SOBRE LA PRESUNTA

AUTONOMÍA DEL
DELITO DE LAVADO DE
ACTIVOS
 I.- MARCO
NORMATIVO
INTERNACIONAL
 LAVADO DE ACTIVOS
TRAFICO ILÍCITO
ORIGEN
DE DROGAS
Permanencia y
promoción del delito
determinante
Las organizaciones
criminales cuentan con
ingentes recursos
EFECTOS DE
LA Insuficiencia de la
legislación antidrogas
CRIMINALID
AD Internacionalización del
(ORGANIZAD criminen organizado
) Es un peligro para la
institucionalidad del
Estado
Convenció
La convención de las Naciones
n de Viena
Unidas contra el Tráfico Ilícito
20/12/198
de Estupefacientes y Sustancias
8
Sicotrópicas

GAFI : Grupo de Acción Financiera

Internacional – 1989

Convenció
n de La Convención de las Naciones
Palermo Unidas Contra la Delincuencia
15/11/200 Organizada Transnacional
0
 II.- EL DELITO DE
LAVADO DE ACTIVOS
EN EL PERÚ

D. Leg. N° 1106
(2012)
Tipificación del delito de lavado de activos
en Perú
Artículo 1°.- Actos de conversión y transferencia

El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias

cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con la finalidad de
evitar la identificación de su origen, su incautación o decomiso, será
(…)

Artículo 2°.- Actos de ocultamiento y tenencia

El que adquiere, utiliza, guarda, administra, custodia, recibe,

oculta o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o
ganancias, cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, será (…)

Artículo 3°.- Transporte, traslado, ingreso o salida por territorio

nacional de dinero o títulos valores de origen ilícito

El que transporta o traslada dentro del territorio nacional dinero o

títulos valores cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, (…);
 El Artículo 10° de la Ley de
Lavado de Activos – D. Leg. N° 1106

ARTICULO 10°.- Autonomía del delito y prueba

indiciaria

El lavado de activos es un delito autónomo por lo que

para su investigación y procesamiento no es
necesario que las actividades criminales que produjeron
el dinero, los bienes, efectos o ganancias, hayan sido
descubiertas, se encuentren sometidas a investigaciones,
proceso judicial o hayan sido previamente objeto de
prueba o de sentencia condenatoria.
El conocimiento del origen ilícito que tiene o que
debía presumir el agente de los delitos que contempla el
presente decreto corresponde a
legislativo,
actividades criminales como los
delitos de minería ilegal, el tráfico ilícito de
drogas, el terrorismo, los delitos contra la
administración pública, el secuestro, el
proxenetismo, la trata de personas, el tráfico ilícito
de armas, tráfico ilícito de migrantes, los delitos
tributarios, la extorsión, el robo, los delitos
aduaneros o cualquier otro con
capacidad de generar ganancias
ilegales, con excepción de los actos contemplados en
el articulo 194 del Código Penal. El origen ilícito que
conoce o debía presumir el agente del delito podrá
inferirse de los indicios concurrentes en cada caso.
Tipificación del delito de lavado de activos
en Perú

Acción Convertir, transferir, adquirir, utilizar,

típica guardar, administrar, custodiar, transportar,
recibir, ocultar o mantener en su poder

Objeto del
dinero, bienes, efectos o ganancias
delito

Delito Catálogo Actividades

previo Mixto criminales
como…

¡No regula una autonomía sustantiva!

