Sei sulla pagina 1di 51

Elaboración de

Diagnóstico y Plan
Estratégico
Muchos proyectos, poco desarrollo

México, país con alto desperdicio de recursos:


 Entre 1948 y 1992 el 32% de los proyectos financiados con recursos
del Banco Mundial fracasaron.
 El sector de peor desempeño ha sido el rural donde el 50% de los
proyectos financiados fue insatisfactorio.

Razones:
 Los beneficiarios participan poco en dirección de proyectos.
 Los riesgos no son objeto de evaluación y gestión adecuada.
 Proyectos rígidos ante cambios del entorno.
 Los estudios de preinversión se formularon generalmente como
requisito.
 La capacitación y la asistencia técnica son componentes formales
que inciden poco en la operación.
 Fuera de auditorias administrativas, los proyectos no se evalúan
durante su desempeño.
Rentabilidad esperada vs obtenida

(%)
32

28
Tasa de rentabilidad estim ada
al aprobar el proyecto
24

20
Tasa de rentabilidad después
de 10 años de operación
16

12
61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80
Año de aprobación del proyecto
Fuente: World Bank. 1992.
Nota: Cálculos con datos de 1,015 proyectos financiados con recursos del Banco Mundial.
Rentabilidad esperada vs obtenida

La rentabilidad ex–ante es un pobre


estimador de la rentabilidad ex–post en
general la sobre estima).

La diferencia entre estas dos


rentabilidades se ha acentuado con el
tiempo

La explicación de las divergencias no se encuentra, en general, en


elementos que pudieran ser previstos al momento de formular el
proyecto. Las divergencias se debieron a modificaciones del
entorno y a la incertidumbre creciente que rodea a las actividades
económicas.
El Entorno

El entorno es el conjunto de factores que influyen notablemente en el


desempeño de un agente económico, pero sobre los cuales este agente no
puede influir en el corto plazo.

Política
sectorial

Competencia Clientes

AGENTE
ECONÓMICO
Marco
Clima
jurídico

Condiciones
Proveedores
macroeconómicas

Las condiciones de globalización y desregulación económica han hecho


que los entornos sean mucho más complejos e inciertos, por lo que no se
prestan a una planificación precisa a largo plazo.
¿Esperar o Construir el Futuro?

 Sólo me queda hacer esto.

 Tenemos tantos problemas que no sabemos por dónde


empezar
 ¡Ojalá no nos vaya tan mal!
 Esperemos que las cosas se compongan.
 A ver qué hacemos.

¡Si no sabes a dónde vas, todo camino es bueno!

 No tenemos tiempo para organizarnos.


 Después, esto urge más.
 No puedo afilar el hacha porque perdería tiempo

¡Si lo urgente tiene prioridad sobre lo importante,


jamás se estará preparado para el futuro!
Identificación de acciones relevantes

PROBLEMA: OPORTUNIDAD:
Antecedentes ¿Dónde está?
¿En qué consiste? ¿Por qué existe?
(causa y consecuencias)
¿Cómo se puede aprovechar?
¿Por qué es importante?
¿Por qué es importante?

Soluciones Preliminares

Soluciones Relevantes y
Factibles

Plan Estratégico
Bases de la identificación de proyectos

Implementación de las acciones


aprobadas

Formulación y evaluación
de los proyectos

Plan estratégico, acciones a


desarrollar
o ideas de proyecto

Problemas
Actuales
Retos
y futuros
Oportunidades

Diagnóstico interno Diagnóstico externo


(actual): (actual y futuro):
Fortalezas Amenazas
Debilidades Oportunidades
El
Diagnóstico
¿Qué es un diagnóstico?

Es un proceso de
descripción y análisis para
explicar las situaciones
que ocurren en la realidad.
¿Qué no es un diagnóstico?

No es un censo.
No es una colecta de datos.
No es una descripción de
características.
No es una simple formalidad
en los Programas.
¿Para qué hacerlo y a qué responde?

 ¿Para qué hacerlo?


 Para intervenir en la realidad con
menor riesgo.

 Preguntas a responder con el


Diagnóstico:
 ¿Qué problemas enfrentan los miembros
del grupo?
 ¿Cuál es la causa de esos problemas?
 ¿Cuál es el estado de las cosas?
Diagnóstico

Información para la toma de


decisiones
“Jugar a la piñata es muy caro”.

Calidad del diagnóstico


Calidad de las propuestas.
Tipos de diagnóstico

TIPO DE Nivel de
Enfoque Responsabilidad Tiempo Costo Utilidad
DIAGNÓSTICO Planeación

I Improvisado Superficial Unipersonal Rápido Muy alto Solo Formal

II Planeado Exhaustivo
Grupos de
expertos
Muy lento Alto
Multi
propósito

III Planeado Enfocado


Los sujetos y el
facilitador
Intermedio Justificado
Traje a la
medida
Un diagnóstico útil

Se basa en la participación y


compromiso de los beneficiarios.

