TEORIA DEL CASO

• La teoría del caso

Es el planteamiento técnico que

desarrolla y argumenta cada una
de las partes sobre la forma en
que ocurrieron los hechos, sea en
acusación o en defensa.
• La teoría del caso consiste en subsumir los
hechos (TEORIA FACTICA), dentro de la norma
aplicable (TEORIA JURIDICA), según los
elementos de convicción recopilados (TEORIA
PROBATORIA), de modo que permitan construir
una historia, con significado penal relevante. No
importa si el significado penal relevante es
condenatorio o absolutorio; basta con que la
teoría del caso concluya: Fulano es o no es
autor responsable de tal delito, y lo demuestre.
PARA QUE SIRVE LA TEORIA DEL CASO:

• Para dirigir la investigación

• Para planificar, direccionar y ejecutar la práctica
de pruebas en el juicio.
• Para tener un concepto claro de la importancia
de cada prueba y eliminar la prueba superflua e
innecesaria.
• Para determinar la forma en que se realizan los
Interrogatorios y contra interrogatorios en el
juicio.
• Para Preparar los alegatos.
Características que debe contener
la Teoría del caso

1. Sencillez
2. Lógica
3. Credibilidad
4. Suficiencia jurídica
5. Flexibilidad
Características que debe contener
la Teoría del caso

1. Sencillez
Lenguaje claro y sencillo en
inteligibilidad y razonamientos
nada ambiguos o confusos.
 Características que debe contener
la Teoría del caso

2. Lógica
Los hechos deben coincidir y guardar
plena armonía con los
planteamientos, conceptuales y
jurídicos de la exposición de la
causa.
“Dame la prueba y te daré el Derecho”
 Características que debe
contener la Teoría del caso
3. Credibilidad
El planteamiento debe ser
creíble, confiable y bastante
acercado a la realidad de las
cosas, no puede ser artificioso y
armado sobres falsas premisas.
Características que debe contener
la Teoría del caso

4. Suficiencia jurídica
Todo razonamiento jurídico y
actuación procesal se soporta
bajo el principio de legalidad.
Características que debe contener
la Teoría del caso

5. Flexibilidad
Debe ser amoldable, elástica,
modificándose, acoplándose y
adaptándose a los presupuestos
sobrevinientes que se integran a
la dinámica del proceso.
 •Teoría del caso
• En la construcción y formulación de la Teoría
del caso, debe seguirse el orden de lo
• jurídico,
• lo fáctico y

• lo probatorio,
• culminando con la formulación de una
historia con sentido penal relevante.
 ¿CÓMO SE CONSTRUYE LA TEORÍA DEL
CASO?
• Identifica la acción.
• Identifica el sujeto activo, el sujeto pasivo, los objetos
involucrados, las circunstancias de modo, tiempo y
lugar.
• las compara con los requisitos que en ese mismo
sentido exige el tipo penal. Si se logra un encuadre
significativo, se relaciona con la prueba que se ha
recopilado.
• Si cada elemento de la historia tiene un referente en la
prueba que así lo demuestre, se tiene una teoría del
caso.
 Desde la perspectiva de la acusación, la teoría
del caso es una explicación jurídica de por qué
ciertos hechos ocurridos deben dar lugar a una
sanción penal en contra de su autor.
.
• Desde la óptica de la defensa, la teoría del
caso es la explicación jurídica de por qué no
debe sancionarse a aquel a quien se tiene por
autor
 Según lo verá el órgano jurisdiccional, la
teoría del caso es la postulación que cada parte
le presenta para que la asuma como una
verdad jurídica. Los jueces deberán,
finalmente, admitir solo una teoría del caso, la
cual plasmarán en su decisión final.
• En términos muy sencillos, diremos que teoría
del caso es el resultado de la conjunción de las
hipótesis fáctica, jurídica y probatoria que
manejan el fiscal y el defensor respecto de un
caso concreto.
• Es el conjunto de hechos que él ha
reconstruido mediante la prueba, y ha
subsumido dentro de las normas penales
aplicables de un modo que pueda ser probado;
este conjunto es el que defenderá ante el juez.
 LA TEORÍA DEL CASO, ENTONCES,
ESTÁ COMPUESTA POR TRES
NIVELES DE ANALISIS:

