OHSAS1800

ISO9001

ISO14001
DEFINICION
Es una plataforma que permite unificar los
sistemas de gestión de una empresa que
anteriormente se trabajaban en forma
independiente con el fin de reducir costos y
maximizar resultados.

Los SIG generalmente comprenden:

Sistemas de Gestión de Calidad(ISO9001)
Sistemas de gestión de Medio Ambiente
(ISO14001)
Sistemas de gestión de Seguridad y salud
laboral(OSHAS1800)
Permite producir un producto o servicio que satisfaga los requerimientos
del cliente (calidad), durante el desarrollo del producto cuidando el medio
ambiente así como previniendo los accidentes en la seguridad y salud en
el trabajo.
 IMPORTANCIA
Reducir los costos
Permite renovar continuamente los objetivos
Para reducir la duplicación y burocracia.
Para reducir procesos y procedimientos que pueden ser
combinados
Para mejorar la eficacia y eficiencia de la organización
Disminuir los accidentes en la organización
Gestionar riesgos sociales, económicos financieros.
Para alinear los requerimientos comunes de las normas de
gestión usadas.
NOTA: Eficacia esta referido de los procesos hacia
afuera y eficiencia hacia adentro
 ASPECTOS NORMALIZADOS DE LA GESTIÓN

CALIDAD (ISO9001) Orientado a la Reducción de defectos

MEDIO AMBIENTE(ISO14001) Orientado a prevenir la contaminación

Orientado a prevenir los accidentes en

SEGURIDAD (OHSAS18001 salud y seguridad ocupacional

La interacción y la sinergia entre estos tres aspectos de la gestión llevan a una mayor
eficiencia, eficacia y comprensión mas fácil del sistema de Gestión.
 Todas las normas están
diseñadas de acuerdo al
ciclo de Deming (P, H, V, A)

CALIDAD MEDIOA AMBIENTE SEGURIDAD

En un SIG hay diferentes tipos de documentos: manuales , procedimientos, instrucciones y registros.
Cada tipo de documento tiene una jerarquía o estructura diferente Ej: Hay procedimientos donde se integran las tres normas
Los registros son específicos para cada sistema.
CALIDAD (ISO9001:2008) Ciclo de mejora continua de
Modelo de un SGC basado en procesos Deming

USUARIO USUARIO
Partes interesadas Responsabilidad Partes interesadas
de la Dirección
5

Gestión de los Medición, Análisis

Recursos y Mejora
6 8

Entradas Realización del Resultados

Requisitos Producto Satisfacción
7 del Usuario
Producto

 No solo hay que producir un producto, se debe medir, analizar y mejorar

 Orientado a la Reducción de defectos.

 Enfocamos a la estructura de la norma como un sistema, cuya finalidad es producir un
producto o servicio, para lo cual se necesita variables de entrada
 MEDIO AMBIENTE (ISO14001:2004): ENFOQUE SE SISTEMAS
POLITICA AMBIENTAL:
MEJORA CONTINUA  Es el marco rector para la implementación del
sistema de gestión
 Incluye: objetivos, metas, programas,
P indicadores etc

PLANIFICACION Ciclo de mejora continua:

 Aspectos ambientales ciclo de Deming
REVISION DE LA DIRECCION  Requisitos legales y de otro tipo
 Objetivos, metas y programas
H
V/A

IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
VERIFICACION Y CONTROLES  Recursos, funciones, responsabilidad y
 Seguimiento y medición autoridad
 Evaluación de cumplimiento legal  Capacitación, concientización, y
 Acciones preventivas y correctivas competencia.
 Control de los registros  Comunicaciones
 Auditorias del SG  Documentos del SIG
 Preparación y respuesta a la emergencia
 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (OHSAS18001:2007):
ENFOQUE DE SISTEMAS
MEJORA CONTINUA
REVISION DE LA DIRECCION
VERIFICACION Y CONTROLES
 Seguimiento y medición
 Evaluación de cumplimiento legal
 Acciones preventivas y correctivas
 Control de los registros
 Auditorias del SG de S y SO
 Los contenidos son similares que la norma ISO14001.
 Han sido elaboradas bajo en ciclo de DEMING
PLANIFICACION
 Identificación de peligros
 Evaluación de riesgos
 Requisitos legales y de otro tipo
 Objetivos, metas y programas
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
 Capacitación, concientización, y competencia.
 Comunicaciones
 Documentos del SG de S y SO
 Control de la documentación
 Control Operacional
 Preparación y respuesta a la emergencia

