CONSTRUCCION I

CAPITULO III

ETAPAS DE UN PROYECTO DE
INVERSION PUBLICA EN EL MARCO
DEL SNIP

1
 OBJETIVOS
• Conocer los principios metodológicos y
conceptuales aplicados para la formulación
de estudios de pre inversión de PIP.
• Determinar conceptos básicos para
identificar los alcances de las metas fijadas
en estudios de pre inversión.
• Conocer los instrumentos fundamentales que
se deben aplicar en la ejecución de
proyectos en el marco del SNIP.
2
 TEMAS A DESARROLLAR
• El SNIP, estructura y normatividad
• La Fase de Pre inversión: La formulación, alcances y
contenidos de estudios de pre inversión en el SNIP.
• Los principios metodológicos y conceptuales en
Identificación, Formulación y Evaluación de PIP.
• La Fase de Inversión: Estudios Definitivos, Expediente
Técnico e instrumentos del SNIP.
• La Fase de Post-Inversión: Operación y Mantenimiento.
Sostenibilidad.

3
1. EL SNIP, ESTRUCTURA Y
NORMATIVIDAD

4
 ¿Qué es el SNIP?

• Sistema administrativo del Estado que actúa

como un sistema de certificación de calidad de
los proyectos de inversión pública
• Su finalidad es optimizar el uso de los recursos
públicos destinados a la inversión a través de
principios , procesos, metodologías y normas
técnicas.

5
 Antecedentes
Antes no hacíamos estudios de PRE INVERSIÓN…

Idea Expedient Ejecución

e Técnico de Obra

PROYECTOS NO RENTABLES
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
SOLUCIONES INAPROPIADAS
PROYECTOS SOBREDIMENSIONADOS
INVERSIONES NO PRIORITARIAS
DUPLICIDAD DE INVERSIONES

6
En el año 2000 se crea el SNIP
para mejorar la calidad de la
2000
Inversión. Ley del SNIP
En ese momento no se (excluía a Gobiernos Locales)
incluyeron a los Gobiernos
Locales.

En el año 2002 la Ley de

Bases de Descentralización,
dispone el desarrollo
progresivo del SNIP en los 2002
Gobiernos Locales en su
condición de Sistema Ley Bases Desc.
Administrativo del Estado. (incluye a Gobiernos Loc. al SNIP)

7
 INTEGRANTES DEL SNIP

DGPM - MEF Órgano Resolutivo

Titular del Sector
6 1

Gobiernos Oficinas de
Regionales y 5 SNIP Programación
2
Locales Sectoriales OPI *

4 3
Unidades Unidades
Ejecutoras Formuladoras
8
 Desde 2007: SNIP
Descentralizado
SECTOR, GR O GL

(1) UNIDAD Cada Gobierno Regional o

FORMULADORA Municipio puede aprobar los
proyectos sin límite de monto,
según su competencia,
salvo aquellos con
endeudamiento o que
requieran aval del Estado.

El número de pasos se ha
reducido de 20 a 9.
(2) OPI
Declara la Viabilidad
del Proyecto
9
¿Qué es un Proyecto de
Inversión Pública - PIP?

Toda intervención limitada en el

tiempo

Que utiliza total o parcialmente

recursos públicos

Con el fin de crear, ampliar, mejorar,

modernizar o recuperar la capacidad
productora de bienes o servicios (de
la Entidad)

Cuyos beneficios se generen

durante la vida útil del proyecto

10
 NO SON PIPs
• Las intervenciones que constituyen gastos
de operación y mantenimiento.
• La reposición de activos que:
– (i) se realice en el marco de las inversiones
programadas de un proyecto declarado viable;
– (ii) esté asociada a la operatividad de las
instalaciones físicas para el funcionamiento de
la entidad; o
– (iii) no implique ampliación de capacidad para
la provisión de servicios.

11
¿Qué es un proyecto viable?

beneficios
 Socialmente rentable costos

Recursos para operación y mantenimiento,

 Sostenible aceptación de la comunidad, compatibilidad
ambiental, etc.

 Compatible con las políticas Enmarcados

sectoriales nacionales. en los esfuerzos
y prioridades
del país.

