ELEMENTOS DE LA TEORÍA DEL CASO EN LA

CONFORMACIÓN DE SU ESTRUCTURA

ELEMENTS OF THE CASE THEORY IN THE

CONFORMATION OF ITS STRUCTURE

Autor: Saradio Ernesto Asencios Livias

Alumno de la escuela Post- Grado de la Universidad Cesar Vallejo

Correo: easencios29@hotmail.com

Resumen
Entendemos como teoría del caso, cuando los litigantes a través del juicio oral
trataran de persuadir o convencer al juez sobre su perspectiva de los hechos; es así,
que en el transcurrir del juicio oral debemos mostrar un punto de vista convincente,
resulta importante resaltar que la oralización que realizará el litigante debe estar
acompañado de medios probatorios idóneos. Siendo así es que la teoría del caso a
fin de organizar el proceso penal cuenta elementos fundamentales como son:
afirmación de los hechos, derecho aplicable (estructura jurídica) y medios
probatorios. Es así que en el presente artículo mencionaremos la importancia de
cada uno de los elementos de la teoría del caso y su trascendencia dentro del juicio
oral para una argumentación de los hechos que ayude a mantener nuestra postura
de la que se realizará los alegatos de apertura y clausura, las pruebas que serán
presentadas y nuestras estrategias de defensas.

Palabras claves: juicio oral, medios probatorios, alegatos, estrategias de defensa.

Abstract
We understand as a theory of the case, when the litigants through the oral trial tried
to persuade or convince the judge about their perspective of the facts; Thus, in the
course of the oral trial we must show a convincing point of view, it is important to
emphasize that the oralization that the litigant will carry out must be accompanied
by appropriate evidence. This being so, the theory of the case in order to organize
the criminal process has fundamental elements such as: affirmation of the facts,
applicable law (legal structure) and evidentiary means. Thus, in this article we will
mention the importance of each one of the elements of the theory of the case and its
transcendence in the oral trial for an argument of the facts that helps to maintain our
position from which the opening and closing arguments will be made. closure, the
tests that will be presented and our defensive strategies.

Keywords: oral trial, evidence, allegations, defense strategies.

Saradio Ernesto Asencios Livias , alumno de postgrado de la Universidad Cesar Vallejo.

Introducción

El presente artículo trataremos expresamente de los elementos de la teoría del caso en la

conformación de su estructura; a decir de ello se entiende que la teoría del caso es usada por el litigante

en el juicio oral para así transcender la visión del juez sobre los hechos, todo esto sustentado conforme

a los medios probatorios que sustentaran las afirmaciones que se explayaran en la teoría del caso.

Podemos decir de esta forma que los elementos de la teoría del caso serían el resultado de las

afirmaciones de los hechos, los elementos legales y medios probatorios; todos ellos utilizados por el

litigante con el fin de afianzar su teoría del caso en el juicio oral.

Asimismo, mencionaremos que afirmaciones de los hechos es el resultado de la estructura

fáctica en la teoría del caso, los elementos legales es el resultado de la estructura jurídica y finalmente

los medios probatorios serían la estructura probatoria de la teoría del caso.

Cabe mencionar que el presente artículo se presenta con el fin de alcanzar una estructura

adecuada de la teoría del caso y así el litigante pueda adoptarla en el juicio oral.

Saradio Ernesto Asencios Livias , alumno de postgrado de la Universidad Cesar Vallejo.

¿Es oportuno hablar de la estructura fáctica de la teoría del caso?

Comprenderemos dentro de la estructura fáctica, la utilidad que tiene una adecuada organización de

las pruebas, a decir de ello Neyra Flores1 señala lo siguiente:

“Organiza la presentación de las pruebas: La teoría del caso permite

organizar la prueba de la forma que mejor convenga para verificar

nuestra teoría del caso. Estas formas pueden ser diversas según la

estrategia que adopten tanto el fiscal como la defensa según el caso que

se trate, así pues, podría ser cronológicamente ordenada, método que

resulta ser la mejor forma para la fiscalía, ya que permite presentar la

historia paso a paso, o sistemáticamente o estratégicamente que es la

mejor forma para la defensa ya que está dirigida a probar un supuesto

jurídico determinado”.

La estructura fáctica o las afirmaciones de hechos en concreto, son las afirmaciones de las personas

que están involucradas con el hecho delictivo, es este sentido las declaraciones y afirmaciones de los

testigos en el juicio oral pueden ser determinantes en el caso.

Es así que conforme a la investigación del caso en su parte inicial se obtiene una abundante

información, dentro de las cuales podemos encontrar información incoherente y a la vez

1
NEYRA FLORES, José Antonio, Manuel del Nuevo Proceso Penal & de Litigación Oral, editorial IDEMSA, Lima, 2010,
Pág. 736.

Saradio Ernesto Asencios Livias , alumno de postgrado de la Universidad Cesar Vallejo.

contradictoria; es así, que es labor del litigante seleccionar la información más relevante para la teoría

del caso las cuales pueden corresponder a un elemento legal o en su defecto a una afirmación del

hecho.