 METODOLOGIAS PARA LA INTEGRACION DE UN SIG: ISO9001:2008, ISO14001,ISO18001
POLITICA SIG:
 Es el marco rector para la
implementación de un SIG
MEJORA  Incluye: objetivos, metas,
CONTINUA programas, indicadores etc
REVISION Y APROBACION DEL
SISTEMA POR LA DIRECCION
VERIFICACION Y CONTROLES
 Seguimiento y medición
 Retroalimentación de las partes interesadas
 Auditorias de gestión integradas
 No conformidades y acciones preventivas y
correctivas
 Control de Producto no conforme
 Análisis de datos
PLANIFICACION
 Objetivos Q, MA, S & SO
 Provisión de recursos
 Plan de Control
 Planificación ambiental
 Planificación de la calidad
 Planificación de S & SO
 Planificación de riesgos
 Requisitos legales y otros
PLANIFICAR
ACTUAR
VERIFICAR
 La integración de las tres normas
se realizan tomando como base
el ciclo de Deming (P,H,V,A)
IMPLANTACION
 Estructura y responsabilidades
 Formación motivación y capacitación
 Documentación y control de documentos
 Control de los procesos
 Identificación de los recursos de los clientes y
HACER
revisión de contratos.
 Compras
 Conservación y entrega de productos
 Identificación y trazabilidad
 Manipulación y almacenaje
 Comunicación
 Prevención emergencias MA y SST
 Medidas de prevención y riesgo laboral
 ¿CÓMO INTEGRAMOS UN SIG EN BASE AL CICLO DE DEMING?
PLANIFICAR HACER VERIFICAR ACTUAR

RESPONSABILIDAD Y MEDICIONES Y NO CONFORMIDADES E

POLITICA
AUTORIDAD SEGUIMIENTOS INCIDENTES

FORMACION Y COMPETENCIA
MANUAL DE GESTION CONTROL DE RIESGOS ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

IDENTIFICACION DE COMUNICACION
ASPECTOS DE LA GESTION AUDITORIAS REVISION POR LA
DIRECCION

REQUISITOS LEGALES Y CONTROL DE DOCUMENTOS

OTROS
Revisamos las normas en base al ciclo de Deming:
Por ejemplo cuando revisamos las políticas dentro
OBJETIVOS DE LA GESTION PRESTACION DEL SERVICIO
de la fase Planificación, analizaremos que dice la
norma ISO9001, ISO14001, OHSAS18001 y buscamos
CONTROL OPERATIVO
la forma de integrarla.
PROGRAMAS DE LA
GESTION REALIZACION POST SERVICIO
CICLO DE DEMING : PLANIFICAR

P
¿QUE DICE LA NORMA
INTEGRADA?
 PLANIFICAR: POLITICA INTEGRADA DENTRO DE UN SIG
Debe estar definida y aprobada por la Alta Dirección de la
empresa.
Debe ser apropiada a la naturaleza de las
actividades(procedimentales, riesgos, etc), productos y
servicios de la organización.
Debe incluir los siguientes compromisos de :
- Mejora continua del SIG
- Cumplir con los requisitos legales SIG aplicables a la
Organización.
- Satisfacer los requerimientos de clientes , prevenir la
contaminación ambiental y riesgos a la Seguridad y salud
del trabajador.
 PLANIFICAR: MANUAL DE GESTION INTEGRADA
Se refiere a :
- ¿Cómo aplicas los requerimientos de las 3 normas?
- ¿Que información debe contener?
- ¿Cómo debe estar estructurado?
Debe contener básicamente:
 ALCANCE DEL SIG
Cuales son los procesos a donde va dirigido la certificación.
Si la certificación es :
ISO9001: El alcance puede estar referido a un proceso, línea de
producción, o una área determinada dentro de la
organización
ISO14001 y ISO18001: El alcance esta en función al espacio físico que ocupa la
organización, dirección fiscal
 PROCEDIMIENTOS O UNA REFERENCIA A ELLOS
Como estrategia se recomienda especificar la referencia a los
procedimientos, para tener un sistema de gestión ágil con menor
carga documentaria (no mayor a 15 hojas)
 MAPA DE INTERACCIONES DE PROCESOS
 EXCLUSIONES DEL SIG
No siempre la organización utiliza todas las normas.
 PLANIFICAR OBJETIVOS Y METAS INTEGRADAS

Se establecen a
partir de la Específicos
Cuantificables
política y como
Consensuados
guías del Realistas
programa de
gestión
 PLANIFICAR DESPLIEGUE DE POLITICAS EN OBJETIVOS Y METAS

