DERECHO PROCESAL

PENAL II

ETAPA INTERMEDIA
José Antonio Neyra Flores
La Etapa Intermedia

 La fase intermedia, como su

nombre indica, es una etapa
procedimental, situada entre la
instrucción y el juicio oral, cuya
función primordial estriba en
determinar si concurren o no los
presupuestos de la apertura del
Instrucción Etapa Juzgamiento
juicio oral.Intermedia
Instrucción Etapa
Intermedia
Juzgamiento
¿Cuándo comienza y
cuando termina?
 Se inicia con el auto de elevación de la
instrucción (artículo 203° del Código de
1940), el cuál se dicta cuando concluyo el
plazo de la investigación o cuando se han
actuado todas las diligencias en orden a
la comprobación del delito y averiguación
del presunto responsable, su principal
efecto es que transfiere la competencia
del Juez Penal a la Sala Penal Superior.

 Y culmina con el auto de citación a juicio

oral o el auto de sobreseimiento.
Funciones
 Como se adelanto, la función primordial
de esta fase es dilucidar si concurren o
no los presupuestos del juicio oral, esto
es, si se ha acreditado suficientemente,
a lo largo de la instrucción, la existencia
de un hecho punible y si se ha
determinado su presunto autor.

 Por ello en el Cde40 se le conoce con el

termino de Actos Preparatorios de la
Acusación y de la Audiencia.
Procedimiento
 Dictado el auto de elevación del proceso,
corresponde al Fiscal que actúa ante el
órgano jurisdiccional competente para
conocer de la etapa intermedia – Fiscal
Superior -, remitírsele los autos con todas
sus piezas de convicción, para
pronunciarse sobre el mérito de la
instrucción, en el plazo de 8 días – reo en
cárcel – y 15 días – reo libre (Art. 219º
CPP).
Autonomía del Ministerio
Publico
 Del dictamen que emita el Fiscal
Superior dependerá la resolución que
en su momento dictará el órgano
jurisdiccional. Reconociéndose así el
papel protagónico del Fiscal para
determinar la procedencia del juicio
oral y de otro lado la función
básicamente de control que cumple el
órgano jurisdiccional.
El Fiscal Superior tiene 3
opciones:
a) Solicitar la ampliación de la
investigación, a fin que se complemente la
instrucción o la imputación.
b) Emitir un dictamen no acusatorio y, en
consecuencia, solicitar al juez la expedición
de un auto de sobreseimiento.
c) Formular acusación, lo que determinará
la emisión del auto de enjuiciamiento.
 Emitido el dictamen fiscal
devolverá los autos a la Sala Penal
Superior, para que ésta realice el
control necesario de legalidad de
los actos del Ministerio Público.
La Sala Penal Superior
podrá:
a) Frente al pedido de ampliación, ésta
obligado a acordarlo en el supuesto de
complementación del material
instructorio, en virtud a que en el
proceso penal el Fiscal es quien tiene la
carga de la prueba y la responsabilidad
de reunir los elementos incriminantes y
si él considera que la instrucción está
incompleta y defectuosa tiene la
potestad de pedir un plazo ampliatorio.
Excepto:

 Cuando se han vencido los plazos

ordinarios y extraordinarios con
exceso, está solicitud devendría en
improcedente por ilegal.

 La ampliación tendrá como plazo

máximo 60 días.
Complementación de la
Imputación
 No obstante, si se trata de ampliar el
objeto procesal por otros hechos
delictivos o comprender a terceras
personas, es decir estamos ante el
supuesto de complementación de la
imputación, la aceptación del
requerimiento Fiscal está condicionada
al convencimiento judicial de los
presupuestos de la solicitud.
Frente a un dictamen no
acusatorio:

La Sala tiene tres alternativas:

I. Dictar el auto de sobreseimiento, si

está de acuerdo con dicha solicitud
por darse los presupuestos que lo
determinan.
II. Ampliar la instrucción, si considera
que la investigación que sustenta el
pedido de sobreseimiento está
incompleta y existen, “posibilidades
de esclarecimiento”, donde se
actuarán las diligencias que enumere
fijando el término para su actuación.
III. Si considera que existen los
presupuestos para la procedencia del
juicio oral, inicia lo que se denomina
“procedimiento para forzar la
acusación” acudiendo al llamado
“control jerárquico”, en cuya virtud
eleva el proceso al Fiscal superior en
grado – en este caso el Fiscal Supremo -, si
su opinión coincide con el requerimiento
judicial, el Fiscal Superior deberá formular
acusación. Está decisión es definitiva.
Frente a un dictamen
acusatorio:
 El juez realizará el llamado “control formal
de la acusación”, que este sea conforme a lo
establecido en el artículo 225° del CPP1940 y
el artículo 92° inciso 4 de la Ley Orgánica del
Ministerio Público, verificar si se pronuncia
por todos y cada uno de los delitos y personas
contempladas en el auto apertura de
instrucción.

