DILIGENCIAS PRELIMINARES Y

PRINCIPALES ACTOS INICIALES

DE INVESTIGACIÓN
DR. Ricardo Vivanco haro
 Diligencias preliminares y principales
actos iniciales de investigación
 La denuncia penal
 Las diligencias preliminares
 Los sujetos intervinientes en las diligencias
preliminares
 La cadena de custodia
 La fragancia delictiva
 La disposición de archivo
TEMA I:

LA DENUNCIA PENAL
 LA DENUNCIA PENAL
 Que es denunciar?
Es el acto mediante el cual se pone en
conocimiento de la autoridad competente
(FISCALIA O POLICIA) la comisión de hechos
que revisten caracteres de delito y son
perseguibles de oficio.
 LA DENUNCIA
 PUEDE SER:
 VERBAL
 ESCRITA
 Distingamos entre denuncia y puesta en
conocimiento de la noticia criminis.
 Es el conocimiento de un hecho que reviste
características de un delito puede tener
diferentes Fuentes:
 El hallazgo de elementos relacionados con
eventual delito un cadáver un fragmento del
cuerpo de humano o etcétera
 La difusión mediática de hechos con
contenido virtual delictivo
 La puesta en conocimiento hecha por alguna
persona que da o no a conocer su identidad
sea de manera:
 Directa ante sujetos calificados como la policía
(artículo 67.I y 68.I. a) o el Ministerio Público
(artículo 329.I)
 Indirecta, a través de sujetos no calificados
cualquier autoridad estatal distinguida de las
anteriores Como por ejemplo el poder judicial
la gobernación o incluso ante personas
desierta estancia o relevancia como el párroco
o un dirigente vecinal este a su vez ponga en
conocimiento el hecho ante los sujetos
calificados.
 LA NOTICIA CRIMINAL
 La noticia criminal hecha de manera directa
por el medio una persona que da a conocer su
identidad podría ser considerada denuncia.
 Pero independientemente de ello hay que
tomar en cuenta las consecuencias procesales
que fluyen de toda denuncia en nuestro C.P.P.
 El derecho a ser notificado (artículo 334.1)
 Derecho a impugnar (artículo 334 inciso 5)
TEMA II:
DILIGENCIAS
PRELIMINARES
 TEMA II:
DILIGENCIAS PRELIMINARES
Son tres los fines de las diligencias preliminares
 Realizar actos urgentes sólo para determinar si los
hechos denunciados son reales y si además configuran
uno o varios ilícitos penalmente perseguibles.
 Asegurar la escena del crimen y la evidencia sensible de
la presunta comisión del ilícito y evitar en lo posible
mayores consecuencias derivadas de la perpetración del
delito.
 Individualizar al presunto imputado fundamentalmente si
es posible.
Qué son los actos de investigación?
 Finalidad: Buscar acreditar un hecho punible para
evidenciar la necesidad de apertura de juicio oral.
 Valor: Sólo carácter preparatorio actos de prueba.
 Eficacia: Para medidas coercitivas, formalizar la
investigación preparatoria para apertura del juicio
oral.
 Principio rector: Oficialidad en ministerio público
se encarga de recabarlo
 Cuál es el plazo de las diligencias
preliminares?
 Si la persona se encuentra detenida
 No se encuentran causales para
complejizar la investigación.
 Se presentan causales para
complejizar la investigación
Si la persona se encuentra detenida
 Si la persona se encuentra detenida el
plazo de las diligencias preliminares
debe ser el plazo de la detención hechos
de investigación se cuenta con elementos
de convicción para solicitar la prisión
preventiva.
El plazo será el mismo de la
detención
 La ley 30558 modifica el artículo 2.24, f, de la
constitución el plazo de detención es de 48
horas y15 días (los delitos de tráfico ilícito de
drogas, espionaje, terrorismo, y delitos
cometidos por organizaciones criminales).
Plazo es igual al plazo de la
detención
 72 horas: preliminar judicial artículo 264
 7 días: detención preliminar judicial
complejidad artículo 264
 7 días: detención judicial en caso de
flagrancia artículo 266
 No se presentan causales para
complejizar la investigación
El plazo de 60 días artículo 334. 2
 Casación 02 - 2008 la libertad
 La fase de diligencias preliminares no pueden ser
mayor que el plazo máximo de la investigación
preparatoria.
 Artículo 342.I del nuevo código procesal penal
120 días+ 60
No se presentan causales para
complejizar la investigación

