La Inve

LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
José Antonio Neyra Flores

ETAPAS DEL PROCESO
PENAL EN EL NCPP
Investigación Etapa Juzgamiento

Preparatoria Intermedia

Investigación
preparatoria

DENUNCIA Y ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN
OBLIGADOS A DENUNCIAR
• Cualquier persona ( Acción Penal Contenido
publica) Identidad del denunciante
• Mandato de ley (Profesionales de De parte Narración detallada y veraz de los hechos
la salud, educadores, funcionarios)
Individualización del presunto responsable
NO OBLIGADOS A DENUNCIAR
• Cónyuge y parientes 4° de consan-
guinidad y 2° de afinidad
• Conocimiento del hecho amparado DENUNCIA
por secreto profesional (escrita-oral)
DILIGENCIAS
PRELIMINARES
DE INVESTIGACION
FISCAL PROVINCIAL
20 dias
Denunciante De oficio
PNP
Informe Policial
(No calificación jurídica)
Juez
Audiencia por
plazo
José Antonio Neyra Flores irrazonable
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
FISCAL PROVINCIAL
CALIFICACION DE LA DENUNCIA
3
2
1 ORDENAR LA INTERVENCIÓN FORMALIZACIÓN Y CONTINUACION
RESERVA PROVISIONAL ACUSACION DIRECTA
ARCHIVO DE LA DENUNCIA DE LA PNP DE LA
DE LA INVESTIGACIÓN
INVESTIGACION PREPARATORIA
Cuando las diligencias

•El hecho denunciado •El hecho denunciado •Indicios reveladores actuadas preliminarmente
Denunciante, ha omitido
no constituye delito constituye delito de la existencia del delito establecen suficientemente
una condición de
•Causas de extinción • La acción penal no • La acción penal no ha la realidad del delito y
procedibilidad
ha prescrito prescrito la intervención del imputado
•Falta la identificación en su comisión
• Individualizado el
del autor imputado

LA INVESTIGACION PREPARATORIA
FISCAL PROVINCIAL
CALIFICACIÓN DE DENUNCIA
2.
N 1. RESERVA PROVISIONAL
O ARCHIVO DE LA DENUNCIA
T DE LA INVESTIGACIÓN
I
F
I
Ordena se formalice
C DENUNCIADO
A la investigación
C
I
O Se archiven
FISCAL SUPERIOR
N DENUNCIANTE FISCAL PROVINCIAL 5 días las actuaciones
Se procede según
corresponda

LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
•CONTENIDO
FISCAL PROVINCIAL •Nombre completo del imputado
CALIFICACION DE LA DENUNCIA - Los hechos y tipificación
especifica (Fiscal: tipificación
alternativa)
N •El nombre del agraviado (si fuera
3 posible)
O DISPOCISIÓN
T •Las diligencias que de inmediato
FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE deben actuarse
I LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
F IMPUTADO
I
C PLAZO
A 120 días naturales (+60 días)
C Complejo: 8 meses (+8 meses
I JIP)
O JUEZ DE LA
N INVESTIGACION
PREPARATORIA
JUEZ JUEZ
CONCLUSION DE LA AUDIENCIA DE
AUDIENCIAS
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA CONTROL DE PLAZO
a. Dentro de 15 días b.
REQUERIMIENTO DE José Antonio Neyra Flores
SOBRESEIMIENTO FORMULA ACUSACIÓN
Etapa intermedia

LA ETAPA INTERMEDIA
PROCEDE:
a. El hecho objeto de la causa no puede atribuírsele
REQUERIMIENTO DE al imputado
El hecho imputado no es típico
SOBRESEIMIENTO La acción penal se ha extinguido
No existen elementos de convicción suficientes
N
O Exp. Fiscal
I
F
I 10 días
C Audiencia
A Sujetos de
C JUEZ Control de
I procesales INVESTIGACION sobreseimiento
O PREPARATORIA
N
OPOCISION A LA SOLICITUD
DE ARCHIVO
15 días
3 días
EL JUEZ: Si lo considera admisible (autos interlocutorios)
y fundado dispondrá de la realización Auto Autos APELACION
Eleva al fiscal superior de sobreseimiento
de una Inv. suplementaria
NO RATIFICA RATIFICA
EL R. DE. S EL R. DE S.
ORDENA A OTRO FISCAL PROV.

