Metodologa de la Investigacin Poltica

Estefano Bartolini

Metodologa
Se entiende estrictamente como lgica del mtodo de investigacin cientfico. Se centra en procedimientos generales. La caracterizacin del conocimiento cientfico plantea condiciones mnimas a respetar en toda investigacin y deliberadamente no recurre a definiciones del mtodo cientfico que provienen de disciplinas ms desarrolladas y que implican la necesaria referencia a <<leyes>> y <<explicaciones>> en sentido fuerte. seran proposiciones La investigacin social y poltica no est en condiciones de satisfacer los requisitos de una estricta definicin de mtodo y explicacin cientfica. Metodologa rgida como en las ciencias naturales.

2.- seleccin y formulacin de los problemas

LA INVESTIGACIN CIENTFICA comienza con la seleccin y correcta formulacin de los problemas de investigacin.

El conocimiento cientfico
Se basa en la observacin de una parte de la realidad Intenta inferir descripciones y explicaciones vlidas ms all de lo observado Es incierto y provisional Es falsable. Ni las abstracciones generalizadoras, la futurologa o la fe pueden ser empricamente contrastables, con lo que no son ciencia

La eleccin del problema central

Inters personal del investigador Accesibilidad en sentido amplio (disponibilidad de fuentes, idiomas, becas) Trabajan normalmente sobre problemas que ellos consideran subjetivamente importantes.

A la comunidad cientfica qu le interesa?

Gua para la eleccin del problema.

Elegir un problema que aporte resultados nuevos, capaces de modificar las posturas cientficas y teoras existentes en ese campo. Ser claros y estar explcitamente formulados Ser susceptibles de tener una respuesta emprica que permita inferir descripciones o explicaciones Estar dotados de importancia sustantiva, explcita o argumentada Estar dotados de valor terico, de manera que su estudio contribuya a la acumulacin del conocimiento cientfico

Los problemas afrontados en la ciencia poltica son predominantemente empricos. Pero tambin se plantean recurrentemente problemas inherentes a la clarificacin semntica de los propios conceptos. Definicin formal: teora como conjunto de conceptos lgicamente relacionados que representan lo que creemos que sucede en el mundo

Tipos de interrogantes
Tipo de investigacin Objetivos Preguntas a las que responde Cmo debe ser?

Normativa

Juicios de valor referidos a lo que es preferible, deseable o moral. Elaboracin conceptual. Problemas cuya respuesta dependen o se buscan en anlisis del significado de las palabras que los expresan Exploracin y descripcin Inferencia descriptiva. Experiencias sensoriales

Analtico conceptual

Qu es? Son problemas lingsticos

Emprico descriptiva

Cmo ocurre? Cmo es?

Emprico - explicativa

Por qu ocurre?

Tenemos un problema. Cmo le hacemos? Las Estrategias de Investigacin.

Formulacin de la teora (conceptos, variables, hiptesis) Precisiones conceptuales y su conversin en propiedades o unidades empricamente observables que permitan la contrastacin de hiptesis Estrategias de investigacin: organizacin de la informacin de las variables, unidades y observaciones, eleccin de los niveles de anlisis Tratamiento de los datos. Tipos de datos Anlisis e interpretacin de los datos para la verificacin de las hiptesis propuestas a partir del marco terico

La Eleccin de los casos

Cualquiera que sea la estrategia de investigacin si el nmero de unidades es mayor de uno puede surgir la necesidad de limitar el estudio a alguno de ellas. Dicha eleccin afecta la determinacin de qu y cuntas observaciones tienen que hacerse cuando no es posible o conveniente hacer todas las idealmente deseables.

