LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS

APLICABLES A PERSONAS JURÍDICAS Y

SU DETERMINACIÓN JUDICIAL
(APORTES DE LA LEY 30077)

EXPOSITOR: DR. VÍCTOR ROBERTO PRADO SALDARRIAGA

DOCTOR EN DERECHO
CATEDRÁTICO DE DERECHO PENAL
JUEZ SUPREMO TITULAR DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
 SUMARIO
1. SOCIETAS DELINQUERE POTEST!
2. MODELOS DE IMPUTACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL
DIRECTA O PROPIA
3. CRITERIOS DE JUSTIFICACIÓN DÓGMÁTICA,
CRIMINOLÓGICA Y POLÍTICO CRIMINAL.
4. LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS: CONCEPTO Y
FUNCIÓN. MARCO LEGAL ANTERIOR A LA LEY 30077.
5. SITUACIÓN PROBLEMÁTICA
6. ANTECEDENTES LEGISLATIVOS Y JURISPRUDENCIALES
7. APORTES Y PROBLEMAS DE LA LEY 30077
8. REGLAS OPERATIVAS PARA LA DETERMINACIÓN JUDICIAL.
9. NORMAS PROCESALES
10. CONCLUSIONES Y ALTERNATIVAS INMEDIATAS
 SOCIETAS DELINQUERE POTEST !

• ARTÍCULO 31° bis DEL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL (2010)

• ARTÍCULO 41° DEL PROYECTO DEL CÓDIGO PENAL BRASILEÑO

(2012)

• ARTÍCULOS 105° Y 105° A DEL PROYECTO DEL PODER JUDICIAL

(2012)
.LEY 30424 SOBRE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE
PERSONAS JURÍDICAS (2016)

EN ELLOS SE REGULA UNA RESPONSABILIDAD PENAL O ADMINISTRATIVA

DIRECTA, CON PREDOMINIO DE MODELOS NORMATIVOS EN BASE A
CRITERIOS DE ATRIBUCIÓN BASADOS EN DEFECTOS DE ORGANIZACIÓN Y
ADMINISTRACIÓN DEFICIENTE DE RIESGOS.
 MODELOS DE IMPUTACIÓN DE
RESPONSABILIDAD PENAL
DIRECTA O PROPIA

COMO SEÑALA DÍEZ RIPOLLÉS HAY TRES

MODELOS DE IMPUTACIÓN DE
RESPONSABILIDAD PENAL DIRECTA O PROPIA
A PERSONAS JURÍDICAS:

1. MODELO DE LA TRANSFERENCIA DE
RESPONSABILIDAD.
2. MODELO DE LA AUTORRESPONSABILIDAD.
3. MODELO MIXTO
 CRITERIOS DE JUSTIFICACIÓN DOGMÁTICA,
CRIMINOLÓGICA Y POLÍTICO CRIMINAL DE IMPUTACIÓN
DE RESPONSABILIDAD PENAL DIRECTA O PROPIA

EN LA DOGMATICA,EN LA CRIMINOLOGÍA Y EN LA
POLÍTICA CRIMINAL SE HAN PLANTEADO COMO LOS
CRITERIOS DE JUSTIFICACIÓN MÁS IMPORTANTES DE LA
IMPUTACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL DIRECTA O
PROPIA A PERSONAS JURÍDICAS LOS SIGUIENTES:
1. POR DEFECTOS DE ORGANIZACIÓN.
2. POR DEFECTUOSA ADMINISTRACIÓN Y CONTROL DE
RIESGOS.
3. POR LA CONFIGURACIÓN SISTÉMICA O EL PREDOMINIO
IDEOLÓGICO DE UNA FILOSOFÍA O CULTURA
CRIMINOGENA ENTRE SUS ÓRGANOS Y PROCEDIMIENTOS.
 LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS:
CONCEPTO OPERATIVO Y FUNCIÓN

CONSECUENCIAS ACCESORIAS:
SANCIONES PENALES ESPECIALES
QUE SE APLICAN A LAS PERSONAS
JURÍDICAS QUE DESDE SU
ADMINISTRACIÓN, OPERATIVIDAD
FUNCIONAL O RECURSOS HAN
FAVORECIDO, FACILITADO O
 CONSECUENCIAS ACCESORIAS:
MARCO LEGAL ANTERIOR A LA LEY 30077

EN EL ARTÍCULO 105° DEL CÓDIGO PENAL, ASÍ COMO EN EL DECRETO

LEGISLATIVO 813 Y LA LEY 28008 SE HAN REGULADO LAS
SIGUIENTES CONSECUENCIAS ACCESORIAS:

1. MULTA NO MENOR DE 50 UIT NI MAYOR DE 300 UIT.

2. CLAUSURA DEFINITIVA DE LOCALES O ESTABLECIMIENTOS.
3. SUSPENSIÓN DE ACTIVIDADES POR UN PLAZO NO MAYOR DE TRES AÑOS.
4. PROHIBICIÓN DE REALIZAR EN EL FUTURO IGUALES ACTIVIDADES A
AQUELLAS QUE COMETIERON, FAVORECIERON O ENCUBRIERON EL
DELITO.
5. CANCELACIÓN DE LICENCIAS, DERECHOS Y OTRAS AUTORIZACIONES
ADMINISTRATIVAS O MUNICIPALES.
6. DISOLUCIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA.

