OBJETIVOS

Facilitar el planteamiento y ejecución de todo tipo de estudio o

investigación que se aplique a una organización de trabajo, con
la razonable seguridad de haber incluido los principales
elementos de juicio que se requieren para tal fin

Establecer un marco general de referencia metodológico que

permita identificar claramente los factores bajo estudio y
analizar en forma ordenada y sistemática sus componentes del
modo más racional posible utilizando las técnicas más
adecuadas
 ETAPAS DE LA METODOLOGÍA PARA EL
DESARROLLO DE ESTUDIOS ORGANIZACIONALES

VISON DEL ESTUDIO

PLANEACIÓN DEL
ESTUDIO

RECOPILACIÓN
DE DATOS

ANÁLISIS DE DATOS

FORMULACIÓN DE
RECOMENDACIONES

IMPLANTACIÓN

EVALUACIÓN
 VISIÓN DEL ESTUDIO

Aproximación a atributos,
competencias y aplicaciones
esenciales para dimensionar la
naturaleza y objeto de un estudio
PERCEPCIÓN DE
DEPURACIÓN DE
LA IDEA
CONCEPCIÓN
LA IDEA
ORGANIZACIÓN
EXÁMEN PRELIMINAR
EXTRAPOLACIÓN
FORMULACIÓN DE
RETROALIMENTACÍÓN
PREGUNTAS

VISIÓN DEL
ESTUDIO
APROXIMACIÓN A
CONCEPTOS
EVOLUCIÓN DE UNA
IDEA

CONSOLIDACIÓN
DE LA IDEA
ESTRUCTURACIÓN
REGISTRO
EXPOSICIÓN
 PLANEACIÓN DEL ESTUDIO

Precisar la naturaleza y alcance del estudio, es decir, establecer los

“términos de referencia” para orientar su ejecución

DETERMINACIÓN DEL FACTOR DE ESTUDIO

FUENTES DE ESTUDIO
DEFINICIÓN DEL OBJETIVO
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
PREPARACIÓN DEL PROYECTO
AUTORIZACIÓN
INTEGRACIÓN DEL GRUPO
Determinación del factor de estudio

Identificación del elemento o variables

que deben someterse a estudio
 Fuentes de estudio

Internas:

Órgano de gobierno, niveles de la Organización,

unidades de mejoramiento administrativo,
comisiones, comités y grupos de trabajo

Externas:

Normativas, organizaciones análogas,

organizaciones líderes, proveedores, clientes
y usuarios
 Definición del objetivo de estudio

Determinación del objetivo en función de la

situación administrativa y resultados que
espera la organización
 Investigación preliminar

Determinación de necesidades
Jerarquización de prioridades
Nivel técnico de necesidades
Estimación de recursos
Revisión de información normativa,
del campo de trabajo y de otras
organizaciones
Preparación del proyecto de estudio

Integración del documento de partida

para iniciar el estudio

Componentes:

• Propuesta técnica
• Programa de trabajo
Propuesta técnica

Antecedentes: recuento de todos los estudios preparados

con anterioridad

Naturaleza: tipo de estudio que se pretende realizar

Justificación: demostración de la necesidad de llevar a cabo el

estudio

Objetivo: logros que se pretenden alcanzar

Acciones: iniciativas o actividades necesarias para su consecución

Resultados: beneficios que se espera obtener

Alcance: área de aplicación del estudio en cuanto ubicación física

Recursos: requerimientos humanos, materiales y tecnológicos

necesarios

Costo: estimación global y especifica de recursos financieros que

demanda

Estrategia: ruta fundamental que orientara los cursos de acción y

asignación de recursos

Información complementaria: material e investigaciones de apoyo

Programa de trabajo

Identificación: nombre del estudio

Responsable(s): unidad o grupo a su cargo de su implementación.

Área(s): universo bajo estudio

Clave: número progresivo de las actividades estimadas

Actividades: pasos específicos para captar la información

Fases: definición del orden secuencial para realizar las Actividades

Calendario: fechas asignadas para el inicio y terminación de cada fase

Representación gráfica: descripción del programa en cuadros e imágenes.

Formato: presentación y resguardo del programa de trabajo

Reportes de avance: seguimiento de las acciones.

