Los 8 pasos para el análisis de

políticas públicas
Expositor: Alex Ricardo Caldera Ortega
El camino de los 8 pasos
• Definición del problema
• Construcción de alternativas
R E PITA

• Selección de criterios
• Proyección de resultados
• Confronte costos
• ¡Decida!
• Cuente su historia
Metodología para estructurar problemas públicos

• La evaluación de políticas públicas da prioridad a la

metodología de la estructuración de problemas, más allá
de los mismos métodos para solucionar el problema.

• Estructurar problemas públicos es la actividad base de

toda la evaluación de políticas públicas, ya que determina
el éxito de todo el proceso en cada una de sus etapas
sucesivas.
Jerarquía en tipos de asuntos públicos

Asuntos
estratégicos

Asuntos
funcionales

Asuntos
operativos
 • Establecen mecanismos y capacidades para tomar decisiones;

Estratégicos crean o ‘empoderan’ a instancias nacionales, regionales o locales

para la toma de decisiones. Se trata de reglas que también
definen valores, normas y orientaciones de las políticas.

Funcionales • Estructuras organizacionales, o los mecanismos de participación,

resolución de conflictos o de rendición de cuentas.

• Las reglas que afectan directamente las decisiones cotidianas,

define asuntos acerca de qué información debe intercambiarse o
Operativos retenerse, qué recompensas o sanciones asignar. En términos de
trasformación se trata de aspectos técnicos que no trastocan ni
los objetivos, ni las estrategias para alcanzarlos.
Recomendaciones
• El analista debe pensar en excesos y deficiencias.
En el planteamiento del problema hay que incluir palabras como “demasiado”,
“demasiado grande”, “creciendo demasiado lento”.

• Se debe cuantificar hasta donde sea posible.

¿Qué tan demasiado grande o pequeño es el problema? ¿Qué capacidad se
tiene para enfrentar el problema? ¿Cómo se espera incrementar la capacidad
para enfrentar el problema?, etcétera.

• La definición debe ser evaluativa.

Se parte de la idea de que el problema existe porque alguien piensa que algo
está mal; pero “mal” tiene diferentes acepciones. Cada persona utilizará
diferentes criterios para evaluar los hechos. ¿Qué tipo de problemas privados
requieren ser tratados como problema público y, por lo tanto de merecer una
acción pública?
• Las condiciones que causan un problema público son también un problema.
En ocasiones, algunas de las causas de los problemas públicos son un problema
en sí mismas, por lo que el analista deberá iniciar una ardua investigación para
entenderlas.

• Los analistas deben recomendar a los tomadores de decisiones aprovechar

todas las oportunidades para mejorar la acción pública.
Muchas veces las decisiones de los funcionarios están inspiradas en el “si no está
roto, no componerlo”, por lo que muchas veces la acción pública es limitada.

• El analista no debe caer en la trampa de definir las soluciones dentro del

problema público.
Se debe evitar adelantar una solución cuando sabe que los problemas públicos
son más complejos de lo que aparentan.
El delimitar el “problema” incluye el análisis del marco institucional de la
acción pública a evaluar:

 El aparato institucional.
 Las organizaciones que lo componen (y el ámbito de las decisiones ejecutivas y el de las
gerenciales).
 Los campos de acción particulares.
 La sociedad civil.
 Ampliar el campo de investigación al contexto en el cual nacen o se manifiestan los efectos.
 Identificar la red de interrelaciones de la cual pueden resultar los efectos potenciales.
 Interrogarse sobre los efectos inducidos indirectos o secundarios de la acción.
 Delimitar la naturaleza de los efectos que se quiere efectivamente analizar.
Relaciones a identificar
El análisis de problemas se hace en 5 pasos:

1. Escribir el problema de desarrollo (también llamado problema principal, central o

focal). Si no hay acuerdo respecto de cuál es el problema principal [piense en las
causas del problema no sólo desde la perspectiva del Gobierno, ¿la sociedad qué
papel juega?].
2. Identificar otros problemas que son causa directa del problema de desarrollo (el cual
ahora se convierte en efecto de esas causas) y colocarlos debajo del problema de
desarrollo.
3. Seguir colocando otros problemas con el mismo principio: que sean causas de los
problemas anteriormente encontrados. Proseguir hasta llegar a las causas que son
raíces.
4. Identificar si algunos de los problemas colocados son efectos del problema de
desarrollo y colocarlo por encima de éste. Completar los efectos del problema
central. Revisar el árbol, comprobar que es válido y completo, haciendo los ajustes
necesarios.
5. Trazar líneas con flechas que apunten de cada problema-causa al problema-efecto
que producen y asegurarnos si el diagrama tiene sentido. [Dibuje el árbol como
usted lo imagina].
 El diagnóstico: las causas (1)

