AUDITORIA AMBIENTAL DEL HOSPITAL REGIONAL DEL CUSCO,

CUSCO,
UNIDAD DE EPIDEMIOLOGIA Y SALUD AMBIENTAL
PERIODO 2 DE ENERO AL 28 DE ABRIL DE 2017
CUSCO - PERU
 INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL N° 001-2017-3333

ANTECEDENTES

ORIGEN

La auditoría ambiental al hospital regional del cusco, corresponde a un servicio

de control posterior programado por la entidad y convocado por la contraloría
general de la república por medio de concurso público de mérito n° 017, para
realizar una auditoría ambiental al ejercicio fiscal 2017 del hospital regional del
cusco, siendo designada nuestra sociedad de auditoría con resolución de
contraloría n° 253-2017-cg de 27 de abril de 2017. La comisión auditora suscribe
el respectivo contrato de locación de servicios profesionales de auditoria externa
el 28 de abril de 2017.
OBJETIVOS

2.1 Objetivo general

Evaluar el sistema de gestión ambiental empleado y la determinación de su

coherencia con la política y el programa de la organización, que deberá incluir el
cumplimiento de la normativa medioambiental aplicable en el Perú.

2.2 Objetivos específicos

1.-Determinar si la gestión en sus diferentes áreas trabaja con enfoque de prevención

de eventos en la calidad y el uso racional de los recursos organizacionales.
2.-Determinar el grado de incumplimiento de los objetivos y metas así como la
ejecución de actividades con relación a las políticas lineamientos e instrumentos de
gestión ambiental.
3.-Determinar los efectos medio ambientales más significativos.
MATERIA EXAMINADA Y ALCANCE

La materia examinada en la presente auditoría, corresponde a la verificación en

cuanto al cumplimiento del sistema ambiental en la Unidad de Epidemiología y
salud ambiental en el Hospital Regional del Cusco. Comprende la revisión y
análisis de la documentación relativa al proceso en los niveles de eficiencia y
eficacia, manejo y administración de los recursos públicos con base a la
materialidad e impacto. Durante el período de 2 de enero al 28 de abril de 2017,
que obra en los archivos del Hospital Regional Cusco , ubicado en Av. La Cultura,
distrito de Cusco, provincia Cusco y Departamento de Cusco
Síntesis del alcance del Plan Estratégico:
misión, visión y objetivos estratégicos.

Misión

El Hospital Regional del Cusco es el órgano técnico operativo desconcentrado de la

DIRESA CUSCO, encargado de proveer servicios públicos de atención integral de salud
especialista en la región. Esta encargada de organizar, gestionar y proveer servicios de
prevención secundaria, recuperación y ciudadanos paliativos especializados de la
salud, además de cumplir actividades de Docente e Investigación.

Visión

Para el 2021 el Hospital Regional del Cusco es una institución líder en prestación de
servicio integral de salud especializada en la Región Cusco, contribuyendo a brindar
servicios de salud con calidad, promoviendo justicia, solidaridad e interculturalidad.
 OBJETIVOS ESTRATEGICOS
ESTRUCTURA ORGANICA
BASE LEGAL
Constitución Política del Perú. Promulgada el 29 de dic. de1993 y Ratificada en el Referéndum
del 31 de dic. de 1993

Ley 26790 Ley de Modernización de la Seguridad Social en Salud

Ley 26842 Ley General de Salud

Ley General de Residuos Sólidos y su modificatoria

Ley 27314
mediante Decreto Legislativo Nº 1065.

Ley 27657 Ley del Ministerio de Salud

Ley 28478 Ley del Sistema de Seguridad y Defensa Nacional

Ley 29338 Ley de Recursos Hídricos

Aprueban documento técnico “Plan Nacional de Gestión y

Resolución Nº 373- Manejo de Residuos Sólidos en establecimientos de salud y
Ministerial 2010/MINSA servicios médicos de apoyo a nivel nacional 2010-
2012..(Publicado en el Diario Oficial "El Peruano").

Norma Técnica de Salud N° 096 - MINSA/DIGESA-

V.01,Norma Técnica de Salud: "Gestión y Manejo de
Resolución
554-2012-MINSA Residuos Sólidos en Establecimientos de Salud y Servicios
Ministerial
Médicos de Apoyo", que en documento adjunto forma
parte integrante de la presente resolución.
 Política de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Administración Central del Ministerio de
Resolución Ministerial 406-2015-MINSA
Salud, que forma parte integrante de la presente Resolución.

