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en Normalización
Ministerio de Ciencia, Tecnología y
Medio Ambiente
Programa Ramal de Ciencia y Técnica
“Desarrollo de la Normalización, la Metrología
y la Calidad en la República de Cuba”
Instituto de Investigaciones en Normalización
Con la participación de:
Oficina Nacional de Normalización
Ministerio del Trabajo y Seguridad Social
Agencia de Medio Ambiente --- CITMA
PRINCIPALES RESULTADOS
¿ NC ISO/IEC
¿ISO/IEC 20000- 27001: 2007?
1: 2005?
¿ NC 3000
:2007?
Norma Título
NC ISO Sistema de Gestión de la Calidad.
9001:2001
Requisitos
NC ISO Sistema de Gestión Ambiental. Requisitos
14001:2004
con orientación para el uso
NC I8001: Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
2005
en el Trabajo. Requisitos
ISO/IEC Tecnología de la Información. Gestión de
20000-1: 2005
los Servicios. Especificación
Norma Título
NC ISO Sistema de Gestión de la Inocuidad de los
22000:2005 Alimentos. Requisitos para cualquier
organización en la cadena alimentaria.
NC ISO/IEC Tecnología de la Información. Técnicas de
27001:2007 Seguridad. Sistema de Gestión de la
Seguridad de la Información. Requisitos
ISO 28 000: Especificaciones para un Sistema de Gestión
2007 de la Seguridad para la Cadena de
Suministro.
NC 3000 : Sistema de Gestión Integrada del Capital
2007 Humano. Requisitos
• Liderazgo, compromiso y
participación activa
• Participación del Personal
• Enfoque de Procesos
• Enfoque de Sistemas
• Gestión de Riesgos
• Mejora Continua
P: Plan (Planificar)
A P
D: Do (Hacer) V H
C: Check (Verificar)
A: Act (Actuar)
ACCION
CORRECTIVA NO
REVISION POR CONFORMIDAD
LA DIRECCION
Y MÁS....
Requisitos Comunes
Objetivo
Brindar las herramientas necesarias a
nuestras organizaciones para
afrontar el diseño e implementación
los Sistemas Integrados de Gestión
1.Introducción
2.Requisitos comunes del sistema de gestión
ANEXO A. Estructura de un Sistema Integrado de
Gestión a partir de los requisitos comunes y del ciclo
PHVA.
ANEXO B. Metodología para el desarrollo del sistemas
integrados de gestión.
ANEXO C. Relación de la documentación exigida por las
normas de gestión y cómo se aplica en cada caso.
Requisitos ISO ISO NC
9001 14001 18001
Política del SG 5.1, 5.3 4.2 4.2
Descripción de los requisitos comunes
Comentarios
Política
Planificación
Aplicación y Operación
Evaluación del Desempeño
Mejora
Revisión por la Dirección
Estructura de un SIG a partir de los
requisitos comunes y del ciclo PHVA
Requisitos documentación
Comunicación
Control operativo
Garantizar que las operaciones asociadas
con aspectos significativos se realicen en
condiciones específicas para cumplir las
políticas y los objetivos que ha establecido,
así como los requisitos legales y otros
requisitos pertinentes.
Gestión de los recursos
•Garantizar que el personal que trabajan para la
organización o en su nombre sea competente para las
tareas que se les ha asignado
•Evaluar la eficacia de las acciones emprendidas para
garantizar la competencia
•Garantizar que su personal esté consciente de la
relevancia e importancia de sus actividades y de cómo
contribuyen al logro de los objetivos
•Determinar, proveer y mantener los recursos y la
infraestructura que necesita para lograr sus objetivos
Requisitos de la documentación
La documentación del sistema de gestión incluye:
•Descripción del alcance del sistema de gestión,
incluyendo las normas y especificaciones de sistemas de
gestión a las que se ha suscrito;
•Declaraciones de las políticas y los objetivos
•Un manual que describa los elementos principales del
sistema de gestión y su interacción, incluyendo políticas,
procesos y procedimientos comunes y referencias a
documentos afines;
•Documentos que la organización considera necesarios
para garantizar la planificación, operación y control
eficaces de sus procesos.
Requisitos de la documentación (Cont)
Establecer, aplicar y mantener procedimiento(s)
documentado(s) con el fin de definir los controles
necesarios para :
• Aprobar la idoneidad antes de su emisión;
• Revisar y actualizar los documentos, y
re-aprobarlos según sea necesario;
Mantener • Garantizar que se identifiquen los cambios
y el estado actual de revisión; que en los
controlados puntos de uso dispongan de las versiones
pertinentes aplicables;que permanezcan
los legibles y fácilmente identificables; que se
identifiquen los de origen externo y se
documentos •
controle su distribución;
Prevenir el uso no intencional de documentos
del SIG obsoletos, y aplicarles la identificación
adecuada si se retienen con algún propósito.