Política
Objetivo Meta Tiempo Indicador Ambiental
Ambiental

……Prevenir la Reciclar el 50% de los Periodo 2011-

Reducir los % de residuos solidos
contaminación residuos solidos 2012
residuos solidos reciclados
generados
Reducir el 10% de
…Optimización Reducción del Primer trimestre Consumo de agua por
consumo de agua en la
de Recursos consumo de agua del 2012 tonelada de producto
planta
Reducir en un 20% del
Periodo 2011- Consumo de agua por
consumo de agua en
2012 tonelada de producto
oficinas
 PLANIFICAR PROGRAMAS DE GESTION INTEGRADA

La Organización debe establecer y mantener un(os)

programa(s) para alcanzar sus objetivos y metas
Debe incluir:
Asignación de responsabilidades para lograr los
objetivos y metas en las funciones y niveles
pertinentes de la organización.
 Se deben especificar los medios y plazos para
lograrlos.
PLANIFICAR IDENTIFICCION DE ASPECTOS AMBIENTALES INTEGRADOS
ACTIVIDADES
Se tiene que evaluar
Se tiene que Servicio/Producción por cada actividad o
determinar por cada proceso:
actividad o proceso:

CONSUMO DE EMISIONES
MATERIA PRIMA

CONSUMO DE GENERACION DE
ENERGIA RESIDUOS

CONSUMO DE
DESCARGAS
RRNN
LIQUIDAS

PROCESOS/
ENTRADAS
SERVICIOS SALIDAS
 CAUSA/EFECTO

ASPECTO/IMPACTO
AMBIENTAL

ASPECTO AMBIENTAL : Emanación de aguas servidas

IMPACTO AMBIENTAL : Contaminación de los ríos

¿QUE ASPECTOS AMBIENTALES SE

OBSERVAN?
 IDENTIFICACION DE LOS PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS
PLANIFICAR LABORALES(IPER)
Es una metodología importante en la evaluación de riesgos y permite prevenir accidentes

IDENTIFICAR ACTIVIDADES
1
LABORALES

IDENTIFICAR PELIGROS
2
ASOCIADOS

Se evalúa en función a la probabilidad y gravedad

3 EVALUAR RIESGOS con el cual se presenta el peligro en una actividad
determinada

VALORAR LA ACEPTACION
4 DE LOS RIESGOS

5 CONTROLAR LOS RIESGOS

LABORALES SIGNIFICATIVOS
 PELIGRO/RIESGO

 EL PELIGRO SE IDENTIFICA

 EL RIESGO SE EVALUA

¿QUE ES EL PELIGRO?
Acto o condición que puede causar daño a la seguridad y
salud ocupacional

¿CUAL ES EL PELIGRO Y RIESGO?

 PLANIFICAR IDENTIFICACION DE REQUISITOS LEGALES
Implica determinar las exigencias legales a la calidad, ambiente y seguridad y salud en el
trabajador

Debe mantenerse un registro actualizado de requisitos, ambientales, legales y aplicables

 CICLO DE DEMING : HACER

¿QUE DICE LA NORMA INTEGRADA?

HACER: FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

La norma dice:
 Definir y comunicar las
responsabilidades y nivel de
autoridad de las personas que
trabajan para la empresa
 Las responsabilidades y nivel
de autoridad se deben revisar
cuando ocurre un cambio
dentro de la estructura.
 HACER COMPETENCIA PERSONAL
Deben definirse las competencias del personal y proporcionar la información
necesaria para alcanzarla tanto con respecto a la norma ISO9001, iso14001,
OHSAS18001.

PROGRAMAS DE FORMACIÓN:

1. Identificación de las necesidades de formación, mediante un análisis de las deficiencias

del trabajador.
2. Elaboración de un plan de formación en base a las necesidades detectadas.
3. Documentación y seguimiento de la formación recibida (mantener registros).
4. Evaluación de la formación recibida es decir verificar la eficacia de la capacitación.
5. Para ISO:9001 un trabajador es competente cuando tiene educación, formación,
experiencia y habilidades.
6. Para ISO14001 y ISO18001 un trabajador es competente cuando tiene educación,
formación y experiencia
 HACER COMUNICACIÓN iNTERNA
 Se debe establecer como debe hacerse la comunicación interna en la organización (boletines,
reuniones etc).
 Se da entre diferentes niveles de jerarquía
HACER COMUNICACIÓN EXTERNA

Se debe definir como establecer las comunicaciones externas de sus

aplicaciones del SIG con el exterior
 HACER LA DOCUMENTACION DEL SIG

La documentación del sistema de gestión debe incluir:

1. La Política y los objetivos (definidos por la alta dirección)
2. El manual de gestión(forma como aplicar los requisitos de las 3 normas)
3. Los procedimientos requeridos por las normas y los necesarios para la gestión eficaz de
la organización.
4. Cualquier otro documento y registro terminado por la organización como necesario
para asegurar el funcionamiento del SIG

ALGUNAS DEFINICIONES DE DOCUMENTOS QUE INTEGRAN EL MANUAL SIG:

PROGRAMAS: Conjunto de actividades efectuados en un tiempo determinado
PLAN: Conjunto de actividades donde no esta determinado el tiempo.
PROCEDIMIENTO: Conjunto de actividades donde interviene mas de un nivel de autoridad a área.
INSTRUCTIVO: Conjunto de actividades donde interviene solo un nivel de autoridad y genera registros.
CARTILLA: Conjunto de actividades donde no se genera registros.
 HACER CONTROL DE LA DOCUMENTACION

En los documentos exigidos se deben

controlar y establecer un procedimiento
para:
1. Aprobación
2. Revisar y actualizar
3. Gestión de cambios
4. Disponibles en punto de uso
5. Legibles e identificables
6. Documentos externos controlados
7. Impedir el uso no previsto de documentos
obsoletos
HACER CONTROL OPERACIONAL

1. Identificar las operaciones con riesgo ambiental, laboral y de calidad (real o

potencial).
2. Planificar las operaciones bajo condiciones operativas desde la seguridad, la
calidad y el medio ambiente.
3. Procedimientos documentados asociados a operaciones con aspectos
ambientales y riesgos laborales y puntos críticos.
4. Definición de criterios operativos
5. Comunicación a contratistas

Los controles operacionales seleccionados se

deberían mantener y evaluar periódicamente para
evaluar su eficacia continua
HACER PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

¿ESTA CAPACITADO EL PERSONAL ANTE CUALQUIER EMERGENCIA?

CICLO DE DEMING : VERIFICAR

V
¿QUE DICE LA NORMA
INTEGRADA?
 VERIFICAR SEGUIMIENTO Y MEDICION
Se debe establecer un plan de contingencias y emergencia ante cualquier eventualidad
PLAN DE EMERGENCIA: Cuando se puede controlar por la organización (derrame de acido sulfúrico
dentro de la empresa)
PLAN DE CONTINGENCIA: Cuando no se puede controlar por la organización (terremoto)
 VERIFICAR Evaluación de cumplimiento legal
Se debe definir cual es el nivel de cumplimiento legal de la empresa(100%) y se
debe:

Identificar las exigencias legales, Evaluar

obligaciones

Demostrar cumplimiento

Matriz de requisitos legales

 VERIFICAR No conformidades, acciones correctivas y preventivas
“SON DEFINIDAS DE FORMA IGUAL EN LAS TRES NORMAS”

Evita la no Actúa corrigiendo

Una Acción conformidad. Una Acción una no conformidad
preventiva Aprovecha una correctiva
u observación
oportunidad de
mejora
“Una no conformidad es el incumplimiento de un
requisito”
Por ejemplo cuando, una parte del sistema no funciona de la manera prevista, o también puede ser un
resultado de desempeño adverso, las cuales fueron detectadas durante auditorias
VERIFICAR REGISTROS

Registro: Es una evidencia del desempeño de un proceso

Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables

VERIFICAR AUDITORIAS INTERNAS
La Organización debe planificar, establecer y mantener un programa de
auditoria para verificar el cumplimiento de los requisitos del SGI

Las auditorias deben ser:

 Realizadas por auditores capacitados

 Planificadas

 Instancias para la detección de oportunidades de mejora

VERIFICAR AUDITORIAS INTERNAS
La Organización debe planificar, establecer y mantener un programa de
auditoria para verificar el cumplimiento de los requisitos del SGI

Las auditorias deben ser:

 Realizadas por auditores capacitados

 Planificadas

 Instancias para la detección de oportunidades de mejora

“La selección de los auditores y la realización de las auditorias debe

asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoria”
 CICLO DE DEMING : ACTUAR

A
¿QUE DICE LA NORMA INTEGRADA?
ACTUAR REVISION POR LA DIRECCION
Las tres normas exigen que debe existir una revisión por parte de la Alta Dirección del sistema de
gestión implementado como: Cumplimiento de procesos, cumplimiento de la parte legal, acciones
preventivas, acciones correctivas etc. El cual permite tomar decisiones de mejora.