NTS N° 120-MINSA/ DIGESA-V.01 “Norma Sanitaria que establece los Límites Máximos de
Resolución Ministerial 372-2016-MINSA Residuos (LMR) de medicamentos veterinarios en alimentos de consumo humano”, que en
documento adjunto forma parte integrante de la presente Resolución Ministerial.

Autorizar la transferencia financiera del Pliego 011 :Ministerio de Salud, Unidad Ejecutora 001:
Administración Central, hasta por la suma de OCHO MILLONES CIENTO NOVENTA Y NUEVE MIL
CIENTO CUARENTA Y OCHO Y 00/100 SOLES (SI 8 199 148,00), en la Fuente de Financiamiento
Resolución Ministerial 448-2016-MINSA
Recursos Ordinarios, a favor de los Gobiernos Regionales de los departamentos de Apurímac,
Arequipa, Ayacucho, Cusco, Huancavelica, Junín, Puno, Moquegua, Paseo, Tacna, Loreto, San
Martín, Ucayali y Madre de Dios, destinada a red

Directiva Sanitaria N° 077-MINSA/2017/INS: "Directiva Sanitaria para la eliminación de muestras

Resolución Ministerial 341-2017/MINSA biológicas, residuos infecciosos y potencialmente infecciosos con poliovirus", que en documento
adjunto forma parte integrante de la presente Resolución Ministerial

Conformar para el año fiscal 2017, la Mesa de Diálogo con el Sindicato Nacional de Químico
Farmacéuticos de DIRESAS, DISAS, Institutos y Hospitales del Ministerio de Salud y Gobiernos
153-2017/MINSA
Regionales, encargada de analizar la problemática laboral de sus afiliados y proponer
alternativas de solución.
CONCLUSIONES
1.-La auditoría se llevó a cabo del día 01 de mayo al 16 de junio del 2017, en esta
visita de inspección y seguimiento se conceptúa que el Hospital Regional del Cusco, ha
mejorado en la gestión integral de los Residuos Hospitalarios y Similares.

2.-Una vez verificada las acciones implementadas por el Hospital Regional del Cusco
del plan de mejoramiento suscrito. La comisión auditora cierra los hallazgos y le da un
cumplimiento al 100%.

3.-No cuentan Con Programa de Ahorro y Uso Eficiente del Agua, incumpliendo Ley
373 de 1997 Establece: “Todo usuario del recurso hídrico…debe incorporar en el plan
ambiental obligatoriamente un programa para el uso eficiente y ahorro del agua
(PAUA). Se entiende por PAUA el conjunto de proyectos y acciones que deben elaborar
y adoptar”, Decreto 3102 de 1997, y Decreto 1311 de 1998.
RESULTADO DE LA AUDITORIA
GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS HOSPITALARIOS Y SIMILARES
Todo generador de residuos hospitalarios y similares debe llevar a cabo la
segregación de sus residuos peligrosos, desactivación, almacenamiento,
recolección, transporte, tratamiento y disposición de forma ambiental y
sanitariamente segura, cumpliendo los procedimientos que para el efecto
establezcan los Ministerios del Medio Ambiente y Salud, de acuerdo con sus
competencias. Las actividades de desactivación, recolección, transporte y
tratamiento podrán ser contratadas.
La ESE Hospital de San José de San Bernardo del Viento, se encuentra en el
primer nivel de complejidad ofrece servicios básicos de consulta externa,
odontología, urgencias y hospitalización, apoyo diagnóstico y farmacia
EVALUACION PLAN DE MEJORAMIENTO
En la visita de auditoría realizada del día 01 de mayo al 16 de junio del 2017, se
verifico el cumplimiento de las acciones de mejoramiento implementadas por el
Hospital Regional del Cusco, con el objeto de mejorar la Gestión Integral de los
Residuos Hospitalarios y Similares.

1.- Hallazgo: Dentro del Hospital Regional de Cusco se manejan bolsas de colores
rojo, verde y gris, acordes con las clasificaciones de los residuos establecidos en
el manual. El calibre de las bolsas es de 1.6, en tamaños de 24 x 31, no se
encuentran rotuladas, evidenciando el incumplimiento de la resolución
N°1164 de 2002, que establece que estas serán de calibre mínimo de 1.4
milésimas de pulgadas en bolsas pequeñas y de 1.6 milésimas de pulgadas en
bolsas grandes, suficientes para evitar el derrame durante el almacenamiento en
el lugar de generación.