FORMULACION DE LA ACUSACIÓN José AntonioJUEZ
NeyraINV. P.
Flores
AUTO DE
SOBRESEIMIENTO
LA ETAPA INTERMEDIA
FISCAL PROVINCIAL CONTENIDO (Deberá ser motivada)

FORMULA •Datos que identifiquen al imputado
•Relación clara y precisa de los hechos
ACUSACIÓN
•Elementos de convicción
•La participación que se le atribuye
•Relación de circunstancias modificatorias
N •Artículo de ley penal- cuantía de la pena
O •Monto de reparación civil- bienes embargables
T
I •Medios de prueba para la audiencia
F
I JUEZ
C
10 días INVESTIGACION
A EL MP, podrá señalar
C PREPARATORIA
alternativa o subsidiariamente
I
O la calificación de la conducta
N en un tipo penal distinto
OBSERVAR LA ACUSACION POR DEFECTOS FORMALES
DEDUCIR EXEPCIONES Y OTROS MEDIOS DE DEFENSA
SUJETOS
IMPOCISIÓN O REVOCACIÓN DE MEDIDAS, PRUEB ANTIICIPADA
PROCESALES
10 días
PEDIR SOBRESEIMEINTO OBJECIONES
PLANTADAS POR LOS
INSTAR CRITERIOS DE OPORTUNIDAD SUJETOS PROCESALES
OFRECER PRUEBAS PARA EL JUICIO

OBJETAR LA REPARACIÓN CIVIL

LA ETAPA INTERMEDIA
10 días
RESOLUCION • Se otorga la palabra a: EL Fiscal, la defensa,
Juez FIJA DÍA Y HORA PARA LA AUDIENCIA
actor civil, acusado, tercero civilmente
Investigación (Plazo: No menor 5 ni mayor de 20 días) responsable
preparatoria
• Se debate la procedencia o admisibilidad de
c/u de las cuestiones planteadas y la
pertinencia de la prueba ofrecida
• El fiscal podrá modificar, aclarar o integrar
la acusación
Instalación
•Se corre traslado a los sujetos procesales
AUDIENCIA
PRELIMINAR para su absolución
Artículo 352°
NOTIFICACION CONTENIDO
•Nombre de los imputados y agraviados
MINISTERIO PUBLICO •El delito(s) materia de acusación fiscal
AUTO DE ENJUICIAMIENTO
•Medios de prueba admitidos
•Indicación de las partes constituidas en la
causa
SUJETOS PROCESALES •Orden de remisión de los actuados al Juez
competente
JUEZ Dentro de las 48 hrs. de la

PENAL notificación, se hará llegar la resolución,
COMPETENTE las actuaciones, objetos incautados y
(Unipersonal oJosé )
Antonio Neyra Flores
colegiado se pondrá a su orden los presos
preventivos
Juicio oral

