La Inspección del Trabajo

-Marco general de la actuación Fiscalizadora Laboral-

Paul Cavalié
Abogado - Consultor laboral
El derecho del trabajo como legitimación funcional del
conflicto entre capital y trabajo

Surgimiento de la Inspección del Trabajo

• Aparición del Derecho del Trabajo y sus fundamentos.

• La preocupación por el «control» de las condiciones laborales
precarias.
• Tratado de Versalles (1919) y la OIT: el compromiso de servicios
nacionales de inspección para la vigilancia del cumplimiento de
normas laborales.
• Regulación de las relaciones laborales: las normas mínimas e
imperativas de protección.
• El Convenio Nº 81 sobre la Inspección del Trabajo
 ¿Qué es la Inspección del Trabajo?

Disposiciones legales (de cualquier nivel o rango) y convencionales en

materia laboral, incluyendo contrato de trabajo.

Es un servicio
público a cargo del Ordenación del trabajo y las relaciones sindicales.
M T P E que tiene
como objeto velar, Trabajo infantil y forzoso.
entre muchos
aspectos, por el
cumplimiento de: Promoción del empleo y formación para el trabajo (capacitación
laboral juvenil, prácticas pre y profesionales, etc.).
Medidas adecuadas de seguridad y salud en el trabajo.

Normas del sistema privado de pensiones.

Actores de la Fiscalización del Trabajo
-El trabajador-
 Por qué acude hoy a la vía inspectiva laboral

• Reconocimiento de su condición de trabajador

• Condición de plazo indeterminado de su contrato de trabajo
• Acreditación de un despido arbitrario (alta frecuencia)
• Pre constitución de pruebas para su posterior actuación judicial
(impugnación del despido / desnaturalización de contratos
temporales / tercerización o intermediación fraudulentas). Inclusive

Presunción de certeza del acta de infracción (medio de prueba en

proceso): pronunciamientos del TC.
 Por qué acude hoy a la vía inspectiva laboral

• Protección de su identidad (importante durante el vínculo laboral)

• Gratuidad del procedimiento inspectivo

• Presunción de un sentido tuitivo o “pro trabajador” de la actuación inspectiva

• Duración relativamente más corta que la vía judicial laboral (incluyendo el
proceso abreviado laboral)
Actores de la Fiscalización del Trabajo
-El empleador-
 El empleador frente a una inspección laboral
-qué demanda o espera-
 Predictibilidad y razonabilidad en la investigación

 Predictibilidad y razonabilidad en la etapa

sancionadora

 Mejor programación de las inspecciones:

no recurrencia y enfoque exclusivo en el
sector informal, que compite deslealmente
en el mercado
 El empleador frente a una inspección laboral
- y qué utilidad obtener-

 Las empresas deben estar organizadas para la atención de la inspección: protocolos

de atención de la visita inspectiva; ubicación y disponibilidad de su documentación;
documentación en relación con terceros.

 Oportunidad para las empresas de revisar sus políticas laborales internas:

contratación y líneas de carrera; tercerización de procesos; manejo de tiempos de
trabajo; etc.
 Cómo afrontar una inspección laboral
- y qué utilidad obtener-

 La preparación interna puede también dejar expeditas a las empresas para auditorías
de certificación

 Posibilidad de ser acreditada como una empresa socialmente responsable, próximas

“certificaciones laborales”.
Actores de la Fiscalización del Trabajo
-La Autoridad Inspectiva-
 Enfoque de la Inspección laboral
 “Laboralización” de nuevos colectivos de trabajadores

 Desfase entre la demanda inspectiva y cobertura limitada para atenderla

 Crecientes denuncias (7 de cada 10 inspecciones atienden denuncias)

 Limitado número del personal inspectivo
 Implementación progresiva de SUNAFIL a nivel nacional

 Enfoque en la formalización laboral del sector informal de la economía

 Cambios normativos en el procedimiento inspectivo laboral
Anterior Estructura Funcional del Sistema de Inspección del Trabajo

DIRECCIÓN GENERAL DE Ente Rector

INSPECCIÓN DEL TRABAJO

GOB. REG. LIMA

HUÁNUCO METROPOLITANA
DIRECCIÓN DE DIRECCIÓN DE
INSPECCIÓN INSPECCIÓN

Realizan inspecciones y llevan a cabo el

procedimiento administrativo sancionador
Balance de la Inspección del Trabajo bajo el modelo descentralizado

Carencia de
recursos
materiales

Inexistencia de Déficit de
ejecución personal
coactiva en inspectivo
regiones
Ineficiencia
de la
inspección

