ROSA DELSA MAVILA LEÓN

1
 INVESTIGACIÓN PREPARARORIA
 EFICIENCIA Y EFICACIA EN LA PERSECUCION DEL
DELITO: REDUCIR LA IMPUNIDAD, EXCARCELACION Y
PRESCRIPCIÓN.
 DISEÑAR ESTRATEGIAS DE INVESTIGACION
 CONTROLAR LA LEGALIDAD Y REGULARIDAD.
ACTUACIONES POLICIALES.
 OFRECER AYUDAS A LAS VICTIMAS Y PROTECCION DEL
TESTIGO.
 RACIONALIZAR LA CARGA.
 MECANISMOS DE NEGOCIACION (ACUERDOS
PREPARATORIOS, CONFORMIDAD, TERMINACION
ANTICIPADA, PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD) Y
MECANISMOS DE SIMPLIFICACION (CONFORMIDAD
PURA Y PROCESO INMEDIATO.
 TAREAS DEL JUEZ

 GARANTE DEL DEBIDO PROCESO RESPETO

DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES
 CONTROL DE LA ACTIVIDAD DESARROLLADA
POR EL MINISTERIO PUBLICO.
 PRONUNCIARSE SOBRE LAS MEDIDAS
LIMITATIVAS DE DERECHOS.
 RESOLVER EXCEPCIONES, CUESTIONES
PREVIAS Y PREJUDICIALES.
 ACTOS DE PRUEBA ANTICIPADA .
 CONTROL DEL PLAZO
CARACTERÍSTICAS INVESTIGACION
PREPARATORIA
 PROCESAL
 OBLIGATORIA
 FORMAL
 PROBATORIA
 CONTRADICTORIA
 RESERVADA
 FLEXIBLE
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
 HACERSE DE ELEMENTOS PARA FORMALIZAR LA
INVESTIGACION PREPARATORIA

FINALIDAD:

 REALIZAR LOS ACTOS URGENTES O

INAPLAZABLES DESTINADOS A DETERMINAR SI
HAN TENIDO LUGAR LOS HECHOS OBJETO DE
CONOCIMIENTO Y SU DELICTUOSIDAD, ASI COMO
ASEGURAR LOS ELEMENTOS MATERIALES DE SU
COMISION

 INDIVIDUALIZAR A LOS AUTORES O PARTICIPES

 INVESTIGACION
 NORMATIVIDAD CONSTITUCIONAL

 LA INVESTIGACION DEL DELITO

 CONDUCTOR MP 159

 INVESTIGADOR PNP 166

 FUNCIONES DEL FISCAL Art: IV N C P P

 ORIENTACION JURIDICA EN LA INVESTIGACION

DEL DELITO EVITAR PRUEBA PROHIBIDA,
GARANTIZAR DERECHOS, BUSCAR ELEMENTOS
DE CONVICCION
 FACULTADES DE DIRECCION JURIDICA
FISCAL
 MINISTERIO PUBLICO  POLICIA NACIONAL

 ASUMIR LA CONDUCCION DE LA  LA POLICIA PUEDE RECIBIR

INVESTIGACION Art. IX TITULO ORDENES DEL MINISTERIO
PRELIMINAR PUBLICO ( Art. 61 INCISO 2)

 PROGRAMARA PAUTAS, TECNICAS Y

MEDIOS (Art. 65 INCISO 4)  OBLIGACION DE CUMPLIR LOS
MANDATOS ( Art. 60 INCISO 2 )
 PRECISAR EL OBJETO Y FINALIDADES
DE INTERVENCION POLICIAL (Art. 65
INCISO 3)  EL POLICIA DEBE AJUSTAR SU
ACTUACION A LA ESTRATEGIA,
 DISPONER QUE SE HAGAN OBJETOS Y FORMALIDADES
DILIGENCIAS PRELIMINARES (Art. 65 EVIDENCIADOS POR EL M. P
INCISO 2) (Art.65 INCISO 3 Y 4 )
 DECIDIR LA ESTRATEGIA DE
INVESTIGACION (Art. 65 INCISO 4)
 FORMACION EQUIPO
MULTIDISCIPLINARIO (Art. 321 INCISO
3)
 FACULTADES DE INVESTIGACION
POLICIAL
 INICIATIVA PARA TOMAR CONOCIMIENTO DE LOS DELITOS (Art.
67)