EL JUZGAMIENTO
MINISTERIO PÚBLICO
AUTO
CITACIÓN A JUICIO TESTIGOS, PERITOS Y OTROS
JUEZ
PENAL NOTIFICACION
COMPETENTE
(Unipersonal o Colegiado) SUJETOS PROCESALES
AUDIENCIA
El Juez enuncia:
El N° del proceso, la finalidad, la identidad procesal del acusado, su situación
jurídica, el delito y el nombre del agraviado
EL fiscal expone su acusación, la calificación jurídica y las pruebas que ofreció
Alegato del abogado defensor del actor civil
Alegato del abogado defensor del tercero civil responsable
Alegato del abogado defensor del acusado
El Juez informa al acusado de sus derechos
1. Sesiones continuase ininterrumpidas El juez preguntara al acusado si admite o no
2. Suspensión: No mas de 8 días hábiles ser autor o participe del delito
3. Audiencia Oral, pero documentada
en acta Conferencia con el fiscal Conclusión del juicio
1. Registro: en medio técnico para un acuerdo sobre la pena
2. Incidentes: Se resolverán en un solo Se suspende el juicio
acto
1. Poder disciplinario y discrecional Aceptación total breve termino
Se delimita el debate
Aceptación parcial
a la pena y reparación civil
Solicitud de nueva prueba
El fiscal podrá ampliar complementariamente su acusación
Debate probatorio: examen del acusado, actuación de medios de prueba admitidos
y oralización de los medios probatorios
Alegatos finales
ETAPA DEL JUZGAMIENTO
SALA DE AUDIENCIAS
Datos generales
Enunciación de hechos y pretensiones Complejidad del asunto Se difiera la redacción
Hora avanzada del asunto
penales
Motivación
AUDIENCIA Fundamentos de derecho LECTURA PARCIAL
PUBLICA CERRADO EL DEBATE La parte resolutiva Solo la parte dispositiva
La firma del juez o jueces
No excederá mas de 2 días Juez: Relato sintético de fundamentos
No podrá suspenderse
por mas de3 días Deliberación Se enuncia el día y la hora para la
SENTENCIA
(enfermedad) lectura integral, plazo máx.. 8 días
LECTURA
INTEGRAL
Transcurrido el plazo, sin que

se produzca el fallo, el juicio Las partes:
se repetirá en otro juzgado Recibirán inmediatamente una
copia de ella
Apelación: Oral en la audiencia
Apelación: formalización por escrito 5 días
CONDENATORIA ABSOLUTORIA
Registro PJ
Inscripción de penas y
medidas de seguridad
FINALIDAD DE LA
(Art. 321º del NCPP)
 La Investigación Preparatoria
persigue reunir los elementos de
convicción, de cargo y de
descargo, que permitan al
Fiscal decidir si formula o no
acusación y, en su caso, al
imputado preparar su defensa.
 Tiene por finalidad determinar:
 Si la conducta incriminada es delictuosa

 Las circunstancias o móviles de la perpetración
 La identidad del autor o partícipe y de la
víctima
 La existencia del daño causado.

OBLIGACION DE PRESTAR APOYO
AL FISCAL EN LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
ART. 321.2. La Policía y sus órganos especializados

en criminalística, el Instituto de Medicina Legal, el
Sistema Nacional de Control, y los demás
organismos técnicos del Estado, están obligados a
prestar apoyo al Fiscal. (...).

ORGANISMOS FACULTADOS
PARA APOYAR AL FISCAL EN LA
ART. 321.2 (...) Las Universidades, Institutos

Superiores y entidades privadas, de ser el caso y
sin perjuicio de la celebración de los convenios
correspondientes, están facultadas para
proporcionar los informes y los estudios que
requiera el Ministerio Público.
FACULTAD DEL FISCAL DE NOMBRAR
EQUIPOS DE EXPERTOS EN LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Art. 321.3. El Fiscal, mediante una Disposición,

y con arreglo a las directivas emanadas de la
Fiscalía de la Nación, podrá contar con la
asesoría de expertos de entidades públicas y
privadas para formar un equipo
interdisciplinario de investigación científica
para casos específicos, el mismo que actuará
bajo su dirección.
¿QUIÉN DIRIGE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA?
El FISCAL dirige
la Investigación
Preparatoria
(Art. 322 del NCPP)

EL FISCAL…
 …podrá realizar por sí mismo o encomendar a

la Policía las diligencias de investigación que
considere conducentes al esclarecimiento de los
hechos, ya sea por propia iniciativa o a solicitud
de parte, siempre que no requieran autorización
judicial ni tengan contenido jurisdiccional.

FUNCIÓN DEL JUEZ DE LA
1. Autorizar la constitución de las partes.
2. Pronunciarse sobre la medidas limitativas de

derechos que requieren orden judicial y- cuando
correspondan- las medidas de protección.

3. Resolver excepciones, cuestiones previas
o prejudiciales.
4. Realizar actos de prueba anticipada.
5. Controlar el cumplimiento del plazo en

las condiciones fijadas en el código.

