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GESTÃO DE RISCO

JURÍDICO
uma proposta para o design de acordos
de compensação do Ministério da Defesa
com objetivo de transmissão de know-how

Juliano Scherner Rossi

Defesa Pública de Tese


PPGD/UFSC
Orientador Prof. Dr. Luiz Otávio Pimentel
abril - 2020
Problema
Hipótese
Objetivos
ESTRUTU Metodologia
RA DA Definições
APRESEN Caminho da descoberta
TAÇÃO A contratação do offset
Modelo proposto
Conclusão

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Como o Ministério da Defesa pode
se precaver contratualmente
PROBLE contra o risco de reconhecer
créditos de compensação na
MA transmissão de know-how que
não atinja os objetivos desejados
para o acordo de compensação?

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Os fatores relevantes para a
proteção jurídica do Ministério da
Defesa em acordo de
compensação contra o prejuízo
pelo reconhecimento de créditos
de compensação quando a
HIPÓTE transmissão de know-how não
atingiu os objetivos propostos são
SE articuláveis por meio de
framework de gestão de risco
jurídico que observe os
atributos da transação, a
tipologia dos termos do
contrato e os locais primários
de capacidades de design do
contrato na organização.

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Objetivo geral: propor um framework para
o design de contratos que proteja o acordo
de compensação que tenha por objeto a
transmissão de know-how do
reconhecimento de créditos de compensação
quando a transmissão não atingir os
objetivos inicialmente previstos.
Objetivos específicos:

OBJETIV
 identificar princípios, métodos e técnicas de
gestão de risco jurídico de projetos que
contribuam para a precaução contra os

OS riscos relacionados ao reconhecimento de


créditos de compensação;
 estabelecer o contexto de aplicação do
framework, considerados os aspectos
jurídicos e substanciais da transmissão de
know-how nos acordos de compensação;
 discutir a gestão de riscos jurídicos aplicada
ao design do contrato em geral e ao acordo
de compensação que preveja o fornecimento
de tecnologia em particular.

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Método hipotético dedutivo
Revisão da literatura geral sobre
design de contratos e gestão de
risco jurídico
Estudo do contexto de aplicação:
 Transmissão de conhecimento
 Compensações tecnológicas

METODO  Transferência de know-how

LOGIA Definição de perguntas norteadoras


Desenho do gerenciamento de riscos
Aplicação do duplo alinhamento
Documentação direta e indireta:
 presidencia.gov.br
 Ministério da Defesa
 TCU e tribunais brasileiros

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DEFINIÇÕES
Framework: conjunto estruturado de técnicas, ferramentas ou
conceitos pré-definidos usados para resolver situações de projeto ou
de domínio específico e que proveja solução para uma família de
problemas.
Design de contratos: conjunto de técnicas e boas práticas de
elaboração da estrutura ou arquitetura das obrigações, dos deveres,
das garantias e dos ônus contratuais de sorte a garantir à parte a
consecução de seus objetivos ou a redução de prejuízos ao contratar.
Know-how: conjunto de conhecimentos, habilidades e informações
práticas, codificados, encapsulados ou tácitos, não protegidos por
direitos de propriedade intelectual, para desenvolvimento ou produção
de bem ou serviço.
Transmissão de know-how: processo de comunicação do know-how do
emissor e aprendizagem do receptor. A transmissão do know-how diz
respeito ao processo de comunicação como realidade independente de
questões jurídicas.

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DEFINIÇÕES
Gestão de risco: Atividades coordenadas para dirigir e
controlar uma organização no que se refere a riscos.
Risco jurídico: Risco cuja fonte seja a interpretação,
aplicação ou enforcement de uma norma jurídica, seja
legal ou contratual.
Risco: Efeito da incerteza nos objetivos.

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CAMINHO DA
DESCOBERTA

Proprieda
Gestão de
de
risco
intelectual

Law and Segurança


Economics jurídica

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CAMINHO DA
DESCOBERTA
Fato Compreens Reconstruç Qualificaçõ Decisões
ões ões es judiciais
previsíveis previsíveis previsíveis previsíveis
do fato das do fato tal sobre as
pelas compreens como qualificaçõ
partes  ões do fato reconstruíd es do fato
à luz das o pelo juízo reconstruíd
regras do o
processo

𝘧 𝘧1 𝚊1(𝘧1) 𝛂1[𝚊1(𝘧1)] 𝛤1{𝛂1[𝚊1(𝘧1)]}

𝛤2{𝛂1[𝚊1(𝘧1)]}

...