 REALIZACION DE DILIGENCIAS DE URGENCIA E

IMPRESCINDIBLES PARA IMPEDIR CONSECUENCIAS DEL
DELITO ( Art. 68 CPP)

 DILIGENCIAS PARA INDIVIDUALIZAR A AUTORES DE ILICITOS.

 DILIGENCIAS PARA REUNIR Y ASEGURAR ELEMENTOS DE

CONVICCION, CITACIONES HASTA POR TRES VECES A LA
SEMANA.

 ASENTAMIENTO DE ACTAS DETALLADAS

 REALIZACION DE NUEVAS DILIGENCIAS (Art. 331

INCISO 2)
 FACULTADES CAUTELARES
PERSONALES

 DETENCION DE AUTORES DE ILICITOS EN

FLAGRANCIA.

 CONDUCCION COMPULSIVA A QUIEN ORDENE

EL FISCAL.
 FACULTADES EN RELACION A LA
INVESTIGACION
 MINISTERIO PUBLICO
 DISPONER CONDUCCION
COMPULSIVA (Art. 66)
 LEVANTAR LA ORDEN DE
CONDUCCION (Art. 66)
 DISPONER LA
CONCURRENCIA DEL
IMPUTADO (Art. 337 INCISO 3,
LETRA a )
 POLICIA NACIONAL
 PRACTICAR EL REGISTRO
PERSONAL
 DILIGENCIAS DE
IDENTIFICACION FISICA
 RECIBIR MANIFESTACION SI
ESTA PRESENTE EL ABOGADO
DEFENSOR
 CONDUCIR COMPULSIVAMENTE
 PONER EN LIBERTAD AL
CONDUCIDO
 DETECCION EN CASO DE
FLAGRANCIA.
 FACULTADES EN RELACION AL
IMPUTADO
 MINISTERIO PUBLICO
 DECRETA SECRETO DE
INVESTIGACION (Art. 68
INCISO 3 )
 APERTURA DE EXPEDIENTE FINAL
(Art. 134 )
 MANTENER EN SECRETO ALGUNA
ACTUACION O DOCUMENTO EN
PARTICULAR(20 DIAS)
 FIJARA EL PLAZO DE DILIGENCIAS
PRELIMINARES
 FORMALIZACION DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
 DAR POR CONCLUIDA LA
INVESTIGACION CUANDO
AQUELLA CUMPLIO SU OBJETO
 POLICIA NACIONAL
 VIGILAR Y PROTEGER EL LUGAR
DE LOS HECHOS
 RECOGER Y CONSERVAR LOS
OBJETOS E INSTRUMENTOS
 LEVANTAR PLANOS TOMAR
FOTOS Y /O GRABACIONES
 ASEGURAR DOCUMENTOS
PRIVADOS
 A LLANAR LOCALES DE USO
PUBLICO
 REUNIR INFORMACION
ADICIONAL DE URGENCIA Y DE
INDOLE CRIMINALISTICO.
 OBLIGACIONES EN RELACION AL
IMPUTADO
 MINISTERIO PUBLICO  POLICIA NACIONAL
 GARANTIZARA LA DEFENSA  INFORMARLE DE SUS DERECHOS
DEL IMPUTADO