Se enfoca a las variables


trascendentales para identificar
las oportunidades a problemas
relevantes.
“No recolectar toda la información
sobre todos los aspectos”.

Se planea cuidadosamente.


La escalera de la participación

Desarrollo
Personal
Participación
interactiva
Participación
funcional
Participación por
incentivos
Participación por
consulta
Suministrar
información

Pasividad
NIVEL CARACTERÍSTICAS
Pasividad Las personas participan cuando se les informa; no tienen
ninguna incidencia en las decisiones y la implementación
del proyecto.

Suministro de Las personas participan respondiendo a encuestas, no tiene


información posibilidades de influir ni siquiera en el uso que se va a dar
a la información.

Participación Las personas son consultadas por agentes externos que


por consulta escuchan su punto de vista; esto sin tener incidencia sobre
las decisiones que se tomarán a raíz de dichas consultas.

Participación Las personas participan proveyendo principalmente trabajo


por incentivos u otros recursos (tierra para ensayos) a cambio de ciertos
incentivos (materiales, sociales, capacitación); el proyecto
requiere su participación; sin embargo, no tienen incidencia
directa en las decisiones.
NIVEL CARACTERÍSTICAS
Participación Las personas participan formando grupos de trabajo para
funcional responder a objetivos predeterminados po el proyecto, no
tienen incidencia sobre la formulación, pero se les toma en
cuenta en el monitoreo y ajuste de las actividades.

Participación Los grupos locales participan en la formulación,


interactiva implementación y evaluación del proyecto; esto implica
procesos de enseñanza-aprendizaje sistemáticos y
estructurados, así como la toma de control progresiva del
proyecto.
Desarrollo Consiste en que los grupos locales organizados toman
Personal iniciativas sin esperar intervenciones externas; las
intervenciones se hacen en forma de asesoría y como
socios.
Componentes del método participativo
(según Chambers)

Eliminar protagonismos
Pasar de la mano
Ellos pueden hacerlo
Sentarse , escuchar, respetar, aprender
Aprender de los errores

Cambiar actitudes

Cambiar métodos Compartir

 Cualitativos y Cuantitativos.  Los beneficiarios comparten sus


 La realidad por encima del conocimientos.
modelo.  Los facilitadores aportan
 Triangula la información. sugerencias.
 Enfoque multidisciplinario.
 Análisis y consensos  Las instituciones comparten sus
participativos. experiencias.
Cambios de actitud
Cambios de actitud
Compartir

"Un técnico facilitador de


"El técnico elitista"
desarrollo"
Se siente superior y lo deja sentir. Siente que tiene mucho que aprender;
se olvida de cuestiones de estatus,
prestigio y experiencia.
Mantiene siempre la actitud: "Ellos Está convencido que el aprendizaje es
tienen que aprender de mí". un proceso mutuo.
No solicita ni facilita comentarios de la Muestra su interés y entusiasmo para
gente; teme mostrar su ignorancia aprender de la gente del campo;
haciendo preguntas transparentes. reconoce y respeta sus conocimientos.

Usa juicios de valor y califica sin Relativiza sus conocimientos y


entender el condicionamiento de sus valores; evita juzgar a los demás y
propios valores (moderno/tradicional; busca comprender.
avanzado/atrasado; trabajador/vago,
etc.)
Hiere las sensibilidades y no establece Es sensible a los estados de ánimo de
confianza. la gente (aburrimiento, angustia,
cólera, etc.) los toma en cuenta y
construye algo de interés.
Compartir

"Un técnico facilitador de


"El técnico elitista"
desarrollo"
Actua como si fuera el único al cual se Respeta los protocolos y reglas de
debe respeto; intimida. cortesía de la gente del campo; hace
sentirse a todo el mundo importante.
No le interesa, ni se fija en la Crea una atmósfera de confianza para
participación de todos. que todos se expresen. Recuerda que
todo el mundo tiene algo que decir;
involucra a los callados, sobre todo a
las mujeres.
Monopoliza la palabra; usa preguntas Escucha con atención y deja fluir la
cerradas o con "respuestas sugeridas"; información, nunca interrumpe.
interrumpe a la gente.
Se lleva la información sin dar las Da crédito a todos los participantes
gracias y no aclara a la gente lo que se por sus aportes; explica claramente el
va a hacer con ella, ni restituye la uso que va a dar a la información.
información.
Mantiene la distancia y una relación de Está siempre dispuesto a rendir
poder con la gente; hace promesas, no cuentas y a solicitar la aprobación de
compromisos. la gente.
Cambiar métodos

"Un técnico facilitador de


"El técnico elitista"
desarrollo"
Tiene fe absoluta en el "método científico" Relativiza el valor de cualquier método; sabe
que aplica en forma dogmática. No reconoce que ninguno tiene validez absoluta.
la validez de los conocimientos locales.