 El incumplimiento de los requisitos, obliga a

la Sala Penal Superior a devolver los actuados
para que sean subsanados.
Etapa Intermedia

Ampliación
Ampliaciónno
nomayor
mayor
Ampliación de 60 días.
de 60 días.
Ampliación

Dictar
DictarelelSobreseimiento
Sobreseimiento
No
NoAcusa
Acusa Ampliar
Ampliarlalainstrucción
instrucción

Forzar
ForzarlalaAcusación
Acusación [eleva
[eleva
en consulta]
en consulta]

Dictar
DictarAuto
Autode
ACUSA
ACUSA
de
Enjuiciamiento
Enjuiciamiento
El Sobreseimiento

 Es la resolución firme, emanada del

órgano jurisdiccional competente en la
fase intermedia, mediante la cual se
pone fin al procedimiento penal incoado
con una decisión que, sin actuar el “ius
puniendi”, goza de la totalidad o de la
mayoría de los efectos de la cosa
juzgada.
 Es el Fiscal el que solicita al órgano
jurisdiccional se archive el proceso
penal, es decir, da por terminada la
acción penal, emitiendo un dictamen
no acusatorio correspondiendo a la
Sala Penal Superior resolver el
sobreseimiento del proceso quien se
pronunciará señalando que no hay
mérito para pasar a Juicio Oral .
Notas Esenciales

a) Una vez que contra él se ha

ejercitado todos los recursos que
prevé la ley procesal, es una
resolución firme que pone fin al
procedimiento penal.

b) Es una resolución que, pesé a

finalizar el proceso, reviste la forma
de auto y no de sentencia, el cuál
debe estar adecuadamente motivado.
c) El órgano competente para dictar
el sobreseimiento, en el proceso
penal ordinario, es la Sala Penal
Superior (CPP 1940).

Siendo esta resolución recurrible.

Clases de Sobreseimiento
Sobreseimiento Definitivo.- cuando no
se ha comprobado la existencia del delito
o la responsabilidad del inculpado.

No sólo genera efectos de cosa juzgada

respecto del imputado, sino el archivo
definitivo del proceso y el levantamiento
de las ordenes de detención, requisitorias
y demás medidas coercitivas que se
hubieran dictado contra la persona o
bienes del sobreseído.
Sobreseimiento
Provisional:
 Cuando se ha probado la existencia del
delito pero no la responsabilidad del
imputado (Art. 221° CPP 1940) , sucede
cuando se carece de la base fáctica
suficiente para acreditar la perpetración
del delito o la participación en él de su
presunto autor y ocasiona la mera
suspensión del procedimiento por lo que
la instrucción puede reabrirse, si nuevos
actos de investigación practicados
vienen a acreditar aquellos extremos.
 Sin perjuicio, de liberar de todo cargo al
imputado y ser apartado del
procedimiento, la Ley Orgánica del
Ministerio Público señala en su artículo
92°,2, que las investigaciones deben ser
remitidas a la Fiscalía en orden de
averiguar y descubrir a los autores del
hecho delictivo declarado probado.

 Siendo, en consecuencia, el
sobreseimiento es definitivo respecto del
imputado, pero las investigaciones no se
clausuran, ya que pueden reabrirse.
Sobreseimiento Total

 Procede cuando existiendo una

pluralidad de imputados, ninguno
de ellos tiene participación alguna
en el hecho punible, por lo que se
archivará la causa para todos ellos.
Sobreseimiento Parcial:

 Cuando existiendo una pluralidad

de imputados, subsisten indicios de
criminalidad contra alguno o
algunos de ellos, de este modo el
juicio oral se abrirá contra quienes
gocen de indicios.
Presupuestos para dictar
el Sobreseimiento
 Si partimos diciendo que la finalidad de
esta etapa es determinar si concurren o
no los presupuestos materiales y
formales, que condicen la apertura del
juicio oral, la ausencia de alguno de ellos
determinará el oportuno sobreseimiento,
en consecuencia los requisitos del
sobreseimiento son las condiciones
negativas para la apertura del plenario.
Presupuestos Materiales:
i. Insubsistencia objetiva del hecho;
cuando existe certeza negativa, es decir,
cuando hay una absoluta convicción que
el hecho que dio origen al proceso nunca
ha existido en realidad. Es un juicio
exclusivamente fáctico.

ii. Inexistencia del hecho punible;

cuando si bien el hecho denunciado e
investigado existe, empero es atípico,
respecto del cual existe certeza absoluta.
Aquí la valoración es tanto fáctica como
jurídica.
iii. Falta de indicios de
responsabilidad penal
Cuando se llega a la certeza absoluta
que faltan indicios racionales de
delictuosidad en el imputado.
Cuando:
a) El imputado no ha participado en
el hecho punible;
b) Existe una causa de justificación
en su favor;
c) El inculpado no tiene capacidad
penal, actúa mediando error
invencible o al amparo de una
causa de inexigibilidad;

d) Falta un requisito que dice de la

punibilidad de la conducta.
iv. Prueba notoriamente
insuficiente para fundamentar
la pretensión penal;
Se trata de una insuficiencia tanto
de naturaleza objetiva – vinculada a
la existencia del hecho- , cuanto de
naturaleza subjetiva – referida a la
determinación del presunto autor -.
Es necesario tener presente que sólo
se sobreseerá la causa cuando no es
posible la práctica de la prueba en
juicio, pues ante la duda, se deberá
insistir con la acusación ya que en esta
etapa rige el principio in dubio pro
acussatione y precisamente la prueba a
practicar en el acto de la vista, esta
destinada a despejar esas dudas.
La Acusación
 Puede definirse como “la imputación
por parte del órgano persecutor de un
hecho presuntamente ilícito concreto y
preciso en el que considera que la
persona imputada ha intervenido en
términos de hacerse acreedora a una
sanción penal, que es dada a conocer
antes del juicio y que no puede ser
alterado en el curso de este”.
 La necesidad que el Fiscal formule
acusación, requisito indispensable
para la apertura del juicio oral,
radica en el principio acusatorio
“ne procedad iudex ex oficio” y
“nemo iudex sine acusatore”.
 De esta manera el significado de la
acusación adquiere sus cuotas más altas,
pues desde el momento en que se
formula la acusación, el órgano
jurisdiccional va a saber exactamente
qué opina la parte acusadora sobre los
hechos punibles que se han cometido, en
que extensión, con qué consecuencias
jurídicas penales, civiles y quien piensan
que es su autor.

 Permitiendo así que el ahora acusado

prepare su defensa.
Características:

1° El Fiscal con los elementos de Juicio

que se desprenden de la investigación,
estará en posibilidades de decidir por
la acusación cuando de dicha actuación
se revelen suficientes elementos de
cargo que puedan acreditar, en el
juzgamiento, la comisión de un delito y
la responsabilidad del imputado.
En consecuencia, la acusación es un
acto de postulación que asiste al
Ministerio Público. Su contenido
esencial consiste en la deducción
de la pretensión penal y civil.
2° La acusación delimita el objeto del
Juzgamiento y las pruebas que serán
materia de debate en el juzgamiento, pues
el tribunal no podrá incorporar hechos
que no se encuentren plasmados en el
escrito del requerimiento fiscal.

 La garantía esta en que el tribunal

sentenciador no pueda condenar por
tipificaciones penales que no se
desprendan del escrito de acusación fiscal
(correlación entre acusación y sentencia).
3° Debe estar debidamente motivada, ya que
el Fiscal no puede actuar de forma vaga,
caprichosa y ambigua, pues esto vulneraría
el derecho de defensa.