 GARANTIZARA SUS  COMUNICARLE LA IMPUTACION

DERECHOS FUNDAMENTALES EN DETALLE

 GARANTIZARA LA  FACILITARLE QUE EJERCITE SU

REGULARIDAD DE LAS DERECHO DE DEFENSA
DILIGENCIAS
 TOMAR DECLARACION SI AQUEL
 PRECISAR FORMALIDADES A LA OFRECE
CUMPLIR POR LA POLICIA
PARA SU ACTUACION  BRINDARA CONOCIMIENTO DE
REGULAR LAS DILIGENCIAS ACTUADAS AL
IMPUTADO Y SU DEFENSOR.
 ACTUAR LAS DILIGENCIAS
SOLICITADAS POR AQUEL Y
LAS QUE CONSIDERA
PERTINENTES Y UTILES
 OBLIGACIONES EN RELACION A
TERCEROS
 MINISTERIO PUBLICO  POLICIA NACIONAL

 CONTROLAR EL ORDEN EN  TOMAR DECLARACION A

ACTUACIONES DE DENUNCIANTES
INVESTIGACION

 SOLICITAR RECONOCIMIENTO  RECIBIR DECLARACIONES DE

TESTIGOS
 REQUERIR LA
COLABORACION DE
AUTORIDADES Y  PRACTICAR REGISTRO DE
FUNCIONARIOS PUBLICOS PERSONAS
PARA PRACTICAR ACTOS DE
INVESTIGACION (Art. 322
INCISO 2)

 EXIGIR OBSERVACION DE
PARTICULARES O
FUNCIONARIOS (Art: 337
INCISO .3 )
 RENDICION DE CUENTAS
 MINISTERIO  POLICIA
PUBLICO NACIONAL

 CONTROL GENERAL  ENTREGA DE

ACTUACIONES
ACTAS AL FISCAL
 PRESENTACION
 APOYO A LAS DE INFORME (Art.
VICTIMAS 332 INCISO 1)
 APOYO A LAS
VICTIMAS
 ACTOS DE INVESTIGACION

 SE DIRIGEN AL FISCAL

 EFICACIA JURIDICA

 SE APOYA EN JUICIO DE PROBABILIDAD

 REGIMEN JURIDICO DE PRACTICA MENOS

RIGUROSA

 GENERAN UNA HIPOTESIS PARA CONOCER

LOS HECHOS Y DETERMINAR SI SE AFIRMAN
O NIEGAN.
 FISCAL PUEDE PRACTICAR
 DECLARACION DEL IMPUTADO

 TESTIMONIALES

 PERICIAS

 CAREOS

 DOCUMENTOS

 RECONOCIMIENTOS

 INSPECCION

 RECONSTRUCCION

 ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACION CIRCULACION Y

ENTREGA DE BIENES DELICTIVOS Y AGENTE ENCUBIERTO
 PRUEBA ANTICIPADA
 FORMALIDADES GENERAN GARANTIAS

 ASEGURAMIENTO DE LA PRUEBA O FUENTE DE

PRUEBA

 ACTOS QUE SE PREVE SU IMPOSIBLE

REPRODUCCION EN EL JUICIO ORAL

 REMISION EXCLUSIVA A PRUEBAS EN JUICIO

ORAL: GENERARIAN PATENTES DE IMPUNIDAD.
ESQUEMA BÁSICO DEL PROCESO PENAL
ORDINARIO O COMÚN

Investigación o
instrucción

Etapa intermedia

Juicio oral

18
 Auto de no ha
Denuncia de lugar a la apertura
parte FISCAL de instrucción
o Diligencias preliminares Formalización JUEZ
Investigación de denuncia
de oficio
Auto de apertura
de instrucción

Remite a Eleva a INSTRUCCIÓN

FISCAL Fiscal Sala Informes
A cargo del juez
Superior Superior finales
4 meses

Acusa
Fase inicial Fase probatoria Fase final Sentencia

Amplia la instrucción

JUICIO ORAL
Sobreseimiento

Sala Superior

Aprueba
Forzar la FISCAL
Sobreseimiento
acusación SUPREMO
Ordena acusar 19
 Actos de investigación
 Actos instructorios.

 Actos coercitivos.

 Actos de búsqueda de fuentes de

prueba.

20
 Actos Instructorios
 Son actos que por sí mismos
proporcionan la fuente de investigación.

 No necesitan el uso de la coerción,

ejemplo de este tipo de actos son la
declaración voluntaria del imputado,
declaraciones ante el fiscal de testigos,
pericias, etc.