CARÁCTER RESERVADO DE LA
 Sólo podrán enterarse de su contenido las

partes de manera directa o a través de sus
abogados debidamente acreditados en autos.
En cualquier momento pueden obtener copia
simple de las actuaciones.

CARÁCTER SECRETO DE LA
 El Fiscal puede ordenar que alguna actuación o

documento se mantenga en secreto por un
tiempo no mayor de veinte días, prorrogables
por el Juez de la Investigación Preparatoria por
un plazo no mayor de veinte días, cuando su
conocimiento pueda dificultar el éxito de la
investigación. La Disposición del Fiscal que
declara el secreto se notificará a las partes.

¿SE PUEDEN SOLICITAR COPIAS
DE LAS ACTUACIONES DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA?
SI, las copias que se obtengan son para uso de la

defensa. El Abogado que las reciba está obligado
a mantener la reserva de Ley, bajo
responsabilidad disciplinaria. Si reincidiera se
notificará al patrocinado para que lo sustituya en
el término de dos días de notificado. Si no lo
hiciera, se nombrará uno de oficio.

CARÁCTER DE LAS ACTUACIONES
DE LA INVESTIGACIÓN
Las actuaciones de la investigación tienen carácter

de acto de investigación y solo servirán para emitir las
resoluciones propias de la investigación y de la
etapa intermedia.
Para los efectos de la sentencia solo tienen
carácter de acto de prueba las pruebas anticipadas
y la prueba preconstituida, que se obtuvo en la
etapa de investigación preparatoria.
DENUNCIA Y ACTOS
INICIALES DE INVESTIGACIÓN

DENUNCIA Y ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN
OBLIGADOS A DENUNCIAR
• Cualquier persona ( Acción Penal Contenido
pública) Identidad del denunciante
• Mandato de ley (Profesionales de De parte Narración detallada y veraz de los hechos
la salud, educadores, funcionarios)
Individualización del presunto responsable
NO OBLIGADOS A DENUNCIAR
• Cónyuge y parientes 4° de consan-
guinidad y 2° de afinidad
• Conocimiento del hecho amparado DENUNCIA
por secreto profesional (escrita-oral)
DILIGENCIAS
PRELIMINARES
DE INVESTIGACION
FISCAL PROVINCIAL
20 días
Denunciante De oficio
PNP
Informe Policial
(No calificación jurídica)
Juez
Audiencia por
plazo
José Antonio Neyra Flores irrazonable
FACULTAD DE DENUNCIAR
 Cualquier persona tiene la facultad de denunciar

los hechos delictuosos ante la autoridad
respectiva, siempre y cuando el ejercicio de la
acción penal para perseguirlos sea público.

OBLIGACIÓN DE DENUNCIAR
1. Quienes estén obligados a hacerlo por expreso

mandato de la Ley. En especial lo están los
profesionales de la salud por los delitos que
conozcan en el desempeño de su actividad, así como
los educadores por los delitos que hubieren tenido
lugar en el centro educativo.

OBLIGACIÓN DE DENUNCIAR
2. Los funcionarios que en el ejercicio de sus

atribuciones, o por razón del cargo, tomen
conocimiento de la realización de algún hecho
punible.

¿QUIÉNES NO ESTAN
OBLIGADOS A DENUNCIAR?
1. Nadie está obligado a

formular denuncia contra
su cónyuge y parientes
comprendidos dentro del
cuarto grado de
consanguinidad o segundo
de afinidad.

2. Tampoco existe esta obligación cuando el
conocimiento de los hechos está amparado
por el secreto profesional.

¿CUÁL ES EL
CONTENIDO LA DENUNCIA?
1. Toda denuncia debe contener la identidad del

denunciante, una narración detallada y veraz
de los hechos, y -de ser posible- la
individualización del presunto responsable.

¿CUÁL ES LAFORMA
DE LA DENUNCIA?
1. La denuncia podrá formularse por cualquier

medio. Si es escrita, el denunciante firmará y
colocará su impresión digital. Si es verbal se
sentará el acta respectiva.