Requisitos de la documentación (Cont.)
Establecer, documentar y mantener registros para
proveer evidencias de conformidad con los
requisitos y de la operación eficaz del SIG.
Establecer, aplicar y mantener procedimiento(s)
con el fin de definir los controles necesarios para
identificar, salvar, proteger, recuperar, retener y
disponer de los registros.
Comunicación
Establecer, aplicar y mantener medidas
eficaces para:
• La comunicación interna entre los diversos
niveles y funciones de la organización.
• Recibir, registrar y responder las
comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas.
• Decidir si se va a comunicar activamente
con partes interesadas externas y
documentar su decisión
Evaluación del desempeño
Seguimiento y medición
Evaluación del cumplimiento
Auditoría interna
Tratamiento de No conformidades
Seguimiento y medición
Realizar el seguimiento y la medición para
determinar hasta qué punto se cumplen los
requisitos aplicables.
• Incluye el registro de datos para seguir el
desempeño de los controles operativos
pertinentes.
• Evaluar la conformidad con los objetivos de la
organización, así como la capacidad de los
procesos para alcanzar los resultados
planificados.
Evaluación del cumplimiento
Realizar evaluaciones periódicas del
cumplimiento con los requisitos
legales pertinentes al alcance del
sistema de gestión y registrar los
resultados
Auditoría interna
Establecer y mantener un programa para realizar
auditorías periódicas del SIG con el fin de determinar:
• Si el sistema de gestión está en conforme con las
medidas planificadas y las normas o especificaciones
de sistemas de gestión a las cuales se suscribe la
organización;
• Si se ha aplicado y mantenido adecuadamente y si se
mantiene la adherencia.
Auditoría interna (Cont.)
• El programa de auditoría, incluyendo su cronograma,
se basará en la importancia de los aspectos del sistema
de gestión, los riesgos de la organización, el desempeño
de la organización y los resultados de auditorías previas.
• Las medidas para la auditoría cubrirán el alcance, la
frecuencia, las metodologías y las competencias, así
como las responsabilidades y los requisitos para realizar
auditorías y reportar los resultados.
• La selección de auditores y la realización de auditorías
garantizarán la objetividad e imparcialidad del proceso .
Tratamiento de las No conformidades
Se corregirán las No conformidades
identificadas y se tomarán acciones
para mitigar su impacto
Mejora / Generalidades
Se mejorará continuamente la eficacia del sistema
de gestión mediante el uso de la política, los
objetivos, los resultados de auditoría, el análisis de
datos de la evaluación del desempeño, las
acciones correctivas y preventivas y la revisión por
la dirección.
Se definirá y asignará la responsabilidad y
autoridad por la mejora del sistema de gestión.
Acción Correctiva, Acción Preventiva
y de Mejora
Establecer un proceso que defina requisitos para:
• Revisar no conformidades reales o potenciales
• Determinar las causas de las no conformidades
reales o potenciales;
• Evaluar la necesidad de acciones para garantizar
que no ocurran ni se repitan las no
conformidades;
• Determinar y aplicar la acción apropiada
Las acciones preventivas y correctivas
necesaria
• Registrar los resultados de la acción emprendida
•serán apropiadas
Revisar a los
la eficacia de riesgos
la acción detectados
emprendida
Revisión por la Dirección / Generalidades
Requisitos
legales /
Opciones
tecnológicas / Sitio
Requisitos
Operacionales
Plan de integración: Programa de
actividades planificadas cuyo objetivo es
integrar los sistemas de gestión.
Objetivos
Recursos Acciones
Análisis
previo
Responsables Plazos
Beneficios esperado
Análisis del contexto
A P Selección del nivel de integración
Elaboración del plan de integración
Apoyo de la alta dirección
C H
Aumento de la eficacia y la Resistencia al cambio.
eficiencia en la gestión.
Simplificación y reducción Necesidad del recursos
de documentación y adicionales.
registros.
Reducción del costo de Elección del nivel de
mantenimiento del sistema integración adecuado al
y evaluación externa. nivel de madurez.
Reducción de recursos y Formación del personal
tiempo en la ejecución de implicado en el sistema.
procesos integrados.