21
 Actos de búsqueda de fuentes de
prueba
 Requieren el dictado de medidas de aseguramiento
de las fuentes de prueba, que son actos dirigidos a
adquirir la fuente de investigación, es decir son actos
instrumentales (que buscan ingresar las fuentes de
prueba de manera indirecta, entre ellas encontramos
diligencias como el allanamiento, las escuchas
telefónicas, intervenciones corporales etc.

 Se caracterizan por estar orientadas a la aprehensión

para el proceso de ciertos elementos que pudieran
servir como medios de prueba y que; de ordinario,
suponen una limitación de los derechos
fundamentales de la persona.

22
 Actos coercitivos
 En la investigación también se dictan las
medidas provisionales (de naturaleza
cautelar como la prisión preventiva o de
naturaleza pre-cautelar como la
detención preliminar), estas buscan
garantizar ciertos fines del proceso y su
eficacia.

23
 CARÁCTER DE LAS ACTUACIONES
DE LA INVESTIGACIÓN
 Las actuaciones de la investigación solo sirven para
emitir las resoluciones propias de la investigación y
de la etapa intermedia.
 Para los efectos de la sentencia tienen carácter de
acto de prueba las pruebas anticipadas recibidas de
conformidad con los artículos 242º y siguientes del
CPP, y las actuaciones objetivas e irreproducibles
cuya lectura en el juicio oral autoriza el CPP.
 Diferencias entre actos de investigación y actos de
prueba.

24
 ESTÁNDARES DE PRUEBA
 1. Hipótesis capaz de explicar los datos
disponibles, integrándolos de forma
coherente y predicciones de nuevos datos
que la hipótesis permita formular, deben
ser confirmadas.

 Haberse refutado todas las demás

hipótesis plausibles explicativas de los
mismos datos que sean compatibles con la
inocencia del acusado.

25
26
 Es un instrumento novedoso, incorporado
por el CPP y sus respectivos reglamentos,
así el artículo 220.5 del CPP, ha facultado, a
fin de garantizar la autenticidad de lo
incautado, a la Fiscalía de la Nación que
dicte un Reglamento correspondiente a fin
de normar el diseño y control de la cadena
de custodia, así como el procedimiento de
seguridad y conservación de los bienes
incautados.

27
28
 La Comisión de Reglamentos y Directivas
Internas del Ministerio Público publicó el
Reglamento de la Cadena de Custodia de
Elementos Materiales, Evidencias y
Administración de Bienes Incautados,
(Aprobado por Resolución N° 729-2006-
MP-FN del 15 de Junio de 2006).

29
 Lacadena de custodia es el procedimiento
destinado a garantizar la individualización,
seguridad y preservación de los elementos
materiales y evidencias, recolectados de
acuerdo a su naturaleza o incorporados en
toda investigación de un hecho punible,
destinados a garantizar su autenticidad,
para efectos del proceso. Las actas, los
formularios y embalajes forman parte de la
cadena de custodia

30
 El concepto de cadena de custodia se
encuentra íntimamente ligado al de
escena del crimen, por ello se señala que
la cadena de custodia nace desde el
momento que se verifica o comprueba la
comisión del hecho delictuoso, el que
estará a cargo del personal interviniente.

31
 Una vez que el personal especializado se
encuentra en la escena del crimen se busca
asegurar, inmovilizar y recoger los elementos
materiales que puedan tener relevancia en un
futuro juicio oral, es decir, se recoge todo lo
que pueda ser ofrecido luego a través un
medio de prueba, para ello se identifican,
individualizan y se procede a su recolección
registrándolos y embalándolos de acuerdo a su
naturaleza, para este efecto se etiquetan,
rotulan o precintan, e inmediatamente se llena
el formato de cadena de custodia.