1. Operación del crimen organizado en el estado.

• Entorno favorable para la realización de transacciones comerciales en las que estén
involucrados recursos de dudosa procedencia.

2. Débil participación ciudadana.

• Desconfianza en las autoridades y en demás actores políticos.
• Patrones ciudadanos nocivos (un ejemplo claro es la cultura de “la mordida”).
• Desinformación.
• No operatividad de los instrumentos para la participación (i.e. partidos,
representación popular, organizaciones civiles, etc.).
• Miedo a represalias.
El diagnóstico: las causas (2)

3. Deficiente transparencia y rendición de cuentas.

– No se comprometen las autoridades a informar los avances en el proceso
de las denuncias.
– Existen cotos de poder en el servicio público beneficiados con la
delincuencia.
– Poca difusión de la cultura de transparencia y rendición de cuentas.
– El proceso por el cual la ciudadanía acceda a la autoridad para denunciar o
obtener información no es lo suficientemente claro.

4. Insuficiente capacidad del gobierno.

– Las corporaciones policíacas duplican o triplican funciones, y se tiene
mucho personal pero con poca eficacia.
– Ineficacia en los procesos de ministerios públicos y juzgados.
– La depuración de los cuerpos policíacos no es clara.
– Se ha dejado de lado el criterio de profesionalización y preparación integral
para la selección y formación de los cuerpos policíacos.
El diagnóstico: las causas (3)

5. Corrupción e infiltración de elementos policíacos con delincuentes.

– Las condiciones de gratificación de las fuerzas públicas –como por ejemplo
sueldos, acceso a la vivienda y seguros de vida– son insuficientes.
– Existencia de amenazas a lo policías o sus familias que los obligan a infiltrar
información.

6. Descomposición social.
– Por el deterioro de los núcleos familiares.
– Incremento de violencia intrafamiliar.
– Aumento de consumo de drogas y alcohol entre jóvenes.
– La migración de personas con costumbres distintas que no se adaptan a las
características del entorno.
– Falta de fomento y difusión en patrones de conducta solidarios y de
convivencia sana.
– No existen programas efectivos de control de venta de armas y municiones.
 El diagnóstico: las causas (4)

7. No está arraigada la cultura de la legalidad.

– Poca atención por parte de escuelas y padres de familia en contribuir a la
formación cívica, respeto a la ley y a una cultura de prevención del delito.

8. No hay voluntad política por parte de las autoridades para reconocer

objetivamente el problema.
– Se cree que el costo político es muy grande.
– Muchos recursos que podrían irse a la política social que mitigue las causas
sociales de la delincuencia se destinan a proyectos que si bien incentivan la
actividad económica de unos cuantos, fomentan patrones de conducta propicios a
lo comisión de delitos.

Page 14
El diagnóstico: las causas (5)

9. Insuficientes oportunidades de desarrollo para niños, jóvenes y adultos.

– Los espacios que deberían en teoría dedicarse al fomento de la cultura
física y deportiva, se utilizan para otros fines.
– En los espacios para el esparcimiento familiar no hay personal que
asesore en talleres o dinámicas familiares.
– Desinterés por parte del sistema educativo por comprometerse con un
acompañamiento fuera de las aulas para una formación integral, y a una
cultura de la denuncia de problemas como la violencia intrafamiliar,
conductas antisociales, depresión, trastornos alimenticios o de otro tipo,
etc.
– No existen programas efectivos para evitar la deserción escolar.
– No hay una política clara de inserción laboral para jóvenes de zonas de
alta incidencia delictiva.
El diagnóstico: las causas (6)

10. Deficiencia en la calidad de la información por parte de medios masivos

de comunicación.
– Poco involucramiento de medios masivos de comunicación, la sociedad civil
organizada y el gobierno en campañas que fomenten una cultura de la
prevención y de la legalidad.
– Poco involucramiento de los medios masivos de comunicación en la
difusión de valores de respeto a la persona y de convivencia social.

11. Existencia de un entorno social con factores que inducen conductas

antisociales.
– El hacinamiento en fraccionamientos donde predomina la casa habitación
de interés social.
– Pocos espacios públicos y actividades de esparcimiento en las colonias.
– A pesar de conocer los puntos de distribución de droga, se hace poco
contra ellos.
Piense antes de recopilar datos …
• Datos (Estadísticas, hechos). “Útiles”
• Para ser convertida en “información”.
• Y esta en Evidencia.

• La mejor práctica es buscar.

• Utilice analogías
• Fundamente, obtenga credibilidad.
 2. Obtención de la información

• Hay dos actividades básicas:

– Pensar (En voz alta y con otros)
– Obtener datos para convertirlos en “información”.
• El factor tiempo.

Ejemplos:
Técnica de evaluación de posibilidades.
Técnica del grupo nominal
 Técnica de Grupo Nominal

• Técnica creativa para del análisis de problemas con el

propósito de combinar opiniones individuales para
permitirá la toma de decisiones.

• Reunión (es) de trabajo (metodología)

A. Indicación del objetivo.

B. Creación individual y silenciosa.
C. Rondas.
D. Clarificación y depuración.
E. Voto preliminar.
F. Discusión abierta.
G. Voto final.
Paso A. Objetivo
• Establecer participativamente una clarificación
de los principales retos organizacionales a
enfrentar por la organización en relación con
cada una de las dimensiones estratégicas
definidas anteriormente.
Paso B

Por favor, anote en una lista los que a su consideración

son los principales retos a enfrentar por la organización.
Redactar en forma de propuesta.
Paso C

Por favor, compártanos, uno a uno, los retos anotados

en forma de propuesta.
Paso D

Cuidar que no se repitan, incluyan unos a otros o cuide que

las oraciones estén claras.
Paso E. Voto preeliminar

Cada votante, además de elegir un número de ideas (5), debe

hacer con ellas un ranking de prioridades.
Paso F.

Por favor, de razones de sus preferencias y voto.

Paso G. Voto Final

Por favor, vuelva a asignar votos a las propuestas.

Ejemplo: Políticas y líneas de acción de prioridad estratégica para la CEDH
Prioridad Políticas y línea de acción estratégica Área sustantiva

1 Es necesario gestionar más recursos humanos y presupuestarios para realizar mejor las Fortalecimiento
funciones sustanciales de la CEDH. institucional

2 Estructurar y operar un programa integral y permanente en materia de educación en Educación y divulgación

Derechos Humanos, que incida ampliamente en todos los sectores de la población,
esencialmente los más desprotegidos, e incluya aspectos que van desde la
prevención hasta los procedimientos de queja y denuncia en caso de violación a
estos derechos.
3 Ser eficaces en la emisión de recomendaciones y en la consecución de la respuesta. Protección y Defensa de
Diseñar instrumentos que fortalezcan el eficaz seguimiento de las los Derechos
recomendaciones hechas por la CEDH, que a la vez sensibilicen a las autoridades Humanos
acerca de su cumplimiento.
4 Incrementar la difusión de las actividades de la CEDH que apoyen su presencia social y Difusión institucional
legitimidad pública.
5 Es necesario mayor vinculación con la sociedad civil, tanto en el cumplimiento de las Vinculación
funciones sustanciales de la CEDH (auditoría social), como en apoyo a las
actividades de las organizaciones de la sociedad civil (OSC).
6 Diseñar y promover reformas al marco legal de actuación de la CEDH que le permitan Fortalecimiento
adecuarse a los nuevos retos planteados en materia de Derechos Humanos en institucional
Aguascalientes.
7 Contar con un sistema de carrera para la selección y promoción de los funcionarios y Fortalecimiento
personal de la CEDH, que procure perfiles y capacidades adecuados. institucional

8 Contar con un sistema de indicadores de gestión interna que apoyen la evaluación de Fortalecimiento
las actividades sustanciales de la CEDH. institucional

9 Fortalecer los vínculos con organismos de defensa de Derechos Humanos Vinculación

internacionales, nacionales y de otros estados del país.
10 Crear la unidad de estudios e investigaciones en materia de Derechos Humanos, con el Estudios e investigación
objetivo de realizar trabajos de investigación, y fomentar el intercambio
académico institucional.
• Se trata de encontrar ‘las raíces del mal’. Nos permite ordenar
básicamente las ideas.
• Responder a la pregunta: ¿cuál es el problema a ser resuelto?
• Además identificar ¿quién es el dueño del problema y en ese
sentido sus involucrados? [No sólo el gobierno es el único
responsable de resolver los problemas públicos. En una
sociedad democrática los privados y la sociedad se involucran
en resolver los problemas públicos].
• Encontrar causas y efectos del problema.
• Lo que se atacan son las causas del problema dentro de un
marco general de acción (estrategias).
3. Construcción de alternativas

• Las alternativas: “opciones de políticas”

• Haga una lista de todas las alternativas posibles.
• Descarte las poco satisfactorias.
• Combine una, reorganice otras en una sola
alternativa “básica”, y otras “variantes”
 Tareas a realizar …

• Considera las alternativas de los actores políticos

clave.
• Incluya siempre la alternativa “no emprender
ninguna acción; dejar que las tendencias continúen
su curso”
– Revise las fuentes más comunes del cambio natural.
Fuentes más comunes del cambio natural

• crisis económica o periodos de auge,

• cambios tecnológicos como pueden ser nuevos
descubrimientos técnicos,
• cambios en la forma de percibir los problemas por parte
de la ciudadanía u otros actores relevantes (cambios en
la opinión pública),
• cambios en el sistema de coalición gobernante —ya
sea producto de la celebración de elecciones o la
designación de nuevos funcionarios— o el
• cambio e influencia de decisiones públicas en otros
niveles de gobierno (transferencia de políticas
 Tareas a realizar …

• Reduzca y simplifica la lista de alternativas.

– La lista que presenta es muy diferente a la primera que
realizó.
– Utilice frases sencillas y cortas.
– La clave de la simplificación es distinguir entre
alternativas “básicas” y sus “variantes”.
– La variantes incluyen diferentes métodos de
implementación y de financiamiento.
• “Alternativas” no significan necesariamente
exclususión unas de otras”
 4. Selección de criterios

• Para el argumento de cualquier política es útil

imaginar que se tienen dos líneas discursivas
interconectadas: la analítica y la evaluativa.
– La primera: Referente a hechos y proyecciones
imparciales de las consecuencias. ¿Qué es más
probable que suceda X, Y o Z.
– La otra: lo relativo a los juicios de valor. X, Y o Z son
buenos o malos para el “mundo”
Tareas a realizar … el argumento evaluativo

• Aplique criterios para juzgar los resultados, no

las alternativas.
– Los criterios son normas evaluativas para juzgar la
“bondad” de los resultados.
– “Es muy probable que la alernativa A, tenga el
resultado OA”
• La selección de criterios se basa en la definición
del problema y es un proceso continuo.
Criterios …

• Eficiencia
• Equidad
• Igualdad
• Justicia
• Libertad (con respecto al contro gubernamental)
¿Cómo ponderar los valores?

Hay dos posibilidades:

• Que el proceso político de haga cargo de él.
• El analista impone una solución.
 Otros criterios más bien prácticos …

• Legalidad.
• Aceptabilidad política (“demasiada oposición”, “muy poco
apoyo”).
• Solidez (capacidad de gobierno o posibles resultados adversos,
i.e. captura por parte de grupos ajenos a beneficiados originales).
– ¿Con qué recursos tecnológicos se cuenta para la aplicación de
las propuestas?
• Perfectibilidad (que los implementadores mejores la política).
Criterios en modelos de optimización

• Criterios base: objetivos principales que hay

maximizar o minimizar.
– En general el objetivo principal es el resultado
inverso de la definición del problema: “demasiadas
familias sin hogar”, entonces … “minimizar el
número de familias sin hogar”.
Otros criterios …

• Aceptación. ¿Qué propuestas chocan los valores sociales o

culturales de la población?
• Sustentación. ¿La acciones propuestas favorecen o
deterioran la imagen del gobierno?
• Conflicto. ¿La acciones propuestas generan algún conflicto
político o social?
• Costo social. ¿Las acciones afectan de algún modo a otros
grupos sociales?
5. Proyectar resultados

• Para cada una de las alternativas, proyecte

resultados.
• Es el paso más difícil.
• Es la proyección hacia el futuro …
• Las políticas afectan para bien o para mal.
• La proyección depende de la comprensión
“verdadera” causa-efecto.
Tareas a realizar …

• Descomponga el postulado original del problema

en problemas independientes.
– I.e. El caso analizado del agua en Ags.
• El agua como bandera política
• Hay ciclos conflictivos.
• Diferente tratamiento según arenas del conflicto.
• Diseños legales deficientes.
• Déficit en la transparencia.
Tareas a realizar …

• Incluya estimaciones de magnitud

– “Esperamos que este programa reduzca
significativamente la morosidad en X %”
• Para no caer en el optimismo natural, estudie
sistemáticamente los escenarios adversos.
– ¿Qué causaría que la propuesta no produjera el
efecto deseado?
Más tareas …
• La heurística desde la perspectiva del otro
– Si yo fuera X, ¿cómo actuaría?
• Pensar en efectos secundarias no deseados.
– Riesgo moral. I.e. La modificación a la Ley de Aguas, generaría el
efecto del no pago.
– Los buscadores de rentas. I.e. El Fondo de apoyo social, que
es utilizado por políticos para seguir con prácticas clientelares.
 Matriz de resultados

Alternativas Criterios
Eficiencia Solidez Legalidad Aceptación Resultados no
deseados
Datos Cuantitativos Datos cualitativos
Opción 1

Opción 2

Opción 3
6. Confrontación de costos y beneficios

• No es necesario esto cuando hay alterativas que

“predominan” en cuanto a sus resultado en los
criterios seleccionados.
• Cuando no sucede así, es necesario el análisis
costo-beneficio.
7. ¡Decida!

• Decida usted (sin detrimento de la decisión del

cliente) sobre la basa de su propios análisis.
• A menos que pueda usted convencerse a sí
mismo de la viabilidad de cierto curso de acción,
probablemente no podrá convencer a su cliente
de ello.
8. Cuente su historia

• Después de repetir los anteriores pasos varias

veces, está en condición es de contar su
historia.
• La prueba del taxista …
– Debe ser capaz de contar su historia en términos
sencillos y realistas.
 Tareas a realizar …

• Usted, su cliente y su público.

– ¿Cuál es la relación entre usted y su cliente?
– ¿Quién cree usted que usará su análisis y con qué
propósitos?
– Ser capaz de contestar y debatir.
– ¿Qué medios de comunicación utilizar? La más corta es la
mejor
– Su historia debe tener un estilo narrativo fluido y lógico.
La estructura de su historia

• Resumen ejecutivo.
• Empiece con una definición del problema.
• Trate cada alternativa en una sección (ante
enumérelas todas).
• En cada sección proyecte su resultados (a la luz
de algún modelo causal y de la información
asociada).
• Resuma los costos de sus alternativas.
• Recomiende!
Cuide el Formato
• No supera las 15 páginas, incluya índice.
• Deje claro los títulos y subtítulos (Cuide la
jerarquía de mayúsculas, itálicas, negritas,
sangrías).
• Evite los párrafos largos.
• De formato a los cuadros, figuras, gráficas.
• Incluya las fuentes, las referencias.
Otros medios
• Memorandum
• Comunicado de prensa.
Esquema de momentos clave en el proceso político para la
negociación y validación en la toma de decisiones

Comunicación
- Identificación del problema
- Diseño del problema
- Áreas de participación

Debate
público

Política Pública
Asunto
público

Decisión Acción
pública pública

Información Monitoreo
- Utilización de los medios de - Esquema legal
comunicación masiva - Instituciones participantes
- Colaboración con expertos - Principios y valores
- Cabildeo - Ética
- Negociación y conflictos
- Encontrar asimetrías de
información
Basado en …

• Eugene Bardach. 2004. Los ocho pasos del

análisis de Políticas Públicas. Un manual para la
práctica. (México: Centro de Investigación y
Docencia Económicas, Miguel Ángel Porrúa,
Tercera reimpresión).