Objetivo: Identificar el mejor método de
integración posible y los recursos
necesarios para su ejecución
Madurez
Riesgo Complejidad
Alcance
Identificar los clientes/ Identificar
partes interesadas exclusiones Identificar riesgos,
y sus requisitos aspectos e impactos
Confirmar el Alcance
y Objetivo del SIG Identificar
Definir productos /
procesos necesarios,
servicios dentro
secuencia e
del alcance del SIG.
interacción
OBSOLETO
AUDITORIAS
INTERNAS AUDITORIAS Control de
INTERNAS documentos,
Versión 1 Requisitos legales y
Registros
Versión 2
Versión 1
Plan de Integración
Metas Responsable Fecha Acción
1
3
Ponente.
Lic. Magaly Pérez Acosta
Como abordar la identificación y evaluación de los
Aspectos Ambientales de las actividades,
productos y/o servicios de una organización como
punto de partida para establecer un Sistema de
Gestión Ambiental según la ISO 14001:2004
En la actualidad el comportamiento ambiental constituye,
uno de los factores más relevantes en la calidad del
funcionamiento global de las organizaciones en materia
de gestión.
A
que tienen o pueden
spectos
tener impactos
mbientales
significativos en el
medio ambiente
PROCEDIMIENTO
Constitución del Equipo de trabajo
Diagramas de flujo de los procesos
Definir los criterios de evaluación en condiciones
normales y de emergencias.
Identificar Aspectos Ambientales
Confeccionar Matriz
Evaluación conforme a la escala establecida
Asignar nivel de significación
Lista de Aspectos Ambientales Significativos
1 Emisiones
2
Desechos
peligrosos
Prioridad
Criterios de Aspectos Ambientales Objetivos
Matriz de los AA de
Significancia Significativos Política Ambiental
Actuación
•Cantidad de materia prima o energía usada
•Cantidad de emisiones
•Residuos producidos por cantidad de
producto terminado
•Porcentaje de residuos reciclados
•Inversión en protección ambiental
•Numero de accidentes ambientales
•Otros
• La metodología empleada debe ser
sencilla, entendible, con criterios
ambientales bien definidos, reproducible
para que diferentes personas la puedan
utilizar, verificables por terceras partes.
La evaluación objetiva de los Aspectos
Ambientales, debe garantizar la obtención
de beneficios tales como:
• Mejorar el desempeño ambiental
• Uso eficaz del agua, la electricidad y
combustibles
• Gestión responsable de los desechos
• Involucrar a los clientes y usuarios en la
necesidad de cuidar el medio ambiente
(Fichas de Seguridad de los productos)
• Determinar los modelos de actuación
ambiental de los proveedores y
contratistas, como base para el
desarrollo de estrategia y programas de
colaboración con ellos.
• Identificar las necesidades de
entrenamiento y concientización del
personal de la empresa, en particular
de aquellas relacionados con aspectos
ambientales significativos.
Ponente.
Lic. Ibrahim Urquiaga Mergarejo
La evaluación de riesgos es una disciplina
basada en la aplicación de un método lógico y
sistemático de establecer, en un contexto dado,
la identificación, el análisis, la estimación, la
evaluación, el control, la valoración, la
observación y la comunicación de los riesgos
relacionados con cualquier actividad, función o
proceso en una manera que permita que las
organizaciones minimicen las pérdidas y
maximicen las oportunidades.
Peligro
Una fuente de daño potencial o una
situación con un potencial para causar
pérdidas.
Riesgo
La posibilidad de ocurrencia de algo que
tendrá un impacto sobre los objetivos. Es
medido en términos de consecuencias y
probabilidad.
Fuente del peligro
Tener en cuenta
Área de impacto
Relaciones comerciales y legales. Por ejemplo:
Proveedores, contratistas, asociaciones.
Circunstancias económicas. De la organización,
nacionales, internacionales. Por ejemplo: Cambio de las
tarifas.
Comportamiento humano. Tanto los involucrados como
los no involucrados en la organización.
Eventos naturales.
Circunstancias políticas. Por ejemplo: Los cambios
legislativos y los factores que pueden influir en otras
fuentes de peligro.
La tecnología y los asuntos técnicos. Tanto internos como
externos a la organización.
Actividades de dirección y controles.
Actividades individuales.
• Elemento del activo y dotación de recursos. De la
organización, incluyendo el personal.
• Renta y derechos.
• Costos. De las actividades, tanto directo como
indirecto.
• Personas.
• Comunidad.
• Desempeño.
• El plazo y el cronograma de actividades.
• El medio ambiente.
• Intangibles. Como la imagen pública, la buena
voluntad, la calidad de vida.
• Comportamiento organizativo.
Fuente
del Área de impacto
peligro
A B C D E F G H I J
A
B
C
D
E
F
G
H
Severidad
Tener en cuenta
Probabilidad
¿Qué (aspecto) podría salir mal?
