CHE CK LI S T P E R L’ AU DI T

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I NTE RNO I S O 14 00 1 :2 00 4

AUDIT N° DEL
c/o

AREE DA VERIFICARE GRUPPO DI AUDIT

Lead Auditor Auditor

DOCUMENTI DI RIFERIMENTO Auditor Osservatori

Legenda:
C = Conforme
NC = Non conforme
Oss = Osservazione

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Rif. 14001 44..11 RReeqquuiissiittii ggeenneerraallii

Domanda DESCRIZIONE REQUISITO DOCUMENTI /EVIDENZE OGGETTIVE OGGETTO VALUTAZIONE
(in forma di domanda) DI VALUTAZIONE

E’ stabilito, documentato,
attuato, mantenuto attivo e
migliorato un Sistema di
Gestione Ambientale
1 conforme alla ISO
14001:2004 ed è
determinato come siano
soddisfatti i requisiti della
norma di riferimento?
E’ documentato il campo di
applicazione del Sistema di
2
Gestione Ambientale
dell’azienda?

Rif. 14001 44..22 PPoolliittiiccaa aam

mbbiieennttaallee
Domanda DESCRIZIONE REQUISITO DOCUMENTI /EVIDENZE OGGETTIVE OGGETTO VALUTAZIONE
(in forma di domanda) DI VALUTAZIONE

Esiste un documento scritto

1
della politica ambientale?

Tale politica si riferisce alle

attività, ai prodotti, ai servizi
2
dell’azienda ed ai loro effetti
sull’ambiente?

La politica include l’impegno

3
a prevenire l’inquinamento?

La politica prevede impegni

4 a continui miglioramenti
nelle prestazioni ambientali?
La politica prevede
l’impegno al rispetto della
legislazione applicabile e di
5
eventuali regolamenti
ambientali sottoscritti
dall’azienda?
La politica fornisce il quadro
di riferimento per stabilire e
6
riesaminare gli obiettivi e i
traguardi ambientali?

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La politica è periodicamente
riesaminata alla luce degli
audit ambientali e dei
7
riesami della direzione e
corretta se necessario al più
alto livello di direzione?
Tale politica è conosciuta,
8 compresa e applicata da
tutte le risorse aziendali?

Tale politica è diffusa al

personale che opera per
9
l’azienda e resa disponibile
al pubblico?

Rif. 14001 44..33 PPiiaanniiffiiccaazziioonnee

Domanda DESCRIZIONE REQUISITO DOCUMENTI /EVIDENZE OGGETTIVE OGGETTO VALUTAZIONE
(in forma di domanda) DI VALUTAZIONE

È disponibile e aggiornata
una procedura per
1 l’identificazione e la
valutazione degli aspetti
ambientali?
La procedura definisce i
criteri che l’azienda utilizza
per l’attribuzione della
significatività degli aspetti
2 ambientali relativi alle
proprie attività, prodotti e
servizi, all’interno del
proprio campo di
applicazione?
È disponibile un documento
aggiornato con indicazione
degli aspetti ambientali delle
attività, prodotti e servizi
3
realizzati in azienda, in
particolare quelli con
significativi impatti
ambientali?
La procedura prende in
considerazione tutti gli
aspetti ambientali diretti
4 (quelli che l’azienda può
tenere sotto controllo) ed
indiretti (sui quali può
esercitare un’influenza)?
La procedura include tutte le
5 condizioni di esercizio delle
attività e degli impianti?

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Essa prende in
considerazione gli incidenti,
6
gli imprevisti e le situazioni
di emergenza?
Esiste un elenco di tutte le
leggi, regolamenti,
direttive e altri requisiti
7 relativi agli aspetti
ambientali delle attività,
prodotti e servizi realizzati
nell’azienda?
Questo elenco definisce in
che modo tali prescrizioni si
8
applicano agli aspetti
ambientali dell’azienda?
Esistono procedure che
identifichino le modalità
9
utilizzate per tenere
aggiornato questo elenco?
Sono definite in procedura
le responsabilità per l’attività
di raccolta, gestione,
10 smistamento ed
aggiornamento delle
prescrizioni legislative o
volontarie?
Sono definite le
responsabilità e le modalità
11 per l’aggiornamento delle
autorizzazioni ambientali in
possesso dell’azienda?
Gli obiettivi ed i traguardi
ambientali sono identificati
12
(per ogni funzione e livello
pertinente)?

Gli obiettivi ed i traguardi

13 ambientali sono coerenti
con la politica ambientale?

Gli obiettivi ed i traguardi

14 ambientali sono realistici e
misurabili?

Gli obiettivi soddisfano i

15 limiti o vincoli previsti dalla
legislazione?

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Gli obiettivi sono definiti in

relazione ai propri aspetti
ambientali significativi,
tenendo conto delle opzioni
16 tecnologiche, delle proprie
esigenze finanziarie,
operative, commerciali e dei
punti di vista delle parti
interessate?
Sono resi noti al personale
17 ed al pubblico
(interno/esterno)?

Gli obiettivi sono riesaminati

ed eventualmente modificati
18
perseguendo il
miglioramento continuo?
Sono disponibili programmi
ambientali documentati per
19
raggiungere gli obiettivi ed i
traguardi?

I programmi definiscono le
20 responsabilità (a tutti i livelli)
per raggiungere gli obiettivi?

Essi definiscono, i mezzi, le

21 risorse ed i tempi necessari
per raggiungere gli obiettivi?

Sono definite le
responsabilità per il
22
controllo dello stato di
avanzamento?

Sono conservate le relative

23
registrazioni?

Rif. 14001 44..44 A

Attttuuaazziioonnee ee ffuunnzziioonnaam
meennttoo
Domanda DESCRIZIONE REQUISITO DOCUMENTI /EVIDENZE OGGETTIVE OGGETTO VALUTAZIONE
(in forma di domanda) DI VALUTAZIONE

I ruoli, le responsabilità e
1 autorità sono definite e
comunicate?
Sono definite le risorse che
gestiscono (organizzano),
2 seguono e controllano
attività che influenzano
l’ambiente?

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Le risorse sono sufficienti e

3
competenti?

L’organizzazione fornisce le
risorse necessarie e
4
competenti per le verifiche
interne?

Tali risorse sono qualificate

5 e addestrate
adeguatamente?

E’ stato nominato il
6 rappresentante della
direzione?

Sono state definite le sue

responsabilità e autorità:
7
a) nello sviluppo e
attuazione del SGA?

b) nel riferire alla direzione

8
sull’andamento del SGA?

Il personale e coloro che

operano per l’azienda
sono consapevoli della
9 importanza di soddisfare la
politica ambientale, gli
obiettivi ed i requisiti della
norma?
Il personale e coloro che
operano per l’azienda sono
consapevoli degli aspetti
ambientali significativi e dei
10 relativi impatti associati al
proprio lavoro e dei rischi
potenziali in caso di non
rispetto delle procedure
operative?
Il personale è consapevole
dei ruoli e delle
responsabilità per lo
sviluppo della politica
11
ambientale e per
l’ottenimento della
conformità ai requisiti del
SGA?
L’organizzazione identifica i
bisogni (le necessità) di
12
formazione per tutte le
risorse?

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I corsi di formazione sono

13
documentati?

Il personale destinato a
14 compiti particolari è
qualificato e addestrato?

Sono definite le
responsabilità per la
15
formazione e
l’addestramento?

L’organizzazione informa gli

16 appaltatori della politica
ambientale?
L’organizzazione ha definito
procedure per coinvolgere
17 gli appaltatori nel rispetto
della propria politica
ambientale?
L’organizzazione provvede
ad informare gli appaltatori
18 sui comportamenti
ambientali da osservare
presso il sito?
Esistono procedure per
ricevere, documentare e
rispondere alle richieste
19 esterne pertinenti
riguardanti gli aspetti
ambientali ed al proprio
SGA?
La procedura prende in
considerazione le parti
20
interessate interne ed
esterne?

Le comunicazioni esterne e
21 le relative risposte vengono
riesaminate?

Sono definite le modalità

per comunicare all’esterno
22
la politica e gli obiettivi di
miglioramento ambientali?
L’organizzazione ha deciso
se comunicare all’esterno
riguardo ai propri aspetti
23
ambientali significativi? Ha
documentato la propria
decisione?

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Esiste una procedura per la

24 gestione della
documentazione del SGA?

La documentazione
esistente descrive gli
elementi essenziali del SGA
25
e delle loro interazioni,
nonché il riferimento ai
documenti correlati?
Esiste un elenco, mantenuto
26 aggiornato, della
documentazione del SGA?

I documenti sono approvati

27
prima dell’emissione?

I documenti sono
riesaminati e quando
28
necessario aggiornati e
riapprovati?
Le modifiche alla
documentazione sono
29
procedurizzate e
identificabili?

I documenti disponibili sono

30
quelli aggiornati?

I documenti superati
31
vengono ritirati?

I documenti superati
conservati per una qualsiasi
32
ragione vengono
identificati?
I documenti di origine
esterna che
l’organizzazione ritiene
necessari per la
33 pianificazione e il
funzionamento del SGA
sono identificati e la loro
distribuzione tenuta sotto
controllo?

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L’azienda ha stabilito una o

più procedure documentate
per tenere sotto controllo
situazioni in cui l’assenza
34 di procedure documentate
potrebbe portare a difformità
rispetto alla politica
ambientale, agli obiettivi e ai
traguardi?
Tali procedure di controllo
operativo si riferiscono agli
35 aspetti ambientali
significativi delle proprie
attività e processi?

35a PRELIEVI IDRICI

35b SCARICHI IDRICI

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35c RIFIUTI

EMISSIONI IN
35d
ATMOSFERA

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CENTRALI/IMPIANTI
35e
TERMICI

GAS LESIVI DELL’OZONO/

35f
GAS AD EFFETTO SERRA

35g AMIANTO

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CONSUMI DI RISORSE
NATURALI (ENERGIA
35h ELETTRICA, CARBURANTI
E COMBUSTIBILI,
MATERIE PRIME ALTRO)

35h SOSTANZE PERICOLOSE

35i RUMORE AMBIENTALE

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35l SERBATOI INTERRATI

35m PCB/PCT

IMPATTO
VISIVO/ODORI/AREE
35n
VERDI/PARCHEGGI E
VIABILITA’

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35o GESTIONE EMERGENZE

ASPETTI AMBIENTALI
35p
INDIRETTI

Tali procedure includono la

36
manutenzione?

Quando applicabile,
vengono informati fornitori e
37 appaltatori dei controlli e
delle procedure di loro
competenza?
Esiste una procedura per
identificare le potenziali
situazioni di emergenza e
38
i potenziali incidenti che
possono avere un impatto
sull’ambiente?
L’azienda predispone
risorse e attrezzature per
39
rispondere ai rischi e alle
situazioni di emergenza?

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I NTE RNO I S O 14 00 1 :2 00 4

Le risorse e attrezzature si
prefiggono di minimizzare
40 l’impatto ambientale dovuto
a rischi e situazioni di
emergenza?
Gli incidenti e le emergenze
41 occorse vengono
documentati e riesaminati?
Quando necessario, in
particolare dopo che si sono
verificati incidenti o
42
situazioni di emergenza, le
procedure vengono
revisionate?
Vengono effettuate le
simulazioni di emergenza
43
per sottoporre a prova le
procedure? (se possibile)

Vengono documentate le
44
simulazioni di emergenza?
++

Rif. 14001 44..55 V

Veerriiffiiccaa
Domanda DESCRIZIONE REQUISITO DOCUMENTI /EVIDENZE OGGETTIVE OGGETTO VALUTAZIONE
(in forma di domanda) DI VALUTAZIONE

Esistono procedure
documentate per
sorvegliare e misurare le
1 principali caratteristiche
delle operazioni che
possono avere un impatto
ambientale significativo?
L’azienda esegue i controlli
e le misure sulle
2
caratteristiche ambientali
rilevanti?