12
 Ciclo del Proyecto
Pre inversión Inversión Postinversión

Perfil
Expediente
Pre Técnico Operación y
factibilidad Mantenimiento
Evaluación
Factibilidad Ejecución Ex post

13
 Sobre los estudios de
preinversión
• La elaboración del Perfil es obligatoria.
• Todo PIP debe ser registrado en el
Banco de Proyectos (BP) de la DGPM –
MEF para iniciar su evaluación.
• La OPI podrá autorizar la elaboración
del estudio de Factibilidad, sin requerir
el estudio de Prefactibilidad, siempre
que en el Perfil se haya identificado,
sustentado y definido la alternativa a
ser analizada en el estudio de
Factibilidad.
14
 Estudios Mínimos requeridos por
monto de inversión
MONTO DE INVERSIÓN ESTUDIOS REQUERIDOS
Hasta S/. 1’200,000 Perfil simplificado *
Mayor a S/. 300,000
Perfil **
hasta S/. 6’000,000
Mayor a S/. 6’000,000
Prefactibilidad **
hasta S/. 10’000,000
Mayor a S/. 10’000,000 Factibilidad
*Inversión hasta S/. 1´200,000 es considerada de PIP Menor
corresponde elaborar Perfil Simplificado según Formato SNIP-04
con que se registran los datos del PIP en el Banco de Proyectos de
la DGPM. Esta Ficha de Registro es a su vez el Perfil Simplificado.
** La Directiva N° 003-2011, fija el nuevo monto máximo para el
Perfil en 10´000,000. 15
 Plazos de Evaluación
En días hábiles

Estudio de preinversión N° de días

Perfil simplificado 10

Perfil 20

Prefactibilidad 30

Factibilidad 40

16
Etapas del proyecto de inversión
Responsable Etapa

Unidad Formuladora Formulación

OPI-GL Evaluación
OPI-GR Aprobación
Viabilidad
Programa Multianual de Priorización de proyectos
Inversiones 2010-2012
Unidad Ejecutora Ejecución

17
El Banco de Proyectos (BP) de la
DGPM - MEF
 Implementado en diciembre del 2000, permite
almacenar, actualizar, publicar y consultar
información resumida y estandarizada de los PIP
en su fase de preinversión.
 Propicia la interacción entre Unidades
Formuladoras (UF) y Evaluadoras (OPI, DGPM), así
como la consulta pública en línea sin restricciones.
 La Ficha de Registro (Formato SNIP 03 de PIP
Mayor y Formato SNIP 04 de PIP Menor) es el
documento básico con el cual se ingresa
información de un PIP (en etapa de preinversión) y
se "alimenta" al Banco de Proyectos.
18
Pagina web del MEF

19
20
21
22
23
 .

2. LA FASE DE PREINVERSIÓN:
aspectos principales de estudios de
pre inversión

24
25
 Identificación
• Identificación del Problema
El diagnóstico busca entender las condiciones
actuales del problema que afecta a la población
y es necesario atender con el proyecto.
• Identificación de alternativas de solución
Las alternativas de solución son aquella
combinación de acciones que pueden dar
solución al problema identificado.

26
 Formulación
• Parte Económica: Estudio de mercado
Conocer la demanda del servicio o producto
La oferta, capacidad instalada actual y sus
características.
Determinar el déficit, lo que permite diseñar las
alternativas de solución para atenderlas
• Parte Técnica: Presupuesto de costos
Cada una de las alternativas de solución debe ser
costeada de manera total a precios de mercado

27
 Evaluación
• Evaluación social
- Costo beneficio
Consiste en estimar la rentabilidad social de un
proyecto a partir de comparar los beneficios
sociales con los costos sociales.
- Costo Efectividad
Se utiliza cuando los beneficios sociales de un
proyecto no se pueden medir en términos
monetarios.

28
 Principios Conceptuales y
Metodológicos
• En la Identificación:
– Objetividad: toda afirmación debe tener
referencia objetiva, indicando nombre y fuentes
de información.
– Consistencia: la información debe mantenerse
invariable en el documento.
– Pertinencia: la información debe ser relevante
para el análisis y toma de decisiones.
– Suficiencia: la información debe ser suficiente
para el análisis y toma de decisiones.
29
• En la Formulación:
– Análisis de población: información oficial y trabajo
de campo.
– Demanda y Oferta: por componentes de sistemas.
– Costos de inversión: análisis de costos unitarios y
requerimientos.
– Costos de operación y mantenimiento: análisis de
costos unitarios y requerimientos.

30
• En la Evaluación:
– Ingresos y Beneficios: por grupos de beneficiarios
y naturaleza de beneficios.
– Indicadores y Sensibilidad: interpretación e
identificación de posibles distorsiones.
– Sostenibilidad: dimensión técnica, financiera,
social.
– Impacto Ambiental: dimensión natural, social,
cultural.