Formacin de los conceptos

Entre otras cosas, como pasamos de conceptos abstractos a indicadores directamente observables que puedan ser medidos Qu connota y qu denota: connotacin hace referencia al conjunto de caractersticas o propiedades que constituyen un concepto. Denotacin se refiere a la clase de objetos a la cual se aplica el concepto. Estn relacionadas de manera inversa: cuanto mas aumenta la connotacin de un concepto (aumentan las caractersticas y propiedades que lo definen) disminuye la denotacin, el nmero de objetos o hechos que posean tales propiedades. La necesidad de repensar continuamente algunos conceptos deriva de la juventud y de la falta de un lenguaje propio de la Ciencia Poltica

Elaboracin de teoras
Pueden surgir del anlisis del entorno directo o del estudio de la literatura apropiada Induccin

A partir de la observacin de unos hechos especficos se elabora una teora general: en Gran Bretaa y en Estados Unidos hay sistemas bipartidistas y son democracias estables. Todos los bipartidismos aseguran la estabilidad? Se necesita verificar la hiptesis por medio de la contrastacin Partimos de un criterio general o supuesto terico que establece relaciones entre dos o mas fenmenos As, la eleccin racional: en el marco de esta teora las personas intentan maximizar su utilidad teniendo en cuenta el comportamiento que esperan de otros actores

Deduccin

Elementos de una teora (I): Conceptos

Conceptos: trmino, significado y referente. La relacin entre ellos viene dada por el consenso entre los miembros de una comunidad. Una rosa es una rosa es una rosa, pero un liberal? la legitimidad? El politlogo debe otorgar a los conceptos que usa un significado inequvoco y un referente emprico claro. Solo as sern tiles

Operacionalizacin de conceptos
Los conceptos son las unidades del pensar (Sartori, 1984: 65) Unidades de anlisis: la cosa en si Propiedades o variables, de la cosa en si La importancia de los conceptos claros: carcter acumulativo del conocimiento cientfico e investigaciones comparadas

variables
Una variable es una caracterstica observable de algn concepto, que puede tomar ms de un valor. Permiten pasar de la teora que relaciona dos o ms conceptos a la observacin emprica de los datos con los que se espera contrastar la teora formulada Pueden ser sencillas o complejas: la variable gnero toma habitualmente dos valores, pero si quieres operacionalizar la variable gobernanza democrtica tienes ms problemas Medir no es necesariamente cuantificar: las medidas no tienen por qu ser obligatoriamente numricas. Existen tres niveles de medicin:

Variables de intervalo: se pueden identificar unidades y por tanto calcular las distancias entre casos, sumar, restar. Edad, nivel de ingresos, proporcionalidad, nmero de partidos Variables ordinales: se mide por conjunto de categoras que pueden ordenarse de mayor a menor, pero sin unidades normalizadas. Grado de inters por la poltica: mucho, bastante, poco o nada. No precisamos la distancia exacta entre estas categoras. Variables categricas: ni modo. Nacionalidad, provincia de origen No se pueden ordenar

Hiptesis
Una hiptesis es un enunciado declarativo que indica explcitamente las relaciones que se esperan encontrar entre las variables Constituye (n) el vnculo entre la teora y los datos Segn la posicin de las variables en la relacin establecida por la hiptesis, tendremos variables dependientes e independientes y, dentro de estas, antecedentes, intervinientes y de control Las hiptesis varan en su complejidad, entre otras razones, en funcin de las cadenas causales entre variables. Si A entonces B, o si A (pero con antecedentes X, que dependi de Y) entonces r que genera q, que entonces B...
Hiptesis nula: aquella que demuestra que entre dos fenmenos no hay relacin. Vara el gasto educativo en funcin de la ideologa de los gobiernos? . Si no, si si, y si como. La nula es que no Hiptesis causales con ms de una variable independiente: permite especificar interacciones. A travs de una interaccin se contrasta si el efecto de una variable explicativa sobre la variable dependiente est afectado por algn otro factor.

Definiciones operativas
Medir no significa necesariamente cuantificar conceptos, sino establecer criterios para su observacin y clasificacin de acuerdo con la presencia o ausencia, o grado de presencia o ausencia, de la propiedad o propiedades que contenga cada concepto. Pero hay que operacionalizar, para poder medir, aunque un concepto operacionalizado es un concepto empobrecido desde el punto de vista connotativo, ya que se eliminan del concepto inicial aquellas caractersticas que no resultan directamente observables A mayor grado de abstraccin, mayor dificultad de operacionalizacin. La Ciencia Poltica est llena de conceptos difciles de operacionalizar En el anlisis comparado de sistemas polticos la situacin se complica, dado que conceptos, palabras, trminos pueden significar cosas distintas. Puede ocurrir que se tenga que acudir a indicadores diferentes para medir el mismo concepto en sistemas polticos diversos: estos indicadores se denominan equivalentes funcionales, que derivan del concepto de funcin y de la idea de que todos los sistemas polticos desarrollan las mismas funciones esenciales