2. Si el denunciante no puede firmar se limitará
a colocar su impresión digital, dejándose
constancia en el acta del impedimento

¿CUÁLES SON LAS FORMAS DE
INICIAR LA INVESTIGACION?
1. El Fiscal inicia los actos de investigación cuando

tenga conocimiento de la sospecha de la
comisión de un hecho que reviste los caracteres
de delito. Promueve la investigación de oficio o
a petición de los denunciantes.

2. La inicia de oficio
cuando llega a su
conocimiento la comisión
de un delito de persecución
pública.

DILIGENCIAS PRELIMINARES

(20 días)
(120 días)
Art. 334º del NCPP

¿CUÁL ES LA FINALIDAD DE LAS
Tienen por finalidad inmediata:
 Realizar los actos urgentes o inaplazables

destinados a determinar si han tenido lugar los
hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad.

 Asegurar los elementos materiales de
su comisión.
 Individualizar a las personas

involucradas en su comisión,
incluyendo a los agraviados, y, dentro
de los límites de la Ley, asegurarlas
debidamente.

 El Fiscal puede, bajo su dirección, requerir la

intervención de la Policía o realizar por sí mismo
diligencias preliminares de investigación para
determinar si debe formalizar la Investigación
Preparatoria.

COMPROBACIÓN DEL
HECHO DELICTIVO
 El Fiscal al tener conocimiento de un delito de

ejercicio público de la acción penal, podrá
constituirse inmediatamente en el lugar de los
hechos con el personal y medios especializados
necesarios y efectuar un examen con la finalidad
de establecer la realidad de los hechos y, en su
caso, impedir que el delito produzca
consecuencia ulteriores
ASEGURAMIENTO DE
MATERIALES
 El Fiscal puede con el personal y medios

especializados necesarios evitar que se altere la
escena del delito.

ACTUACIÓN POLICIAL
1. Tan pronto la Policía tenga noticia de la

comisión de un delito, lo pondrá en
conocimiento del Ministerio Público por la vía
más rápida y también por escrito, indicando los
elementos esenciales del hecho y demás
elementos inicialmente recogidos, así como la
actividad cumplida, sin perjuicio de dar cuenta
de toda la documentación que pudiera existir.

2. Aun después de comunicada la noticia del delito,
la Policía continuará las investigaciones que haya
iniciado y después de la intervención del Fiscal
practicará las demás investigaciones que les sean
delegadas.
3. Las citaciones que en el curso de las
investigaciones realice la policía a las personas
pueden efectuarse hasta por tres veces.

INFORME POLICIAL
1. La Policía en todos
los casos en que
intervenga elevará al
Fiscal un Informe
Policial.

2. El Informe Policial contendrá los
antecedentes que motivaron su
intervención, la relación de las diligencias
efectuadas y el análisis de los hechos
investigados, absteniéndose de calificarlos
jurídicamente y de imputar responsabilidades.

3. El Informe Policial adjuntará las actas
levantadas, las manifestaciones recibidas, las
pericias realizadas y todo aquello que
considere indispensable para el debido
esclarecimiento de la imputación, así como
la comprobación del domicilio y los datos
personales de los imputados.

DIFERENCIAS CON EL
CÓDIGO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES

CÓDIGO DE NUEVO CÓDIGO
PROCEDIMIENTOS PROCESAL
PENALES PENAL
 El Atestado Policial  El Informe Policial
1. Era remitido a los Jueces 1. Se eleva al Fiscal en todos

Instructores o de Paz por los casos en que la Policía
los miembros de la Policía intervenga en una
Judicial que intervenían investigación.
en la investigación de un
delito.

53
CÓDIGO DE NUEVO CÓDIGO
PROCEDIMIENTOS PROCESAL
PENALES PENAL
 El Atestado Policial  El Informe Policial

CONTENIDO CONTENIDO
1. Exposición de los hechos 1. Antecedentes que

2. Diligencias que se motivaron su
realizan intervención.
3. Conclusiones o 2. Exposición de los hechos
resultado de la 3. Diligencias que se
investigación. realizan
54
Exposición de los Hechos
 Es la parte donde se pone de relieve el origen o

motivo de la intervención policial.
 Donde se describen los hechos motivos de la
investigación.