Alta rotación del Personal

personal a cargo inspectivo bajo
del Proc. Adm. diversos
sancionador regímenes
laborales
 Actual Estructura Funcional del Sistema de Inspección del Trabajo

Ente Rector
SUNAFIL

INTENDENCIA
INTENDENCIA REGIONAL
DRTPE –LIMA
GOB. REG. ICA METROPOLITANA
REGIONAL (microempresas) SUNAFIL- LIMA
(microempresas)
SUNAFIL –ICA METROPOLITANA

Realizan inspecciones y llevan a cabo el procedimiento

sancionador
 Transferencia de competencias inspectivas a la
SUNAFIL

 Primera Disposición Complementaria Final de la Ley N° 29981

(que crea a la SUNAFIL): se transfiere a la SUNAFIL los órganos,
unidades orgánicas y cargos del Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo (MTPE).

 R.M. N° 037-2014-TR (28.02.14): aprobó la transferencia de

competencias del MTPE a la SUNAFIL y señaló como fecha de
inicio de funciones de la SUNAFIL, como autoridad Central del
Sistema de Inspección del Trabajo a nivel nacional, el 01 de abril
de 2014.
 Distribución de la Competencia en materia de Inspección del Trabajo

Antes de cualquier proceso de transferencia

Las competencias inspectivas de las Regiones se mantienen hasta la
expedición de la Resolución Ministerial que establezca la culminación del
proceso de transferencia en cada región (Numeral 1.1. del artículo 1° del
D.S. 003-2013-TR).

Después del proceso de transferencia

• Los Gobiernos Regionales ejercen la labor inspectiva de trabajo respecto
de los empleadores comprendidos en la definición de microempresa.

• La SUNAFIL ejerce la labor inspectiva de trabajo respecto de todos los

empleadores no considerados como microempresas.
 Definición especial de «microempresa»

• Microempresa: Empleador que cuenta con entre uno (1) y diez (10)
trabajadores registrados en la Planilla Electrónica.

• El MTPE elabora cada año un listado de microempresas que se

encuentran en el ámbito de la competencia fiscalizadora de los
Gobiernos Regionales.
 Definición especial de «microempresa»

• Para la selección de las “microempresas” se considerará el promedio

de trabajadores registrados en la Planilla Electrónica en los doce
últimos meses anteriores al 30 de junio de cada año.

• Dicho listado – aprobado mediante Resolución Ministerial del MTPE -

será publicado a más tardar el 31 de agosto de cada año, surtiendo
efectos en el año fiscal siguiente al de su publicación.
 Implementación de Intendencias Regionales de
SUNAFIL hasta la fecha

TRANSFERENCIA
(Implementación progresiva)

Intendencia de Lima Metropolitana Intendencia Regional de Tumbes

Intendencia Regional de Huánuco
Intendencia Regional de La Libertad
Intendencia Regional de Loreto
Intendencia Regional de Ica
Intendencia Regional de Cajamarca
Intendencia Regional de Moquegua
Intendencia Regional de Ancash
Intendencia Regional de Arequipa
Intendencia Regional de Cusco
Intendencia Regional de Piura
Intendencia Regional del Callao
Intendencia Regional de Lambayeque
 MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA DE
INSPECCIÓN DEL TRABAJO
Norma Denominación Ámbito

Convenio OIT N° 81 Convenio sobre la Inspección del Trabajo en la Industria y Internacional,

el Comercio ratificado por Res.
Leg. Nº 13284 del
01/02/1960

Ley Nº 29981 Ley de creación de la SUNAFIL Nacional

Ley Nº 28806 Ley General de Inspección del Trabajo (LGIT). Nacional

D. S. Nº 019-2006-TR Reglamento de la LGIT, modificado por el D. S. Nº 012- Nacional

2013-TR y por el D.S. N° 016-2017-TR.

Directivas, lineamientos y Normas administrativas de alcance general que dictan Nacional

protocolos pautas para la actuación inspectiva
 Principios de la función inspectiva
Legalidad = Los actos de la administración se rigen por la aplicación de la Constitución,
la ley y el Derecho.
Primacía de la = En caso de surgir discordancia entre los hechos verificados y lo que se
Realidad advierte de los documentos formales debe siempre privilegiarse los hechos
constatados.
Imparcialidad y = No debe mediar ningún tipo de interés directo o indirecto, personal o de
objetividad terceros, que pueda perjudicar a cualquiera de las partes involucradas en el
conflicto o actividad inspectiva.
Equidad = La AAT debe dar igual tratamiento a las partes, sin conceder a ninguna de
ellas ningún privilegio, aplicando las normas con equidad.