Tres modos fundamentales de asignar valores a las propiedades de los conceptos

Medidas nominal o categrica

Produce un conjunto de categoras separadas que agrupan los casos similares entre s de acuerdo con el criterio elegido. Responde a lgica de clasificacin, no de gradacin Si se utiliza un criterio nico para separar los casos en grupos se trata de una clasificacin Deben ser mutuamente excluyentes y colectivamente exhaustivas.

medicin ordinal
Permite ordenar y clasificar por grados. Se puede asignar un nmero a cada caso y ese nmero no slo indica la categora a la que pertenece, sino como se relaciona con los dems casos, es decir, si presenta la propiedad en mayor, igual o menor medida. Es la clsica que produce cuando preguntas la autoubicacin ideolgica. Al igual que en las variables nominales, a cada categora se le puede asignar un nmero para introducirla en una matriz de datos o para proceder a la aplicacin de tcnicas estadsticas

medicin de intervalo (cuantitativa)

Aqu s: usamos una unidad normalizada de la propiedad que se mide. No solo graduamos sino que podemos obtener la distancia entre dos valores de una variable En este tipo de medicin los nmeros pueden ser sometidos a operaciones matemticas y los resultados de estas operaciones tienen significado, no como en el caso de las variables nominales y ordinales

Las estrategias de investigacin

Debe especificarse la serie de procedimientos que conectarn teora y datos: como contrastar las hiptesis y realizar las inferencias. Para ello se necesita:

Organizar la informacin en unidades, variables y observaciones Determinar los niveles de observacin y anlisis Elegir los casos que van a incluirse en el anlisis Especificar los mtodos que se van a utilizar para estimar las relaciones entre las variables

La seleccin de unidades: cuntos casos?

depende de lo que vayas a estudiar Hay que definir bien tanto el universo como la muestra Si el objetivo es describir, pueden disearse dos tipos de estrategia:

Carcter intensivo, en el que sobre un nmero reducido de unidades de anlisis o casos se analizan muchas propiedades o variable s. El propio estudio de caso Carcter extensivo, en el que se observan solo algunas propiedades pero de un nmero elevado de casos

Si el objetivo es explicar, un nmero alto de variables explicativas necesita un elevado nmero de unidades de anlisis que faciliten la informacin necesaria para realizar estimaciones con la suficiente garanta de validez interna, es decir, con la suficiente certidumbre de que los efectos de las variables explicativas sobre la dependiente puestos de manifiesto en el anlisis son debidos a esas variables independientes y no a otras

unidades: cules? cuntas?

Se trata de evitar los sesgos de manera que podamos, a travs del estudio de unos pocos casos o unidades (la muestra), inferir generalizaciones vlidas sobre muchos (el universo) Se trata tambin de evitar un criterio de seleccin que combine las variables dependiente y explicativa de manera que la hiptesis se vea confirmada sistemticamente por la evidencia emprica

Seleccin a partir de la variable independiente

Por este mtodo es tambin posible hacer una seleccin que asegure variacin en la variable o variables explicativas

Por ejemplo, podemos medir la relacin entre rangos de edad y voto O impactos de la proporcionalidad en la participacin electoral: seleccionas tres proporcionales y tres mayoritarios, por ejemplo

La seleccin a partir de la variable explicativa o de otras variables previas, no suele introducir sesgos en la elaboracin de inferencias puesto que no se predeterminan los valores que toma la variable dependiente

La variable dependiente
El criterio de seleccin a partir de la variable explicativa es la mejor manera de no introducir sesgos. Pero ello requiere un conocimiento de las variables independientes que no siempre se tiene a la hora de iniciar la investigacin En algunas ocasiones el conocimiento de las unidades de anlisis previo a la seleccin de casos se reduce a lo que concierne a la variable dependiente. En tales casos, tendremos que seleccionar unidades de anlisis con valores distintos de la variable dependiente Por ejemplo, supongamos que tenemos un fenmeno que es la variable polarizacin del sistema de partidos, donde nos encontramos con baja, media baja, media, media alta, alta. Tenemos variaciones de la variable dependiente, y habr que ver que las causa. Pero tenemos el riesgo de que solo podamos inferir las causas necesarias, pero no si son suficientes