55
Diligencias que se realizan:
a) Manifestaciones
b) Pericia
c) Actas

56
Manifestaciones:
 Se reciben manifestaciones del denunciante,

denunciado así como de los testigos.

57
Reconocimientos
 Personas
 Objetos
 Sonidos

58
Pericias:
 Medico Legal
 Médico Forense para determinar la edad
 Alcoholemia
 Examen toxicológico
 Absorción atómica
 Grafotécnica
AMAGJosé Antonio Neyra Flores José

Antonio Neyra Flores 59
Actas
 Se levantan actas de diligencias objetivas.
 Así tenemos:
1. Acta de recojo: Se recoge y conserva el cuerpo

del delito
2. Acta de incautación.

3. Acta de hallazgo
4. Acta de registro domiciliario
5. Acta de allanamiento
6. Acta de inmovilización.

61
Valor probatorio del atestado
 Se mide conforme a su contenido.
 Tiene el valor de denuncia, en tanto se trata de

un documento administrativo, las diligencias
contenidas en el tienen el valor que en su
momento les asignará la autoridad judicial
correspondiente.

62
 El atestado como documento no constituye
prueba, su contenido tiene un valor jurídico.
 Siempre que se realicen con presencia del fiscal y
el defensor (art. 72º CPP).

¿CUÁL ES LA DIFERENCIA
RADICAL?
 Es que en el Informe
Policial la policía ya no
pondrá la calificación del
delito.

64
LA SENTENCIA DE
CASACIÓN 02-2008

LA SENTENCIA DE CASACIÓN
02-2008
 Se recurre en casación la resolución de la sala penal

de apelaciones que establece: “En el Nuevo Codigo
Procesal Penal existe solo una fase de investigacion
… en el que se señala que las diligencias
preliminares practicadaas durante la investigación
preliminar forman parte de la investigacion
preparatoria por existir unidad de prueba, unidad de
investigación y unidad de investigador”

02-2008
 La Sala Penal Permanente refiere que la etapa de

investigación preparatoria, presenta dos sub etapas:
la primera correspondiente a las diligencias
preliminares y la segunda que corresponde a la
investigación preparatoria propiamente dicha.

02-2008
 En ese orden de ideas las diligencias preliminares

tienen un plazo distinto el mismo que también esta
sujeto a control.

02-2008
 Los plazos para las diligencias preliminares de 20

días naturales y el que se concede al Fiscal para fijar
uno distinto según las características, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigación
son diferentes y no se hallan comprendidos en los
120 días naturales mas la prorroga a la que alude la
norma pertinente, que corresponden a la
investigación preparatoria propiamente dicha.

02-2008
 Si bien los plazos referidos son distintos, es
fundamental establecer que el plazo de las
denominadas diligencias preliminares y
fundamentalmente el plazo adicional al de los 20
días que el Art. 334 le autoriza al fiscal en casos que
por sus características revistan complejidad, no
debe ser uno ilimitado y si bien es cierto en este
extremo la norma no se precisa de manera
cuantitativa cual es su limite temporal,

02-2008
 también es verdad que ello no puede afectar el
derecho al plazo razonable que constituye una
garantía fundamental integrante del debido proceso,
que por lo demás deben entenderse como
excepcionales, ponderándose el plazo máximo de
duración atendiendo a criterios de orden
cualitativos conforme a los principios de
razonabilidad y proporcionalidad.

EXP. N.° 5228-2006-PHC/TC
SAMUEL GLEISER
KATZ
La Razonabilidad del Plazo

Máximo de Investigación Fiscal

Materia del Caso

 Manifiesta que, a inicios del año 2003, el
demandado inició un procedimiento de
investigación fiscal en su contra por la presunta
comisión del delito contra la administración de
justicia, sin que hasta la fecha exista un
pronunciamiento definitivo al respecto.

 A juicio del recurrente, dicha investigación se ha
convertido en irregular dada su prolongada e
injustificada duración; más aún, si se toma en
consideración que se viene citando a personas que
no tienen ninguna vinculación con los hechos
investigados, con el único fin de perturbar al
recurrente y conseguir que éste sea incriminado.

