PIANO DI AUDIT

Norma / e di riferimento UNI EN ISO 9001:15 / EN ISO 45001:18 / UNI EN ISO 14001:15
Data dell’audit 09.03.2020 / 10.03.2020 / 11.03.2020 (20 ore lavorative)
Luogo dell’audit Sedi dell’organizzazione
Siti Temporanei / Sedi Corsi /
Cantiere sito in via Pino snc – Bosco dei Cento Acri (WP)
Servizi specifici / Outsourcing
Estensione
Certificazione Rinnovo Sorveglianza
tecnica / sito
Tipo di
Audit combinato con:
audit
Multi sito con / senza
Altro: p. es. riattivazione Certificato
campionamento

Organizzazione
Indirizzo sede legale
Indirizzo sede operativa
Sedi secondarie / operative /
Rappresentante Organizzazione
Auditor

Campo di applicazione del

sistema di gestione

Codifica EA / NACE Principale 28 Secondari -

Esclusioni di requisiti
NA
(e relative motivazioni)

Alma Laboris srl

Altri documenti applicabili RGSG-Regolamento generale per la certificazione del
Sistemi di Gestione

AVVERTENZE GENERALI
a) In caso di necessità, il programma dell'audit può essere messo a punto in sede di riunione iniziale.
b) L'Organizzazione deve predisporre una sala per le riunioni generali e per le riunioni riservate del team di audit.
c) Il rappresentante dell'Organizzazione per il Sistema di Gestione deve essere presente a tutte le fasi
dell'audit, accompagnando sempre il Leadauditor e/o l'Auditor, secondo necessità.
d) Il Management dell’Organizzazione (Direzione e Responsabili di 1° livello) deve presenziare alle riunioni iniziale e
conclusiva dell'audit
e) In caso di presenza di Consulente esterno, questi è tenuto al ruolo di Osservatore e non potrà intervenire in
alcun caso e per alcun motivo, in vece dell’Organizzazione, ad alcuna fase dell’audit.
 PIANO DI AUDIT

Normativa di Punto
Data Ora Sede / Reparto Attività/Processi/Requisiti del Sistema di Gestione LA/A
riferimento norma
Riunione iniziale fra l’audit e l’alta direzione e il
responsabile del Sistema Integrato A
Messa a punto del piano di audit con il team di audit
Verifica risoluzione dei rilievi dell’audit precedente.
9001:2015
4.1 Comprendere l’Organizzazione e il suo contesto A
14001:2015
9001:2015 Comprendere le esigenze e le aspettative delle
4.2 parti interessate A
14001:2015
Comprendere le esigenze e le aspettative dei
45001:2018 4.2 lavoratori e di altre parti interessate A

45001:2018
Determinare il campo di applicazione del sistema
14001:2015 4.3 integrato Qualità, Ambiente e Sicurezza A
9001:2015
Sistema di gestione per la salute sicurezza sul
45001:2018 4.4 lavoro A
Alta direzione e
10/01/2020 09.00 Responsabile del
Sistema Integrato 14001:2015 4.4 Sistema di gestione ambientale A

Sistema di gestione per la qualità e relativi

9001:2015 4.4 processi A

45001:2018
14001:2015 5.1 Leadership e impegno A
9001:2015
45001:2018 5.2 Politica per la Salute Sicurezza sul Lavoro A

14001:2015 5.2 Politica ambientale A

9001:2015 5.2 Politica A

45001:2018
14001:2015 5.3 Ruoli, responsabilità e autorità nell’organizzazione A
9001:2015
13.00 Pausa pranzo
45001:2018 Azioni per affrontare rischi e opportunità
14001:2015 6.1 (pianificazione, determinazione dei requisiti di A
9001:2015 conformità )

Obbiettivi per la qualità e pianificazione per il loro

45001:2018 6.2 raggiungimento (identificazione del pericolo e A
valutazione dei rischi e delle opportunità)
Responsabile del
10/01/2020 14.00 Obbiettivi ambientali e pianificazione per il loro
Sistema Integrato
14001:2015 6.2 raggiungimento (aspetti ambientali / obblighi di A
conformità / attività di pianificazione)
Obbiettivi per la Salute e Sicurezza sul Lavoro e
9001:2015 6.2 pianificazione per il loro raggiungimento A

9001:2015 6.3 Pianificazione delle modifiche A

Responsabile del Redazione parziale del rapporto di audit, descrittivo

10/01/2020 17.00 delle eventuali Non Conformità, Osservazioni, A
Sistema Integrato Commenti e Aspetti Positivi

