Formulación y Evaluación:

Aplicaciones al Sector PCM

Lima, octubre de 2017
 NIVELES PARA DECLARAR LA VIABILIDAD DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN**

FORMATO QUE SITUACIÓN PARA

RANGOS DE MONTOS DE INVERSIÓN A TIPO DE DOCUMENTO TÉCNICO QUE
S/ REGISTRA LA UF INGRESAR A LA FASE
PRECIOS DE MERCADO EN UIT ELABORA LA UF
EN EL BI DE EJECUCIÓN
Ficha técnica simplificada
Hasta 750 3,037,500
(proyectos de inversión simplificados)
Ficha técnica estándar
(proyectos de inversión estándar)
Perfil
> 3,037,500 y
Mayor a 750 y menor a 15,000(*) (proyectos de inversión no
< 60,750,000
estandarizados a la fecha de su
formulación o proyectos de inversión de Formato N° 01 Viable
alta complejidad)
Perfil
Mayor o igual a 15,000(*) y menor a ≥ 60,750,000 y
(proyectos de inversión de alta
407,000 < 1,648,350,000
complejidad)
Perfil reforzado
Mayor o igual a 407,000 > 1,648,350,000 (proyectos de inversión de alta
complejidad)
(*) O según la línea de corte establecida por el Sector
Inversiones de Optimización, Ampliación
--------------------------- ---------------------- Formato N° 02 Aprobado
Marginal, Rehabilitación y Reposición
(**) Artículo 12 de la Directiva N° 002-2017-EF/63.01

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Inversiones públicas que
no constituyen
Proyectos de Inversión
 No toda inversión es necesariamente un proyecto de inversión
Tipo de IOARR Capacidad de producción de una UP Ámbito de intervención

OPTIMIZACIÓN
No se amplía Un activo o elemento de una UP
(Caso 1 – Adquisición de terrenos)
OPTIMIZACIÓN
(Caso 2 – optimización de la oferta existente Se modifica Sobre la UP
o disponible)

AMPLIACIÓN MARGINAL (Caso 1) No se amplía Un activo o elemento de una UP

AMPLIACIÓN MARGINAL (Caso 2) Se modifica Sobre la UP

REPOSICIÓN No se amplía Un activo o elemento de una UP

REHABILITACIÓN No se amplía Un activo o elemento de una UP

Intervenciones de carácter temporal

Aplica en activos y/o UP existentes
No implican ampliación de capacidad para la provisión de servicios.

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 No toda inversión es necesariamente un proyecto de inversión
PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA (PI) INVERSIÓN NO PI

Actúa sobre todos los elementos o Intervienen sobre un elemento o

activos de la UP, que generan una activo que forma parte de una UP
capacidad de producción

Actúa sobre la UP en el caso de

Actúa sobre toda la UP “optimización” y “ampliación
marginal (caso 2)”

Amplían, mejoran o recuperan la En general, no afectan o amplían la

oferta o disponibilidad de servicios capacidad de producción de
públicos existentes servicios de una UP existente

Contribuyen al cierre de brecha prioritaria definida por el sector.

Permiten el acercamiento a un objetivo estratégico sectorial o territorial

Se recomienda a la OPMI, en coordinación con las UF, definir las intervenciones que constituyen
inversiones OAMRR, en el marco de los lineamientos y/o metodologías especificas sectoriales.

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 Proceso de generación de iniciativas de inversión que no corresponden a proyectos de inversión:

UP: CENTRO DE ATENCIÓN

INTEGRAL-LIMA
1. Reposición: reemplazo de equipos de
PIP equipamiento informático y
con Código: 360863
mobiliario)
2. Ampliación marginal: Construcción
Generan activos de cerco perimétrico.
3. Optimización: adquisición de terreno
INVENTARIO DE ACTIVOS
Infraestructura

Equipamiento
 Módulos de atención
(Colegio de Notarios,
COFIDE, OSCE, SUNARP,
DIAGNÓSTICO DE BRECHAS (PMI)
SUNAT, SIS, ESSALUD,
INDECOPI, RENIEC, MRE,
Poder Judicial, Ministerio de
interior Migraciones, Porcentaje de servicios operativos o
Ministerio del interior, INPE, Mobiliario
Ministerio de Trabajo y misionales institucionales con capacidad
Promoción del Empleo,
Ministerio de Transporte y operativa inadecuada.
Comunicaciones, Ministerio
de la Producción,
Vehículos
Municipalidad y módulos
reservados)
Otros

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 Proceso de generación de iniciativas de inversión que no corresponden a proyectos de inversión en una línea de tiempo:
PIP SERVICIO : SERVICIOS DE ATENCIÓN AL CIUDADANO