Casación N° 144 - 2012- Ancash

 El plazo máximo para llevar a cabo las
diligencias preliminares es de 8 meses en caso
de investigaciones que revisan complejidad.
 Artículo 342.2 NCPP
8 meses
Condiciones para complejizar la
investigación
 Requiera la actuación de una cantidad significativa de actos
de investigación
 Comprenda la investigación de numerosos delitos.
 Exista una cantidad importante de imputados o agraviados.
 Investigue delitos perpetrados por imputados integrantes o
colaboradores de bandas u organizaciones delictivas.
 Demanda la realización de pericias que comportan la revisión
de una nutrida documentación o de complicados análisis
técnicos.
 Necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera del país.
 Deba revisar la gestión de personas jurídicas o entidades del
estado.
 Calificación de la denuncia
artículo 134
 ARCHIVO DE LA DENUNCIA:
 El hecho denunciado no constituye delito.
 Causas de extinción.

 Ordenar la intervención de la P.N.P.

 El hecho denunciado constituye delito
 la acción penal no ha prescrito
 falta de identificación del autor o participe.

 Reserva provisional investigación:

 Cuando el denunciante ha omitido una condición de
procedibilidad de que el dependa.
 Formalización de la investigación:
 Indicios reveladores de la existencia del delito
 La acción penal no ha prescrito
 Individualización del imputado
 Acusación directa y proceso inmediato:
 Cuando de las diligencias actuadas
preliminarmente establecen suficientemente la
realidad del delito y la intervención del imputado
en su comisión.
 TEMA III:
LOS SUJETOS PROCESALES
INTERVINIENTES EN LAS
DILIGENCIAS PRELIMINARES
EL MINISTERIO PÚBLICO
EL MINISTERIO PÚBLICO
 Se mantiene la potestad de reservar para el
ministerio público la titularidad de la acción penal;
siendo que lo novedoso del modelo procesal es la
atribución de director de la investigación
preparatoria desde su inicio (artículo 322.1).
 Titular de la carga de la prueba (artículo IV.I TP). y
su papel de fuerte garantía y de control de la
legalidad de las actuaciones de la policía (artículo
68.2).
 FUNCIONES DEL MINISTERIO
PÚBLICO
 Dirige conduce la investigación preparatoria
desde su inicio.
 Ejerce la acción pública.
 Ejercita la acción civil derivada del hecho
punible.
 Actúa con independencia de criterio.
 Tiene el deber de la carga de la prueba.
 Está obligado a actuar con objetividad.
 FUNCIONES DEL MINISTERIO
PÚBLICO
 Conduce y controla los actos de investigación que
realiza la policía.
 Es órgano requiriente para la decisiones judiciales
tanto en cuanto al fondo como para la solicitud de
medidas de coerción procesal y medidas restrictivas
o limitativas de derechos.
 Aplica el principio de oportunidad.
 Propone acuerdos preparatorios.
 Formaliza y dispone la continuación de la
investigación preparatoria.
 FUNCIONES DEL MINISTERIO
PÚBLICO
 Juez la formalización y la continuación de la
investigación preparatoria.
 Decide la estrategia de investigación adecuada al
caso.
 Práctica u Ordena los actos de investigación.
 Interpone los recursos que la ley establece.
 Emite Disposiciones (archivo de denuncias,
formalización de investigación preparatoria),
Requerimientos; ( requerimiento de sobreseimiento
de la causa) y Conclusiones en forma motivada.
 FUNCIONES DEL MINISTERIO
PÚBLICO
 Garantiza el derecho de defensa del imputado
y sus demás derechos fundamentales.
 Garantiza la legalidad y regularidad de las
diligencias.
 Dispone la conducción compulsiva de
imputados y testigos.
 Archiva las diligencias preliminares y plantea
el sobreseimiento de la investigación
preparatoria.
 FUNCIONES DEL MINISTERIO
PÚBLICO
 Solicita la actuación de prueba anticipada.
 Dispone las medidas razonables y necesarias
para proteger y aislar indicios materiales en
los lugares donde se investigué un delito, a fin
de evitar la desaparición o destrucción de los
mismos.
LA POLICÍA
NACIONAL DEL PERÚ
 FUNCIONES DE LA POLICÍA
NACIONAL DEL PERÚ
 Respecto al rol de la policía ha seguido lo
previsto en el artículo 159 inciso 4 de la
constitución política del Perú (facultad del
ministerio público para conducir desde su
inicio la investigación del delito), en armonía