La contrastacin de hiptesis
Explicar un fenmenos es describir sus caractersticas y entender los mecanismos causales que lo producen Dada la multicausalidad asociada con los fenmenos polticos, su explicacin consistir en determinar cuales de los varios factores son ms importantes a la hora de favorecer su explicacin Para ello es necesario aislar los efectos de cada una de las diferentes variables que lo causan Estabilidad gubernamental: debida a los gobiernos de coalicin, disciplina de voto y desarrollo econmico. Para averiguar la variable ms importante hay que estimar su influencia controlando el efecto de las dems. Los distintos modos de contrastacin de hiptesis se caracterizan fundamentalmente por la forma y el grado en el que permiten controlar (neutralizar) el efecto de las variables independientes sobre la variable dependiente.

Los Mtodos de Control

El control experimental
Es el que permite un mayor grado de control de las posibles causas de un fenmeno o comportamiento: se provocan deliberadamente modificaciones en los estados o valores de una variable independiente para evaluar su efecto sobre la variable dependiente, manteniendo constante todos los dems factores que pueden influir en sta (Bartolini, 1995: 63) Permite garantizar la direccin de la causalidad Permite la repeticin, para asegurar la fiabilidad de los resultados y la constante asociacin entre las dos variables estudiadas Maximiza la posibilidad de afirmar la validez de la relacin estudiada Se usa poco en Ciencia Poltica, por razones obvias

El control estadstico
Mientras el mtodo experimental manipula verdaderamente el estado de las variables de control, el mtodo estadstico utiliza una manipulacin conceptual de la misma tarea Permite estimar el efecto de cada una de las variables explicativas sobre la variable dependiente Permite conocer la probabilidad de equivocacin o error que hay al inferir conclusiones de la muestra que se ha utilizado al conjunto del universo o poblacin Mas control que la comparacin y menos que la experimentacin

El control comparado
No es una tcnica concreta de investigacin, sino un mtodo con una lgica especfica que pretende descubrir relaciones empricas entre variables con una voluntad de producir conocimientos generalizables Se usa para n pequeos donde no se puede aplicar experimentacin o estadstica Aunque tiene valor por si mismo, como le pasa al estudio de caso: profundidad en los n estudiados Se sostiene que todo conocimiento es comparado: pero no es lo mismo. El mtodo persigue parametrizar, mantener constante el valor de las variables externas a la relacin que se considera como hiptesis Dado que no experimentamos ni poseemos muestra estadstica, lo hacemos por la va de la seleccin cuidada de casos que tenga en cuenta los valores de las variables independientes

El control comparado
Definidas las variables y sus categoras, seleccionamos los casos Los casos ms de sistemas mas similares most similar systems design y la comparacin de sistemas diferentes most different systems design (Przeworski) Ambos intentan aislar factores causales eliminando otras variables como causas posibles y se diferencian en la forma en la que se eliminan dichas variables Ambos son deudores de John Stuart Mill

Caractersticas de una buena teora

Contrastabilidad: debe poder ser incorrecta, a diferencia de las generalizaciones (todos actan por inters) las predicciones (la globalizacin acabar con el nacionalismo) o la fe (Dios cre los animalitos) Claridad en la elaboracin conceptual: evitar el estiramiento. Validez externa: capacidad para extender a otros mbitos. Potencial de generalizacin. Tensiones: incremento de la generalizacin validez externa puede implicar prdida de contrastacin interna Teora de rango medio (Merton, 1957): respetan al mismo tiempo los criterios de validez externa (generalidad de las conclusiones) y los de validez interna (calidad en la operacionalizacin y medicin de los conceptos y de las relaciones entre ellos) Satisfactoriedad: no originar nuevos interrogantes. Por qu perdi las elecciones? Porque no le votaron suficientemente. La escuela Michigan de comportamiento electoral La gente vota por el partido por el que est identificado. Est bien, seguro que es as pero por qu se identifica la gente con un partido y no con otro, eh?