Universidad San Ignacio de Loyola

Facultad de Ingeniería Ambiental

Curso: Legislación Ambiental y Auditoria

Sistema Nacional de Evaluación y

Fiscalización Ambiental - SINEFA

Supervisión Ambiental

Jaime Tejada Gurmendi

Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental – SINEFA
Introducción

Introducción:

El Estado ha condicionado el desarrollo de las actividades económicas al

cumplimiento de normas ambientales, estableciendo que para iniciar una actividad
económica se debe contar con certificación ambiental.

El otorgamiento de esta certificación ambiental se encuentra a cargo del Sistema

Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental - SEIA la cual efectúa un control
previo (fiscalización ex ante) de estas actividades económicas.

La empresa con certificación ambiental podrá iniciar sus operaciones, observando

las obligaciones ambientales previstas en las normas. La fiscalización del
cumplimiento de estas obligaciones está a cargo del Sistema Nacional de
Evaluación y Fiscalización Ambiental SINEFA,
SINEFA el cual se encarga de realizar un
control posterior (fiscalización ex post) de las actividades económicas.
Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental – SINEFA
Introducción

¿Cuáles son los elementos de la fiscalización en sentido general?

Comprende tres elementos:

Sujeto de la Fiscalización o Unidad Fiscalizable: ¿A quien se va a fiscalizar?

Objeto de la Fiscalización: ¿Qué se va a fiscalizar?

Agente de Fiscalización: ¿Quién realizará el proceso de fiscalización?

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Fiscalización Ambiental

¿Qué entendemos por Fiscalización Ambiental en sentido general?

La Fiscalización Ambiental corresponde a un proceso ex post al inicio de las

actividades desarrolladas por los titulares de las actividades fiscalizadas. Es
decir, se les fiscaliza una vez que estos ya han iniciado sus actividades
económicas, incluyendo actividades como las de exploración, investigación,
explotación, industrias o cualquiera para la cual deba cumplir con obligaciones
ambientales.
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Fiscalización Ambiental

Potestad sancionadora y poder disuasivo de la Fiscalización Ambiental

Para llevar a cabo la Fiscalización Ambiental de forma efectiva, es necesario

que la autoridad cuente con mecanismos eficaces para disuadir al infractor de
volver a incurrir en la mima conducta y esto se logra a través de la imposición
de sanciones. Asimismo, la imposición de sanciones y multas disuade al resto
de administrados de incurrir en una conducta similar.

La potestad sancionadora en sentido estricto puede entenderse como el poder

que tiene el Estado; en base al Ius Imperium, para imponer sanciones por el
incumplimiento de obligaciones ambientales.
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Finalidad del SINEFA

¿Qué es el SINEFA y cual es su finalidad?

El Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental – SINEFA fue

creado mediante Ley N° 29325, modificada por el N° 30011. Esta norma aprobó
el sistema de fiscalización en el marco del cumplimiento de obligaciones en
materia ambiental.

EL SINEFA tiene por finalidad el cumplimiento de la legislación ambiental por

parte de todas las personas naturales y jurídicas, así como supervisar y
garantizar que las funciones de evaluación, supervisión y fiscalización, control y
potestad sancionadora ambiental, a cargo de las diversas entidades del Estado,
se realicen de forma independiente, imparcial, ágil y eficiente.
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Ámbito de Aplicación del SINEFA

¿Cuál es el ámbito de aplicación del SINEFA?

El Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental (SINEFA) rige

para toda persona natural y jurídica, pública o privada, principalmente para las
entidades del Gobierno Nacional, Regional y Local que ejerzan funciones de
evaluación, fiscalización, control y potestad sancionadora en materia
ambiental.

El SINEFA forma parte del Sistema Nacional de Gestión Ambiental - SNGA.

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Autoridades Competentes

ENTE RECTOR DEL SINEFA:

OEFA Autoridad técnico normativa a nivel nacional
que regula la fiscalización ambiental y verifica
su ejercicio por las EFA.

SINEFA - Con facultades expresas

desarrollan funciones de
fiscalización ambiental
- Ejercen sus funciones con
LAS EFA independencia funcional
del OEFA.
- Nacional: Ej. Ministerios
- Regional: Ej. Gob. Reg.
- Local: Municipalidades
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Fiscalización Ambiental como Macroproceso

En sentido amplio puede verse como un macroproceso que tiene por finalidad
asegurar el cumplimiento de las obligaciones ambientales establecidas en la
legislación ambiental, así como en los compromisos derivados de los instrumentos
de gestión ambiental y de los mandatos o disposiciones emitidos por el OEFA.

Evaluación Fiscalización Aplicación de

Supervisión
y Sanción Incentivos

fiscalización ambiental como ejercicio de la potestad sancionadora

En sentido estricto puede entenderse como el poder que tiene el Estado; en base a
su Ius Imperium, para imponer sanciones por el incumplimiento de obligaciones
ambientales.
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Funciones del OEFA en la Fiscalización Directa
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Funciones del OEFA como ente rector del SINEFA

Funciones del OEFA como ente rector del SINEFA:

Función normativa.
Función de supervisión de las entidades de fiscalización ambiental - EFA
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La Función de Supervisión

¿En que consiste la Función de Supervisión?