31
 El alcance de un Perfil
• Contenidos mínimos según Anexo SNIP-05 (“A”
si espera PIP viable, “B” si es “normal”, “simple”,
convencional).
• Su función principal es determinar con detalle el
problema y las alternativas de solución.
• Se basa en información secundaria (oficial o
procesada).
• Incluye información primaria (de campo)
cuando falta secundaria o se espera PIP viable.

32
El alcance de una Prefactibilidad
 Contenidos mínimos según Anexo SNIP-06.
 Su función principal es determinar con detalle
la mejor alternativa de solución.
 Profundiza análisis de demanda, de aspectos
técnicos y de costos.
 Se basa en información primaria en su mayor
parte.
 La Identificación (Diagnóstico, Análisis de
Problemas, Objetivos) del Perfil se incorpora
como “Aspectos Generales”.

33
 El alcance de una Factibilidad
 Contenidos mínimos según Anexo SNIP-07.
 Su función principal es determinar de modo
definitivo los aspectos técnicos y económicos
de la alternativa de solución seleccionada
con la prefactibilidad.
 Considera aspectos para la implementación.
 Se basa en información primaria.
 De la Identificación del Perfil que se
incorpora como “Aspectos Generales” deja
de ser exigible Análisis de Problemas.

34
3. LA FASE DE INVERSIÓN:
Estudios Definitivos,
Expediente Técnico e
instrumentos del SNIP

35
 Fase de Inversión
 Un PIP ingresa en la fase de inversión luego
de ser declarado viable.
 La fase de inversión comprende:
 La elaboración del estudio definitivo o expediente
técnico detallado, u otro documento equivalente,
y
 la ejecución del PIP.
 La fase de inversión culmina con el registro
del Informe de Cierre del PIP (Formato SNIP
14)

36
 Expediente Técnico - ET
• Las disposiciones SNIP para estudios definitivos o ET detallados
son de aplicación a los demás documentos equivalentes.
• Su elaboración debe ceñirse a los parámetros con que se
declaró viabilidad y observar el cronograma de ejecución del
estudio de pre inversión correspondiente, el cual se anexa a los
Términos de Referencia (TdR) de contratación.
• La OPI emite opinión favorable sobre el ET antes de que sea
aprobado por el Órgano Resolutivo o facultado.
• Se realiza directamente en el BP*, se imprime y firma. NO
REQUIERE NOTIFICACIÓN.
• Plazo máximo: 15 días hábiles.

*Banco de Proyectos

37
 Opinión Favorable de ET
• Para opinión favorable debe chequearse:
objetivo del PIP;
monto de inversión;
metas asociadas a la capacidad de producción del servicio;
metrados; (p.e. casos carreteras)
metas físicas;
tecnología de producción;
plazo de ejecución;
componentes; y
localización geográfica y/o área de influencia

DGPM opina con opinión previa de la OPI sectorial.

38
 OPINIÓN SOBRE EL ESTUDIO DEFINITIVO O EXPEDIENTE TÉCNICO DETALLADO.

Este Formato está diseñado para registrar la opinión de la OPI al Estudio Definitivo (expediente
técnico u otro estudio de detalle) de un PIP viable, con la finalidad de confirmar que con dicho
documento no se altera el diseño del proyecto y que la rentabilidad social del PIP se mantiene.

Respuestas
Punto de control Comentarios
Si No
I. OBJETIVO DEL PROYECTO

¿El Estudio Definitivo modifica o altera el objetivo del

PIP declarado viable?

II. ALTERNATIVA DE SOLUCION

¿El Estudio Definitivo corresponde a la Alternativa
seleccionada y declarada viable en el marco del
SNIP?
III. COMPONENTES / ACTIVIDADES / METAS
¿Con el Estudio Definitivo se introduce nuevos
Componentes o modifica los Componentes del PIP
declarado viable?
¿En el Estudio Definitivo se mantiene el valor de las
metas físicas previstas en los resultados o
componentes del PIP viable?
IV. UBICACIÓN GEOGRÁFICA

¿El ámbito geográfico del PIP viable ha sido

modificado con el Estudio Definitivo?

V. BENEFICIARIOS

¿Se mantiene el número y ubicación de los

beneficiarios definidos en el PIP viable?

VI. COSTOS DEL PROYECTO

¿El costo total que indica el Estudio Definitivo es

mayor en 10% al costo del PIP viable?

¿Con el costo que indica el Estudio Definitivo, el PIP

aún está en el rango establecido en el análisis de
sensibilidad?
VII. CONCLUSION DE LA OPI

39
 Fórmulas Polinómicas de ET
• En los ET de PIP ejecutados por
Administración Directa, deberán
establecerse las fórmulas de reajuste de
precios.
• En los ET de PIP ejecutados por
Contratación Pública, se aplica la
normativa de contrataciones del Estado.