Periodicidad: espacio de tiempo dispuesto para informar avances

Autorización para realizar el estudio

Integración del grupo de estudio

Capacitación del grupo

 RECOPILACIÓN DE DATOS

Percepción de hechos y captación de los elementos que

permiten conocer lo que realmente sucede en la organización

REQUISITOS BÁSICOS QUE DEBEN REUNIR

ACTITUD DEL GRUPO RESPONSABLE
TÉCNICAS DE RECOPILACIÓN
INTEGRACIÓN DE LA INFORMACIÓN
Requisitos que deben reunir los datos

Para que los datos aporten elementos de

decisión, tienen que ser:

• Específicos
• Completos
• Correctos
• Congruentes
• Susceptibles de validar
Técnicas de recopilación de datos

La elección de técnicas para la recopilación

de los datos tiene que ser acorde con las
características y necesidades del estudio

Las técnicas que se pueden emplear son:

• Investigación documental
• Observación directa
• Consulta a sistemas de información
• Entrevista
• Cuestionario
Integración de la información

Resguardo

• Archivos fuente
• Creación de directorios, subdirectorios y
archivos
• Preparación de bases de datos
• Combinación de recursos
Clasificación de la información

Antecedentes
Información historica y normativa

Situación actual
Objetivos, recursos presupuestales, normas
y políticas, funciones, procedimientos, equipo
normatividad, infraestructura tecnológica,
condiciones de trabajo, relaciones con el
entorno
 ANÁLISIS DE LOS DATOS

Proceso de análisis o examen crítico de los datos, para precisar las

causas que llevaron a emprender un estudio y ponderar las posibles
alternativas de acción para su solución

NATURALEZA Y PROPÓSITO DEL ANÁLISIS

PROCEDIMIENTO
TÉCNICAS E INSTRUMENTOS
FORMULACIÓN DEL DIAGNÓSTICO
Naturaleza

División o separación de los componentes

del estudio para conocer su naturaleza,
características y origen, sin perder de vista
su interrelación e interdependencia

Propósito
Establecer las bases para desarrollar alternativas
de solución consistentes
Procedimiento de análisis

Secuencia de pasos:

• Conocer el hecho
• Describirlo
• Descomponerlo
• Examinarlo críticamente
• Ordenar cada elemento
• Definir relaciones entre los elementos
• Identificar y explicar su comportamiento
TÉCNICAS DEL ANÁLISIS ADMINISTRATIVO
ORGANIZACIONALES

NOMBRE DE LA APLICACIÓN
TÉCNICA
Proceso de clasificación e interpretación de hechos, diagnóstico de
ANÁLISIS DE problemas y empleo de la información para recomendar mejoras a un
SISTEMAS sistema.

Estudio para determinar la forma menos costosa de alcanzar un objetivo u

ANÁLISIS DE objener el mayor valor posible de acuerdo con la inversión realizada.
COSTO-BENEFICIO
Exámen detallado de la estructura de una organización para conocer sus
ANÁLISIS DE componentes, características representativas y comportamiento, con el fin
ESTRUCTURAS de obtener elementos de juicio para optimizar su funcionamiento.

Enfoque que visualiza los riesgos y las probabilidades de una situación

ÁRBOL DE como incertidumbre o acontecimientos fortuitos, al trazar en forma de un
DECISIÓN “árbol” los puntos de decisión, los sucesos aleatorios y las alternativas que
existen en los diversos cursos de acción.

Examen completo y constructivo de la estructura de una organización, de

AUDITORÍA sus medios de operación, empleo de recursos, métodos de control y
ADMINISTRATIVA proceso de toma de decisiones
 TÉCNICAS DEL ANÁLISIS ADMINISTRATIVO
ORGANIZACIONALES
NOMBRE DE LA APLICACIÓN
TÉCNICA
Proceso sistemático y continuo de evaluación de los productos, servicios y
BENCHMARKING procesos de trabajo de las organizacines que son reconocidas como líderes
en su campo, con el fin de realizar mejoras organizacionales.

Proceso planeado para aplicar modificaciones culturales y estructurales en

DESARROLLO una organización en forma sistemática para mejorar su funcionamiento en
ORGANIZACIONAL todos los niveles.

Proceso a través del cual las organizaciones rediseñan sus sistemas de

REINGENIERÍA información, de organización, formas de trabajar en equipo y los medios por
ORGANIZACIONAL los que dialogan entre sí y con los clientes o usuarios, para lograr mejoras
sustanciales en su desempeño.

k
Revisión y/o ajuste de una organización con el propósito de hacerla más
REORGANIZACIÓN funcional y productiva.

Proceso a través del cual los niveles de decisión de una organización, identifican
ADMINISTRACIÓN POR objetivos comunes, definen áreas de responsabilidad en términos de resultados
OBJETIVOS esperados y usan esos objetivos como guías para su operación.
TÉCNICAS DEL ANÁLISIS ADMINISTRATIVO
ORGANIZACIONALES

NOMBRE DE LA APLICACIÓN
TÉCNICA
Proceso a través del cual los integrantes de una organización identifican,
AUTOEVALUACIÓN valoran y comparan sus avances en relación con las metas y objetivos
preestablecidos durante un período específico.