32
 Una vez registrados están a disposición para
elaborar informes o pericias, siendo
necesariamente trasladados al almacén de
elementos materiales y evidencias
correspondiente, designando al responsable
del traslado y destino de custodia. En el
laboratorio o almacén, quien recibe estos
elementos verifica los elementos y registra.
Una vez depositados pueden ser traslados en
caso que sea necesario para llevarse a cabo
una diligencia fiscal o judicial.

33
 Bajo este estricto procedimiento se asegura la
autenticidad de estos materiales, de acuerdo a
los principios que inspiran el citado reglamento
en su artículo 4, como son el de control de
todas las etapas de la cadena de custodia,
preservación de los elementos, seguridad de
los mismos, mínima intervención de los
funcionarios o personas responsables de cada
procedimientos, y descripción detallada de las
características de los elementos.

34
 Chiesa Aponte señala que:
 …la cadena de custodia es un medio
reconocido de autenticación de evidencia
demostrativa que no es susceptible de ser
identificada por su apariencia externa ni
susceptible de ser marcada, mediante ella se
trata de establecer la “mismidad” requerida,
esto es que la evidencia ofrecida es la misma
que el proponente sostiene que es,
acreditando su custodia o paradero desde su
vínculo con los hechos en controversia hasta
su presentación en evidencia.

35
 PRINCIPIO DE AUTENTICACIÓN

 USA v. Howard-Arias

 Estamos ante una irregularidad o un

acto procesal defectuoso, pero lo liga a
la libertad probatoria, en cuanto a la
prueba de autenticidad, y no a los
principios de la nulidad procesal.

36
 La ruptura de la cadena de custodia no es
un problema de ilegitimidad de la prueba
determinante de su inutilización –sanción
procesal asociada a la prueba prohibida–
porque no vulnera el contenido
constitucionalmente garantizado de
derecho fundamental o constitucional
alguno.

37
Este elemento o principio de la “mismidad” tiene
cuatro componentes esenciales:

 a) Que el elemento realmente sea el mismo

objeto encontrado en la escena y el mismo
sobre el cual se realizaron análisis y
vínculo, y el mismo que se exhibe en juicio.
 b) Que el estado del elemento se conservó
en el mismo statuto quo que el estado sea
el mismo estado en que se entregó a los
laboratorios y el mismo en el que
fundamentaron las deducciones, análisis e
inferencia claves en la investigación.

38
 c) Que la posición en la que se encuentra el elemento
con respecto a la víctima, a las demás evidencias ya
la escena y que sirve de argumentó para interpretar,
inferir, relacionar o vincular personas o cosas con los
hechos se fijó (documentó o fotografío) en la misma
forma y posición como originalmente fue dejada.

 d) Que la transferencia de la evidencia sucedió

durante la comisión del mismo hecho que se investiga
y no se trata de una transferencia o “plantación” de
evidencia ocurrida antes o después del suceso (que
no haya contaminación)

39
 La mismidad o autenticidad implica que
la cadena de custodia garantiza que la
evidencia que se cuestiona se trata del
mismo elemento, en el mismo estado,
con la misma relación y el mismo
momento del hecho.

40
Plazos
 60 días  120 días + 60

 Un plazo distinto según  Complejas: 8 meses

las características,
complejidad y  Organizaciones
circunstancias de los criminales: 36 meses
hechos objeto de
investigación

DP IP

41
La Sentencia de Casación 02-2008
 Se recurre en casación la resolución de la sala
penal de apelaciones que establece: “En el
Nuevo Codigo Procesal Penal existe solo una
fase de investigacion … en el que se señala
que las diligencioas preliminares practicadaas
durante la investigación preliminar forman
parte de la investigacion preparatoria por
existir unidad de prueba, unidad de
investigación y unidad de investigador”

42
La Sentencia de Casación 02-2008
 La Sala Penal Permanente refiere que la
etapa de investigación preparatoria,
presenta dos sub etapas: la primera
correspondiente a las diligencias
preliminares y la segunda que corresponde
a la investigación preparatoria propiamente
dicha.

43
La Sentencia de Casación 02-2008
 En ese orden de ideas las diligencias
preliminares tienen un plazo distinto
el mismo que también esta sujeto a
control.