El BP ha habilitado un campo para el

registro de la fórmula de reajuste.

40
 Ejecución del PIP: Obras
• La ejecución de un PIP sólo deberá iniciarse si el Estudio
Definitivo o ET cuenta con la opinión favorable de la OPI
respectiva o la DGPM, según corresponda.
• Se considera un ET o Estudio Definitivo vigente hasta tres años
a partir de la fecha de culminada su elaboración, aún si ha sido
aprobado en ese período.
• Si en este plazo no se inicia la ejecución del PIP, la OPI y la
DGPM, cuando corresponda, deberán evaluar nuevamente el
estudio de pre inversión que sustentó la declaratoria de
viabilidad del PIP.
• La antigüedad máxima del valor referencial se rige por las
normas específicas de la materia.

41
 Informe de Cierre
• Lo elabora la UE cuando:
PIP ha sido totalmente ejecutado y liquidado
Cuando ya no corresponde continuar con la
ejecución del PIP
• La OPI institucional registra el Informe de
Cierre en el BP.

Registro no implica aceptación ni conformidad de la

OPI sobre el contenido del mismo.

42
Modificaciones Fase de Inversión
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES *
• Cambios en metas asociadas a la capacidad de
producción del servicio
• Cambio en metrados
• Cambio en tecnología de producción
• Aumento o reemplazo de componentes del PIP
• Cambio de la alternativa de solución por otra
prevista en el Estudio de Pre inversión
• Cambio de localidad geografica dentro del
ambito del PIP.
• Cambio de modalidad de ejecucion del PIP.
• Resultado del proceso de selección y plazo de
ejecución.
43
 MODIFICACIONES SUSTANCIALES
• Cambio en los objetivos del PIP
•cambio de la alternativa de solución por otra
no prevista en el Estudio de Pre inversión
• Cambio del ambito de influencia del PIP *

44
 Elaboración ET Ejecución de PIP ACCIÓN
(hasta antes de
iniciar ejecución)
por: Monto de Inv. aumenta No es
hasta en 40% de lo viable necesario
•Actualización de para montos ≤ 3’000,000; verificar
precios hasta en 30% ≥ 3’000,000 y viabilidad.
•Modificaciones no ≤ 6’000,000 y 20% para ≥ UE inicia o
sustanciales 6´000,000 continua
ejecución.
PIP debe seguir
siendo
socialmente
rentable

45
Modificaciones Fase de Inversión –
Acción I
OPI Institucional registra variaciones en el BP
Plazo para registro: 3 días hábiles
Si OPI detecta cambios cuando va a opinar sobre ET,
plazo corre desde opinión
La OPI debe registrar el sustento de las variaciones.
La OPI es responsable por la información que
registra, sin perjuicio de la responsabilidad de la UE.

Si UE ejecuta modificación antes de su registro, se

registra en "cambios del PIP en la Fase de Inversión sin
evaluación", sin perjuicio de la responsabilidad de la UE.
(Ver Anexo SNIP 17)

46
Modificaciones Fase de Inversión
Elaboración ET Ejecución de PIP ACCIÓN
(hasta antes de
iniciar ejecución)
•Por modific. no sustanciales, el monto de inv. De La OPI debe verificar la
los montos señalados en cuadro anterior; ó, viabilidad del PIP

•El proyecto pierde alguna condición necesaria

para su sostenibilidad;

•Se suprimen metas asociadas a la capacidad de

producción del servicio o componentes, aunque
el monto de inversión no varíe.

47
Modificaciones Fase de Inversión
 La Verificación de Viabilidad la realiza el órgano que
declaró la viabilidad del PIP o el que resulte competente.
 El Informe de Verificación de Viabilidad (IVV) está
conformado por:
 Formato SNIP 16
 Información sustentatoria de modificaciones
 El IVV se remite al OR con recomendaciones

OPI remite a DGPM copia del IVV en 5 días hábiles

DGPM lo registra en el BP en 5 días hábiles, salvo que
emita recomendaciones.

48
 Elaboración ET Ejecución de PIP ACCIÓN
(hasta antes de
iniciar ejecución)
No procede la
•Por modific. no sustanciales, el monto de inv. verificación de
aumenta en más del 30% respecto del viable; ó, viabilidad

•El PIP es objeto de modificaciones

sustanciales.