 LAVADO DE ACTIVOS
ELEMENTOS DEL TIPO SUBJETIVO - DOLO
Conocimiento
del origen
ORIGEN
ilícito del
ILÍCITO O bien
PROVENIENTE Obligación
DE de
ACTIVIDADES presunción:
CRIMINALES Debió
presumir el
origen ilícito
CONDUCTA Finalidad de
INTERNA evitar la
TRASCENDENTE identificación del
origen ilícito
 III.- SOBRE LA
AUTONOMIA DEL
DELITO DE LAVADO
DE ACTIVOS
 EL DELITO PREVIO
El D. Leg. N° 1106 tipifica una amplia
gama de delitos origen o delito precedente Conocer
o Presumir
el Origen
Tráfico ilícito de ilícito
drogas

Trata de personas DELITOS

GRAVES

Proxenetismo
CAPACES
DE
Secuestro GENERAR
GANANCIA
S ILEGALES
Tráfico ilícito de armas
 Minería ilegal

Delitos contra la administración

pública
DELITOS
Robo GRAVES

Delitos tributarios

Extorsión
CAPACES DE
Delitos aduaneros
GENERAR
GANANCIAS
Terrorismo ILEGALES

Tráfico ilícito de
migrantes
 ¿AUTONOMÍA?

¿Es el delito de lavado de

activos un delito
autónomo?
¿AUTONOMÍA?

Qué dice la ley…

Autonomía
Procesal

Autonomía
Material
Autonomía IMPLIC
Procesal A

Haya sido descubierto

INVESTIGAR
Y PROCESAR
Se encuentren sometido a POR LAVADO DE
investigación
ACTIVOS

Proceso Judicial

SIN
Haya sido objeto de prueba NECESIDAD
QUE EL
DELITO
Sentencia Condenatoria PREVIO…
 ¿Autonomía Sustantiva?

¿Que implica la autonomía

sustantiva?
 Implica…

... que el tipo penal no tenga vínculo

normativo con el delito que originó las
ganancias ilícitas

y… por lo tanto… no se debe establecer

probatoriamente la actividad criminal que originó
los bienes ilícitos

y … en consecuencia… que se pueda condenar por lavado

sin haber probado que efectivamente los bienes son de
origen ilícito
 ¡La ley peruana no
regula una
autonomía
sustantiva del delito
de lavado!
 Fundamento Político - Criminal

El delito surge para hacer frente a la criminalidad

organizada de tráfico de drogas

Convención de Viena – Convención de Palermo: “fuentes de

financiamiento”

El Estado quiere combatir “determinada criminalidad”

Luchas contra la promoción y favorecimiento de determinados delitos:

tráfico de drogas, terrorismo, trata de personas…
 Fundamento Lógico - Jurídico

“se debe probar el origen ilícito y no la actividad criminal

que originó dichos bienes ilícitos (delito fuente)”

No es (lógicamente) posible probar que los bienes tienen origen ilícito,

sino se prueba que provienen de un determinado delito

Justificaciones: …

!Quiebra el pensamiento lógico y el sentido común!

 Fundamento estructural

la estructura tipica del delito de lavado establece

un vínculo normativo con el delito previo que
originó los bienes ilícitos.

Art. 1º, 2º, 3º: “origen ilícito” / art. 10º: “actividades criminales que
produjeron el dinero”

Art. 4º: los bienes proviene de la minería ilegal, tráfico ilícito de drogas,
…

Art. 10º: Determinadas actividades criminales como … CATÁLOGO Y

Cláusula general
 Consecuencias probatorias

El origen ilícito debe ser probado únicamente

probando la actividad criminal (delito) que dio
origen a los bienes ilícitos

Thema probandum: también la actividad criminal que originó los

bienes ilícitos

Art. 4º: los bienes proviene de la minería ilegal, tráfico ilícito de drogas,
…

Art. 10º: Determinadas actividades criminales como … CATÁLOGO Y

Cláusula general
 Consecuencias probatorias

1.- Objeto de prueba: “el hecho punible” – Rige la accesoriedad

limitada

2.- El origen ilícito debe ser probado: No es admisible graduaciones en

el nivel de prueba

3.- Prima la prueba indiciaria

 Consecuencias para la investigación

1.-la ilicitud de los bienes es determinada en otro proceso

2.- La ilicitud de los bienes es determinada en la misma investigación

por delito de lavado de activos
Prof. Dr. iur. Raúl Pariona Arana
pariona@rpa.pe
www.rpa.pe