44
La Sentencia de Casación 02-2008
 Los plazos para las diligencias preliminares de
20 días naturales y el que se concede al Fiscal
para fijar uno distinto según las características,
complejidad y circunstancias de los hechos
objeto de investigación son diferentes y no se
hallan comprendidos en los 120 días naturales
mas la prorroga a la que alude la norma
pertinente, que corresponden a la investigación
preparatoria propiamente dicha.

45
La Sentencia de Casación 02-2008
 Si bien los plazos referidos son distintos, es
fundamental establecer que el plazo de las
denominadas diligencias preliminares y
fundamentalmente el plazo adicional al de los
20 días que el Art. 334 le autoriza al fiscal en
casos que por sus características revistan
complejidad, no debe ser uno ilimitado y si
bien es cierto en este extremo la norma no se
precisa de manera cuantitativa cual es su limite
temporal,

46
La Sentencia de Casación 02-2008
 también es verdad que ello no puede afectar el
derecho al plazo razonable que constituye una
garantía fundamental integrante del debido
proceso, que por lo demás deben entenderse
como excepcionales, ponderándose el plazo
máximo de duración atendiendo a criterios de
orden cualitativos conforme a los principios
de razonabilidad y proporcionalidad.

47
 Casación 318-2011
(22.11.12)

 Las diligencias preliminares no

requieren un plazo distinto, pues en
ella solo se realizan actos urgentes.

48
 Casación 144-2012
(11.07.13)
 Tratándose de investigaciones
complejas el plazo máximo para llevar a
cabo las diligencias preliminares es de 8
meses.

49
 Casación 309-2015
 a) El trece de mayo de dos mil catorce se formalizó
la investigación preparatoria contra los recurrentes
(disposición aclarada el veintidós de mayo del
mismo año), en esa fecha se encontraba vigente el
texto original del Código Procesal Penal, Decreto
Legislativo número novecientos cincuenta y siete,
que establecía en su inciso dos del artículo
trescientos cuarenta y dos que “Tratándose de
investigaciones complejas, el plazo de la
Investigación Preparatoria es de ocho meses. La
prórroga por igual plazo debe concederla el Juez de
la Investigación Preparatoria”.

50
 b) El uno de julio de dos mil catorce se puso
en vigencia la Ley número treinta mil setenta y
siete que establece que "Tratándose de
investigaciones complejas, el plazo de la
Investigación Preparatoria es de ocho meses.
Para el caso de investigación de delitos
perpetrados por imputados integrantes de
organizaciones criminales, personas
vinculadas a ella o que actúan por encargo de
la misma, el plazo de la investigación
preparatoria es de treinta y seis meses. La
prórroga por igual plazo debe concederla el
Juez de la Investigación Preparatoria".
51
 c) El treinta de diciembre de dos mil
catorce el representante del Ministerio
Público requiere la prórroga del plazo de
investigación preparatoria, lo que se
concede el diecinueve de enero de dos mil
quince, sobre la base que la ley procesal
se aplica inmediatamente (tempus regis
actum).

52
 RESERVA Y SECRETO DE
LA INVESTIGACIÓN
 La investigación tiene carácter reservado; empero las
partes pueden enterarse de su contenido de manera
directa o a través de sus abogados acreditados,
incluso pueden solicitar copia simple de las
actuaciones.
 El Fiscal puede ordenar que alguna actuación o
documento se mantenga en secreto por un tiempo no
mayor de veinte días, prorrogables por el JIP por un
plazo igual, cuando su conocimiento pueda dificultar
el éxito de la investigación.
 La Disposición del Fiscal que declara el secreto se
notificará a las partes.
53
FORMAS DE INICIAR LA INVESTIGACIÓN

 El Fiscal inicia los actos de investigación cuando

tenga conocimiento de la sospecha de la comisión de
un hecho que revista los caracteres de delito.
 Promueve la investigación de oficio o a petición de los
denunciantes. La inicia de oficio cuando llega a su
conocimiento la comisión de un delito de persecución
pública.

