Anexa nr.

1/3/J

INFORMATII
privind cunoasterea clientelei -Regulamentul BNR nr. 9 / 2008

I. PERSOANA JURIDICA
1. Denumirea completa a persoanei juridice……….…………………………………
2. Adresa……………………………………………………………………………..
telefon, adresa posta electronica, dupa caz…………………………………………
3. Tara de origine……………………………………………………………………….
4. Cod CAEN……….Obiectul principal de activitate………….…………………….
5. Registrul Comertului………………………….
6. Cod Unic de Inregistrare (CUI)……………………………………………………..
7. Ponderea in structura actionariatului BRCI S.A. ……………………
8. Reprezentanti legali - persoane autorizate sa dispuna de cont:
- Numele si prenumele……………………………………………………………….
- Adresa……………………………………………/BI/CI seria………nr…………….
eliberat la data……………………..valabil pana la data de………………..
- Cod numeric personal…………………………………………………………….
- Calitatea (administrator, salariati cu functii de conducere etc.)……..…………

- Numele si prenumele……………………………………………………………….
- Adresa……………………………………………/BI/CI seria………nr…………….
eliberat la data……………………..valabil pana la data de………………..
- Cod numeric personal…………………………………………………………….
- Calitatea (administrator, salariati cu functii de conducere etc.)……..…………

- Numele si prenumele……………………………………………………………….
- Adresa……………………………………………/BI/CI seria………nr…………….
eliberat la data……………………..valabil pana la data de………………..
- Cod numeric personal…………………………………………………………….
- Calitatea (administrator, salariati cu functii de conducere etc.)……..…………

9. Grupul de firme din care face parte………………………………………………...

10. Participarea la grupul de firme definite la BRCI S.A. ………………….(%)
11. Forma de organizare (S.A. ; S.R.L. etc.)…………………………………………..
12. Nivelul capitalului social (valuta, contravaloarea in lei)……………………………
13. Relatia cu banca (daca este actionar sau nu)……………………………………….

II. IMPUTERNICITUL / INTERMEDIARUL – persoana fizica

(altii decat cei prezentati la pct.8)
1. Numele si prenumele (pseudonimul)…………………………………………………..
2. Adresa domiciliului/resedintei………………………………………………………………
telefon, adresa posta electronica, fax, dupa caz…………………………………………………
3. Data si locul nasterii……………………………………………………………………...
4. Cetatenia…………………Tara de origine……………… Rezident ð /Nerezident ð
5. Cod numeric personal sau alt element de identificare………………………….
6. Functia publica importanta detinuta in cazul clientilor care sunt rezidenti in strainatate
(daca este cazul)………………………………………………….
 Anexa nr. 1/3/J

7. Ocupatia…………………………………/ Natura activitatii…………………………….

8. Societatea in numele careia este imputernicit……………………
9. Numele angajatorului (societatea la care este angajat)…………………………………
10. Relatia care exista intre persoana/societatea/grupul de societati pentru care este imputernicit
( ruda-grad, angajat, asociat, actionar, nici o relatie, etc.)…………………………
11. Delegatie pentru imputernicit………….. ………………………..
12. Sursa fondurilor depuse pe numele persoanei sau societatii pentru care este imputernicit
………………………………………….
13. Relatii speciale cu banca (actionar, cont deschis la banca, imprumut, etc.)……..…………

III. DATELE DE IDENTIFICARE ALE BENEFICIARULUI REAL¹

Beneficiarul real la SC….…. ……………………………………………………..este:

1. Numele si prenumele (pseudonimul)…………………………………………………..

2. Adresa domiciliului/resedintei………………………………………………………………
telefon, adresa posta electronica, fax, dupa caz…………………………………………………
3. Data si locul nasterii……………………………………………………………………...
4. Cetatenia……….……………Tara de origine…………………. Rezident ð /Nerezident ð
5. Cod numeric personal sau alt element de identificare………………………….
6. Functia publica importanta detinuta in cazul clientilor care sunt rezidenti in strainatate (daca
este cazul)………………………………………………….
7. Ocupatia…………………………………/ Natura activitatii…………………………….
8. Numele angajatorului (societatea la care este angajat)………………………………………
9. Relatia care exista intre societatea/grupul de societati si beneficiarul real ( ruda-grad, angajat,
asociat, actionar, nici o relatie, etc.)………………………………………..
10. Sursa fondurilor depuse pe numele persoanei sau societatii pentru care este imputernicit
………………………………………….
11. Relatii speciale cu banca (actionar, cont deschis la banca, imprumut, etc.)……..…………

IV. DATELE DE IDENTIFICARE ALE PERSOANEI EXPUSE POLITIC ²

(in cazul clientilor care sunt rezidenti in strainatate, daca este cazul)

Persoana expusa politic la SC…………………………………………………..…....este:

1. Numele si prenumele (pseudonimul)…………………………………………………..

2. Adresa domiciliului/resedintei………………………………………………………………
telefon, adresa posta electronica, fax……………………………………………………………
3. Data si locul nasterii……………………………………………………………………...
4. Cetatenia,……..……Tara de origine…………… Rezident in strainatate ð / Tara de rezidenta
5. Cod numeric personal sau alt element de identificare………………………….
6. Functia publica importanta detinuta in cazul clientilor care sunt rezidenti in strainatate (daca
este cazul)………………………………………………….
7. Ocupatia…………………………………/ Natura activitatii…………………………….
8. Numele angajatorului (societatea la care este angajat)………………………………………
9. Relatia care exista intre societatea/grupul de societati si persoana expusa politic (ruda-grad
angajat, asociat, actionar, nici o relatie, etc.)…………………………………
10. Sursa fondurilor depuse pe numele persoanei sau societatii pentru care este imputernicit
 Anexa nr. 1/3/J