4° El escrito de acusación fiscal importa

una calificación provisional, pues si después
del acto oral, el fiscal considera que el
hecho delictivo es más grave que el que fue
objeto de acusación escrita, puede formular
una acusación ampliatoria, también puede
requerir que se aumente o disminuya la
pena o reparación civil solicitadas en su
acusación escrita (artículo 273° CPP40).
¿Cuándo procede la
acusación Fiscal?
 El artículo 92°. 4 de la Ley Orgánica del
Ministerio Público señala:”Recibida que sea
la instrucción, el Fiscal Superior en lo penal
puede: Formular acusación sustancial si las
pruebas actuadas en la investigación
policial y en la instrucción lo han
llevado a la convicción de la
imputabilidad del inculpado; o
meramente formal, para que oportunamente
se proceda al juzgamiento del procesado, si
abrigase dudas razonables sobre su
imputabilidad.
 Es decir, la acusación es procedente
cuando hay presunción grave de
responsabilidad o elementos
suficientes de culpabilidad, pero no
cuando existan simples sospechas o
se haya actuado prueba de descargo
que demuestre la inexistencia de los
hechos delictuosos.
Requisitos Formales
(Art. 225º CPP):
 1º.- El nombre, apellidos, edad, estado civil,
profesión, nacionalidad, lugar de nacimiento y
domicilio del acusado; para su correcta
identificación.
 2º.- La acción u omisión punible, y las
circunstancias que determinen la
responsabilidad; descripción del tipo imputado.
 Este requisito constituye un elemento esencial
de la acusación y los hechos que describa deben
ser el resultado de la investigación en los
marcos definidos en el auto apertura de
instrucción.
3º.- El concepto que le merezca la forma
como se ha llevado a cabo la instrucción;
4º.- Los artículos pertinentes del Código
Penal, y en caso de penas alternativas, la
que fuera aplicable, la duración de las
penas principal y accesoria, o la medida
de seguridad que sustituya a la pena;
5º.- El monto de la indemnización civil, la
forma de hacerla efectiva y la persona a
quien corresponde percibirla;
6º.- La declaración de haber o no
conferenciado con el acusado, indicando si
éste se halla preso o libre bajo la caución o
fianza y el tiempo exacto que ha estado
detenido; y,
7º.- Los peritos y los testigos que, a su juicio,
deben concurrir a la audiencia.
Acusación Formal y
Sustancial:

 La Ley Orgánica del Ministerio

Público en su artículo 92° incorporó
una clasificación de la acusación
fiscal en razón al nivel de
convencimiento sobre el material
de la instrucción.
Acusación Sustancial

 Cuando de las pruebas actuadas en

la investigación preliminar y la
instrucción el Fiscal se convence de
la responsabilidad del imputado.
Acusación Formal

 Si el Fiscal abrigase dudas

razonables sobre la imputabilidad
del imputado, en este caso el Fiscal
ofrecerá las pruebas necesarias e
instruirá al Fiscal Provincial para la
actuación de las pruebas en la
investigación ampliatoria.
Control de la Acusación:

 Es realizado por la Sala Penal

Superior.

 Es solo un control formal que se limita

a verificar la presencia de los
requisitos expuestos en el Art. 225º
del Código de Procedimientos Penales.
Auto de Enjuiciamiento

 Es la resolución que da inicio

formal a la fase de juicio oral en el
procedimiento ordinario y que
expresa la necesidad de verificar
todos los supuestos formales que
aparecen de la acusación.
 Esta resolución se limita a aceptar
los términos de la acusación fiscal.
Efectos:
1. Desde un punto de vista subjetivo cierra
las puertas a la entrada de nuevas partes
acusadoras en el proceso.
2. Desde un punto de vista objetivo, revoca
la entrada de material fáctico en la
instrucción, al cerrarse definitivamente la
fase de investigación, por lo que las partes
deberán fundamentar su pretensión en lo
actuado hasta ese momento.
3. El auto de apertura produce la
publicidad del procedimiento.
Funciones:

 La Doctrina le asigna dos funciones

una programática referida a fijar
las bases de la discusión y actividad
probatoria en el juicio oral,
garantizando la eficiencia en el
resultado del procedimiento.
Asimismo:
 Una función de control de la
acusación y evaluación de la
instrucción, en tanto que el órgano
superior antes de emitir el auto de
enjuiciamiento debe verificar y
corroborar que se hayan cumplido con
todas las formalidades descritas en la
ley, de no ser el caso debe devolverla al
Fiscal Superior a fin que sea subsanada.
Recursos:

 El auto de enjuiciamiento es
irrevocable, el imputado no tiene
contra él ningún derecho
impugnativo, pues sólo se limita a
disponer el pase a la etapa
principal, la más importante del
proceso penal.