TEORÍA DEL CASO

DEFINICIONES:
De acuerdo con (Aranzamendi, 2015) la teoría del caso es aquel planteamiento
que la defensa hace sobre los hechos penalmente relevantes, las pruebas en las
que se sustenta y los fundamentos jurídicos que la apoyan.
Del mismo modo (Chorres, 2011) señala que esta teoría es una herramienta
metodológica por excelencia que tienen las partes para poder construir, recolectar,
depurar y exponer su posición estratégica frente a los hechos materia de proceso;
y por otro lado, es un sistema o aparato conceptual que permite la articulación de
tres niveles de análisis: fáctico, jurídico y probatorio, los cuales no sólo benefician
a las partes, sino también al juez, dado que, se le brindara una carga informativa
tal que le permita contar con los elementos de juicio u decisión para resolver el
conflicto de interés jurídico.
 ■ Violeta Aguilar Fregoso manifiesta que: “En todo proceso
penal el abogado defensor y el acusador deben contar
cada uno con una versión que convenza al juzgador de la
fuerza de sus argumentos, y que les sirvan para planear y
ACEPCIONES monitorear el desarrollo de cada etapa del proceso penal.
La teoría del caso es el planteamiento de cada parte sobre
los hechos, las pruebas y su connotación jurídica.
■ Andrés Baytelman y Mauricio Duce J. afirma que: “La teoría
del caso es la idea básica y subyacente a toda nuestra
presentación en juicio, que no sólo explica la teoría legal y
los hechos de la causa, sino que vincula tanto de la
evidencia cómo es posible dentro de un todo coherente y
creíble. Sea que se trate de una idea simple y sin adornos,
o de una compleja y sofisticada, la teoría del caso es un
producto del trabajo del abogado. Es el concepto básico
alrededor del cual gira todo lo demás.
 PRESUPUESTOS PARA ELABORAR LA
TEORÍA DEL CASO

Debe existir claridad y coherencia Identificar el tipo Determinar que hechos fácticos
en el relato de los hechos. penal. tienen relevancia jurídico.

Cubrir oportunamente nuestras Clasificación sistemática de Se determinan las evidencias.

debilidades. las evidencias.
 ■ Se diseña desde el momento en que asumimos el
caso
■ Debe ser única
■ Autosuficiente
CARACTERÍSTICAS ■ Sencilla
■ Coherente
■ Veraz
■ Suficiencia jurídica
 UTILIDAD E IMPORTANCIA
■ UTILIDAD
Evita inconsistencias e incongruencias.
– Permite diseñar el alegato de apertura y de cierre.
– Permite tener las pruebas necesarias para exponerlas en el momento oportuno.
– Organiza la presentación de pruebas.
– Permite saber a dónde dirigir el examen o contra examen.

■ IMPORTANCIA
La teoría del caso es la herramienta más importante para afrontar el proceso penal eficaz y
eficientemente. Ello nos permitirá:
– Definir nuestra versión de los hechos.
– Realizar un análisis estratégico del caso.
– Ordenar y clasificar la información del caso.
– Adecuar los hechos al tipo penal, lo cual servirá para defender la tesis asumida.
– Determinar qué es lo que esperamos de la investigación.
– Seleccionar la evidencia relevante.
 ■ Jurídico: Son aquellos componentes
básicos de la constitución de una norma
penal la cual tiene su soporte en la
tipicidad, la culpabilidad y la antijurícidad.
Es aquel punto de partida que da inicio a
la investigación penal encuadrando los
hechos dentro de una norma penal
aplicable
■ Fáctico: Constituye el factor principal de
ELEMENTOS la construcción de la teoría del caso,
siendo válidos los hechos jurídicamente
CONSTITUTIVOS relevantes que puedan ser verificados y
comprobados, es por ello que el
Ministerio Público debe analizar los
hechos jurídicamente relevantes, los
elementos materiales de prueba y
señalar con precisión el tipo penal en el
cual se adecua la conducta.

■ Probatorio: Sostienen que el aspecto

probatorio permite establecer cuáles
son las pruebas convenientes que
soporten la conducta punible y de
responsabilidad del acusado, o la
ausencia o falta de estos requisitos en
el caso de la defensa.
 ESTRUCTURA JURÍDICA DE LA MINISTERIO PÚBLICO
TEORÍA DEL CASO - Se mato al señor Julio Pérez con un
Homicidio Agravado arma de fuego sin que medie causal
- Matar de justificación, en forma dolosa,
agrediéndolo por la espalda.
- A otra persona
- El autor de la conducta fue Mario
- Sin justa causa Vásquez.
- Ventajosamente - Se encontró el arma homicida en el
- Autor: quien realizo la conducta departamento del acusado.
ABOGADO DEFENSOR
- Se mato al señor Julio Pérez.
- El autor no es Mario Vásquez
porque el no se encontraba con la
víctima en el momento de la comisión
del homicidio.
- El autor no es Mario Vásquez
porque no existía móvil para asesinar
a Julio Pérez.
 CONCLUSIONES
■ La teoría del caso es aquella tesis que es presentada por las partes del proceso
penal, es decir puede ser el representante del Ministerio Público o el abogado
defensor, en el juicio oral en relación a los hechos materia de controversia; con
la finalidad de causar certeza y/o convencer al Juez de aquello que se está
exponiendo y relatando en dicha etapa del proceso.

■ La teoría del caso es el resultado de la conjunción de elementos facticos,

jurídicos y probatorios, los cuales se encuentran interrelacionados entre sí. El
elemento factico son aquellos hechos relevantes jurídicamente en función al
delito, el elemento jurídico es la subsunción del hecho en el tipo penal y por
último, el elemento probatorio son aquellas pruebas que van a sostener cada
uno de los hechos expuestos.

■ La teoría del caso, deberá ser relatado de forma correlativa a fin de poder
convencer al juez y transmitir información precisa, clara y coherente; es por ello
que para que dicha teoría sea útil deberá cumplir con las siguientes condiciones
como; sencillez, lógica, suficiencia jurídica, entre otros.