OJO: Si el PIP no registra ejecución, es decir cuenta con ET,

la OPI que declaró viabilidad, podrá solicitar a la DGPM el
retiro de viabilidad, luego de lo cual la UF actualiza el estudio
de pre inversión, para nueva evaluación.
(Ver Anexo SNIP 17)

49
 Modificaciones Fase de Inversión –
Acción
• OPI ó DGPM informan al Órgano de Control
Interno (OCI) para que analice causas de
modificaciones o posibles deficiencias de
estudios de pre inversión.

Si PIP está en
ejecución por
Administración Directa Informe de Cierre

Decide Órgano Resolutivo si detiene

Si PIP está en ejecución obras.
por Contrata Pública Si continua, OPI Institucional
registra cambios en BP

50
 Sistema Operativo de Seguimiento y
Monitoreo - SOSEM
• Aplicativo para que UE registren el estado de ejecución de
los PIP declarados viables.
• Busca propiciar una mejor gestión de la fase de inversión
de PIP, que permita obtener resultados congruentes con la
declaratoria de viabilidad.
• El ingreso es restringido a UE de los sectores nacionales y
gobiernos regionales que cuentan con el sistema SIAF o las
OPI evaluadoras.
• Rige desde el 22/11/2005 comprendiendo tanto PIP
regidos en el SNIP como inversiones anteriores al SNIP.

51
Interface o Ventana de Ingreso al SOSEM

52
 Variables Relevantes

 Alcance: Principales características de las

obras, equipos, mobiliarios, capacitaciones,
entre otras relevantes para el proyecto.
 Costo: Costos de las obras, equipos,
mobiliarios, capacitaciones, entre otras
relevantes para el proyecto, a precios de
mercado.
 Tiempo: Cronograma de ejecución de los
componentes del PIP.

53
 Etapas de Registro de Ejecución

 Etapa 1: Estudio Definitivo (abarca

Expediente Técnico, Especificaciones
Técnicas o Términos de Referencia)
 Etapa 2: Contratos o Programación del
Encargo
 Etapa 3: Ejecución de Contratos o Ejecución
del Encargo.
 Estas tres etapas serán contrastadas con el
Plan de Ejecución.

54
 Criterios de Alarmas
– Alarma a. inversión según estudios definitivos
es mayor a la de viabilidad.
– Alarma b. inversión contratada es mayor a la
de estudio definitivo.
– Alarma c. adicionales netos de reajustes es
mayor a la de contrato o encargo de obra.
– Alarma d. Los criterios anteriores son
aplicables para cada componente aprobado en
el Plan de Ejecución a nivel de costo total.

55
– Alarma e. Variaciones positivas o negativas de las
metas físicas en cada uno de los componentes.
– Alarma f. estudio definitivo se realiza en mas tres
años de la viabilidad.
– Alarma g. el inicio de obras se realiza en más de
tres años de aprobado el estudio definitivo o
expediente técnico.
– Alarma h. Variaciones positivas o negativas de los
indicadores de componentes (productos) del
MARCO LÓGICO del proyecto en las etapas de
Estudio Definitivo; Contratos o Programación del
Encargo y Ejecución de Contratos

56
 4. LA FASE DE POST-
INVERSIÓN:
Operación y Mantenimiento.
Sostenibilidad.

57
 Fase de Post-inversión
• Un PIP se encuentra en la fase de post inversión una
vez que ha culminado totalmente la ejecución del PIP.
• Comprende la Operación y Mantenimiento (OyM) del
PIP ejecutado, así como la evaluación ex post.
• La Entidad a cargo de la OyM del PIP, ejecuta las
actividades, operaciones y procesos necesarios para su
producción de acuerdo a lo previsto en el estudio que
sustentó su declaración de viabilidad.
• El Órgano Resolutivo (OR) correspondiente debe velar
por que el PIP cuente con un mantenimiento
adecuado.

58
 Evaluación ExPost: Seguimiento y
Monitoreo
• La evaluación ex post determina sistemática y objetivamente la
eficiencia, eficacia e impacto de las acciones del PIP para
alcanzar los objetivos.
• Sobre muestra representativa de PIP ejecutados.
• Si PIP viable con Perfil, la realiza una agencia independiente o
un órgano distinto de la UE que pertenezca al propio Sector,
Gobierno Regional o Local.
• Si PIP viable con Prefactibilidad, la realiza una agencia
independiente.
• Si PIP viable con Factibilidad, la realiza una agencia
independiente previa opinión favorable de TdR de contratación
de la OPI o DGPM-MEF según corresponda.

59
Referencias
http://www.mef.gob.pe/DGPM/snipnet.php
DGPM. Guías Metodológicas para la Formulación y Evaluación
de Proyectos de Inversión Pública.

60
61
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