Decisión del Tribunal

Vacío Legislativo
 El Tribunal Constitucional, advierte un vacío
legislativo en cuanto al plazo de investigación
prejurisdiccional.
 En consecuencia, considera necesario establecer, en
virtud del artículo VI del Código Procesal
Constitucional, determinados criterios jurídicos que
permitan determinar.

 la razonabilidad y proporcionalidad del plazo de
investigación que realice el Ministerio Público en
cumplimiento del mandato constitucional previsto
en el artículo 159º de la Constitución del Estado

La Razonabilidad del Plazo
Máximo de Investigación Fiscal

Presunción de Inocencia
 El contenido principal de la presunción de
inocencia comprende la interdicción constitucional
de la sospecha permanente. De ahí que resulte
irrazonable el hecho que una persona esté sometida
a un estado permanente de investigación fiscal o
judicial.

 Ello es así en la medida que si bien es cierto que
toda persona es susceptible de ser investigada, no lo
es menos que para tal efecto se exija la concurrencia
de dos elementos esenciales: 1) que exista una causa
probable y 2) una búsqueda razonable de la comisión de
un ilícito penal

Debido Proceso
 El derecho al debido proceso despliega también
su eficacia jurídica en el ámbito de la etapa
prejurisdiccional de los procesos penales; es decir,
en aquella fase del proceso penal en el cual al
Ministerio Público le corresponde concretizar el
mandato constitucional previsto en el artículo
159º de la Constitución.

 Precisamente, una de las garantías que se deriva del
derecho fundamental al debido proceso aplicables a
la etapa de investigación fiscal es el que ésta se
realice dentro de un plazo razonable.
Legislativamente no se ha previsto un plazo
máximo para la investigación fiscal.

Criterios para determinar la
razonabilidad del Plazo
 Los criterios a considerar para determinar la
razonabilidad del plazo de la investigación fiscal
son de dos tipos: subjetivo y objetivo.
 En el primero quedan comprendidos 1) la
actuación del Fiscal y 2) la actuación del
investigado; en el segundo, la naturaleza de los
hechos objeto de investigación.

Los criterios
subjetivos

Investigado
 En cuanto se refiere al investigado se debe tener
en cuenta la actitud obstruccionista del investigado, la
cual puede manifestarse en:
 1) la no concurrencia, injustificada, a las
citaciones que le realice el Fiscal a cargo de la
investigación,
 2) el ocultamiento o negativa, injustificada, a
entregar información que sea relevante para el
desarrollo de la investigación, (…)

Los criterios subjetivos
 (…)
 3) la recurrencia, de mala fe, a determinados
procesos constitucionales u ordinarios con el fin de
dilatar o paralizar la investigación prejurisdiccional,
y
 4) en general, todas aquellas conductas que realice
con el fin de desviar o evitar que los actos de
investigación conduzcan a la formalización de la
denuncia penal.

La Actividad del Fiscal
 En cuanto a la actividad del Fiscal, el primer criterio

a considerar es la capacidad de dirección de la
investigación y la diligencia con la que ejerce las
facultades especiales que la Constitución le
reconoce.

Presunción Iuris Tantum
 En principio, se parte de la presunción de
constitucionalidad y legalidad de los actos de
investigación del Ministerio Público.
 No obstante, es una presunción iuris tantum, en la
medida que ella puede ser desvirtuada.

Diligencia del Fiscal
 Ahora bien, para la determinación de si en una
investigación prejurisdiccional hubo o no diligencia
por parte del Fiscal a cargo de la investigación
deberá considerarse, de un lado, la realización o no
de aquellos actos que sean conducentes o idóneos
para la formalización de la denuncia respectiva.

Inactividad Fiscal
 En ese sentido, habrá inactividad fiscal aún

cuando se lleven a cabo actos de investigación que
no tengan relación directa o indirecta con el
objeto de investigación.