Análisis que permite precisar la situación y alternativa de cambio para un

ESTUDIO DE producto, proyecto, sistema y/o servicio de una organización tomando en
FACTIBILIDAD cuenta su medio ambiente.

Método orientado a elevar en forma consistente la calidad de los procesos,

CONTROL TOTAL DE productos y servicios de una organización, previendo el error y haciendo un
CALIDAD hábito la mejora constante, con el propósito de satisfacer las necesidades y
expectativas de clientes y/o usuarios.

Investigación tendiente a determinar los beneficios cuantitativos y cualita-

ESTUDIO DE tivos a corto, mediano yu largo plazos, considerando factores tales como la
VIABILIDAD oportunidad, exactitud, precisión y costo de la información a obtenerse, y
sobre todo, el efecto que ella tiene en los distintos niveles jerárquicos.
TÉCNICAS DEL ANÁLISIS ADMINISTRATIVO
CUANTITATIVAS

NOMBRE DE LA APLICACIÓN
TÉCNICA
Interpretación de las variaciones en los volúmenes de hechos, costos,
ANÁLISIS DE producción, rotación de personal, etc., en períodos iguales y subdivididos
SERIES DE TIEMPO en unidades de tiempo homogéneas.

Determinación del grado de influencia o repercusión mutua entre dos o más

CORRELACIÓN variables.

MODELOS DE Especificación de cuándo y qué cantidad de inventarios deben tenerse.

INVENTARIO

MODELOS DE
INTEGRADOS DE Reducir el costo con respecto a la fuerza de trabajo, la producción y los
PRODUCCIÓN inventarios.

Sirve para inferir información acerca de un universo de estudio, a partir del

MUESTREO estudio de una parte representativa del mismo.
TÉCNICAS DEL ANÁLISIS ADMINISTRATIVO
CUANTITATIVAS

NOMBRE DE LA APLICACIÓN
TÉCNICA
Para medir con respecto a una base inicial las fluctuaciones en volumen de
NÚMEROS operaciones, errores, costos, ausencias y otras variables en un período
ÍNDICES determinado con fines de control, comprobando la validez y confiabilidad de
la información.

Asignación de recursos escasos de una manera óptima en relación a un

PROGRAMACIÓN objetivo, generalmente su finalidad es minimizar costos y maximizar los
LINEAL beneficios.

Utilizada para imitar una operación o un método antes de su ejecución real,

SIMULACIÓN reproduciendo situaciones difíciles o incosteables de experimentar en la
práctica.

Se emplea para resolver problemas que poseen varias fases interrelaciona-

PROGRAMACIÓN das, donde se debe adoptar una decisión adecuada para cada una de es-
DINÁMICA tas, sin perderse de vista el objetivo último que se pretende alcanzar, sola-
mente cuando el efecto de cada decisión se ha determinado se toma una
decisión final.
Optimización de distribuciones en condiciones de aglomeración, en la que
TEORÍA DE COLAS O DE se cuida los puntos de estrangulamiento o tiempos de espera, esto es, las
LÍNEAS DE ESPERA demoras verificadas en algún punto de servicio.
TÉCNICAS DEL ANÁLISIS ADMINISTRATIVO
CUANTITATIVAS

NOMBRE DE LA APLICACIÓN
TÉCNICA

De ésta se derivan las técnicas de planeación y programación por redes

TEORÍA DE LOS (CPM, PERT, etc.) tanto el PERT(Program Evaluation Review Technique)
GRAFOS como el CPM (Critical Path Method) y el RAMPS (Resource Allocation an
Multi Project Scheduling) son diagramas que buscan identificar la
trayectoria crítica para planear y programar en forma gráficay cuantitativa la
secuencia coordinada para llevar a cabo un proyecto.

TEORÍA DE LAS Selección del mejor curso de acción cuando la información se da en forma
DECISIONES probable.

TEORÍA DE LOS Determinación de la estrategia óptima en una situación de competencia.