10/01/2020 18.00 Fine primo giorno di Audit

 PIANO DI AUDIT

Normativa di Punto
Data Ora Sede / Reparto Attività/Processi/Requisiti del Sistema di Gestione LA/A
riferimento norma

45001:2018 A
14001:2015 7.1 Risorse
9001:2015
45001:2018 A
14001:2015 7.3 Consapevolezza
9001:2015
45001:2018 A
14001:2015 7.4 Comunicazione
9001:2015
Responsabile del 45001:2018 A
11.01.2020 9.00
Sistema Integrato 14001:2015 9.3 Riesame della direzione
9001:2015
45001:2018 8.1 Pianificazione e controllo operativi (eliminazione dei A
pericoli e riduzione dei rischi, gestione cambiamento e
approvvigionamento)
45001:2018 8.2 Preparazione e risposta alle emergenze A
14001:2015 8.1 Pianificazione e controllo operativi A
14001:2015 8.2 Preparazione e risposta alle emergenze A
9001:2015 8.1 Pianificazione e controllo operativi A
13.00 Pausa pranzo
9001:2015 8.2 Requisiti per i prodotti e i servizi A
9001:2015 8.4 Controllo dei processi, produttivi e servizi forniti A
dall’esterno
9001:2015 8.5 Produzione ed erogazione dei servizi A
9001:2015 8.6 Rilascio di prodotti e servizi A
Responsabile del 9001:2015 8.7 Controllo degli output non conformi A
11.01.2020 14.00
Sistema Integrato A
45001:2018
14001:2015 7.5 Informazioni documentate
9001:2015
45001:2018 A
Valutazione delle prestazioni (monitoraggio,
14001:2015 9.1 misurazioni, analisi e valutazione)
9001:2015

Responsabile del Redazione parziale del rapporto di audit, descrittivo

11.01.2020 17.00 delle eventuali Non Conformità, Osservazioni, A
Sistema Integrato Commenti e Aspetti Positivi

11.01.2020 18.00 Fine secondo giorno di Audit

 PIANO DI AUDIT

Normativa di Punto
Data Ora Sede / Reparto Attività/Processi/Requisiti del Sistema di Gestione LA/A
riferimento norma
(5.4) A
Responsabile del 45001:2018 Visita in cantiere nr. 1 (con verifica del punto 5.4 della
7.2 ISO 45001:2018 e della consapevolezza e competenza
12.02.2020 8.00 Sistema Integrato e 14001:2015
7.3 delle maestranze – del rispetto dei processi operativi)
capo commessa 9001:2015
8.1
10.00 – 10.30 spostamento cantieri
(5.4) A
Responsabile del 45001:2018 Visita in cantiere nr. 1 (con verifica del punto 5.4 della
7.2
12.02.2020 10.30 Sistema Integrato e 14001:2015 ISO 45001:2018 e della consapevolezza e competenza
7.3 delle maestranze – del rispetto dei processi operativi)
capo commessa 9001:2015
8.1
11.30 – 12.00 spostamento dal cantiere alla sede legale

12.00 Pausa pranzo

45001:2018
14001:2015 10.2 Non conformità e azioni correttive (incidenti) A
9001:2015
45001:2018
Responsabile del 14001:2015 9.2 Audit interni A
12.02.2020 13.00
Sistema Integrato 9001:2015
45001:2018
10
14001:2015 Miglioramento / miglioramento continuo A
10.3
9001:2015
14:30 Redazione definitivo del rapporto di audit,
Responsabile del
Sistema Integrato descrittivo delle eventuali Non Conformità, A
Osservazioni, Commenti e Aspetti Positivi
15.30 Alta direzione e Riunione conclusiva fra l’audit e l’alta direzione e il
Responsabile del A
Sistema Integrato responsabile del Sistema Integrato

16.00 Fine audit

Fine del 1° giorno di audit
-
NOTE
1) Gli orari riportati sono da considerare indicativi.
2) Legenda: A significa che l'elemento / processo del SG verrà verificato dall'auditor;
3) La riunione iniziale ha le seguenti finalità principali:
o Presentazione tra le parti (inclusi eventuali osservatori ACCREDIA)
o descrizione delle metodologie di audit da parte dell’auditor
o illustrazione della classificazione dei rilievi da parte dell’auditor
o dichiarazione di riservatezza da parte dell’auditor
o messa a punto del programma di audit
o messa a punto del campo di applicazione del certificato
o messa a punto di eventuali esclusioni di requisiti