Acción: El Hospital actualmente posee bolsas con el calibre requerido por la

norma, estas están rotuladas actualmente con sticker.
2. Hallazgo: El Hospital no ha solicitado la Certificación de conclusión de la actividad
final, a la empresa BIO-RESIDUOS, la cual ha sido contratada para que se encargue de
la recolección, transporte e incineración de los Residuos Biológicos, incumpliendo
con lo establecido en el artículo 17 del decreto Nº 001-4741 de 2005.
Acción: El Hospital presentó certificado de la actividad final de la empresa
BIORESIDUO de fecha 17 de junio del 2017.

3. Hallazgo: El Hospital Regional del Cusco no ha realizado visita de auditoria externa

a la empresa, con el fin de confirmar la ubicación de las instalaciones, hornos, los
químicos utilizados para el procesamiento de los residuos, determinar las
temperaturas de los hornos y refrigeradores, entre otros, incumpliendo con lo
establecido en la Resolución Nº1164 de 2002.
Acción: La Unidad de Epidemiologia y Salud Ambiental presentó Acta de Visita
realizada por la coordinadora de calidad

Una vez verificada las acciones implementadas por el Hospital Regional de Cusco, la
comisión auditora acepta dos (2) de las acciones correctivas, ya que comprobó que el
hallazgo Nº 3 se está presentando en la vigencia 2017 nuevamente, por lo cual el
porcentaje de cumplimiento es del 66,67%, y se mantiene abierto un hallazgo como
resultado de la auditoria de seguimiento plan de mejoramiento.
RECOMENDACIONES
La Hospital Regional del Cusco, como generador de Residuos Sólidos, Hospitalarios Y similares
debe velar por la implementación práctica de la conciencia ambiental, a través de diferentes
alternativas en la gestión integral de Residuos Sólidos, Hospitalarios y similares; y explorar su
innovación en el desarrollo de tecnologías más limpias y más amigas del medio ambiente
Se les recomienda formular un programa de sensibilización por área del hospital y al personal
encargado de manipular los residuos sólidos, hospitalarios y similares, y a los usuarios del servicio
con el objeto de concientizar de la responsabilidad ambiental y hacia la salud que tiene el
adecuado manejo de estos residuos.

Se les recuerda la importancia de realizar la desactivación a todos los residuos hospitalarios y

similares peligrosos infecciosos y químicos mercuriales, previa entrega para su gestión externa.

Realizar Auditorías Externas en forma periódica a la empresa Bioresiduos, para verificar las
temperaturas de los cuartos de almacenamiento, el proceso de incineración, en lo que tiene que
ver con el vehículo recolector, Horario de recolección, Manifiesto de transporte y disposición final
de los residuos peligrosos; ya que en entrada en vigencia del Decreto Ley Nº002- 4741, se
maneja el concepto responsabilidad y co-responsabilidad desde el marco de la gestión
integral de residuos.
 Es Importante
Es Importante que todo el personal que manipule residuos hospitalarios y similares, y en especial el
personal encargado de su recolección, interna, limpieza y aseo tenga siempre los elementos de
seguridad industrial y así evitar posibles riesgos biológicos.
1.-Se les recomienda llevar un control microbiológico periódico de los implementos utilizados en el
manejo interno de los residuos hospitalarios y similares, con el fin de adoptar las medidas sanitarias a
que haya a lugar.
2.-Se les recomienda disponer de cuartos independientes con poceta o unidad para lavado de
implementos de aseo y espacio suficiente para la colocación de escobas, traperos, jabones, detergentes
y otros implementos usados.
3.- Es preciso introducir la cultura de la no basura, del reciclaje y concientizar a todo el hospital que
este es un proceso de continuo monitoreo y seguimiento por parte de los generadores, que día a día la
autoridades ambientales y de salud, sacan nuevos requisitos tendientes a cuidar el ambiente, y por ende
la salud humana.

Las alternativas de producción +

1.-Reducir los consumos de agua.
2.-Sustituir insumos potencialmente peligrosos por otros de menor riesgo ambiental.
3.-Prevenir generación de vertimientos con altas cargas contaminantes, prefiriendo siempre mecanismos
de limpieza en seco antes que por vía húmeda
4.-Las alternativas de producción más limpia para el recurso aire deben estar encaminadas a:
5.-Reducir los gases generadores de efecto invernadero, deterioro capa de ozono, u otros que produzcan
efectos climáticos
6.-Por lo cual debe cambiar el sistema de combustible de fuentes móviles (ambulancias) a gas natural.
GRACIAS POR SU ATENCION