JUEGOS
Formulación del diagnóstico

Preparación de un documento que

consigne los elementos más
significativos de la composición y
funcionamiento de la estructura

Información base:
• Marco global de análisis
• Antecedentes
• Normatividad
• Objetivos y funciones
• Estructura orgánica
• Análisis de congruencia programación-
organización-operación
• Sistemas de apoyo administrativo
 FORMULACIÓN DE
RECOMENDACIONES

Preparación de propuestas concretas de acción, evaluando

sus ventajas y desventajas

CONSIDERACIONES PREVIAS
PREPARACIÓN DE RECOMENDACIONES
ELABORACIÓN DEL INFORME
PRESENTACIÓN DE RESULTADOS
Consideraciones previas

• No perder de vista el objetivo del estudio

• Tomar en cuenta restricciones normativas
• Considerar experiencias anteriores
• Explorar diferentes caminos
• Ponderar soluciones excesivamente
complejas
• Dar preferencia a recomendaciones viables
• Aprovechar toda la ayuda posible
Tipos de recomendaciones

De:
• Mantenimiento
• Eliminación
• Adición
• Combinación
• Fusión
• Modificación
• Simplificación
• Intercambio
Elaboración del informe

Para la entrega de resultados es necesario

redactar un informe que fundamente los
resultados obtenidos y facilite el proceso
de toma de decisiones

El informe deberá constar de:

• Introducción
• Análisis de la estructura organizacional
• Diagnóstico de la situación actual
• Propuesta de mejoramiento
• Estrategia de implantación
• Medidas de seguimiento, control y evaluación
• Apéndices o anexos
Presentación del informe

• Al titular de la organización

• Al Órgano de gobierno

• A los niveles directivos

• A otros niveles jerárquicos

• A grupos de filiación, corporativos o

sectoriales
 IMPLANTACIÓN

Transformación los planteamientos y medidas de

mejoramiento en acciones específicas

PROGRAMA DE IMPLANTACIÓN
INTEGRACIÓN DE RECURSOS
EJECUCIÓN DEL PROGRAMA
ACCIONES DE APOYO
Programa de implantación

Fases:
• Preparación del programa
• Integración de recursos
• Ejecución del programa

Condiciones:
• Tipo de estudio
• Alcance
• Recursos
• Nivel de desarrollo tecnológico
• Nivel técnico del personal
 MODELO DE RED DE ACTIVIDADES PARA LA
IMPLANTACIÓN DE UN ESTUDIO
ORGANIZACIONAL

FORMULACIÓN DEL CAMPAÑA DE

PROGRAMA DE DIFUSIÓN Y
CAPACITACIÓN SENSIBILIZACIÓN
5 9
DETERMINAR LA
DEFINIR LAS NECESIDAD DE ELABORACIÓN
ACTIVIDADES RECURSOS DE AJUSTES A LA
DEL PROGRAMA HUMANOS DOCUMENTACI RECLUTAMIENT DOCUMENTACI IMPLANTACIÓN EVALUACIÓN Y
MATERIALES Y O Y SELECCIÓN CAPACITACIÓN ÓN TÉCNICA DE PRELIMINAR Y FUNCIONAMIEN MEDIDAS
DE ÓN TÉCNICA DE
1 TECNOLÓGICOS DEL PERSONAL DEL PERSONAL APOYO ADECUACIONES TO NORMAL CORRECTIVAS
IMPLANTACIÓN APOYO 12
INICIO 2 3 4 6 7 8 10 11 FIN

OBTENCIÓN DE RECURSOS
Métodos de implantación

 Método instantáneo
 Método del proyecto piloto
 Método de implantación en paralelo
 Método de implantación parcial o por
aproximaciones sucesivas
 Combinación de métodos
Integración de recursos
• Acopio de los recursos estimados para
poner en marcha el proyecto
• Fundamentación técnica y normativa
• Selección y capacitación de personal

Ejecución del programa

• Instrumentación del método seleccionado
• Comunicación y orientación

Acciones de apoyo a la implantación

• Vinculación con aspectos sustantivos
• Atención a la resisitencia al cambio
• Involucramiento del personal
• Campañas de difusión y sensibilización
 EVALUACIÓN

Comprobación del impacto de los cambios e

innovaciones instrumentados

MECANISMOS DE INFORMACIÓN

SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES

MEDICIÓN DE RESULTADOS
Mecanismos de información
Establecimiento de mecanismos de flujo de
información para la implantación y detección
de desviaciones

Seguimiento de las acciones

Acciones programadas:
Responsable(s), productos y/o servicios,
aspectos organizacionales, período de
realización, porcentaje de avance, costo,
apoyos y soportes utilizados, porcentaje
de eficiencia e interacción con el entorno
Acciones no programadas:
Desviaciones, causas, consecuencias,
alternativas de solución, acciones correctivas,
y calendario de aplicación
Medición de resultados
Análisis cuantitativo y cualitativo del desarrollo
global del estudio

Variables significativas:

Logro de los fines propuestos

Consecuencias de las medidas propuestas
Beneficios obtenidos
Ventajas competitivas
Análisis de costo-beneficio
Planteamientos estratégicos observados
Repercusiones en el medio ambiente