Aula 1 - Controle Social e Accountability

Prof. Vitor Hugo Klein Jr.
Universidade Helmut Schmidt, Hamburgo, Alemanha. (Dr. rer.pol.)
...interesses: gestão de riscos e controle nas organizações,

liderança, comportamento e análise organizacional.
Pesquisa atual: Gestão de riscos no Estado de Santa Catarina.
vitor.klein@udesc.br
Por que o tema controle social e accountability é
importante?
Por que esse aprendizado é crucial para a carreira

de vocês? O que isso tem a ver com nossa
realidade?
E por que esse é um tema apaixonante?

Se fôssemos resumir o título de nossa
disciplina em uma palavra, qual seria essa
palavra?
Práticas de social
e accountability na governança pública
Controle é uma das principais,
senão a principal,
preocupação
de qualquer “empreendimento”.
Controleéumadasprincipais,
senãoaprincipal,preocupação dequalquer“empreendimento”.
Como garantir que determinado

comportamento esperado por mim seja, de
fato, colocado em prática?
DILEMA
Dilema Para Organizações e desenvolvimento

do Capitalismo
Dilema na formação do Estado Moderno
Seja em termos de soberania, território, população a

forma de controle do estado sobre a sociedade varia
ao longo da história.
Dilema no desenvolvimento da democracia
Como garantir que os anseios dos cidadãos,

manifestados democraticamente, sejam
colocados em prática?
Controle ao longo da história
na Adm. Pública
Surgimento do
Estado moderno.
Inglaterra
França
Estados Unidos
na Adm. Pública
Revolução Gloriosa – 1688
Conflito, ocorrido em 1688, entre o rei Jaime II e o
Parlamento.
Não bastava autorizar a cobrança das rendas públicas. Era
necessário verificar se a sua aplicação correspondia às
finalidades para as quais foram autorizadas.
“A partir desta data nenhum homem será

compelido a fazer qualquer doação,
empréstimo ou caridade, ou a pagar imposto,
sem consentimento comum através da Lei do
Parlamento.”
na Adm. Pública
 Reinado de Luis XIV, o Ministro de Finanças Colbert
desenvolveu um sistema de accountability voltado a
manutenção do poder do monarca (Soll, 2011).
Princípio do consentimento
• França popular do imposto (legalidade
tributária) outorgado pela
Revolução de 1789. (consciência
coletiva?)
Declaração dos Direitos do
Homem e do Cidadão, Art. 15
A sociedade tem o direito de pedir
conta a todo agente público de
sua administração.
?
Dilema da democracia/Controle
Cidadãos
Burocratas Políticos
O que isso tem a ver com nossa realidade?
68% dos países

têm problemas
com corrupção.
Mas controle social e

accountability envolve mais
do que corrupção!
O que isso temPor
a ver que
com nossa realidade?
controle?
Dívida Pública/PIB%
Dívida Pública/PIB%
Fonte: http://data.worldbank.org/indicator/GC.DOD.TOTL.GD.ZS
Carga Tributária/PIB%
33,2% PIB
Fonte: International Centre for Tax and Development https://ourworldindata.org/taxation/

 Na medida em que o gasto público

cresce, faz-se necessário melhores meios
de prestação de contas.
http://www.tesouro.fazenda.gov.br/-/estatisticas-de-financas-publicas
Lei 1079/50 (Lei dos Crimes de

Responsabilidade)
Lei 101/2000 (Lei de Responsabilidade Fiscal)
Lei 12.527/2011 (Lei de Acesso a Informação

Pública)
http://www.tesouro.fazenda.gov.br/-/estatisticas-de-financas-publicas
importante?

realidade?

Dilema da democracia/controle/governança
Cidadãos
Dilema do principal-agente
Burocratas Políticos
Qualidade Serviço Público
Controle
Princípio Organizacional e Democrático
Accountability
Responsabilização
+
Transparência
Resultados
Eficiência
Legalidade Efetividade
Fiscalização Direcionamento
Práticas de Controle social
e accountability na governança pública
Quanto maior o número de atores
envolvidos em um “empreendimento”,
maior a complexidade do processo de
accountabilitye controle.
Governança é um sistema de controle em que se

estabelecem objetivos sociais, coleta-se informação
sobre se esses objetivos estão sendo atingidos e
modificam-se comportamentos para fazer com que
atividades governadas se alinhem aos objetivos
(Rothstein, 2006).
...governança envolve então

incertezas, contextos
organizacionais fragmentados,
recursos limitados, atores
difíceis de governar e
consequências não previstas.
Evolução da accountability na Cultura Política
brasileira
Sociedade
Sociedade Sociedade
Governo
Governo
Governo
Traditional Accountability Cross-sectional Accountability Systemic Accountability Diffused Accountability
1 2 3 4
Fonte: Rocha et al. (2014); Schommer et al. (2015) - http://www.scielo.br/pdf/rap/v49n6/0034-7612-rap-49-06-01375.pdf

importante?

realidade?