.
 LA SITUACIÓN PROBLEMÁTICA
DETECTADA
1. IDEOLOGÍA DUBITATIVA SOBRE SU UTILIDAD, NATURALEZA Y VALIDEZ JURIDICA (LAS
PERSONAS JURÍDICAS NO DELINQUEN, SON SÓLO MEDIDAS PREVENTIVAS O
ADMINISTRATIVAS).
2. DISTORSIÓN EN TORNO AL CARÁCTER IMPERATIVO DE SU APLICACIÓN CONCRETA (SON
DE APLICACIÓN JUDICIAL FACULTATIVA).
3. INCONGRUENCIA EN LOS SISTEMAS PROCESALES VIGENTES PARA EL PROCESAMIENTO
PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS (NO SE LES PUEDE LLEVAR A JUICIO SÓLO SE LES
APLICARÍAN, EN LA SENTENCIA, LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS QUE
CORRESPONDAN).
4. AUSENCIA DE NORMAS LEGALES SOBRE FUNDAMENTACIÓN Y DETERMINACIÓN JUDICIAL
DE CONSECUENCIAS ACCESORIAS (NO EXISTEN ESQUEMAS OPERRATIVOS PARA
SELECCIONARLAS Y APLICARLAS AL CASO CONCRETO).
5. FRECUENTE OMISIÓN EN LOS DICTAMENES FISCALES Y EN LAS SENTENCIAS
CONDENATORIAS DE REQUERIMIENTO E IMPOSICIÓN DE CONSECUENCIAS ACCESORIAS
(PESE A LA PRESENCIA ACREDITADA DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL DELITO SUB JUDICE)
6. PRESENCIA CADA VEZ MÁS NOTORIA DE PERSONAS JURÍDICAS EN LA COMISIÓN DE
DELITOS NO CONVENCIONALES (LAVADO DE ACTIVOS, MINERÍA ILEGAL, TRÁFICO DE
DROGAS E INSUMOS QUÍMICOS, INMIGRACIÓN ILEGAL, ETC.).
 ANTECEDENTES LEGISLATIVOS Y
JURISPRUDENCIALES DE LA LEY 30077

ANTEPROYECTO DE CÓDIGO PENAL

2008- 2010 (ARTÍCULO 110°)

• REGULA POR PRIMERA VEZ EN NUESTRA LEGISLACIÓN

PENAL CRITERIOS DE DETERMINACIÓN DE LAS
CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES A PERSONAS
JURÍDICAS.

• LA LEY 30077 O LEY CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO

INCORPORA EN EL ARTÍCULO 105°A LOS MISMOS CRITERIOS
ASUMIDOS EN EL ANTEPROYECTO.
 ANTECEDENTES LEGISLATIVOS Y
JURISPRUDENCIALES DE LA LEY 30077

ACUERDO PLENARIO N° 07-2009/CJ-116

(13 DE NOVIEMBRE DE 2009)

• SEÑALA LOS CRITERIOS DE DETERMINACIÓN DE LAS

CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES A PERSONAS
JURÍDICAS SIGUIENDO LAS PAUTAS DEL ANTEPROYECTO
2008-2010.

• PRECISA REGLAS DE EMPLAZAMIENTO DE INTERVENCIÓN

Y JUZGAMIENTO DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN
DISTRTITOS JUDICIALES QUE AÚN APLICAN EL CÓDIGO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES.
 REGLAS DE DETERMINACIÓN DE CONSECUENCIAS
ACCESORIAS APLICABLES A PERSONAS JURÍDICAS
(ARTÍCULO 105° A DEL CÓDIGO PENAL INCORPORADO POR LEY 30077)

1. PREVENIR LA CONTINUIDAD DE LA UTILIZACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA EN

ACTIVIDADES DELICTIVAS.
2. LA MODALIDAD Y LA MOTIVACIÓN DE LA UTILIZACIÓN DE LA PERSONA
JURÍDICA EN EL HECHO PUNIBLE.
3. LA GRAVEDAD DEL HECHO PUNIBLE REALIZADO.
4. LA EXTENSIÓN DEL DAÑO O PELIGRO CAUSADO.
5. EL BENEFICIO ECONÓMICO OBTENIDO CON EL DELITO.
6. LA REPARACIÓN ESPONTÁNEA DE LAS CONSECUENCIAS DAÑOSAS DEL
HECHO PUNIBLE.
7. LA FINALIDAD REAL DE LA ORGANIZACIÓN, ACTIVIDADES, RECURSOS, O
ESTABLECIMIENTOS DE LA PERSONA JURÍDICA.

LA DISOLUCIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA SE APLICA SIEMPRE QUE RESULTE

EVIDENTE QUE ELLA FUE CONSTITUIDA Y OPERÓ HABITUALMENTE PARA
FAVORECER, PARA FACILITAR O ENCUBRIR ACTIVIDADES DELICTIVAS.
 APORTES
DE LA LEY 30077
• INCLUSIÓN DEL ARTÍCULO 105° A EN EL CÓDIGO PENAL.

