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OTRAS AUDITORÍAS: DE
OPERACIONES, DE
PROCESOS, INFORMÁTICA Y
DE CALIDAD.
EQUIPO 7:
AGUILAR CEJUDO ANDREA MICHEL
CHANTES BENJUME ULISES
FERIA PÉREZ LAURA SARAÍ
GUILLEN MUÑOZ LAURA ELENA
OLOARTE LÓPEZ MAYRA
RAMOS SOTELO OLGA JANETTE
VENTURA RAMOS VERONICA ALEJANDRA
AUDITORIA OPERACIONAL
Consiste en promover, evaluar la calidad y la
eficiencia de la operación de una empresa.
OBJETIVOS
Estudio ambiental
ADMINISTRATIVOS
ORGANIZACIONES MAPEO
MEJORA
ORGANIZACIÓN
CUMPLIR ENFOQUE
DICIPLINADO EVALUAR
OBJETIVOS SISTEMATTICO
PROCESOS DE
MEJORAR CONTROL
EFECTIVIDAD GESTIÓN DE
DIRECCIÓN
RIESGOS
DE QUE EL CONTROL INTERNO ESTABLECIDO SE CUMPLA
COMUNES .
USO LOGRO
PROCEDIMIENTO
ACTORES
ALCANCE DE LA
OBJETIVO
AUDITORIA
UN CONSULTOR
PLANEACIÓN DE LAS
CONTAR CON UN DEL PROYECTO, UN
VISITAS, CIRTERIOS A
PROCEDIMIENTO FACILITADOR O
REVISAR, ESTABLECER
ESTANDARIZADO LIDERES DEL
A LOS
PARA REALIZAR LA PROYECTO.
INVOLUCRADOS,
AUDITORIA PARA DEBEN SER
DESIGNAR
LA MEJORA INDEPENDIENTES
RESPONSABLES,
CONTINUA. DEL PROCESO A
RECURSOS.
AUDITAR.
PLANEACIÓN ANALISIS
REVISIÓN INFORMES
Y PROGRAMA REGISTRO
1 2 3 4
DOCUMENTA-
SEGUIMIENTO CIÓN,
EXPEDIENTES
5 6
Determina si se debe auditar información de seguimiento detallada de
sucesos como la activación de programas, la salida de procesos, la
duplicación de identificadores y el acceso indirecto a objetos, puede
especificar si desea auditar los aciertos, los errores o no auditar el tipo
de suceso.
MODELO DE MADURÉZ
DE PROCESO Y DE
EMPRESA
MODELO DE MADURÉZ DE PROCESO Y
DE EMPRESA
Este modelo se aplica a empresas de cualquier sector
y no especifica cómo debe ser un proceso particular
Identifica las características que debe tener todo
proceso y toda empresa para diseñar y desplegar
procesos de alto desempeño.
Una empresa puede aplicar el MMPE a todos sus
procesos, lo que permite el uso de un enfoque estándar
en toda la organización, un intercambio fluido de
experiencias y una rápida comparación de resultados
Es flexible y fácil de administrar
La simplicidad del modelo permite a las personas
aplicarlo por sí mismas, en vez de depender de
expertos o de consultores.
La forma influye en la función, es decir, el diseño del proceso
determina el desempeño
Estos facilitadores brindarán al proceso el potencial de
entregar un alto desempeño, son mutuamente
interdependientes: si falta alguno, los demás resultarán
ineficaces.
En otro caso más, un
En otro caso, un gran fabricante fabricante de productos
Por ejemplo, en un bien de bienes de consumo creó un farmacéuticos transformó
conocido gigante de nuevo proceso y capacitó a sus sus procesos de ventas y
productos electrónicos, un trabajadores para ejecutar nuevos marketing pero no hizo el
equipo diseñó un nuevo trabajos. Sin embargo, no los esfuerzo de alinear sus
proceso de satisfacción de instruyó respecto del proceso sistemas de medición y de
pedidos y realizó una exitosa general. Como resultado, algunos recompensas. Eso
prueba piloto. Sin embargo, el empleados tomaron decisiones transmitió señales
responsable del proceso no que inadvertidamente crearon incompatibles a través de la
tenía la autoridad para problemas para los colegas, lo que organización, generando
obligar a los jefes de unidad a perjudicó el desempeño y la conductas inconsistentes de
implementarlo, de modo que moral, y obligó a la empresa a los empleados, y finalmente
la iniciativa se estancó. abandonar la iniciativa. arruinó el proyecto.
Niveles de fortaleza de facilitador (P-1, P-2, P-3 y
P-4), tal como se muestra en la tabla "Evaluar la
madurez de sus procesos".
En el caso de los ejecutores por ejemplo, el nivel P-1
denota que los empleados simplemente están
conscientes del proceso y sus indicadores. En la etapa
P-2, los empleados deben ser capaces de describir el
proceso y dónde encajan ellos. En el nivel P-3, los
empleados pueden expresar cómo su trabajo afecta el
desempeño de la empresa. Finalmente, en la etapa P-4,
los ejecutores deben saber cómo su trabajo afecta a
los clientes y proveedores. Mientras más fuertes sean
los facilitadores, mejores serán los resultados que el
proceso puede entregar en forma sostenida
AUDITORIA
INFORMATICA
Consiste en recoger, agrupar y evaluar
evidencias para determinar si un sistema
de información salvaguarda el activo
empresarial, mantiene la integridad de los
datos, lleva a cabo eficazmente los fines de
la organización, utiliza eficientemente los
recursos, y cumple con las leyes y
regulaciones establecidas.
Auditoria Informática
Las empresas acuden a las auditorías externas cuando existen síntomas bien perceptibles
de debilidad. Estos síntomas pueden agruparse en clases:
- Seguridad Lógica
- Seguridad Física
- Confidencialidad
Tipos de Auditoría de Informática:
Dentro de la auditoría informática destacan los
siguientes tipos:
Comunicaciones
Seguridad
CUESTIONARIOS:
Las auditorías informáticas se materializan
recabando información y documentación de todo
tipo. Los informes finales de los auditores
dependen de sus capacidades para analizar las
situaciones de debilidad o fortaleza de los
diferentes entornos. El trabajo de campo del
auditor consiste en lograr toda la información
necesaria para la emisión de un juicio global
objetivo, siempre amparado en hechos
demostrables, llamados también evidencias.
El auditor profesional y experto es aquél que reelabora muchas veces sus cuestionarios
en función de los escenarios auditados. Tiene claro lo que necesita saber, y por qué.
Sus cuestionarios son vitales para el trabajo de análisis, cruzamiento y síntesis
posterior, lo cual no quiere decir que haya de someter al auditado a unas preguntas
estereotipadas que no conducen a nada. Muy por el contrario, el auditor conversará y
hará preguntas "normales", que en realidad servirán para la cumplimentación
sistemática de sus Cuestionarios, de sus Checklists.
1 : Muy deficiente.
2 : Deficiente.
3 : Mejorable.
4 : Aceptable.
5 : Correcto.
AUDITORÍA DE CALIDAD
AUDITORIA DE CALIDAD
Cualquier tipo de organización tiene la necesidad de demostrar su
responsabilidad con el Sistema de Gestión de Calidad implantado
(SGC) y la práctica asociada de Auditoria de Calidad se ha tornado
como una forma de satisfacer esta necesidad.
AUDITOR
REUNIÓN INICIAL