con la función de investigación asignada a la
policía 166 de la constitución política del
Estado.
 FUNCIONES DE LA POLICÍA
NACIONAL DEL PERÚ
 Su actividad investigatoria no tiene carácter
jurisdiccional (artículo. IV.3 TP). Por ende, no
puede pretender que las diligencias qué práctica,
puedan fundar una declaración de culpabilidad.
 Está obligado a cumplir los mandatos del
ministerio público el ámbito de su función
(artículo 60.2). Sus actos de investigación son
controlados jurídicamente por el fiscal. (artículo
IV. 2 T.P.)
 FUNCIONES DE LA POLICÍA
NACIONAL DEL PERÚ
 Es un órgano de apoyo al ministerio público
en su investigación( artículo 67.2)
 En sus funciones de investigación debe tomar
conocimiento de los delitos y dar inmediata
cuenta al fiscal, sin perjuicio de realizar las
diligencias de urgencia e imprescindibles para
impedir sus consecuencias( artículo 67.1)
 Realizar las diligencias preliminares que el
encargue el fiscal( artículo 322.1).
 FUNCIONES DE LA POLICÍA
NACIONAL DEL PERÚ
 Ejercer las atribuciones descritas en el artículo
68.1. Para efectos de cumplir con su función
de investigación, bajo la conducción del fiscal
Recibir las denuncias escritas o sentar el acta
de la verbales Vigilar proteger el lugar de los
hechos El registro de las personas Recoger y
conservar los objetos e instrumentos
realizados con el delito Practicar las
diligencias orientadas a la identificación física
de los autores.
 FUNCIONES DE LA POLICÍA
NACIONAL DEL PERÚ
 Capturar a los presuntos autores y participes
en caso de Flagrancia allanar locales de uso
político o abierto al público.
 Respetar en las actuaciones de las diligencias
preliminares las garantías y formalidades
previstas.
 Facilitar al imputado y a su defensor el
conocimiento de las diligencias que se
practiquen.
EL ABOGADO DEFENSOR
 EL ABOGADO DEFENSOR
 La defensa del imputado es uno de los pilares del
modelo acusatorio- adversativo, pues de otra
manera no se concibe un proceso en el que las
partes contienden.
 En tal virtud el artículo IX del Titulo preliminar
del NCPP. Estatuye que toda persona tiene
derecho a ser asistido por un abogado defensor
de su elección, o en su caso por un abogado de
oficio, desde qué es citado o detenido por la
autoridad.
 EL ABOGADO DEFENSOR
 Es del caso resaltar que la asistencia del
abogado defensor como derecho
constitucional no es renunciable, puesto que
el ejercicio de los demás derechos
constitucionales o dicho de otro modo; la
posibilidad a renunciar a los mismos o
permitir injerencia sobre ellos, requiere de
previo asesoramiento legal sobre sus alcances
y consecuencias, las mismas que no pueden
ser resueltas o garantizadas sin un abogado .
 FUNCIONES EL ABOGADO
DEFENSOR
 Aportar los medios de investigación y de
prueba que estime pertinentes.
 Presentar peticiones orales o escritas para
asuntos de simple trámite.
 Tener acceso al expediente para informarse
del proceso sin más limitaciones que la
prevista en la ley, así como a obtener copia
simple de las actuaciones en cualquier estado
o grado de procedimiento.
 FUNCIONES EL ABOGADO
DEFENSOR
 Ingresar a los establecimientos penales y
dependencias policiales previa identificación
para entrevistarse con su patrocinado.
 Interponer cuestiones previas, iones
prejudiciales, excepciones, recursos
impugnatorios y demás medios de defensa
permitidos por la ley.
EL IMPUTADO
 EL IMPUTADO
 El NCPP no define quién es imputado, tan
sólo se limita a configurar sus derechos, lo
que en relación con el código anterior en
1940, un gran avance y características del
nuevo modelo procesal.
El IMPUTADO: Caso falló Miranda
versus Arizona
 En el modelo adversativo norteamericano es
punto de partida de reconocimiento de los
derechos de toda persona detenida sospechosa de
un delito, el celebre falló Miranda versus
Arizona emitido por la suprema corte de Estados
Unidos en 1966, decisión que fijó un conjunto de
advertencias que debería ser hechas a toda
persona detenida o puesta en custodia, que luego
en la práctica se convirtieron en las conocidas.
 El IMPUTADO: Caso falló Miranda
versus Arizona
Reglas Miranda:
 Qué tiene derecho a permanecer callado.