Panorama Recente
CF de 1988 é um marco:
Três eixos:
1) Controle interno exercido pelos próprios órgãos
administrativos (procuradorias, corregedorias e
ouvidorias)
2) Controle externo exercido pelos tribunais de contas
3) Controle externo exercido pelo judiciário (Judiciário,
MP (ação civil pública)
Panorama Recente
Anos 1990 foram marcados pela criação de instituições e
marcos normativos do controle (AGU, CEP, Lei Org TCU
etc).
Anos 2000 fortalecimento do controle interno via

auditoria interna (criação CGU).
Panorama Recente
...em 2002, órgãos de combate à corrupção não
tinham boa reputação:
Judiciário era lento e ineficaz;

Ministério Público não incomodava;
Tribunal de Contas esbarrava em acordos políticos;
CGU tinha baixo orçamento, poucos recursos
humanos e jurisdição era limitada.
Polícia Federal era partidária.
Panorama Recente
A partir de 2010 - investimentos em transparência,
ampliação da participação da sociedade civil e
intensificação do número e alcance de processos de
responsabilização, incluindo o setor privado.
CONSOCIAL 2012 – oitenta medidas (http://www.cgu.gov.br/assuntos/controle-
social/consocial/a-conferencia
Lei da Ficha Limpa (Lei 135/2010)
Lei Anticorrupção 12.846/2013

...em 2013, CGU ganha relevância
…Lei Anticorrupção (lei 12.846/2013) institui acordos

de leniência.
No entanto, TCU luta para ganhar para si essa

atribuição.
... CGU também trabalha para
incentivar a participação dos
cidadãos no controle da
administração pública.
http://www.cgu.gov.br/Publicacoes/controle-social
A burocracia,nosentidode
umsistemadeinformações,
temumpapelcentralnaconstrução
desistemasdecontroleeaccountability.
A burocracia,nosentidode umsistemadeinformações,
Segundo Peter Galison “Removing Knowledge”,

O volume de informações restritas é muito maior
do que o de informações públicas.
Somente 10% dos arquivos do termo de Ronald

Reagan estão liberados.
.
…os de Bill Clinton são quase todos
inacessíveis
Segredos são inerentes à qualquer atividade que

envolva informações valiosas.
(Simmel, Sociological Aspects of Secrecy)
A burocracia pode, no entanto, ser a solução

para a accountability democrática.
Weber (Burocracia como justiça)
Informalidade é nociva para accountability

democrática.
Fake news e informações falsas são um

desafio para o controle
Lyondon Johnson (the post)
Trump Diz o que não é para sustentar aquilo que é) + fake news
Burocracia deve ser reafirmada em seu sentido de justiça (Weber). Hoje ela é usada a serviço de uma pequena parcela informada ou privilegiada. [E aí ligar a questão das diferentes focas e pressões envolvidas em um sistema de accountability: desenhar hiearquia (visão tradicional) para rede (visão real política) ]
Transparência não garante

accountability.
Controlesocialpressupõe
participaçãoativadoscidadãos
edasociedadecivilorganizada.
Controleeaccountabilitynãosão
conceitosestáticos.
Formasalternativasdecontroleda
administraçãopúblicapodem
serinventados.
https://serenatadeamor.org/
https://www.youtube.com/watch?v=Pajs1NHCJqU&list=PLGuN-
C_AEGDPj5T7UcnBZVEZb8gc2dg6N&index=2
MACHADO, M. R. ;PASCHOAL, B. Monitorar, investigar, responsabilizar e
sancionar: a multiplicidade institucional em casos de corrupção, Novos
Estudos: Cebrap:(104): 11-36, 2016.
Rothstein, H. (2006) ´The institutional origins of risk: A new agenda for risk
research´, Health, Risk & Society 8:(3): 215-221.

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Prof. Vitor Hugo Klein Jr.

Universidade Helmut Schmidt, Hamburgo, Alemanha. (Dr. rer.pol.)

...interesses: gestão de riscos e controle nas organizações,

Pesquisa atual: Gestão de riscos no Estado de Santa Catarina.

Por que esse aprendizado é crucial para a carreira

E por que esse é um tema apaixonante?

Como garantir que determinado

Dilema Para Organizações e desenvolvimento

Dilema na formação do Estado Moderno

Seja em termos de soberania, território, população a

Dilema no desenvolvimento da democracia

Como garantir que os anseios dos cidadãos,

“A partir desta data nenhum homem será

68% dos países

Mas controle social e

Fonte: International Centre for Tax and Development https://ourworldindata.org/taxation/

 Na medida em que o gasto público

Lei 1079/50 (Lei dos Crimes de

Lei 101/2000 (Lei de Responsabilidade Fiscal)

Lei 12.527/2011 (Lei de Acesso a Informação

Por que esse aprendizado é crucial para a carreira

E por que esse é um tema apaixonante?

Governança é um sistema de controle em que se

...governança envolve então

Traditional Accountability Cross-sectional Accountability Systemic Accountability Diffused Accountability

Fonte: Rocha et al. (2014); Schommer et al. (2015) - http://www.scielo.br/pdf/rap/v49n6/0034-7612-rap-49-06-01375.pdf

Por que esse aprendizado é crucial para a carreira

E por que esse é um tema apaixonante?

Anos 2000 fortalecimento do controle interno via

Judiciário era lento e ineficaz;

Lei da Ficha Limpa (Lei 135/2010)

Lei Anticorrupção 12.846/2013

…Lei Anticorrupção (lei 12.846/2013) institui acordos

No entanto, TCU luta para ganhar para si essa

Segundo Peter Galison “Removing Knowledge”,

Somente 10% dos arquivos do termo de Ronald

Segredos são inerentes à qualquer atividade que

A burocracia pode, no entanto, ser a solução

Informalidade é nociva para accountability

Fake news e informações falsas são um

Transparência não garante

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