El Lavado de Activos:

• Aspecto Internacional: Sujetos y Protección Internacional

• Aspecto Interno: Sujeto, Protección Interna, Valoración
Judicial y Problemática
El lavado de activos es una figura que apareció en Junio de 1986 como un proyecto de
convención contra el trafico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas, sin
embargo, la comisión de estupefacientes de la ONU propone que el lavado de activos
pase a ser un delito autónomo. Se precisa en el articulo 2 de dicha convención que todas
las partes deberán adoptar medidas sancionadoras en sus legislaciones internas de los
estados partes; fue aprobado en 1987 por Naciones Unidas.
 Sujetos Internacionales
Argentina Cuba
Panamá
Bolivia Ecuador
Paraguay
Brasil Guatemala
Perú
Chile Honduras
Republica Dominicana
Colombia México
Uruguay
Costa Rica Nicaragua

Estos países latinoamericanos pertenecen al Grupo de Accion Financiera (Gafilat) y que

ratificaron la convención contra el trafico ilícito de estupefacientes y sustancias
psicotrópicas.
Conllevan obligaciones internacionales y responsabilidades de garantizar mediante
protección que adopta en sus legislaciones medidas sancionadoras.
 Protección Internacional

• “Convención de Viena (1988)”

• “Grupo de Accion Financiera”
• “Convención contra el trafico ilícito de estupefacientes y sustancias (1988)”
• “Convención de Naciones Unidas contra la corrupción (2003)”
• “Convención de Palermo (2000)”
• “Convención Europea sobre blanqueo, seguimiento, secuestro y decomiso
del producto del crimen (1990)”
• “La base para la convención hemisférica Interamericana contra el lavado de
activos o transferencia de activos de origen ilícito, de la organización de
estados Americanos (1995)”
El Lavado de Activos en el Perú: Adopciones

El código penal peruano sanciono por primera vez en una de sus ediciones de 1991 por
el decreto legislativo (22095), el Perú jugaba un papel importante en la lucha contra el
narcotráfico junto a Colombia y Bolivia, países donde era la fuente de producción mas
grande, por lo que agarra fuerza la modalidades de lavado de dinero en modalidades de
Conversión, transferencia, etc.) que mas adelante lo ratificaron en plenos casatorios.

El Perú ratifica sobre la convención única de estupefacientes el 22 de julio de 1964 y entra

en vigor para el Estado peruano el 13 de Diciembre 1964 y ratifica, sobre la convención
de sustancias psicotrópicas el 28 de Enero de 1980 y entra en vigor el 27 de Abril de
1980, sobre la convención de Naciones Unidas contra la delincuencia organizada
transnacional (convención de Palermo) el Perú ratifica 23 de Enero de 2002 y entra en
vigor el 29 de Septiembre de 2003.
 Protección Interna

• Plan Nacional de lucha contra el LA/FT (2011)

• Decreto Supremo (057-2011-PCM)
• Ley (27693): UIF
• Lucha eficaz contra el lavado de activos, Decreto Supremo
(10-2012)
• Decreto Legislativo (1106) Sunat
• Ley contra el lavado de activos (27765)
• Art. 296 CPP
Valoración Judicial:

Lavado de
Actos activos y
preparatorios receptación
punibles

Lavado de activos
encubrimiento
Modos de operar:

Fase de colocación u ocultación:

• “Depósitos bancarios”
• “Instrumentación de Títulos valores”
• “Operaciones de ingeniería financiera”
• “Operaciones de préstamo de dinero al contado”
• “La proyección de dinero sucio hasta el exterior y el cambio de
divisas”
Fase de conversión, control o intercalación:

• Uso del sistema financiero: El papel de instituciones sean formales y no formales

• Adquisición efectiva de bienes
• Instrumentación de transacciones fácticas
• Préstamo de dinero
• Instrumentación de personas físicas y jurídicas. Sociedades interpuestas
Fase de la Integración en la economía oficial:

• La reinversión de Capitales ilícitos

• Factores que favorecen la integración:
La inversión financiera
Mercados del juego y apuestas
Problemática:

• Unas de las definiciones de la Unidad de Análisis Financiero (UAF): “ El lavado de

activos lo que hace es ocultar y disminuir la naturaleza, origen ubicación, propiedad
y control de dinero de bienes ilegalmente obtenidos y que implica introducir en la
economía activos de procedencia ilícita, dándole apariencia de legalidad.”
• Esto llevo a que las organizaciones criminales tomaran fuerza, debido a la falta de
prevención y una política vulnerable de lucha contra el narcotráfico y la corrupción.
Una de las modalidad clásicas del crimen organizado para lavar activos es la
conversión, transferencia de bienes ilícitos, consiste en convertir el dinero sucio en
limpio, obteniendo bienes ilícitos y trasfiriendo a terceros, justificando con gastos
excesivos.
 Países más vulnerables al lavado de Activos:

Chile 9
Colombia 8
Mexico 7
Peru 6
Brasil 5
Costa Rica 4
Argentina 3
Bolivia 2
Paraguay 1
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90

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Gracias
Video: https://www.youtube.com/watch?v=BxJfd8BYMts