 Que cualquier declaración ofrecida puede ser

utilizada en su contra.
 Qué tiene derecho a estar asistido por un
abogado.
 Qué de no poder obtener los servicios de un
abogado el estado se lo proveerá.
DERECHOS DEL IMPUTADO
En el NCPP, derechos del imputado no se limitan a
lo descrito en el artículo 71, sino que están
diseminados a lo largo del Código, siendo los
principales los siguientes:
 A ser considerado inocente y ser tratado como
tal (artículo II.I. T.P)
 A qué no se le presente en público como culpable
o que se brinde información en ese hasta que no
esté firme la sentencia condenatoria (artículo
II.2. T.P).
DERECHOS DEL IMPUTADO
 A no ser perseguido ni sancionado más de una
vez por un mismo hecho (artículo III. T.P.).
 Al derecho de defensa y a que se le conceda un
tiempo razonable para prepararla (artículo IX.
T.P).
 A no auto incriminarse ni incriminar a sus
parientes más cercanos (artículo IX. 2. T.P).
 A que los jueces, fiscales y policías le hagan
saber sus derechos de manera inmediata y
comprensible (artículo 71.2).
DERECHOS DEL IMPUTADO
 A conocer los cargos formulados en su contra
y, en caso de detención, a qué se le exprese la
causa o motivo de dicha medida.
 Designar a la persona o institución a la que
debe comunicarse su detención y que dicha
comunicación se haga de forma inmediata.
 A ser asistido desde los actos iniciales de la
investigación por un abogado defensor
TEMA IV
CADENA DE CUSTODIA.
 CADENA DE CUSTODIA
 La cadena de custodia es el procedimiento
destinado a garantizar la individualizacion,
seguridad y preservación de los elementos
materiales y evidencias, recolectados de
acuerdo a su naturaleza o incorporados en
toda investigación de un hecho punible,
destinados a garantizar su autenticidad, para
los efectos del proceso
 CADENA DE CUSTODIA EN EL
NCPP
 Artículo 220.2 " los bienes objeto de
incautación deben ser grados con exactitud y
debidamente , individualizados, se los
mecanismos de seguridad para evitar
confusiones o alteración de su estado original
igualmente debe identificar al funcionario o
persona que ASUME la responsabilidad
custodia del material incautado.
 CADENA DE CUSTODIA EN EL
NCPP
 De la ejecución de la medida se debe levantar
un acta, qué será firmada por los participantes
en el acto, Corresponde al fiscal determinar
con precisión las condiciones y las personas
que intervienen en la recolección, envío,
manejo, análisis y de lo incautado, asimismo,
los cambios hechos en ellos para cada
Custodio.
 CADENA DE CUSTODIA EN EL
NCPP
Artículo 220.5 NCPP
 La fiscalía de la nación a fin de garantizar la
autenticidad de lo incautado dictar el
reglamento correspondiente a fin de normar el
diseño y control de la cadena de custodia así
como el procedimiento de seguridad y
conservación de los bienes incautados.
 CADENA DE CUSTODIA EN EL
NCPP
 El artículo IV del título preliminar del NCPP impone al
ministerio público El Deber de la carga de la prueba y si
bien es cierto el NCPP no lo establece de manera expresa
que es el Ministerio publico la entidad encargada de la
conservación de los elementos materiales y evidencias
físicas recogidas en la escena del delito, la norma
impone el deber de garantizar la autenticidad de estos
elementos materiales y evidencias físicas, para lo cual
tendrá que habilitar ambientes adecuados y adoptar las
medidas necesarias para evitar que se alteren de
cualquier forma con el apoyo de la PNP.
 CADENA DE CUSTODIA EN EL
NCPP
 Cadena de custodia Fiscalía de la nación.
Reglamento de la cadena de custodia de
elementos materiales, evidencias y
administración de bienes incautados
(aprobado por resolución N° 729-2006 MP-
FN del 15 de junio del 2006)
 CADENA DE CUSTODIA EN EL
NCPP
 La cadena de custodia es el procedimiento destinado a
garantizar la individualización seguridad y preservación