Carece de actitud auto-crítica. Tiene conciencia de los sesgos y


limitaciones inherentes a cualquier enfoque;
busca cómo remediarlos.
Aplica metodologías y procedimientos con Está dispuesto a usar una combinación de
rigidez y sin mucho análisis; esto lleva a métodos adaptada a las necesidades y
adaptar la realidad a los instrumentos. condiciones del momento.
Siente temor de innovar y alejarse de lo Usa creatividad y sentido común.
ortodoxo.
Solamente cree en datos estadísticos, No hace énfasis exagerado en los datos
encuestas formales y "representatividad" cuantitativos y estadísticos; siempre analiza
pero muchas veces falle en el sentido la confiabilidad de los datos.
común.
Solamente cree en "extraer" datos Sabe que la gente del campo puede, con
cuantitativos de la gente pero no confía en métodos adecuados, elaborar información
ellos para actuar, analizar y comprender. cuantitativa y cualitativa muy acertada y
confiable.
Cambiar métodos

"Un técnico facilitador de


"El técnico elitista"
desarrollo"
Si no se presta al análisis estadístico, Sabe la importancia de las
es una información "anecdótica". informaciones no cuantificables para
comprender y desarrollar sistemas y
procesos.
Los métodos que usa son tan lentos y Sabe la importancia de multiplicar y
costosos que no puede multiplicar y "cruzar" las diferentes fuentes de
triangular las fuentes. información.
Produce una cantidad de datos Maneja en todo, el enfoque de
descriptivos y estadísticos que sistemas y la noción de procesos;
dificultan el entendimiento de los privilegia la comprensión sobre los
procesos y de la realidad. detalles descriptivos.
Cada "especialista" produce en forma Usa enfoques inter-disciplinarios y
paralela y separada (enfoque busca la participación de todos; gente
multidisciplinario). de campo y técnicos.
Entrega recomendaciones a sus jefes o Somete la aplicabilidad de sus ideas al
a sus clientes y cumple con el análisis de un máximo de actores.
mandato, sin compromiso con las
comunidades.
Perfil del buen facilitador

 Tiene fe en la gente y en sus capacidades.


 Crea una atmósfera de confianza.
 Tiene cualidades de paciencia y capacidad de escuchar.
 Esta consciente de sus límites y esta siempre dispuesto a
escuchar.
 Tiene confianza en sí mismo, sin arrogancia.
 Respeta las opiniones y no impone las suyas.
 Es creativo.
 Es flexible, adaptar los métodos a la situación y no seguir
programas rígidos.
 Es sensible al estado de ánimo y sensibilidad de los
participantes.
 Tiene buenas capacidades para dibujar y escribir.
 Tiene capacidad de síntesis y análisis.
El arte de la pregunta
Errores comunes en los talleres
participativos

 Improvisación. Se falla en planificar el proceso y


explicarlo a la gente; los métodos deben ser seleccionados en
función de un objetivo claro.

 Superficialidad. Se recolectan pocos datos, sin cruzar


los métodos para profundizar y triangular las fuentes.

 Premura. Se dirige hacia las conclusiones, sin profundizar


en aspectos poco claros o no explicados.

 Exclusión. Se omite integrar al proceso ciertos miembros


de la comunidad, generalmente a los más marginados.
 Imposición. Se abandona la actitud de facilitador en algún
momento del proceso y se imponen ideas, dejando de
escuchar y aprender.

 Manipulación. El proceso participativo se lleva a cabo


sólo para satisfacer las necesidades de los técnicos o de los
líderes para confortar “sus” propuestas.

 Falta de compromiso. Se crea confusión si el proceso


participativo no resulta de un compromiso inicial claro con la
gente: objetivos, resultados esperados, devolución de los
productos a la comunidad.

 Decepción. Un proceso participativo despierta


expectativas en la gente. Si no se da seguimiento, se habrá
extraído otra vez información sin devolver nada; la
credibilidad del método quedará afectada.
Interacción con la comunidad

Fundamental
 Planeación participativa
(comunidad = sujeto protagonista).
 Debe partir de la necesidad sentida.
 Diagnóstico consensado con los
productores.
 Las alternativas deben parecerles
viables.

Comunicación = Éxito
El juego de las 7 diferencias

Diagnóstico tradicional

Diagnóstico participativo

¿Puede encontrar 7 diferencias entre ambas situaciones?