•DEFINE COMO CRITERIO ESENCIAL DE FUNDAMENTACIÓN UN EFECTO

PREVENTIVO (PREVENIR LA CONTINUIDAD DE LA UTILIZACIÓN DE LA
PERSONA JURÍDICA EN ACTIVIDADES DELICTIVAS).

•FIJA UN CATÁLOGO DE CIRCUNSTANCIAS DE DETERMINACIÓN QUE

TOMAN EN CUENTA LA MODALIDAD ,FINALIDAD Y EFECTOS DEL
INVOLUCRAMIENTO DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL DELITO O EN SUS
PRODUCTOS ILÍCITOS

•RESTRINGE LA APLICACIÓN DE LA DISOLUICIÓN SÓLO CUANDO LA

PERSONA JURÍDICA INVOLUCRADA FUE CREADA Y OPERÓ SÓLO CON
PROPÓSITOS DELICTIVOS.
 PERSONA JURÍDICA Y
CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004

LA PARTICIPACIÓN COMO SUJETO PROCESAL DE LA PERSONA JURÍDICA

SUCEPTIBLE DE SER AFECTADA CON CONSECUENCIAS ACCESORIAS SE
REGULA ENTRE LOS ARTÍCULOS 90º A 93º DEL CÓDIGO PROCESAL PENAL.
SEGÚN ESTAS NORMAS:
1. DEBE SER EMPLAZADA E INCORPORADA AL PROCESO A SOLICITUD DEL
FISCAL, LO QUE OCURRIRÁ LUEGO DE DECIDIR CONTINUAR CON LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA.
2. EL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA, PREVIA AUDIENCIA CON
ACTIVA PARTICIPACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA, PROCEDERÁ AL
EXAMEN DEL EXPEDIENTE FISCAL Y RESOLVERÁ INMEDIATAMENTE O EN UN
PLAZO MÁXIMO DE DOS DÍAS.
3. EL ÓRGANO SOCIAL DE LA PERSONA JURÍDICA INCORPORADA DEBE
DESIGNAR APODERADO JUDICIAL EL CUAL NO PODRÁ SER PERSONA
NATURAL IMPUTADA POR LOS MISMOS HECHOS. SI DENTRO DE LOS CINCO
DÍAS NO SE DESIGNA AL APODERADO LO DESIGNARÁ EL JUEZ.
4. LA PERSONA JURÍDICA INCORPORADA AL PROCESO GOZARÁ DE LOS
MISMOS DERECHOS Y GARANTÍAS PROCESALES RECONOCIDOS AL
IMPUTADO.
 PERSONA JURÍDICA Y CÓDIGO
PROCESAL PENAL DE 2004

5. DE SER REBELDE AL PROCESO ESTE SEGUIRÁ SU TRAMITACIÓN APLICÁNDOSE

A LA PERSONA JURÍDICA LAS MEDIDAS QUE DISPONGA LA SENTENCIA.
6. EL ARTICULO 313º REGULA LA APLICACIÓN DE LAS CONSECUENCIAS
ACCESORIAS COMO MEDIDA DE COERCIÓN PROCESAL.
7. ENTRE ELLAS SE SEÑALAN: CLAUSURA DE LOCALES, SUSPENSIÓN DE
ACTIVIDADES, NOMBRAMIENTO DE ADMINISTRADOR JUDICIAL, SOMETIMIENTO A
VIGILANCIA JUDICIAL, INSCRIPCIÓN REGISTRAL DEL PROCEDIMIENTO PENAL
INCOADO.
8. PARA IMPONERLAS SE REQUIERE SUFICIENCIA PROBATORIA DEL DELITO Y DE
LA VINCULACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA CON ÉL; NECESIDAD DE PONER FIN
A LOS EFECTOS LESIVOS DEL DELITO Y PELIGRO CONCRETO PROCESAL.
9. LA DURACIÓN DE LA MEDIDA SERÁ LA MITAD DE LAS MEDIDAS TEMPORALES
DEL ARTÍCULO 105º (DOS AÑOS Y SEIS MESES). EN LOS DELITOS ECOLÓGICOS
HASTA QUE CESE EL EFECTO LESIVO AMBIENTAL.
 CONCLUSIONES
Y ALTERNATIVAS INMEDIATAS
• LA RESPONSABILIDAD PENAL DIRECTA Y PROPIA DE LA
PERSONA JURÍDICA ES YA UNA REALIDAD DOGMÁTICA Y POLÍTICO
CRIMINAL IRREVERSIBLE.

• SE DEBE REFORMULAR LOS ARTÍCULOS 105 Y 105° A PARA

REGULAR UNA RESPONSABILIDAD PENAL PROPIA DE LA
PERSONA JURÍDICA Y UN CATALOGO ADECUADO DE PENAS.

•OPCIONES COMO LA ADOPTADA POR LA LEY 30424 Y SUS

MODIFICACIONES RESULTAN INSUFICIENTES AL PLANTEAR
SOLAMENTE UNA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA.
MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCION