SEMINARIO

ESPECIALIZADO EN
CONTRATACIONES DIRECTAS
EN EL MARCO DE LAS LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO Y SU
REGLAMENTO

Expositor:
Dr. Roy Álvarez Chuquillanqui
Fases de la Contratación Pública
1 3

ACTOS FASE DE EJECUCIÓN

PREPARATORIOS SELECCIÓN CONTRACTUAL

2
 MÉTODOS DE
FASE DE CONTRATACIÓN:
SELECCIÓN • Procedimientos de selección

• Método especial de contratación

Contrataciones Directas

La aprobación de una contratación directa no enerva la obligación de la Entidad

de aplicar las disposiciones de la normativa de contrataciones del Estado que
regulan las fases de actuaciones preparatorias, ni de ejecución contractual.
 Contratación Directa
Las contrataciones directas son un procedimiento de selección excepcional en donde,
ante determinados supuestos previstos en la Ley, la Entidad puede contratar con un
determinado proveedor, por razones coyunturales, económicas o de mercado.
 ¿Qué condiciones debe cumplir el proveedor?

1. Contar con inscripción vigente en el Registro Nacional de

Proveedores (RNP).
2. No encontrarse impedido por la ley para contratar con el
Estado.

No es indispensable cumplir con estos requisitos cuando la Entidad contrate a un

proveedor en una situación de emergencia.
 Contratación Directa - Causales
1. Contratación entre Entidades
2. Situación de emergencia
3. Situación de desabastecimiento
4. Secreto, secreto militar u orden interno
5. Proveedor único
6. Servicios personalísimos
7. Servicio de publicidad estatal
8. Servicio de consultoría individual
9. Bienes o servicios de carácter científico o
tecnológico
10. Adquisición y arrendamiento y bienes
inmuebles
11. Asesoría legal, contable y económica para
la defensa de funcionarios y ex funcionarios
12. Continuación de prestaciones no
ejecutadas derivadas de un contrato resuelto o
declarado nulo
13. Servicios de capacitación
 Contratación entre Entidades
Condiciones para la configuración de la causal:

• Que la Entidad proveedora no sea una empresa del

Estado, ni una Entidad que realice actividad
empresarial de manera habitual.
• Que la contratación resulte técnicamente viable para
satisfacer la necesidad de la Entidad.
• Que en razón de costos de oportunidad la
Se considera por habitual la
contratación resulte más eficiente. suscripción de más de dos (2)
contratos en el objeto de la
contratación en los últimos doce
ENTIDAD (12) meses
CONTRATANTE
ENTIDAD
PROVEEDORA
Contratación entre Entidades Convenio de Colaboración
Procedimiento de selección. Supuesto excluido del ámbito de
Art. 27 Ley aplicación. Art. 5 Ley

Finalidad lucrativa. Sin fines de lucro.

Bienes, servicios y/u obras más Bienes, servicios y/u obras propios
eficiente y técnicamente viables. de la función que por ley le
corresponde.
 Situación de Emergencia
Condiciones para la configuración de la causal:

ACONTECIMIENTO
CATASTRÓFICO

SITUACIÓN QUE
AFECTE LA DEFENSA CONTRATACIÓN
O SEGURIDAD ATENDER
INMEDIATA
NACIONAL ESTRICTAMENTE
BIENES NECESARIO
SITUACIÓN QUE SERVICIOS
CONSULTORÍAS PREVENIR
SUPONGA GRAVE
PELIGRO DE LAS OBRAS
ANTERIORES

EMERGENCIA
SANITARIA
 Situación de Emergencia
Acontecimientos catastróficos
Aquellos de carácter extraordinario ocasionados por la naturaleza o
por la acción u omisión del obrar humano que generan daños
afectando a una determinada comunidad.

Situaciones que afectan la defensa o seguridad nacional Aquellas

dirigidas a enfrentar agresiones de orden interno o externo que
menoscaben la consecución de los fines del Estado.

Situaciones que supongan grave peligro, posibilidad

debidamente comprobada de que cualquiera de los
acontecimientos o situaciones anteriores ocurra de manera
inminente.

Emergencias sanitarias
Aquellas declaradas por el ente rector del sistema nacional de salud
conforme a la ley de la materia.
 Situación de Emergencia

ATENDER PREVENIR
 Emergencia Sanitaria
Son aquellas declaradas por el ente rector del sistema nacional de salud
mediante Decreto Supremo, en el cual se indica las Entidades que deben
actuar para atender la emergencia sanitaria, la vigencia de la declaratoria de
dicha emergencia, así como la relación de bienes y servicios que se requiera
contratar para enfrentarla. Decreto Legislativo N° 1156 (*)

VIGENCIA EMERGENCIA SANITARIA

Plazo para efectuar las contrataciones

(*) DECRETO LEGISLATIVO QUE DICTA MEDIDAS DESTINADAS A GARANTIZAR EL SERVICIO PÚBLICO DE SALUD
EN LOS CASOS EN QUE EXISTA UN RIESGO ELEVADO O DAÑO A LA SALUD Y LA VIDA DE LAS POBLACIONES
 Situación de Emergencia
Única causal cuyas actuaciones pueden ser objeto de regularización.

10 días hábiles 10 días hábiles adicionales

para presentar garantía

• Entregado el bien REGULARIZAR

• Iniciado el servicio
• Inicio ejecución de obra

¿Qué documentación se regulariza?

Actuaciones preparatorias, informe o informes con sustento técnico legal, resolución o
acuerdo de aprobación, contrato y sus requisitos. Registrar en el SEACE los informes y
documento que aprueba la contratación directa.

¿Es necesario que la entrega
total se haya realizado antes
de la subsanación?
¿Es imprescindible detallar
la cantidad, monto y plazos
de los bienes y servicios
tomando en consideración
que se trata de una
emergencia?
Esta causal de contratación no necesariamente
implicaba que la entrega del total de los bienes
debía efectuarse de forma previa a la
regularización de la contratación, toda vez que
este supuesto solo se daba en caso se trate de
una sola entrega. Opinión N° 117-2016/DTN
Durante el plazo previsto para la regularización,
la Entidad debe incluir tanto en el expediente
de contratación como en el contrato, la
cantidad, monto y plazo de entrega o
ejecución, del bien, servicio u obra contratado;
entre otros aspectos relevantes. Opinión N°
095-2012/DTN
 Situación de Emergencia

Corresponde atender el resto

de necesidades mediante un
procedimiento de selección
posterior.

Cuando no corresponda
realizar un procedimiento de
Realizada la selección, ello debe estar
contratación sobre lo previsto en el informe que
estrictamente sustente la contratación
necesario directa.

Abg. Roy Álvarez C. ComprasPúblicasPerú

 Situación de Emergencia Estado de Emergencia
Base legal: Normativa de Base legal: Constitución Política
contrataciones del Estado del Perú

Decisión de una Entidad de Decisión de Estado de carácter

carácter particular que intenta general que busca salvaguardar la
proteger la continuidad de sus vida de la Nación.
operaciones y/o servicios.

• Si bien son figuras que podían, eventualmente, estar relacionadas en atención

a situaciones o hechos que las generaban, estas tienen un alcance y objetivos
distintos.
• La configuración de la causal de situación de emergencia debe justificarse por
sus propias razones.
Abg. Roy Álvarez C. ComprasPúblicasPerú
• Niveles de emergencia.
• Financiamiento de la atención.
• Colaboración a otras Entidades
con cargo a recursos propios.
 ¿Para la atención de una emergencia solo puedo acudir a
una contratación directa como procedimiento de
compras?

No, también puedo emplear los siguientes mecanismos:

• Contrataciones menores e iguales a 8 UITs.

• Procedimiento de selección distinto a la contratación directa.

• Catálogo Electrónico de Acuerdo Marco (Ayuda Humanitaria).

Abg. Roy Álvarez C.

 Situación de Desabastecimiento

Condiciones para la configuración de la causal:

DICHA AUSENCIA
SITUACIÓN EXTRAORDINARIA E
COMPROMETE
IMPREVISIBLE
DE FORMA
DIRECTA E
QUE DETERMINA LA
INMINENTE
AUSENCIA INMINENTE DE:
la continuidad de las funciones,
servicios, actividades u
• BIEN
operaciones que la Entidad tiene a
• SERVICIO
su cargo
• CONSULTORÍA EN GENERAL

SOLO POR EL TIEMPO Y/O CANTIDAD NECESARIA PARA ATENDER LA SITUACIÓN

 Situación de Desabastecimiento

Corresponde atender el resto

de necesidades mediante un
procedimiento de selección.

Cuando no corresponda
realizar un procedimiento de
Realizada la selección, ello debe estar
contratación sobre lo previsto en el informe que
estrictamente sustente la contratación
necesario directa.

TIEMPO Y CANTIDAD
 • En el supuesto que no pueda determinarse
con exactitud la magnitud del requerimiento
–la cantidad de los bienes a ser adquiridos o
el plazo del servicio a ser contratado- debido
¿Qué sucede si no es a que la situación o hecho que determina la
posible conocer la cantidad configuración de la causal presenta una
exacta de lo que se va a duración indeterminada, la Entidad podrá
requerir? establecer una cantidad o plazo estimados.
• Debe indicarse expresamente que la cantidad
o plazo estimados se encontrarán
condicionados al cese de la situación o hecho
que determina la configuración de la causal,
con la finalidad que, durante la ejecución
contractual, el contratista le preste los bienes
o servicios estrictamente necesarios.
Opinión N° 099-2012/DTN
 La declaración de desierto de un procedimiento
de selección, por si sola, no habilita a la Entidad
¿Un desierto a contratar de manera directa bajo la causal de
necesariamente genera un situación de desabastecimiento, sino que la
desabastecimiento Entidad deberá efectuar un análisis del caso en
inminente? concreto a efectos de determinar si concurren
situaciones que configuran el supuesto previsto
para la procedencia de la contratación directa,
bajo responsabilidad. Opinión N° 213-2017/DTN
 La situación de desabastecimiento NO PROCEDE:

• Contrataciones bajo cobertura de tratado o compromiso internacional que incluya disposiciones

sobre contrataciones públicas, cuando el desabastecimiento se hubiese generado por negligencia,
dolo o culpa inexcusable del funcionario o servidor.

• Por periodos consecutivos que excedan el lapso de tiempo requerido para superar la situación,
salvo que ocurra una situación diferente a la que motivó la contratación directa. La prohibición no
se configura si concurren situaciones distintas a las que ocasionaron el desabastecimiento inminente
original. Por tanto, podrá aprobarse exoneraciones consecutivas por desabastecimiento inminente si,
debido a hechos distintos al que originó la exoneración original, se configura nuevamente tal
situación.. Opinión N° 022-2009/DTN.
 La situación de desabastecimiento NO PROCEDE:

• Para satisfacer necesidades anteriores a la fecha de aprobación de la contratación directa. En caso

la Entidad advierta necesidades anteriores a la fecha de aprobación de una contratación directa –que
debieron ser objeto de esta-, las mismas no podrán ser atendidas mediante otra contratación directa..
Opinión N° 209-2017/DTN.

• Por prestaciones cuyo alcance exceda lo necesario para atender el desabastecimiento.

• En vía de regularización.
Situación de Desabastecimiento

• Si se desprende que la conducta de los

servidores origina el desabastecimiento, la
autoridad ordena, en el acto aprobatorio, el
inicio de las acciones para determinar las
responsabilidades que correspondan.
Secreto, Secreto Militar u Orden Interno

Si bien la transparencia es uno de los principios que

rigen las compras públicas, existe una distorsión
debido a razones de seguridad nacional o de orden
interno que, en determinadas circunstancias,
justifica la utilización de procedimientos secretos o
reservados para la adquisición e importación de
determinados bienes o servicios, que por su
carácter excepcional deben desarrollarse a través de
procedimientos especiales.
 Secreto, Secreto Militar u Orden Interno

ENTIDADES AUTORIZADAS

LISTA OPINIÓN
Aprobada por PCM • Fuerzas Armadas FAVORABLE
mediante Decreto CONTRALORÍA
Supremo y • PNP GENERAL DE LA
refrendado por el REPÚBLICA
• Órganos del Sistema de Inteligencia
sector 7 días de presentada la
Nacional
correspondiente solicitud
(No carácter administrativo u operativo para
el normal funcionamiento de estas
Entidades)

DS Nº 052-2001-PCM Directiva 007-2001-CG/B140

NO SE PUBLICA EN EL SEACE
 Proveedor Único

o
Bienes, servicios en
general y consultorías que Un determinado
solo pueden obtenerse de proveedor cuenta con
un determinado derechos exclusivos.
proveedor.

El término “exclusivo” hace referencia a un

VERIFICACIÓN proveedor que ostenta un determinado privilegio
EN EL MERCADO
PERUANO
frente a todos los demás proveedores; esto es, el
privilegio de ser el único proveedor autorizado para
comercializar un determinado bien o servicio en el
mercado nacional. Opinión N° 197-2017/DTN
 Proveedor Único
PROCEDIMIENTO
DE SELECCIÓN
Verificar la existencia
INDAGACIÓN DE de pluralidad de
MERCADO marcas o postores en el CONTRATACIÓN
mercado nacional DIRECTA
PROVEEDOR ÚNICO

¿Qué pasa si habiendo La pluralidad de postores no se cumplirá

más de un proveedor en
el mercado nacional solo
uno desea participar o el
resto se encuentran
imposibilitados?
cuando los proveedores se encuentren
imposibilitados para ser participante, postor,
contratista y/o subcontratista en la oportunidad
en que se lleve a cabo el proceso de
contratación o hayan manifestado de forma
indubitable su voluntad de no contratar con las
Entidades del Estado. Opinión N° 170-2018/DTN
 Un proveedor único puede estar conformado
por un consorcio, a fin de complementar
capacidades, recursos y aptitudes -distintos a los
suyos- con otro u otros proveedores, que
¿Un consorcio puede ser permitan satisfacer el requerimiento de una
proveedor único? Entidad; siempre que, para tal efecto, se
cumplan las condiciones y requisitos que
configuran dicha causal, conforme a lo
establecido en la normativa de contrataciones
del Estado. Opinión N° 095-2018/DTN

En la contratación directa por la causal

proveedor único, debido a la naturaleza de las
¿Es posible aplicar un mismas, y de conformidad con las disposiciones
adicional? de la Ley y del Reglamento, podría aplicarse la
figura de prestaciones adicionales.
Opinión N° 116-2018/DTN
 Cuando una Entidad requiera la adquisición de
un determinado bien que por mandato expreso
de una ley solo pueda ser abastecido por un
único proveedor –como puede ser una Entidad-,
¿El proveedor único procede la contratación directa con dicho
puede ser otra Entidad? proveedor bajo la causal de proveedor único.
Opinión N° 091-2018/DTN

¿Puedo contratar la No resulta posible emplear esta causal para la

ejecución de una obra ejecución de una obra. Opinión N° 045-
bajo esta causal? 2010/DTN

¿Es aplicable esta causal Será aplicable este supuesto cuando el

cuando un proveedor proveedor, con quien eventualmente contrataría
cuenta con derechos de la Entidad, ostenta la exclusividad respecto de
propiedad intelectual? derechos de propiedad intelectual. . Opinión N°
033-2009/DTN
 Servicios Personalísimos

ESPECIALIDAD
DEL
SERVICIOS BRINDADO POR PROVEEDOR
ESPECIALIZADOS PERSONAS
PROFESIONALES, NATURALES,
ARTÍSTICOS, SIEMPRE QUE SE
CIENTÍFICOS O SUSTENTE
TECNOLÓGICO OBJETIVAMENTE: EXPERIENCIA
RECONOCIDA

NO CABE SUBCONTRATACIÓN
 La normativa de contrataciones del Estado no ha
previsto restricciones para el empleo de la
causal, la Entidad debe verificar las condiciones
¿Es posible realizar una que motivaron la contratación, las mismas que
nueva contratación por la de mantenerse, podrían originar una nueva
misma causal cuando se contratación, de subsistir la necesidad. Opinión
mantengan las condiciones N° 056-2019/DTN
que la motivaron?

En el caso de servicios personalísimos, el valor

¿Es necesario la será fijado sobre la base de lo que cotice el
indagación de mercado proveedor cuyo servicio personalísimo se
para obtener el monto de requiere. Opinión N° 070-2010/DTN
la contratación?
Servicios de Publicidad para el Estado

SERVICIOS MEDIOS DE PARA DIFUNDIR

PUBLICIDAD COMUNICACIÓN UN CONTENIDO
AL ESTADO TELEVISIVA DETERMINADO
RADIAL A UN PÚBLICO
ESCRITA O OBJETIVO
CUALQUIER
OTRO MEDIO

BRINDADOS
DIRECTAMENTE POR
MEDIOS DE
COMUNICACIÓN
Servicios de Publicidad para el Estado

ELECCIÓN DE LOS
MEDIOS QUE
RESULTAN
PLANIFICACIÓN CONTRATAR
IDÓNEOS PARA
DE MEDIOS DIRECTAMENTE A
DIFUNDIR
LOS MEDIOS DE
DETERMINADO
COMUNICACIÓN
CONTENIDO

En caso las Entidades requieran contratar los

servicios de agencias o centrales de medios,
agencias de publicidad, o cualquier otro
servicio de mediación publicitaria, deberán
realizar previamente el procedimiento de
selección que corresponda. Opinión N° 167-
2017/DTN
 Resulta posible la participación de
proveedores en consorcio cuando sus
¿Un consorcio puede integrantes han sido seleccionados
ser el proveedor? previamente por la Entidad dentro del plan
de estrategia publicitaria, conforme a la
normativa de la materia. Opinión N° 215-
2017/DTN
 Servicios de Consultores Individuales

CONSULTORÍA CONTINUACIÓN
Contratada a Y/O CONDICIONES:
través de ACTUALIZACIÓN  Mantener el enfoque
Selección de DE LA técnico de la consultoría
Consultores CONSULTORÍA
Individuales
original.
 No exceder los montos
permitidos.
 Se realice por única vez.

MONTO NO EXCEDA DEL PROCEDIMIENTO DE

SELECCIÓN DE CONSULTORES INDIVIDUALES
 Bienes o Servicios Científicos o Tecnológicos

OBJETOS: FINES: ¿Para quiénes?

1. BIENES • Investigación ENTIDADES
2. SERVICIOS EN • Experimentación
GENERAL que por ley le
• Desarrollo
correspondan
3. CONSULTORÍA científico o
EN GENERAL tecnológico dichos fines.

El resultado
permanezca a la
Entidad
 Adquisición y Arrendamiento de Inmuebles

ENTIDAD
ADQUISICIÓN
IDENTIFICA
BIENES
INMUEBLE
EXISTENTES
con determinadas
(NO FUTUROS)
características
particulares ARRENDAMIENTO

• Puede incluir acondicionamiento, habilitación de espacio físico,

adecuando dimensiones y disposición de espacios, instalaciones y
equipamiento para que Entidad pueda realizar adecuadamente sus
funciones.
• El contratista es responsable de la ejecución de la totalidad de las
prestaciones.
 Servicios Especializados

Servicios especializados de Asesoría Legal, Contable, Económica o

afín para Defensa de:
• Funcionarios, ex funcionarios
• Servidores, ex servidores
• Miembros y ex miembros de las
Fuerzas Armadas y Policiales por actos
funcionales
• Asesoría legal en la defensa de las
Entidades en procesos arbitrales o
judiciales.
 Contratos Resueltos o Nulos

Nadie acepta
CONTRATO NECESIDAD
RESUELTO URGENTE
O
DECLARADO NULO

Aplico el
procedimiento del
artículo 167 del
Reglamento
 Servicios de Capacitación

INSTITUCIONES ACREDITADAS

Conforme a las normas del Sistema Nacional de

Evaluación, Acreditación y Certificación de la
Calidad Educativa, o

Por organismos internacionales especializados,

conforme a los lineamientos establecidos por el
Sector Educación.

Debe tener entre su finalidad u objeto, la prestación de servicios de

formación, capacitación o asistencia técnica.
 Aprobación
RESOLUCIÓN
ACUERDO DE CONCEJO REGIONAL /
TITULAR
DIRECTORIO CONSEJO MUNICIPAL
ENTIDAD

Mediante resolución puede delegar dicha atribución, salvo en:

• Entre Entidades.
• Situación de emergencia.
• Situación de desabastecimiento.
• Carácter secreto.
• Servicios personalísimos.
• Consultoría individual.
• Fines de investigación.
• Proveedor único.
• Publicidad estatal.
• Adquisición y arrendamiento.
• Asesoría legal, contable o afín.
• Prestaciones pendientes.
• Servicios de capacitación.
 Aprobación de las Contrataciones Directas

SUSTENTO
DOCUMENTO TÉCNICO
QUE
APRUEBA SUSTENTO
LEGAL

Informe o
informes previos

10 días hábiles siguientes

SEACE
Salvo la de carácter secreto
Restricciones en las Contrataciones Directas

En vía de regularización, salvo causal de

situación de emergencia

Contrataciones complementarias

Adicionales. En desabastecimiento y emergencia, se

requiere previamente la emisión de un nuevo acuerdo
o resolución que las apruebe.
 Procedimiento de las Contrataciones Directas

INVITAR A UN RECIBIR LA
CONTRATACIÓN PROVEEDOR OFERTA
DIRECTA Cuya oferta cumpla con las
APROBADA Por cualquier medio de
características y
comunicación
condiciones de las bases

• Las actuaciones preparatorias y contratos deben cumplir con los

requisitos, condiciones, formalidades, exigencias y garantías
establecidos en la Ley y el Reglamento.

• No se realiza indagación de mercado tratándose de contratación directa

para la defensa de funcionarios y servidores públicos.
Procedimiento
• Bases deben contener como mínimo:

- Denominación del objeto de

contratación
- Especificaciones Técnicas, Términos de
Referencia o Expediente Técnico
- Modalidad de ejecución de llave en
mano
- Sistema de contratación
- Garantías aplicables
- Proforma de Contrato
Procedimiento
• La Entidad define el plazo que le permita suscribir el contrato en
atención a su necesidad.

• Cuando no se concrete la elección del proveedor o no se suscriba

contrato, se dejará sin efecto automáticamente la adjudicación
efectuada, debiendo la Entidad continuar acciones que correspondan.

• El cumplimiento de los requisitos previstos para las contrataciones

directas, es responsabilidad del Titular de la Entidad y de los
funcionarios que intervengan en la decisión y ejecución.
 Dentro del requerimiento el área usuaria debe prever
los requisitos de calificación que resulten aplicables de
acuerdo con el tipo de prestación a contratar, y a partir
de dicha información se deben elaborar las Bases de
una contratación directa o de un procedimiento de
selección competitivo.
¿En una contratación
directa es necesario Cuando en las Bases de una contratación directa se
requerir experiencia? incluya el requisito de calificación referido a la
“experiencia del postor”, el proveedor a quien la
Entidad invite a contratar deberá acreditar
documentalmente el cumplimiento del mismo.

Aun cuando la Entidad no prevea el empleo del

requisito de calificación “experiencia del postor”, ésta
debe procurar seleccionar a un proveedor que cuente
con la capacidad, solvencia y experiencia suficiente
para ejecutar las prestaciones requeridas de manera
oportuna y eficiente.
Opinión N° 249-2017/DTN

¿Debe aprobarse el
expediente de contratación
de manera previa a la
aprobación de la
contratación directa?
¿Cómo se determina el
valor de la contratación?
ComprasPúblicasPerú Abg. Roy Álvarez C.
Considerando que el expediente de
contratación es aprobado en la fase de actos
preparatorios –previa a la aprobación de la
contratación directa- dicho expediente debe
aprobarse con anterioridad a la aprobación de
la contratación directa. Opinión N° 127-
2017/DTN
A través de la indagación de mercado, salvo en
servicios personalísimos. Opinión N° 070-
2010/DTN
El Reglamento no establece, en ninguno de sus extremos, que la Entidad deba cursar
comunicación al OSCE respecto de la

aprobación de las contrataciones directas; solo

¿Se requiere comunicar al señala que los informes, resoluciones o
OSCE la aprobación de una acuerdos necesarios para la aprobación deben
contratación directa? ser registrados y publicados en el SEACE.
Opinión N° 110-2017/DTN
Gracias…