𝛂2[𝚊1(𝘧1)] 𝛤1{𝛂2[𝚊1(𝘧1)]}

𝛤2{𝛂2[𝚊1(𝘧1)]}

...

... ...

𝚊2(𝘧1) 𝛂1[𝚊2(𝘧1)] 𝛤1{𝛂1[𝚊2(𝘧1)]}

𝛤2{𝛂1[𝚊2(𝘧1)]}

...

... ...

... ... ...

... ... ... ...

𝘧n 𝚊m(𝘧n) 𝛂i[𝚊m(𝘧n)] 𝛤p{𝛂i[𝚊m(𝘧n)]}


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CAMINHO DA
DESCOBERTA
Modelo de uma contratação incompleta

Fonte: Hart e Moore (1999)

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CAMINH
O DA
DESCOB
ERTA
Contract design as a firm
capability (Argyres e
Mayer, 2007)

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CAMINH
O DA
DESCOB
ERTA
Defining legal risk
(Mahler, 2007)

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Centra
da na
CAMINH Que ameaças
determinam a
norma

O DA aplicação da norma? própria


dos
DESCOB juristas

ERTA Abordage
ns
Defining legal risk
(Esayas e Mahler, 2015)
Centra
Que eventos podem da no
ocorrer em fato
determinada própria
atividade? dos
técnicos

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O OFFSET

indireto
militar
multiplicador
US$ 40 x
mi 2,5
Acordo de
compensação
direto
Fabricação
nacionaltransação

US$ 50 x 2
micompensação Plano de
crédito de
aplicação
não militar

Construir US
indireto

US$ 100 mi
planta $
100 Fabricar US
Montar $
%
obrigação US$ 80 x US
mi
DESIGN DE1,25
CONTRATOS DE FORNECIMENTO DE TECNOLOGIA $15
O PROCESSO
DE
CONTRATAÇÃ
O DE OFFSET

Contrato de Definição
adesão ? dos
objetivos
Quatro dimensões:
 Proposta comercial
 Requisitos técnicos
 Suporte logístico
integrado
 Compensação
tecnológica

Fonte: Vieira e Álvares (2017)


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MODELO PROPOSTO
Fonte: Argyres e Mayer (2007)

Fonte: ABNT (2009)


Brainstorming
HAZOP
FMEA/FMECA
Perguntas norteadoras

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MODELO PROPOSTO

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MODELO PROPOSTO
Fonte: Argyres e Mayer (2007)

Pergunt Proteç
Risco Nível
Atributo da a Proteç ão
identific de
transação nortead ão ajusta
ado risco
ora da
    Não- ...    
Observabilida ...
de
Não- ...    
Verificabilidad ...
e
Interdependê ...    
  ncia
Pergunta norteadora ...
Risco Atributo da muito Baixo Complexidade
Grau ...
Alto Muito    
identificado transação baixo grau mediano grau ...
alto
grau Apropriabilida ... grau   
  O quanto esse de risco depende de informações
...
Não-
privadas da outra parte (as não disponíveis à parte)?
Observabilidade
1.  2.  3.  4.  5. 
O quanto esse risco depende de informações, a
Não- despeito de observáveis por ambas as partes, não
Verificabilidade demonstráveis a um juiz?
1.  2.  3.  4.  5. 
Qual o nível de interdependência entre as partes
Interdependência relacionado a esse risco?
1.  2.  3.  4.  5. 
Quão complexa é a atividade ou o processo ao qual
Complexidade esse risco está relacionado?
1.  2.  3.  4.  5. 
Quão protegido se está contra a apropriação dos
Apropriabilidade resultados pela outra parte ou por terceiros?
1.  2.  3.  4.  5. 
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CONCLUSÃO
Know-how é difícil de contratar
Nem a gestão de risco, nem a teoria do design de
contratos são capazes sozinhos de oferecer uma solução
global para o problema do projeto do contrato
A gestão de risco, por articular objetivos, metas, riscos e
suas fontes, é capaz de direcionar o design do contrato.
Há dois momentos ideais para a gestão dos riscos no
fornecimento de tecnologia de defesa, na definição dos
requisitos técnicos e após a resposta ao RFI.
Além das técnicas de identificação de risco, como
brainstorming, HAZOP e FMEA, é útil a formulação de
perguntas norteadoras.

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FINITO

Juliano Scherner Rossi


juliano.rossi@agu.gov.br
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