De las afirmaciones mencionadas mencionamos que ello pueden contener las acciones, lugares o

escenarios, sujetos, entre otros elementos fácticos; es así que la Defensoría del Pueblo2 señala lo

siguiente concerniente a la teoría del caso:

“El conocimiento y análisis de lo fáctico se constituyen en el primer eslabón

de la construcción técnica de nuestra teoría del caso. Mediante el

conocimiento de los hechos podemos entrar a deducir las circunstancias de

tiempo, espacio y modo en que se desenvolvieron los hechos relacionados

con la presunta comisión del delito. Un análisis aproximado a la realidad de

las circunstancias en que ocurrieron los hechos permite elaborar una

hipótesis acertada sobre nuestra teoría del caso.”

2
Defensoría del Pueblo, Teoría del Caso.

Saradio Ernesto Asencios Livias , alumno de postgrado de la Universidad Cesar Vallejo.

¿Qué evidencias se encuentran en la estructura jurídica del caso?

Como bien se conoce el derecho penal tiene como base el principio de legalidad, es decir, que para

que se configure un delito debe estar establecido dentro del tipo penal que regula nuestro Código

Penal vigente.

Siendo así los elementos legales o la estructura jurídica describen las conductas que sustente nuestra

teoría del caso. De lo que se comprende que elementos legales son el punto de partida para nuestra

estructuración de la teoría del caso, siendo así el litigante debe identificar los elementos que utilizará

en el caso concerniente al hecho delictivo.

De lo anteriormente dicho, en el caso de la fiscalía que es quien responde a la carga de la prueba, en

el sentido que es responsable de demostrar las ocurrencias de todos los elementos del tipo penal.

De otro lado, concerniente al caso de la defensa, es de conocimiento que el principio de presunción

de inocencia favorece imputado del hecho delictivo; en este sentido, el imputado no está obligado a

demostrar su inocencia del hecho delictivo que le es imputado, por lo que dentro de sus facultades el

litigante puede platear su defensa positiva o defensa negativa.

La defensa positiva a su vez, acreditaría la existencia de una teoría jurídica que ayudaría

consistentemente al planteamiento del caso del litigante. Por ejemplo: La defensa realizará una

defensa positiva cuando acrediten su teoría jurídica, dando cuenta de los elementos que conforman

Saradio Ernesto Asencios Livias , alumno de postgrado de la Universidad Cesar Vallejo.

una legítima defensa, por ejemplo, una fuerza irresistible, o cualquier otra causal de exculpación, o

bien acreditará elementos que permitan configurar una eximente incompleta de responsabilidad, que

sumada a otras circunstancias atenuantes permita disminuir el monto de la pena.3

Por otro lado, la defensa negativa se aplicaría concerniente a que el litigante se concentraría en base

a los elementos que obtenga a desacreditar o desvirtuar las proposiciones que implicarían al tipo

penal.

¿Cuáles son las implicancias de la estructura probatoria en la teoría del caso?

Este elemente propiamente dicho, sería los concerniente a la diversidad de pruebas idóneas que

tuviera el litigante con el fin de acreditar hechos en su teoría del caso.

El sistema Penal Acusatorio le ha otorgado nuevas connotaciones al régimen de pruebas que venía

siendo aplicado en la legislación penal. La principal característica que podemos anotar sobre el

cambio presentado hace referencia al principio de permanencia que nos regía bajo el sistema mixto;

ahora este principio es el de la inmediación por expreso mandato del artículo 379 de la ley 906 de

200421, aunado a los de concentración, libertad, publicidad y contradicción.4

3
BLANCO SUAREZ, Rafael y otros, Litigación Estratégica en el Nuevo Proceso Penal. Lexis Nexis. Santiago de Chile.
2005. Pág. 23.
4
Defensoría del Caso, Teoría del Caso.

Saradio Ernesto Asencios Livias , alumno de postgrado de la Universidad Cesar Vallejo.

Este elemento ayudaría a la Fiscalía con el fin de acreditar las afirmaciones que conllevarían a su

teoría del caso, siendo que son los medios probatorios los que dan consistencia legal a las

afirmaciones del hecho.

De otro lado, en el caso de la defensa, el defensor tiene que distinguir y valorar a su vez las hipótesis

antagónicas basadas en las pruebas recogidas a cargo del imputado, de lo que se desprende que el

litigante debe escoger la vía con la cual línea de defensa distinguiéndose entre dos alternativas: la

primera está basada en demostrar que las pruebas presentadas por la Fiscalía son contradictorios entre

ellos; la segunda, se basaría en dar una exposición en contra de la teoría del caso que sustenta la

Fiscalía.

Saradio Ernesto Asencios Livias , alumno de postgrado de la Universidad Cesar Vallejo.

Conclusión

- Se concluye que los elementos de que estructuran a la teoría del caso, son necesarios para la

argumentación del litigante si fuera en el caso de la defensa o de la Fiscalía si fuera en el caso de

acusación del hecho delictivo que se imputa.

- Asimismo, se concluye que entre las afirmaciones de los hechos y los medios probatorios debería

entenderse como conexión lógica para una argumentación apropiada de la teoría del caso.

Saradio Ernesto Asencios Livias , alumno de postgrado de la Universidad Cesar Vallejo.

Referencias

- BLANCO SUAREZ, Rafael y otros, Litigación Estratégica en el Nuevo Proceso

Penal. Lexis Nexis. Santiago de Chile.

- Defensoría del Caso, Teoría del Caso.

- NEYRA FLORES, José Antonio, Manual del Nuevo Proceso de Litigación Oral, Lima

2010.

Saradio Ernesto Asencios Livias , alumno de postgrado de la Universidad Cesar Vallejo.