Objetivo Establecer el procedimiento que permita a la organización la realización de la auditoría

del sistema de prevención de riesgos laborales con el fin de determinar su eficacia y la efectividad de
su implantación, contribuyendo así a la mejora continua de la seguridad y salud laboral.

Alcance Entra dentro del alcance de este capítulo la auditoría tanto del sistema de gestión de la
prevención de riesgos laborales, en el que se incluye la organización de recursos propios para las
actividades preventivas, como de los elementos que lo constituyen.

Implicaciones y responsabilidades Es responsabilidad del empresario establecer y

proporcionar los recursos y tiempo necesarios para la realización de auditorías. Deberá también
comprometerse a determinar las acciones a emprender derivadas de las mismas. En el caso de la
auditoría interna deberá seleccionar la persona o equipo auditor que la llevarán a cabo,
reconociéndoles sus competencias y facilitándoles la información y los medios necesarios para poder
ejercer su cometido. Todo el personal de la organización deberá colaborar con los auditores para
alcanzar los objetivos de la auditoría.
1. Determinación de los objetivos y alcance de la auditoría: Se deberá determinar qué se
pretende lograr con la auditoría con el fin de poder comprobar su eficacia.

2. Solicitud de la documentación básica de referencia: Para poder preparar la auditoría se

deberá solicitar, previamente, documentación relativa al elemento o conjunto de elementos a
auditar.

3. Selección de la persona o equipo que realizará la auditoría: Se deberán tener en cuenta,

entre otros, los siguientes factores: Tipo de organización, actividad o función a auditar;
necesidad de cualificaciones profesionales y especializaciones técnicas en prevención de
riesgos laborales, así como experiencia en la actividad que se va a auditar; ausencia de
conflictos de intereses que comprometan su independencia y objetividad.
4.- Preparación del programa de auditoría: En
función del análisis documental de la evaluación de los
riesgos y de la adecuación de las medidas preventivas y
recursos disponibles se extraen condiciones para
preparar el programa de trabajo.

5.- Determinación del calendario de la auditoría:

Deberá establecerse un calendario de la auditoría
indicando el periodo que abarca la auditoría y
especificando las fechas y duración previstas para cada
actividad principal de la auditoría.

6.- Elaboración y preparación de los documentos y

herramientas de trabajo: Pueden ser: listas de
chequeo específicas del elemento del sistema a auditar,
formularios para recoger los resultados de la auditoría,
formularios para comunicar las conclusiones obtenidas,
etc.
1. Realización de reuniones: se deberá realizar una reunión inicial en la que se presente a los
componentes del equipo auditor, se confirme la disponibilidad de los recursos y tiempo
previstos para la realización de la auditoría y en general se clarifiquen las cuestiones
confusas del plan de auditoría.

2. Recogida de evidencias de incumplimientos o no conformidades: se deberán recoger

pruebas o evidencias que justifiquen el incumplimiento de las pautas de referencia y
estándares establecidos. Ello se puede obtener de diversas formas: la revisión de registros
documentales y el examen de la información disponible, la observación física de los lugares
y ámbitos de trabajo y, finalmente, mediante entrevistas con el personal implicado en los
elementos objeto de la auditoría, especialmente los trabajadores.
• Todos los resultados de la auditoría se deberán recoger documentalmente
de forma clara y precisa en un informe final.

•Las conclusiones sobre los incumplimientos y no conformidades estarán

apoyados en evidencias objetivas, referenciando la normativa infringida.

•Ante la existencia de no conformidades pudiera concretarse, de mutuo

acuerdo entre el empresario y el equipo auditor, la realización de una nueva
auditoría para verificar las acciones de mejora realizadas.