54
 LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
 El Fiscal puede, bajo su dirección, requerir la intervención de la
policía o realizar por sí mismo diligencias preliminares de
investigación para determinar si debe formalizar la investigación
preparatoria. No pueden repetirse una vez formalizada la
investigación.
 Las diligencias preliminares tienen por finalidad inmediata:
a) Realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a
determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad;
b) Asegurar los elementos materiales de su comisión; y,
c) Individualizar a las personas involucradas en su comisión,
incluyendo a los agraviados.
 En los casos en los que la Policía intervenga elevará un informe
policial.
55
 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

 La investigación propiamente dicha se instaura con

la disposición de formalización y continuación de la
investigación preparatoria.

56
 CALIFICACIÓN
1. Archivo definitivo de lo actuado: cuando el hecho
denunciado no constituye delito o no es justiciable
penalmente o se presentan causas de extinción de la acción
penal.

2. Intervención de la Policía para identificación: cuando el

hecho fuese delictuoso y la acción penal no esta prescrita,
pero falta la identificación del autor o partícipe.

3. Reserva provisional de la investigación: cuando el

denunciante ha omitido una condición de procedibilidad que
de él depende.

4. Elevación de las actuaciones: es el recurso que se

franquea al denunciante o agraviado disconforme con la
disposición de archivar las actuaciones o de reservar
provisionalmente la investigación.

57
 EFECTOS DEL ARCHIVO

 La disposición de archivo de lo actuado impide que otro

Fiscal pueda promover u ordenar que el inferior
jerárquico promueva una investigación preparatoria por
los mismos hechos.

 Se exceptúa esta regla, si se aportan nuevos

elementos de convicción, en cuyo caso deberá
reexaminar los actuados el Fiscal que previno. En el
supuesto, acreditado, que la denuncia anterior no fue
debidamente investigada, el Fiscal Superior que
previno designará a otro Fiscal Provincial.

58
 FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN. REQUISITOS

1. Que aparezcan indicios reveladores de la existencia

de un delito.
2. Que la acción penal no ha prescrito.
3. Que se ha individualizado al imputado.
4. Que no hayan concurrido otras causas de extinción de
la acción penal.
5. Que se han satisfecho los requisitos de procedibilidad.

59
 DISPOSICIÓN DE FORMALIZACIÓN Y
CONTINUACIÓN: CONTENIDO

a) El nombre completo del imputado;

b) Los hechos y la tipificación específica correspondiente.
El Fiscal puede, si fuera el caso, consignar
tipificaciones alternativas al hecho objeto de
investigación, indicando los motivos de esa
calificación;
c) El nombre del agraviado, si fuera posible; y,
d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse.
 La disposición debe ser comunicada al JIP adjuntando
copia de la misma.

60
 LA ACUSACIÓN DIRECTA

 El Fiscal decide prescindir de la investigación

preparatoria formalizada y acusar directamente, cuando:
1. Existen suficientes elementos de convicción sobre la
existencia de un hecho penalmente relevante; y,
2. Existen suficientes elementos de convicción que
vinculan al imputado con ese hecho.
 En tal caso, el Fiscal formula un requerimiento de
acusación directa ante el Juez de la Investigación
Preparatoria.

61
 EFECTOS DE LA DISPOSICIÓN DE
FORMALIZACIÓN DE LA IP
1. Suspende el curso de la prescripción de la acción penal.

2. El Fiscal pierde la facultad de archivar la investigación sin

intervención judicial.

3. Delimita el objeto de la investigación y el ámbito de

pronunciamiento de la acusación.

4. Permite la incorporación o constitución formal del actor civil

y terceros.

5. Permite solicitar la intervención judicial para la práctica de

determinadas diligencias, la actuación de prueba anticipada
o la imposición de medidas coercitivas.

62
 DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

 El Código Procesal Penal no ha definido las diligencias de la IP.

 La doctrina ha establecido que las diligencias de la IP son actos

de investigación y no actos de prueba.