Inactividad Fiscal
 Más aún, la falta de diligencia Fiscal no puede ser
soslayado por aseveraciones o infundios acerca de la
conducta del investigado o de terceros; por cuanto,
de realizarse una conducta ilícita de personas
vinculadas al proceso, sólo cabe realizar una
denuncia a fin de no incurrir en el posible delito de
omisión de denuncia, previsto en el artículo 407º
del Código Penal.

Criterios Objetivos

 Cabe comprender la naturaleza de los hechos objeto
de investigación; es decir, la complejidad del objeto
a investigar.

Complejidad del Objeto a Investigar
 Al respecto, es del caso señalar que la complejidad

puede venir determinada no sólo por los hechos mismos
objeto de esclarecimiento, sino también por el número
de investigados más aún si se trata de organización
criminales internacionales,.

 la particular dificultad de realizar determinadas
pericias o exámenes especiales que se requieran, así
como los tipos de delitos que se imputan al
investigado, como por ejemplo, los delitos de lesa
humanidad

Cooperación de Entidades Estatales
 También debe considerarse el grado de

colaboración de las demás entidades estatales
cuando así lo requiera el Ministerio Público.

Conclusión
 Cabe señalar que es dentro del marco de estos
criterios jurídicos que se deberá determinar, en cada
caso concreto, si es que la investigación
prejurisdiccional se ha desarrollado dentro de un
plazo razonable

Análisis del Caso
Concreto

 Es del caso señalar que, a juicio de este Colegiado,
el asunto de materia de investigación no reviste tal
complejidad que justifique una investigación de
aproximadamente dos años; (…)

 (…) más aún si previamente a que el Fiscal
demandado asuma las investigaciones, la Fiscal
titular de entonces ya había iniciado las
investigaciones un año antes, tal como lo reconoce
el propio demandado.

 En ese sentido, el Tribunal Constitucional considera
que, aun cuando el demandante no ha concurrido,
en algunas oportunidades, a dar su declaración, no
es razonable que el Fiscal intente justificar un
periodo tan laxo de investigación, tanto más si los
hechos a investigar no revisten una especial
dificultad.

LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

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LA INVESTIGACIÓN

José Antonio Neyra Flores

José Antonio Neyra Flores

Investigación Etapa Juzgamiento

José Antonio Neyra Flores

José Antonio Neyra Flores

Cuando las diligencias

José Antonio Neyra Flores

José Antonio Neyra Flores

José Antonio Neyra Flores

ORDENA A OTRO FISCAL PROV.

FISCAL PROVINCIAL CONTENIDO (Deberá ser motivada)

OBSERVAR LA ACUSACION POR DEFECTOS FORMALES

DEDUCIR EXEPCIONES Y OTROS MEDIOS DE DEFENSA

OFRECER PRUEBAS PARA EL JUICIO

OBJETAR LA REPARACIÓN CIVIL

JUEZ Dentro de las 48 hrs. de la

José Antonio Neyra Flores

Transcurrido el plazo, sin que

 Si la conducta incriminada es delictuosa

José Antonio Neyra Flores

ART. 321.2. La Policía y sus órganos especializados

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ART. 321.2 (...) Las Universidades, Institutos

Art. 321.3. El Fiscal, mediante una Disposición,

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 …podrá realizar por sí mismo o encomendar a

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1. Autorizar la constitución de las partes.

2. Pronunciarse sobre la medidas limitativas de

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4. Realizar actos de prueba anticipada.

5. Controlar el cumplimiento del plazo en

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 Sólo podrán enterarse de su contenido las

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 El Fiscal puede ordenar que alguna actuación o

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SI, las copias que se obtengan son para uso de la

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Las actuaciones de la investigación tienen carácter

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 Cualquier persona tiene la facultad de denunciar

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1. Quienes estén obligados a hacerlo por expreso

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2. Los funcionarios que en el ejercicio de sus

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1. Nadie está obligado a

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1. Toda denuncia debe contener la identidad del

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1. La denuncia podrá formularse por cualquier

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1. El Fiscal inicia los actos de investigación cuando

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Tienen por finalidad inmediata:

 Realizar los actos urgentes o inaplazables