Consiste en la verificación del cumplimiento de las obligaciones ambientales

fiscalizables asumidas por los administrados con la finalidad de prevenir daños
en el ambiente.

La función de supervisión del OEFA comprende i) la supervisión directa, ii) la

supervisión a Entidades de Fiscalización Ambiental (EFAS) y iii) aquellas otras
que le han sido atribuidas en la normatividad vigente
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¿Qué se supervisa?
Instrumentos de Gestión
Ambiental

Normativa ambiental
Obligaciones
ambientales
contenidas en: Medidas administrativas

Otras fuentes

Funciones de Normativa que atribuye funciones

fiscalización de fiscalización ambiental
ambiental

Normativa especial que atribuye

Otras obligaciones competencias al OEFA
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Finalidad de la Función de Supervisión

Prevenir daños

Promover la subsanación voluntaria de los

incumplimientos de obligaciones fiscalizables

Obtención de los medios probatorios idóneos para

Función de sustentar el inicio del procedimiento administrativo
supervisión sancionador o la imposición de medidas
administrativas

Verificar el cumplimiento de las funciones de

fiscalización ambiental a cargo de las EFAS, así
Garantizar la como el cumplimiento de las obligaciones de los
adecuada titulares de actividades cuya supervisión está cargo
protección de
del OEFA
ambiente
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Principios de la Función de Supervisión
Legalidad
Respeto a la
constitución y leyes
dentro de facultades
conferidas
Costo – eficiencia
Supervisión orientada a
riesgos Evitar costos excesivos al
Impacto de incumplimiento administrado
de obligaciones fiscalizables

Debido procedimiento Presunción de

veracidad
Garantías del debido
procedimiento Salvo prueba en
contrario

Preventivo y correctivo
Prevenir y corregir acciones
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Procedimiento de Supervisión
1 2 3
Voluntad de Plazo para
subsanar subsanació
n
Acción de supervisión
Plan de presencial
Supervi
sión Acta de
Supervisión
Informe de
Formación del Supervisión
expediente

Documento de
registro de Documento técnico - legal
información
Acción de supervisión no
presencial
Observaciones,
Notificación voluntad de subsanar

Etapa Preparatoria
Etapa preparatoria Etapade
Etapa deejecución
ejecución Etapa de resultados

Supervisión
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Procedimiento de Supervisión: Etapa Preparatoria

Obligaciones fiscalizables (Ficha de

obligaciones)

Información presentada por el

administrado

Evaluación de denuncias

Resultados de monitoreos, evaluaciones

ambientales integrales

Resultados de supervisiones previas

Revisión de PAS y medidas

administrativa previas
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Procedimiento de Supervisión: Etapa de Ejecución

Supervisión

Conjunto de acciones
desarrolladas en
ejercicio de la función
supervisora.

• Presencial - al concluirse la acción, el administrado recibe el

Acta de Supervisión.

• No presencial - La información levantada es remitida al

administrado mediante el Documento de Registro de Información.
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Procedimiento de Supervisión: Etapa de Ejecución

Supervisión

Conjunto de acciones
desarrolladas en
ejercicio de la función
supervisora.

• Regular - Supervisión programada en el PLANEFA.

• Especial - Supervisión no programada.

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Entidades de Fiscalización Ambiental - EFA

¿Qué es una Entidad de Fiscalización Ambiental - EFA?

Es la entidad pública nacional, regional o local que tiene atribuida alguna o todas las
funciones de fiscalización ambiental, en sentido amplio.

Excepcionalmente, y por disposición legal, podrá ser considerada EFA aquel

órgano de línea de la entidad que se encuentre facultada para realizar funciones de
fiscalización ambiental.

El OEFA deberá realizar acciones de seguimiento y verificación del desempeño de

las funciones de fiscalización ambiental a cargo de las EFA.

Establecer procedimientos para la entrega de reportes, informes técnicos y cualquier

otra información necesaria.
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Entidades de Fiscalización Ambiental - EFA

¿Qué busca la supervisión a entidades de Fiscalización Ambiental?

Se busca desincentivar la omisión de las

funciones de fiscalización ambiental por parte de
los funcionarios de las EFA.
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Alcances de la Función Supervisora a EFA
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Alcances de la Función Supervisora a EFA

• Publicar periódicamente los resultados de las supervisiones del desempeño

de las EFA, a través de los mecanismos que se establezcan para tales
efectos.

• Las EFA son autónomas en el desarrollo de su función de fiscalización

ambiental, sin prejuicio de dar cumplimiento a lo que establezca el OEFA en
su rol de entre rector del SINEFA.

• Comunicar al órgano competente del Sistema Nacional de Control el

incumplimiento de las funciones de fiscalización ambiental.

• Comunicar al Ministerio Público,

Público a través de la Procuraduría Pública del
OEFA, los hechos que correspondan, detectados en el ejercicio de la función
supervisora a EFA
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Principales problemas detectados en las supervisiones

a) Solo algunas entidades de fiscalización ambiental tienen PLANEFA.

PLANEFA

b) Incumplimiento de actividades de fiscalización ambiental.

c) No se cuenta con equipos para efectuar fiscalización ambiental.

d) Carencia de personal capacitado en el ejercicio de las funciones de

fiscalización ambiental y alta rotación del mismo

…
Fuente de Información:

•Web y presentaciones OEFA.