 En rigor las diligencias y los elementos de convicción que se

recopilan o actúan en la IP son fuentes de investigación que se
incorporan a la IP a través de los medios de investigación.

 Los medios de investigación pueden ser: 1) Actos que se dirigen

a buscar y adquirir las fuentes de la investigación: allanamiento,
registro de documentos privados y documentos contables,
control de comunicaciones; y 2) Actos que proporcionan por sí
mismos las fuentes de investigación: Inspección Judicial,
declaraciones, careos, informe pericial, documentos,
reconocimiento del reo.

63
DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

 Al Fiscal le corresponde realizar las diligencias de

investigación que considere pertinentes y útiles, dentro
de los límites de la ley.

 Las diligencias preliminares forman parte de la

investigación preparatoria. No pueden repetirse una
vez formalizada la investigación. Pueden ser
ampliadas cuando resulte indispensable, siempre que
se advierta un grave defecto en su actuación o que
ineludiblemente deba completarse como consecuencia
de la incorporación de nuevos elementos de
convicción.

64
DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

 Durante la investigación preparatoria el Fiscal puede

disponer los medios de investigación siguientes:
a) Declaración del imputado;
b) Declaración del agraviado;
c) Declaración de las personas que se encuentran en
posibilidad de informar sobre circunstancias útiles para
fines de la investigación (testigos y peritos);
d) Exigir informaciones de cualquier particular o
funcionario, emplazándoles conforme a las
circunstancias del caso; y,
e) Realizar reconocimientos, inspecciones y
reconstrucciones.

65
 INTERVENCIÓN DE LOS SUJETOS PROCESALES

1. Pueden solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias que

consideraren pertinentes y útiles para el esclarecimiento de los
hechos. Al Fiscal le corresponde se lleven a efecto aquellas que
considere conducentes. En caso de rechazo resuelve el JIP.
2. Los sujetos procesales pueden asistir a las diligencias
programadas, salvo las excepciones de ley.
3. Corresponde al Fiscal velar porque la concurrencia de las
personas autorizadas no interfiera en el normal desarrollo del
acto e impartirá instrucciones obligatorias a los asistentes para
conducir adecuadamente la diligencia, pudiendo llegar a
excluirlos en cualquier momento si vulneran el orden y la
disciplina.
4. Para el debido cumplimiento de las diligencias el Fiscal puede
requerir la intervención de la Policía y el uso de la fuerza
pública.

66
 ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN
a) Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos: se entiende por
circulación o entrega vigilada la técnica consistente en permitir que
remesas ilícitas o sospechosas de bienes delictivos circulen por
territorio nacional o salgan o entren en él sin interferencia de la
autoridad o sus agentes y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o
identificar a las personas involucradas en la comisión de algún delito.

b) Agente encubierto y agente especial: el A. Enc. es la actuación de

un agente policial bajo identidad supuesta para adquirir y transportar
los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la incautación de
los mismos. A. Esp. Es el ciudadano que, por rol o situación en que
está inmerso dentro de una organización criminal, opera para
proporcionar las evidencias incriminatorias del ilícito penal.

c) Operaciones encubiertas: pueden consistir en protección legal de

personas jurídicas, de bienes en general, incluyendo títulos, derechos y
otros de naturaleza intangible, entre otros procedimientos, pudiéndose
crear, estrictamente para los fines de la investigación, personas
jurídicas ficticias o modificar otras ya existentes.
67
 CONCLUSIÓN Y CONTROL DEL PLAZO
 El plazo de la IP es de 120 días naturales, prorrogable
por 60 más.
 Tratándose de investigaciones complejas, el plazo de la
IP es de 8 meses, prorrogables por igual plazo.
 En el caso de delitos perpetrados por organizaciones
criminales es de 36 meses.
 Corresponde al Fiscal emitir la disposición que declara
compleja la investigación.
 El control del plazo está a cargo del JIP, a pedido de las
partes y previa audiencia puede disponer la conclusión
de la IP.
68