•A partir de los resultados y conclusiones de la auditoría, la dirección

deberá establecer las medidas correspondientes para mejorar el sistema.
Ley N° 28806: Ley General de Inspección del Trabajo
La inspección del trabajo es un servicio
publico encargado de vigilar el
cumplimiento de las normas de orden
socio-laboral y de la seguridad social ,
exigir las responsabilidades
administrativas que procedan, así como
orientar y asesorar técnicamente en
dichas materias
Se extiende a todos los sujetos obligados o responsables del cumplimiento de las
normas socio-laborales, ya sean personas naturales o jurídicas, públicas o privadas, y se
ejerce en:
 Las empresas, los centros de trabajo y, en general, los lugares en que se ejecute la
prestación laboral, aun cuando el empleador sea del Sector Público o de empresas
pertenecientes al ámbito de la actividad empresarial del Estado
 Los vehículos y los medios de transporte en general, en los que se preste trabajo,
incluidos los buques de la marina mercante y pesquera cualquiera sea su bandera; los
aviones y aeronaves civiles.
 Los puertos, aeropuertos, vehículos y puntos de salida, escala, destino, en lo relativo a
los viajes de migraciones laborales
 Los domicilios en los que presten servicios los trabajadores del hogar, con las
limitaciones a la facultad de entrada libre de los inspectores, cuando se trate del
domicilio del empleador.
 1. FISCALIZACION
De vigilancia y exigencia del cumplimiento de las normas legales, reglamentarias,
convencionales y condiciones contractuales, en el orden socio-laboral, ya se refieran
al régimen de común aplicación o a los regímenes especiales:
 Derechos fundamentales en el trabajo
 Normas en materia de relaciones laborales individuales y colectivas.
 Normas sobre protección, derechos y garantías de los representantes de los
trabajadores en las empresas.
 Prevención de riesgos laborales.
 Empleo y migraciones.
 Normas sobre trabajo de los niños, niñas y adolescentes,etc.
 2. PREVENCION
De orientación y asistencia técnica
 Informar y orientar a empresas y trabajadores a fin de promover el cumplimiento
de las normas, de preferencia en el sector de las Micro y Pequeñas Empresas así
como en la economía informal o no estructurada.
 Informar a las autoridades competentes del Ministerio de Trabajo y Promoción del
Empleo y de los Gobiernos Regionales sobre los accidentes de trabajo y
enfermedades profesionales ocurridos
 Colaboración institucional, de conformidad con los términos establecidos por los
Convenios que sean suscritos por el Ministerio de Trabajo y Promoción del
Empleo con otras Instituciones.
 Emitir los informes que soliciten los órganos judiciales competentes, en el ámbito
de las funciones y competencias de la Inspección del Trabajo.
 Por orden de las autoridades competentes del Ministerio de Trabajo y Promoción
del Empleo
 A solicitud fundamentada de otro órgano del Sector Público o de cualquier órgano
jurisdiccional
 Por denuncia.
 Por decisión interna del Sistema de Inspección del Trabajo
 Por iniciativa de los inspectores del trabajo
 A petición de los empleadores y los trabajadores así como de las organizaciones
sindicales y empresariales, en las actuaciones de información y asesoramiento
técnico sobre el adecuado cumplimiento de las normas.
 ENTRAR LIBREMENTE A CUALQUIER HORA DEL DÍA O DE LA NOCHE, y
sin previo aviso, en todo centro de trabajo, establecimiento o lugar
sujeto a inspección y a permanecer en el mismo. Si el centro laboral
sometido a inspección coincidiese con el domicilio de la persona
física afectada, deberán obtener su expreso consentimiento o, en su
defecto, la oportuna autorización judicial.

 HACERSE ACOMPAÑAR EN LAS VISITAS de inspección por los

trabajadores, sus representantes, por los peritos y técnicos o
aquellos designados oficialmente
 Proceder a PRACTICAR CUALQUIER DILIGENCIA DE INVESTIGACIÓN,
examen o prueba que considere necesario para comprobar que las
disposiciones legales se observan correctamente
requerir información, solo o ante testigos, al sujeto inspeccionado o
al personal de la empresa sobre cualquier asunto relativo a la
aplicación de las disposiciones legales
 RECABAR Y OBTENER INFORMACIÓN, datos o antecedentes con
relevancia para la función inspectiva.
 ADOPTAR MEDIDAS, en su caso, una vez finalizadas las diligencias
inspectivas
 RECOMENDACIÓN: Tiene por finalidad la adopción de medidas destinadas a
promover la mejora y adecuado cumplimiento de las normas socio-laborales.
 ADVERTENCIA: en vez de extender un acta de infraccion, cuando las
circunstancias lo ameritan, siempre que no se derivan perjuicios directos a los
trabajadores.
 REQUERIMIENTO: requerirá al sujeto responsable de su comisión la adopción, en
un plazo determinado, de las medidas necesarias para garantizar el cumplimiento
de las disposiciones vulneradas.
 PARALIZACION: Cuando los inspectores, comprueben que la inobservancia de la
normativa sobre prevención de riesgos laborales implica, a su juicio, un riesgo
grave e inminente para la seguridad y salud de los trabajadores podrán ordenar la
inmediata paralización o la prohibición de los trabajos o tareas
 Los hechos constatados por el Inspector del Trabajo que motivaron
el acta.
 La calificación de la infracción que se impute, con expresión de la
norma vulnerada
 La graduación de la infracción, la propuesta de sanción y su
cuantificación.
 En los supuestos de existencia de responsable solidario, se hará
constar tal circunstancia, la fundamentación jurídica de dicha
responsabilidad y los mismos datos exigidos para el responsable
principal.
 El procedimiento sancionador se inicia sólo de oficio, a mérito de Actas de Infracción
por vulneración del ordenamiento jurídico socio-laboral, así como de Actas de
Infracción a la labor inspectiva.
 Dispuesto el inicio del procedimiento sancionador, se notificará al sujeto o sujetos
responsables el Acta de la Inspección del Trabajo, en la que conste los hechos que se
le imputan a título de cargo, la calificación de las infracciones que tales hechos puedan
constituir y la expresión de las sanciones que se les pudiera imponer.
 Luego de notificada el Acta de Infracción, el sujeto o sujetos responsables, en un plazo
de quince (15) días hábiles presentarán los descargos que estimen pertinentes ante el
órgano competente para instruir el procedimiento.
 Vencido el plazo y con el respectivo descargo o sin él, la Autoridad, si lo considera
pertinente, practicará de oficio las actuaciones y diligencias necesarias para el examen
de los hechos, con el objeto de recabar los datos e información necesaria para
determinar la existencia de responsabilidad de sanción.
 Concluido el trámite precedente, se dictará la resolución correspondiente, teniendo en
cuenta lo actuado en el procedimiento, en un plazo no mayor de quince (15) días
hábiles de presentado el descargo.