• a) La teoría de los hechos o teoría fáctica

• b) La teoría jurídica o teoría del derecho

aplicable al caso

• c) La base probatoria
La relación entre los tres elementos de la
teoría del caso es de continuidad:
• Primero encontramos que los hechos (teoría
fáctica) tienen relevancia penal.
• En segundo lugar, los encuadramos dentro de
las normas penales que creemos aplicables
(teoría jurídica).
• En tercer lugar, contrastamos esos hechos con
la prueba (teoría probatoria); cada elemento,
típico de la historia será demostrado por otro
elemento de convicción
• La teoría del caso no se comienza a desarrollar
en el momento de la audiencia, sino desde la
misma investigación. Con la denuncia o
querella y las primeras entrevistas, tanto el
defensor como el acusador están en posición
de iniciar lo que será el borrador de su teoría
del caso.
• Las pruebas que vayan acopiando irán
perfilando esa idea, hasta hacerla tomar cuerpo
de hipótesis. No hay duda de que en la teoría
del caso el abogado deberá ir añadiendo y
desechando elementos.
• No todos los elementos de la historia son
útiles, y algunos que parecen no serlo cobrarán
importancia después.
• La construcción de la teoría del caso es un
continuo ir y venir por los hechos, hasta armar
el rompecabezas de una historia donde no
todos los testigos están, ni todas las evidencias
se encuentran, o bien hasta ir armando una
historia donde es evidente que los hechos no
se dieron de cierto modo y por esa razón la
prueba de la contraparte es inconsistente. Ahí
adquiere fortaleza la hipótesis que el abogado
ha forjado para su caso.
 TEORIA FACTICA
Es la reconstrucción de los hechos que el
interesado le ha narrado al profesional en
Derecho, los cuales son obtenidos primero por
medio de la DENUNCIA O QUERELLA y
posteriormente por el acopio de entrevistas y
documentación probatoria. La etapa de
investigación es la que agotará la búsqueda de
elementos probatorios o de descargo, los
cuales sustentarán la hipótesis del litigante.
 TEORIA FACTICA
• Narración de hechos.
– Quién,
– Como,
– Dónde,
– Cuándo,
– Qué, y
– Por qué.

• Debe incluir todas las proposiciones fácticas.

 ¿Como se elabora la teoría fáctica?

Con esas piezas de la investigación, el

abogado formará una historia, con hechos,
personajes que realizan las acciones,
personajes sobre los que recaen las acciones,
instrumentos u objetos con los que se realizan
los hechos, circunstancias de tiempo, modo y
lugar.
¿Como se elabora la teoría fáctica?

La recomendación más aplicable en el montaje

de la teoría fáctica es la secuencia cronológica,
pues es el modo como el entendimiento
humano capta mejor las ideas que le son
comunicadas
 ¿Como se elabora la teoría fáctica?

• El trabajo del investigador y del fiscal es

preguntar para conocer el orden
cronológico, hasta tener montada una
historia creíble, con secuencias históricas
lógicas.
 ¿Como se elabora la teoría fáctica?

• Buscará que exista una acción y que esa acción este prevista
en un tipo penal, que se vayan cumpliendo los diversos
requisitos del delito mediante la historia que el ofendido, la
evidencia física o los testigos le van narrando.

• Habrá muchos otros elementos de la historia que son

irrelevantes, pero el testigo los querrá narrar todos. Las
preguntas, no obstante, se dirigirán solamente a la parte de la
historia que es penalmente relevante.
 PRESENTACION DEL CASO ANTE EL JUEZ
a) una posición específica y firme sobre la teoría del
caso (teoría fáctica y teoría jurídica subsumidas);
b) un acerbo de material probatorio que debió acopiarse
en la fase de investigación (elementos de convicción);
c) un interrogatorio y contra interrogatorio eficientes,
que se realizarán en la misma audiencia;
d) La producción de prueba no testimonial que se
obtendrá en juicio;
e) una conclusión o argumentación final que asocia
todos los elementos anteriores y los presenta
organizadamente como una historia verosímil y
debidamente probada en cada extremo pertinente.
 •Teoría del caso: Jurídica

• El Ministerio Público, debe desglosar uno

a uno los elementos del delito.
• Establecer si los hechos encuadran o no
perfectamente en esos elementos.
• determinar si se esta frente a una
conducta atípica o frente a otro delito.
 •Teoría del caso/ Jurídica

• En cambio, para el defensor es necesario

hacer una de dos cosas:
• Ver elementos del delito.
• decidir cuál elemento es el más débil o
no existe, o
• formular una defensa afirmativa:
(legítima defensa, estado de necesidad, etc).
 Teoría Probatoria
• Sustenta lo fáctico. Permite establecer cuáles son las pruebas
pertinentes para establecer la certeza de la ocurrencia de la
conducta punible y de la responsabilidad del acusado como
supuestos de una sentencia condenatoria para la Fiscalía.