¿Cuáles son los errores que comete el técnico en el
diagnóstico tradicional?
Diagnóstico interno y externo

Oportunidades

Grupo u Fortalezas y
Amenazas Amenazas
Organización Debilidades

Oportunidades

Oportunidades Actuales y
Externo
Amenazas Futuras
Diagnóstico
Fortalezas
Interno Actuales
Debilidades
Selección de variables trascendentales

Problemas100%

80%

Causas
20% 100%
Un número relativamente pequeño de
causas provoca la mayor parte de los
efectos.
Fases del diagnóstico

GABINETE CAMPO

Reconocimiento

Planeación
(fuentes, formatos y fechas)

Colecta de información

Sistematización

Validación
Fuentes de información

Entrevistas
De campo Observación participante
Grupos de trabajo, etc.

Información

Mapas
Documental Cursos
Estudios, etc.
Investigación de campo

Visita de reconocimiento
Ubicar: Conocer: Observar: Conocer:
Accesos Distancias Ambiental Entrevistas
Localidades Tiempos Uso de suelo Talleres
Hospedaje Condiciones Alojamiento
Mapas
Alimentación Peligros Comidas

Visita de colecta de información


 La más larga e importante.
 La mayor parte de la información relevante.

Visita de validación
 Conformar
 Validar
 Complementar Información Alternativas
 Fortalecer
 Obtener
Colecta de información para el diagnóstico
Investigación de campo

VISITA DE
RECONOCIMIENTO DIAGNÓSTICO VALIDACIÓN

ENCUESTA

ENTREVISTA

TALLER
Investigación de gabinete

Complemento (nunca sustituto)


de la investigación de campo.

Series históricas

Entorno nacional / mundial

Referencias

Apoyos
Fuentes de gabinete

Estadísticas (SAGARPA, INEGI, ASERCA, etc.)


Bibliográficas
Literatura técnica

Hemerográficas Periódicos, Boletines


Revistas especializadas

Electrónicas Internet, Bancos de datos,


Empresas buscadoras

Testimoniales Expertos en la ciudad


Expertos por teléfono

Cartográficas INEGI, SDN, SCT, SIGSA


¿Cuándo usar los métodos de colecta?

Política y sociedad
Medio ambiente

Normatividad
Economía

Territorio
Historia
Encuesta

Entrevista

Taller

Observación directa

Gabinete
Tipos de Diagnóstico

De las UPR y Socios (Interno)

De la Organización o Grupo (Interno)

De la región (Externo)

De la Cadena Productiva.


(Externo)
1) Diagnóstico de la UPR

INSUMOS
Activos
Tierra
Huerta/hato
Mano de obra familiar
Instalaciones
Equipos
Consumibles
Semilla/semen
Nutrición
Sanidad/higiene
Agua/energía
Jornales Estrategia
de abasto
1) Diagnóstico de la UPR

PROCESOS
Tecnología
Técnicas
Asociaciones
Manejo Finanzas
Vida productiva Costos
Genética Contables
Económicos
Totales
Unitarios
Financiamiento
Fuente
Condiciones Logística
Calendarios
Funciones
1) Diagnóstico de la UPR

PRODUCTOS
Calidad
Rendimiento
Escala
Ventas
Primer cliente
Precio unitario
Ingresos
Estrategia
comercial
Utilidades
INSUMO + PROCESO + PRODUCTO
de la UPR
1) Tipología de Socios

INSUMO
 Diversidad de productos D E
G
 Tamaño de la parcela A
 Maquinaria que posee C B
 Utilidades de la UPR
F
PROCESO
35%
 Disponibilidad de agua $750

 Tipo de suelo 30%

25%
$1,500
20%

PRODUCTO 15%
$1,000 $1,200

 Tenencia de la tierra
$3,000
10%

 Grado de marginación 5%
$6,000 $9,500

 Actitudes 0%
A B C D E F G
2) Diagnóstico de la Organización o Grupo

Logros
Apropiación Costos

Liderazgos
Visión de Futuro
3) Diagnóstico Regional o Comunitario

 Los aspectos generales de la comunidad.


 Características del sistema de producción en las UPR.
 Características del sistema de abasto en las UPR.
 Características del sistema de comercialización en las
UPR.
 Manejo de los recursos naturales.
 La participación de las mujeres y los jóvenes.
 Red institucional con la que interactúa el grupo y la
comunidad.
4) Diagnóstico de la Cadena Productiva

Bienes Producto A

UPR

Servicios Producto B

– +
VALOR AGREGADO
5) Diagnóstico de la Cadena Productiva

ESLABONES ACTORES

Abasto Ubicación física


Actividades
Escalas
Producción
Márgenes de utilidad

Acondicionamiento Ventajas competitivas


y Transformación (las que explican por qué
nadie lo ha “quitado de
en medio”).
Comercialización
Productos a entregar por los
extensionistas

 Diagnóstico de las UPR de los miembros del


Grupo.
 Diagnóstico de la Cadena Productiva donde
participan los miembros.
 Diagnóstico del grupo propiamente dicho.
 Diagnóstico de la comunidad origen donde
se ubican el grupo.