………………………………………….
11. Relatii speciale cu banca (actionar, cont deschis la banca, imprumut, etc.)……..…………

Reprezentant legal Data

Nume / Prenume……………………………………….. …………………………
Semnatura…………………………………..
Stampila………………………………………..
 Anexa nr. 1/3/J

Prin beneficiar real¹ se înţelege orice persoană fizică ce deţine sau controlează în cele din urmă clientul şi/sau
persoana fizică în numele ori în interesul căruia/căreia se realizează, direct sau indirect, o tranzacţie sau o
operaţiune.
Beneficiarul real, reprezinta in cazul societatilor comerciale:
- persoana sau persoanele fizice care deţin ori controlează în cele din urmă o persoană juridică prin
deţinerea, în mod direct sau indirect, a pachetului integral de acţiuni ori a unui număr de acţiuni sau de drepturi
de vot suficient de mare pentru a-i asigura controlul, inclusiv acţiuni la purtător, persoana juridică deţinută sau
controlată nefiind o societate comercială ale cărei acţiuni sunt tranzacţionate pe o piaţă reglementată şi care
este supusă unor cerinţe de publicitate în acord cu cele reglementate de legislaţia comunitară ori cu standarde
fixate la nivel internaţional. Acest criteriu este considerat a fi îndeplinit în cazul deţinerii a cel puţin 25% din
acţiuni / parti sociale, plus o acţiune/ parte sociala;
- persoana sau persoanele fizice care exercită în alt mod controlul asupra organelor de administrare sau de
conducere ale unei persoane juridice;
Beneficiarul real, reprezinta in cazul persoanelor juridice, altele decat societatile comerciale sau entitati
ori constructii juridice care administreaza sau distribuie fonduri:
- persoana fizică care este beneficiară a cel puţin 25% din bunurile unei persoane juridice sau ale unei
entităţi ori construcţii juridice, în cazul în care viitorii beneficiari au fost deja identificaţi;
- grupul de persoane în al căror interes principal se constituie ori funcţionează o persoană juridică sau o
entitate ori construcţie juridică, în cazul în care persoanele fizice care beneficiază de persoana juridică sau de
entitatea juridică nu au fost încă identificate;
- persoana sau persoanele fizice care exercită controlul asupra a cel puţin 25% din bunurile unei persoane
juridice sau ale unei entităţi ori construcţii juridice.
Persoanele expuse politic² sunt persoanele fizice care exercită sau au exercitat funcţii
publice importante, membrii direcţi ai familiilor acestora, precum şi persoanele cunoscute
public ca asociaţi apropiaţi ai persoanelor fizice care exercită funcţii publice importante.
1. Persoanele fizice care exercită, în sensul prezentei legi, funcţii publice importante sunt:
a) şefii de stat, şefii de guverne, membrii parlamentelor, comisarii europeni, membrii guvernelor, consilierii
prezidenţiali, consilierii de stat, secretarii de stat;
b) membrii curţilor constituţionale, membrii curţilor supreme sau ai altor înalte instanţe judecătoreşti ale
căror hotărâri nu pot fi atacate decât prin intermediul unor căi extraordinare de atac;
c) membrii curţilor de conturi sau asimilate acestora, membrii consiliilor de administraţie ale băncilor
centrale;
d) ambasadorii, însărcinaţii cu afaceri, ofiţerii de rang înalt din cadrul forţelor armate;
e) conducătorii instituţiilor şi autorităţilor publice;
f) membrii consiliilor de administraţie şi ai consiliilor de supraveghere şi persoanele care deţin funcţii de
conducere ale regiilor autonome, ale societăţilor comerciale cu capital majoritar de stat şi ale companiilor
naţionale.
2. Niciuna dintre categoriile prevăzute la lit. a) - f) nu include persoane care ocupă funcţii intermediare sau
inferioare. Categoriile prevăzute la lit. a) - e) cuprind, după caz, funcţiile exercitate la nivel comunitar sau
internaţional.
3. Membrii direcţi ai familiilor persoanelor expuse politic sunt:
a) soţul/soţia;
b) copiii şi soţii/soţiile acestora;
c) părinţii.
4. Persoanele cunoscute public ca asociaţi apropiaţi persoanelor fizice care exercită funcţii publice
importante sunt persoanele fizice despre care este de notorietate că:
a) împreună cu una dintre persoanele prevăzute mai sus deţin ori au o influenţă semnificativă asupra unei
persoane juridice ori entităţi sau construcţii juridice ori au o relaţie de afaceri strânsă cu aceste persoane;
b) deţin sau au o influenţă semnificativă asupra unei persoane juridice ori entităţi sau construcţii juridice
înfiinţate în beneficiul uneia dintre persoanele prevăzute mai sus.
Fără a aduce atingere aplicării, pe baza unei evaluări a riscului, a măsurilor suplimentare de cunoaştere a
clientelei, după împlinirea unui termen de un an de la data la care persoana a încetat să mai ocupe o funcţie
publică importantă, instituţiile de credit nu mai consideră persoana respectivă ca fiind expusă politic.