• O la ausencia o deficiencia de estos requisitos en el caso de la

defensa, fallas procedimentales esenciales o la ruptura de la
cadena de custodia que hace perder la autenticidad de la
prueba.
 Teoría Probatoria
• El aspecto probatorio de la teoría es el modo
de comprobar ante el juez los planteamientos
formulados

• En general, de lo que se trata es de construir

proposiciones fácticas adecuadas a elementos
legales, sobre las cuales se elabore un relato
creíble, sustentado en medios de prueba.
 Teoría Probatoria
• Determinación de los medios de prueba

Después de haber identificado y seleccionado los hechos que

tienen la capacidad de producir un efecto jurídico determinado
corresponde acreditar aquellos que efectivamente hayan
sucedido, lo cual se logra mediante la determinación de los
diversos medios de prueba.

Entre estos medios de conocimiento se encuentran la prueba

testimonial, pericial, documental, inspección, los elementos
materiales probatorios, evidencia física o cualquier otro medio
técnico o científico que no viole el ordenamiento jurídico.
 TEORIA PROBATORIA
• Identificación de las pruebas

• Análisis de las evidencias de que disponemos para acreditar

cada una de nuestras proposiciones fácticas.
• Análisis pormenorizado de los relatos que los testigos de tales
hechos realizan (tanto los testigos propios como los de la
contraparte).
• Análisis detallado de los relatos que los peritos del caso
realizan.
• Determinación del orden en que se presentarán las pruebas.
 Teoría Probatoria
Para esto, lo primero que hay que tener en cuenta son
las proposiciones seleccionadas para fundamentar la
pretensión penal.

Un inventario detallado de éstas permitirá determinar

los medios probatorios más idóneos para demostrar
que los hechos identificados sí se encuadran dentro
del precepto normativo.
 Teoría probatoria
• Siempre es conveniente anticipar futuros problemas con
probabilidad de presentarse, a causa de los efectos que pueda
tener la introducción de ciertos medios de prueba de la
contraparte.

• Éstos deben ser siempre analizados y revisados para descubrir

sus fortalezas y debilidades, y así poder minimizar aquéllas y
resaltar éstas en el juicio.

• Los medios de prueba son manipulados ilícitamente muy a

menudo, contaminados o recogidos de manera ilegal, ya sea
porque se aplicaron procedimientos antitécnicos, ya porque la
parte que pretende hacerlos valer defrauda al proceso y a sus
actores.
 Teoría Probatoria
• El análisis probatorio como elemento de la teoría del caso
culmina con un juicio de valor que asigna una determinada
capacidad de demostración a los medios probatorios con que
se cuenta.

• El hecho está probado (prueba) cuando se ha demostrado su

acaecimiento, a través de medios idóneos (medios de prueba),
aplicados sobre determinados objetos o personas (fuentes u
órganos de prueba), de los cuales se extraen elementos de
convicción (evidencias) con capacidad de demostración.
 Teoría probatoria
Con las proposiciones fácticas que encuadran
en las normas jurídicas construidas y
sustentada probatoriamente, el abogado debe
construir una historia o relato persuasivo,
lógico y creíble.
 ejemplo
• Un ejemplo extremo es el que traen Baytelman y Duce, en relación
con un abogado defensor que dice:

“Lo cierto es que mi representado no estaba en el lugar de los

hechos al momento del homicidio…

Ahora, si se prueba que estaba en el lugar de los hechos, él no fue

quien disparó el arma…

Pero bueno, si se prueba que él sí disparó el arma, entonces lo hizo

en legítima defensa…

Ahora bien, si no se logra acreditar la legítima defensa, entonces mi

representado es inimputable por demencia…”
 Tema de la teoría del caso
• Toda teoría del caso contiene un tema.
• El tema será el asunto central de esta historia
persuasiva llevada ante un juez.
Es una frase, un emblema, una calificación de
los hechos que se repite dentro de todo el
juicio oral. Su propósito es fijar en el juzgador
la esencia de la teoría del caso.
 Ejemplo.
• FISCALIA.-

“Señor juez: este es un caso de un joven

irresponsable e indolente, que para robar una
botella de licor y el dinero de un hombre
honesto, trabajador y padre de tres pequeños,
le cegó la vida”.
TEMA DE LA TEORIA DEL CASO
DEFENSA

“Señor Juez: este es el caso de una identificación

subjetiva y de la imposibilidad física de cometer un
delito”. Ahí se anuncia que la identificación hecha
por Gloria Dávila fue influenciada por el investigador
y que además Carlos Patiño se encontraba en otro
lugar al momento de cometerse el homicidio.