Tale monitoraggio viene

3
pianificato?

I controlli e le misure
4
vengono documentati?

Le registrazioni dei controlli

vengono utilizzate per
5
monitorare gli andamenti
delle prestazioni ambientali?

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Il monitoraggio comprende
6 l’andamento dei programmi
ambientali?
Il monitoraggio include la
verifica della conformità
7 legislativa e rispetto a tutte
le altre prescrizioni
ambientali sottoscritte?
Le apparecchiature usate
per i controlli e le
8
misurazioni sono tarate
regolarmente?
Sono stabilite le
responsabilità e le autorità
per la definizione di
9
soluzioni da applicare ai
casi di non conformità
ambientale?
Esistono procedure per la
10 gestione delle non
conformità?

Le non conformità vengono

11 riesaminate per determinare
le cause?

A fronte del riesame

12 vengono richieste adeguate
azioni correttive?

Le azioni correttive vengono

controllate, riesaminate
13
nell’efficacia e
documentate?
Le azioni preventive
vengono controllate,
14
riesaminate nell’efficacia e
documentate?
Le modifiche a procedure
dovute ad azioni correttive e
15
preventive vengono
documentate?

Esiste una procedura

16 documentata per le
registrazioni ambientali?
La procedura descrive le
modalità di identificazione,
archiviazione, protezione,
17
reperibilità, conservazione
ed eliminazione delle
registrazioni ambientali?

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Le registrazioni sono
18 collegabili a specifiche
attività, prodotti o servizi?

Le registrazioni sono
19 protette da perdite, danni o
deterioramenti?

E’ stato stabilito il tempo di

20
validità e conservazione?

Le registrazioni ambientali
consentono di valutare la
21 conformità del SGA
aziendale ai requisiti della
norma?
E’ disponibile e applicata
una procedura per la
22
conduzione di audit interni
del SGA?

E’ disponibile un
23 programma di audit interni
ambientali?
Esso prevede come minimo
un ciclo completo di audit su
tutte le aree, tenendo conto
24 dell’importanza ambientale
delle operazioni esaminate
e dei risultati degli audit
precedenti?
Il piano definisce le
responsabilità della
25
conduzione dell’audit per
ogni area da verificare?
La procedura per le
verifiche ambientali
considera:
26
a) il possibile utilizzo di
supporti (check list) ed il
metodo?
b) la documentazione da
27 produrre (rapporto,
documenti)?

Le qualificazioni degli
28 auditor sono definite e
considerate?

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Gli auditor sono

29 indipendenti dall’area da
verificare?
I rapporti degli audit
vengono comunicati alla
30 direzione per fornire le
informazioni sull’andamento
del SGA?

Rif. 14001 44..66 RRiieessaam

mee ddeelllaa D
Diirreezziioonnee
Domanda DESCRIZIONE REQUISITO DOCUMENTI /EVIDENZE OGGETTIVE OGGETTO VALUTAZIONE
(in forma di domanda) DI VALUTAZIONE

Il sistema di gestione
ambientale viene
riesaminato per assicurare
1
che esso continui ad essere
idoneo, adeguato e
efficace?
Esiste una procedura per il
2 riesame che ne definisca
anche la frequenza?

Sono definiti i documenti a

3
supporto del riesame?

Tra gli elementi in ingresso

per il riesame vi sono:
4 a) i risultati degli audit
interni e delle valutazioni
sulla conformità legislativa?
b) le comunicazioni
5 provenienti dalle parti
interessate esterne?

c) la prestazione ambientale
6
dell’organizzazione?

d) il grado di
7 raggiungimento degli
obiettivi e dei traguardi?

e) lo stato delle azioni

8
correttive e preventive?

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f) lo stato di avanzamento
delle azioni previste dai
9
precedenti riesami della
direzione?

g) il cambiamento di
10
situazioni circostanti?

h) le raccomandazioni per il
11
miglioramento?

Il riesame prevede la
possibilità di dover
12 modificare la politica, gli
obiettivi ambientali ed altri
elementi del SGA?

13 Il riesame è documentato?

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