de los elementos materiales y evidencias, recolectados de
acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda
investigación de un hecho punible, destinados a
garantizar su autenticidad efectos del proceso.
 Y es deber no sólo del fiscal sino también de las
personas que par en esta diligencia llenar correctamente
los formularios y embalajes además de los datos de
manera formal de la cadena de custodia.
 PRINCIPIOS CADENA DE CUSTODIA
EN EL NCPP
 El control: De todas las etapas desde la recolección
o incorporación de los elementos materiales,
evidencias y bienes incautados hasta su destino final;
así como del actuar de los responsables de la
custodia de aquellos.
 La preservación: De los elementos materiales y
evidencias, así como de los bienes incautados, para
garantizar su inalterabilidad, evitar confusiones o
daño de su estado original, así como un indebido
tratamiento o incorrecto almacenamiento
 PRINCIPIOS CADENA DE CUSTODIA
EN EL NCPP
 La seguridad: De los elementos materiales y
evidencias, así como de los bienes incautados
con el empleo de medios y técnicas adecuadas
de custodia y almacenamiento en ambientes
idoneos a su naturaleza.
 La mínima intervención: De funcionarios o
personas responsables en cada uno de los
procedimientos, estrados siempre su
identificación.
PRINCIPIOS CADENA DE CUSTODIA
EN EL NCPP
 La descripción detallada: De las
características de los elementos materiales y
evidencias además de los bienes incautados o
incorporados en la investigación de los hechos
punibles; del medio en el que se hallaron de
las técnicas utilizadas, de las pericias, de las
modificaciones o alteraciones que se
encuentren o aparezca en aquellos entre otros.
 FINALIDAD DE LA CADENA DE
CUSTODIA
Objetivo de la cadena de custodia
 La cadena de custodia tiene como objetivo
primordial evitar que la evidencia física
material sea:
Dañada
Contaminada
Destruida
Alterada
Sustituida
 OBJETIVO DE LA CADENA DE
CUSTODIA
Evitar daños
 Debe evitarse causar daños parciales a los
elementos de análisis
Por ejemplo
Un elemento piloso levantado con pinzas que no
cuentan con protección blanda dañan parte de su
estructura física dificultando su análisis y su
consecuencia se disminuye la exactitud del resultado
 OBJETIVO DE LA CADENA DE
CUSTODIA
Evitar la contaminación
 No debe contaminarse con un instrumento
impregnado de agentes que puedan hacer
variar los resultados de su análisis.
por ejemplo:
 Si se utiliza una vajilla contaminada con un
grupo sanguíneo, para obtener una muestra de
sangre por raspado, combinar sus resultados.
 OBJETIVO DE LA CADENA DE
CUSTODIA
Evitar Destrucción
 Se puede producir cuando a raíz de un
instrumento inapropiado o defectuoso te
destruya los elementos de análisis que poseía
el indicio.
Por ejemplo
Si se utiliza una brocha dañada para revelar
huellas latentes, en lugar de hacerlas visibles, es
morada.
 OBJETIVO DE LA CADENA DE
CUSTODIA
Evitar la alteración
 Cuando cambiamos los elementos sujeto a
análisis de manera que estos indiquen otro
resultado.
Por ejemplo:
 Si se varía la posición del cilindro en un
revólver, la interpretación que se deriva de
esta circunstancia va hacer totalmente
diferente.
 OBJETIVO DE LA CADENA DE
CUSTODIA
Evitar la sustitución
 La sustitución implica el cambio de un indicio
por otro.
Por ejemplo:
Colocar un objeto punzante en lugar de un
contuso cortante.
 OBJETO DE LA CADENA DE
CUSTODIA
 Mediante la cadena de custodia se pretende
garantizar la autenticidad de los elementos de
prueba y finalmente el problema de la
custodia y preservación de la custodia y
preservación definitiva hasta la finalización
del juicio, ya sea de la totalidad o de una
muestra según el caso.
LA CADENA DE CUSTODIA
DE LA EVIDENCIA
Es la posesión continua de las evidencias e
indicios con la responsabilidad consecuente del
funcionario encargado de la misma.