Jerarquía = Sujeción a las instrucciones y criterios técnicos interpretativos establecidos

por la Autoridad Central del Sistema de Inspección del Trabajo.

Confidencialidad = El origen de cualquier queja o denuncia que dé a conocer una infracción a

las disposiciones legales, debe ser absolutamente confidencial, sin
manifestar al empleador o su representante que la inspección se efectuó
por denuncia.
 ¿Quiénes pueden solicitar que se realice una inspección?

Por autoridad Por A iniciativa del Por Iniciativa del

competente denuncia inspector Sistema Inspectivo

Orden del MTPE o De un trabajador, de Cuando en una Puede definirse por

de los órganos de un sindicato y/o diligencia inspectiva decisión de los
las tercero se verifique hechos funcionarios del
administraciones vinculados a la sistema de
públicas denuncia o que sean inspecciones de
competentes. contrarios a las trabajo.
normas laborales
vigentes. (Art. 12, “e” Típicos operativos de
de la LGIT) fiscalización y
orientación
 ¿Dónde se pueden realizar las visitas inspectivas?

La actuación de la Inspección del Trabajo se extiende a todos los

sujetos obligados o responsables del cumplimiento de las normas
laborales, y se ejerce en:

Las empresas, centros de trabajo y, en general, los lugares donde

se ejecute la prestación personal, aun cuando el empleador sea
del Sector Público o de empresas pertenecientes al ámbito de la
actividad empresarial del Estado, siempre que estén sujetos al
régimen laboral de la actividad privada.
 ¿Dónde se pueden realizar las visitas inspectivas?

 Vehículos y medios de transporte en general en los que se preste trabajo,

incluidos los busques de la marina mercante y pesquera cualquiera sea su
bandera. Operativos de fiscalización de empresas de transporte

 Puertos, aeropuertos, vehículos y puntos de salida, escala, destino, en lo

relativo a los viajes de migraciones laborales.

 Entidades, empresas o cooperativas de trabajadores que brinden servicios

de intermediación laboral.

 Domicilios en los que presten servicios los trabajadores del hogar, con las
limitaciones a la facultad de entrada libre de los inspectores cuando se
trate del domicilio del empleador. Consentimiento del empleador o
mandato judicial (Directiva sobre trabajadoras del hogar y artículo 67º de
la NLPT).
 Interposición de una denuncia
- Requisitos-
 Las denuncias laborales pueden ser presentadas por escrito, en mesa de partes
de cualquiera de las oficinas de la Intendencia Regional; o por medio virtual, a
través de la página web de la Autoridad Inspectiva del Trabajo, estas se efectúan
con la debida reserva de identidad del denunciante.

 Datos completos y el documento de identidad del denunciante; datos del

empleador denunciado; domicilio del sujeto que se solicita realizar la
inspección, o referencias que permitan la ubicación exacta de la dirección;
domicilio del denunciante; descripción de los hechos denunciados constitutivos
de infracción laboral; documentos o evidencia relacionada a los hechos
denunciados; lugar, fecha y firma.
 Interposición de una denuncia
- Requisitos-
 Servicio de orientación deriva al Módulo de Gestión del Cumplimiento siempre
que la denuncia laboral sea sobre: certificado de trabajo, constancia de cese,
boletas de pago, hojas de liquidación, vacaciones, gratificaciones, horas extras,
utilidades, compensación por tiempo de servicios y remuneraciones.

 En caso, la denuncia laboral verse sobre otras materias, el denunciante será

derivado a Mesa de partes de la Intendencia Regional para iniciar el proceso de
atención para la generación de una orden de inspección.
 Interposición de una denuncia
- Requisitos-

 Mediante el módulo de gestión de cumplimiento, la Intendencia Regional

remite una carta al empleador denunciado, a fin de que cumpla en un plazo
de dos días hábiles a partir de la notificación de la carta, con otorgar el
certificado de trabajo, constancia de cese, boletas de pago, hojas de
liquidación.