¿Cuál sería el efecto (impacto) si
saliera mal?
¿Cuán probable es que suceda así?
Nivel Denominación Descripción
No hay lesiones,
1 Insignificante La pérdida financiera es baja
Tratamiento de primeros auxilios, la contaminación
2 Baja en el lugar es inmediatamente contenida,
La pérdida financiera es media.
Se requiere tratamiento médico, la contaminación
3 Media en el lugar es contenida con asistencia externa,
La pérdida financiera es alta.
Lesiones extensivas, pérdida de la aptitud legal de
producción, la contaminación fuera del lugar (al
4 Muy alta exterior) no tiene efectos perjudiciales,
La pérdida financiera es muy importante.
Muertes, la contaminación fuera del lugar (al
5 Extrema exterior) tiene efectos perjudiciales,
La pérdida financiera es inmensa.
Nivel Denominación Descripción
Se espera que ocurra en la mayoría de
5 Casi seguro las circunstancias
Probablemente ocurrirá en la mayoría
4 Probable de las circunstancias
Debería ocurrir en algunas
3 Moderado circunstancias
Pudiera ocurrir en algunas
2 Improbable circunstancias
Pudiera ocurrir solamente en
1 Raramente circunstancias excepcionales
(accidentes o emergencias)
Probabilidad
RPN = S x O x D donde:
S Severidad
O Probabilidad de ocurrencia
D Detección
Si hay grandes probabilidades de
que suceda un evento cuyo efecto
será grave, entonces el riesgo es
grande y es necesario hacer algo al
respecto de inmediato –
posiblemente detener el proceso o
incluso evacuar la fábrica.
Si el riesgo es moderado, sigue
siendo necesario hacer algo, pero no
con el mismo grado de urgencia.
Si el evento es improbable y el
impacto poco importante, entonces
es probable que la organización
pueda asumir el riesgo.
Proceso de Riesgo evaluado
Y clasificado
tratamiento del
riesgo Riesgo
tolerable
Sí
Aceptar
No
Riesgo Sí
Retener
tolerable
No
Norma Objetivo Principal
NC ISO Aumentar la Satisfacción del Cliente
9001:2001
NC ISO Apoyar la protección ambiental y la prevención
14001: de la contaminación en equilibrio con las
2004
necesidades socio-económicas
NC I8001: Proteger a los empleados y a terceros, cuya
2005 seguridad y salud pueda estar afectada por las
actividades de la organización
ISO/IEC Ofrecer servicios de información gestionados de
20000-1: una calidad aceptable para el cliente
2005
Norma Objetivo Principal
NC ISO Demostrar la capacidad para controlar los peligros
22000: relacionados con la inocuidad de los alimentos para
2005
asegurar que el alimento es inocuo en el momento del
consumo humano
NC ISO/ Asegurar la selección de controles de seguridad
IEC adecuados y proporcionados que protejan los activos
27001:
2007 de información y brinden confianza a las partes
interesadas
ISO Eliminar de las cadenas de suministro globales la
28000: amenaza constante por el contrabando, piratería,
2007
terrorismo e incertidumbre económica
1- SGIA
461 - SGC
8- SGA 4- APPCC
4- SGSST 9- SIG
Fecha de cierre:
2008-02-28
ENTIDADES CON SIG CERTIFICADOS
• Unidad Empresarial de Base Generación Cayo
Coco <Calidad, Ambiental y SST> ONN / LRQA
• Hotel Brisas Trinidad del Mar <Calidad, Ambiental
y APPCC> ONN (NC) / AENOR
• Centro Internacional de Retinosis Pigmentaria
“Camilo Cienfuegos” <Calidad, Ambiental> NC /
AENOR
• Durero Caribe S.A <Calidad-Ambiental> --- NC /
BVC
ENTIDADES CON SIG CERTIFICADOS
• Bravo S.A <Calidad-Ambiental-APPCC*>
ONN/ BVC-
• Empresa Pesquera Industrial Caibarien
<Calidad-APPCC* > NC
• Ronera Santa Cruz <Calidad-Inocuidad
de los Alimentos> ONN* / BVC
• Empresa Pecuaria Genética Camilo
Cienfuegos Pinar del Río--- <Calidad-
APPCC*> NC
• Empresa de Ingeniería y Proyecto del
Petróleo. <Calidad-SST-Ambiental> NC
Sistemas de Gestión Ambiental Certificados
en Cuba • Durero Caribe S.A
• Bravo S.A
• SEPSA Matanzas
• SEPSA Matanzas