Con la evidencia
se inicia la cadena
de custodia.
TEMA V
LA FLAGRANCIA DELICTIVA
LA FLAGRANCIA DELICTIVA
La policía nacional, detiene a una persona en la
realización de un hecho delictuoso:
 El agente es descubierto en la realización del hecho punible.
 El agente acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.
 El agente ha huido y a sido identificado durante
inmediatamente después de la perpetración del hecho punible
y es encontrado dentro de las 24 horas.
 El agente es encontrado dentro de las 24 horas después de la
perpetración del delito con efectos o instrumentos
procedentes de aquel
LA FLAGRANCIA DELICTIVA
DETENCIÓN
 Medida cautelar personal: Privación breve de
la libertad personal, limitada temporalmente
para poner al sujeto detenido a disposición de
la autoridad.
 LOS ELEMENTOS DE LA
FLAGRANCIA
 Inmediatez temporal:
 el delito se está cometiendo o sea cometido
momentos antes.
 Inmediatez personal:
 El agente se encuentra en el lugar de los hechos y
se vincula al objeto o instrumento del delito.
 CLASES DE FLAGRANCIA
 Propiamente dicha o clásica:
 El agente es descubierto realizando el hecho.
 Cuasiflagrancia (flagrancia material): el
agente realiza el hecho emprende la huida y es
detenido.
 Presunta o ficta (ex post ipso): Hay indicios
razonables para estimar que el autor del
delito.
PRESUNTA O FICTA (EX POST
IPSO):
 Reconocimiento: Identificación por el
agraviado o testigo por medios tecnológicos
(imágenes) dentro de las 24 horas.
 Indicios: Efectos o instrumentos del delito o
con señales de sí mismo o es su vestido,
dentro de las 24 horas.
CLASES DE FLAGRANCIA
 Propiamente dicha o clásica
 Inmediatez Personal y temporal
 Cuasiflagrancia (flagrancia material)
 Cuasi Inmediatez personal y temporal
 Presunta o ficta (ex p o s t ipso)
 no inmediatez
TEMA VI
DISPOSICIÓN DE ARCHIVO
 DISPOSICIÓN DE ARCHIVO
 Si la denuncia del informe policial o de las
diligencias preliminares que realizó, aparecen
indicios reveladores de la existencia de un
delito, la acción penal no ha prescrito, sea
individualizado al imputado, el fiscal
dispondrá la formalización y la continuación
de la investigación preparatoria.
 CONCLUSIÓN DE LAS
DILIGENCIAS PRELIMINARES
Declaraciones de no procedencia
 En qué momento:
 se debe calificar la denuncia?
 Después de haber realizado o dispuesto realizar
diligencias preliminares?
 Causas
 Considera que el hecho denunciado
 No constituye delito
 No es justiciable penalmente
 CONCLUSIÓN DE LAS
DILIGENCIAS PRELIMINARES
Se presentan causas de extinción previstas en la ley
 Contenido de la declaración
 No procede
 Formalizar
 Ni continuar
La investigación preparatoria