 Asimismo, en un plazo de cinco días hábiles contados a partir de la

notificación de la carta, cumpla con pagar vacaciones, gratificaciones, horas
extras, compensación por tiempo de servicios, utilidades y remuneraciones.
 Interposición de una denuncia
- Requisitos-

 Así, en caso el empleador no acredite el cumplimiento de la

obligación en el plazo dispuesto, la Intendencia Regional deriva
la denuncia al proceso de atención para la generación de una
orden de inspección.
 Interposición de una denuncia
- Requisitos-

 La Inspección (SUNAFIL/Gob. Regionales se encuentran obligadas a informar al

denunciante el estado de la etapa de la denuncia laboral, en caso lo requiera.
 El denunciante puede obtener las copias que se hayan formado en la atención
de su denuncia laboral, las mismas que pueden ser solicitadas a la Intendencia
Regional, sufragando el costo correspondiente.
 El denunciante puede hacer seguimiento de su denuncia laboral, a través del
sistema web “consulta tu trámite” que se encuentra ubicado en la página web
de la institución (www.sunafil.gob.pe).
 Modificaciones en la etapa de investigación

 En la LPAG se ha incorporado el Capítulo II al TÍTULO IV,

denominado: “LA ACTIVIDAD ADMINISTRATIVA DE FISCALIZACIÓN”,
que rige la actuación fiscalizadora laboral.
 Contempla facultades de los Inspectores, que actuarán
complementariamente con las que ya cuentan por su ley especial
(LGIT), así como sus deberes.
 Igualmente, este capítulo contempla deberes y derechos de los
administrados fiscalizados.
 ¿Qué modalidades de actuación puede llevar a cabo el
Inspector de Trabajo?
Las Actuaciones Inspectivas de investigación se desarrollan mediante:

 Visita de inspección a los centros y lugares de trabajo. Se realiza sin previo aviso y podrá efectuarse más
de una visita sucesiva.

 Comparecencia: Requerimiento de comparecencia del sujeto inspeccionado ante el inspector actuante

para aportar documentación y /o efectuar las aclaraciones pertinentes.

(Art. 68 de la LPAG): Aspectos formales

- Identificación y dirección de la autoridad que cita, identificándose al funcionario
- El nombre y la dirección del órgano que cita, con identificación de la autoridad requirente.
- Finalidad de la comparecencia.
- Base legal que habilita a citar a comparecencia.
- Fecha y hora de la comparecencia (no antes del día 3 de haberse recibido la citación).
- Debe ser realizada, en lo posible, de modo compatible con las obligaciones laborales o profesionales
de los convocados.
- El apercibimiento, en caso de inasistencia al requerimiento.

• Comprobación de datos: Verificación de datos o antecedentes que obran en las dependencias del sector
público.
 ¿Qué facultades tiene el Inspector de Trabajo?
(Art. 5 de la LGIT y Art. 238 de la LPAG)

 Ingreso sin previo aviso

El inspector, previa identificación, está facultado para ingresar sin previo
aviso y a cualquier hora del día o de la noche. Debe comunicar además su
presencia al sujeto inspeccionado o a su representante, así como al
trabajador, al representante de los trabajadores o de la organización
sindical, a menos que considere que dicha comunicación pueda perjudicar
la eficacia de sus funciones. Se debe respetar el derecho de la
inviolabilidad del domicilio.
 Acompañamiento
Puede hacerse acompañar de: trabajadores, sus representantes, peritos,
técnicos u otros designados.
 Ampliación o variación del objeto de la fiscalización
Procede en caso que, como resultado de las acciones y diligencias
realizadas, se detecten incumplimientos adicionales a los expresados
inicialmente en el referido objeto.
 ¿Qué facultades tiene el Inspector de Trabajo?
(Art. 5 de la LGIT y Art. 238 de la LPAG)

 Apoyo de la policía.
El apoyo le será concedido de inmediato sin necesidad de requerimiento previo, bajo
responsabilidad.
 Realización de interrogatorio.
Puede interrogar a los trabajadores, al empleador o a terceros, para esclarecer los hechos
relativos a la inspección. En caso que los trabajadores demuestren temor a represalias o
carecieran de libertad para manifestar sus quejas, el inspector podrá entrevistarlos a solas sin
la presencia de los empleadores.
 Levantamiento de información
Tomar copia de los archivos físicos, ópticos, electrónicos u otros, así como tomar fotografías,
realizar impresiones, grabaciones de audio o en video con conocimiento previo del
administrado y, en general, utilizar los medios necesarios para generar un registro completo y
fidedigno de su acción de fiscalización
 Derechos de los administrados fiscalizados
(Art. 240 de la LPAG)

 Ser informados del objeto y del sustento legal de la acción de supervisión.

 Requerir las credenciales y el documento nacional de identidad de los
funcionarios, servidores o terceros a cargo de la fiscalización.
 Poder realizar grabaciones en audio o video de las diligencias en las que
participen.
 Se incluyan sus observaciones en las actas correspondientes.
 Presentar documentos, pruebas o argumentos adicionales con
posterioridad a la recepción del acta de fiscalización.
 Llevar asesoría profesional a las diligencias si el administrado lo considera.