UP : CENTRO DE ATENCIÓN INTEGRAL

Infraestructura: área de atención al ciudadano, área
administrativa y otros (sala de reuniones, archivo,
kitchenette , etc.)
REPOSICIÓN
Adecuado equipamiento y mobiliario AMPLIACIÓN
MARGINAL
Equipos informáticos y comunicaciones REPOSICIÓN OPTIMIZACIÓN PIP
REHABILITACIÓN
OPTIMIZACIÓN
Capacitación y sensibilización
AMPLIACIÓN
MARGINAL REHABILITACIÓN

tiempo
AMPLIACIÓN DE LA
COBERTURA A LOS
SERVICIOS DE ATENCIÓN Reemplazo de
AL CIUDADANO Adquisición Implementación Rehabilitación
A TRAVÉS DEL CENTRO DE
mobiliario,
plataformas de sistema de /reparación de
ATENCIÓN INTEGRAL – equipamiento, y
virtuales colas para
MAC – LIMA ESTE, sistema de impresora de
PROVINCIA DE LIMA, multiservicios atención al
DEPARTAMENTO DE LIMA monitoreo y público emisión de
(PVM) DNI
seguridad
CODIGO N° 345950

Horizonte de funcionamiento del PIP

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No toda inversión es necesariamente un proyecto de inversión
¿Qué inversiones NO califican como PI?

CAPACIDADA DE
TIPO DE INVERSIÓN ACTIVO/UP INTERVENCIÓN AMBITO DE INTERVENCIÓN
PRODUCCIÓN

ADQUISICIÓN DE TERRENO PARA

ACTIVO O ELEMENTO DE
ACTIVO LA SEDE INSTITUCIONAL DE NO SE AMPLIA
UNIDAD PRODUCTORA
SERVIR EN LIMA.

OPTIMIZACIÓN
ADQUISICIÓN PLATAFORMAS
VIRTUALES MULTISERVICIOS
(PVM) PARA CENTRO DE SOBRE LA UNIDAD
UP SE MODIFICA
ATENCIÓN INTEGRAL – MAC – PRODUCTORA
LIMA ESTE, PROVINCIA DE LIMA,
DEPARTAMENTO DE LIMA”.

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No toda inversión es necesariamente un proyecto de inversión
¿Qué inversiones NO califican como PI?

INVERSIONES ACTIVO/UP INTERVENCIÓN CAPACIDADA DE PRODUCCIÓN AMBITO DE INTERVENCIÓN

REFORZAMIENTO
ESTRUCTURAL DE LA
ACTIVO NO SE AMPLIA ACTIVO O ELEMENTO DE UP
SEDE DE INDECOPI – SAN
BORJA – LIMA- LIMA.

SOBRE LA UP
AMPLIACIÓN MODIFICA CAPACIDAD DE
MARGINAL PRODUCCIÓN, PERO NO
SUPERA EL 20% DE DICHA ¿El sector ya aprobó
CAPACIDAD EN PROYECTOS
UP
ESTÁNDAR.
Ficha Estándar para
alguna tipología de
proyecto?

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No toda inversión es necesariamente un proyecto de inversión
¿Qué inversiones NO califican como PI?
CAPACIDADA DE AMBITO DE
INVERSIONES ACTIVO/UP INTERVENCIÓN
PRODUCCIÓN INTERVENCIÓN

UN ACTIVO O
REPOSICION DE EQUIPAMIENTO INFORMATICO DE LA ENTIDAD -
ACTIVO NO SE AMPLÍA ELEMENTO DE LA
DEVIDA - DISTRITO DE MIRAFLORES - LIMA - LIMA (S/ 3,120,000)
UP

REPOSICION DE EQUIPOS DE INSTRUMENTOS DE MEDICION- UN ACTIVO O

ACTIVO OSINERGMIN-DISTRITO MAGDALENA DEL MAR-LIMA-LIMA (S/ NO SE AMPLÍA ELEMENTO DE LA
3,244,973) UP
REPOSICIÓN

UN ACTIVO O
REPOSICION DEL MOBILIARIO DE LA PRESIDENCIA DEL CONSEJO
ACTIVO NO SE AMPLÍA ELEMENTO DE LA
DE MINISTROS - LIMA - LIMA (S/ 500,000)
UP

UP

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No toda inversión es necesariamente un proyecto de inversión
¿Qué inversiones NO califican como PI?

CAPACIDADA DE AMBITO DE
INVERSIONES ACTIVO/UP INTERVENCIÓN
PRODUCCIÓN INTERVENCIÓN

UN ACTIVO O
REPARACIÓN DE LOS ASCENSORES DE LA SEDE DE
ACTIVO NO AMPLIA ELEMENTO DE
INDECOPI - DISTRITO SAN BORJA - LIMA - LIMA
UNA UP

REHABILITACIÓN UN ACTIVO O
REHABILITACIÓN OFICINAS SEDE CENTRAL-SUNASS – ELEMENTO DE
ACTIVO NO AMPLIA
DISTRITO MAGDALENA DEL MAR – LIMA – LIMA UNA UP

UP

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No toda inversión es necesariamente un proyecto de inversión

La UF, bajo responsabilidad, no podrá registrar

como inversiones de optimización, de ampliación
marginal, de reposición y/o de rehabilitación
intervenciones que tengan por finalidad realizar
gastos de carácter permanente (gasto
corriente) ni fraccionar proyectos de
inversión.
Numeral 14.3 art 14 del Reglamento del DL 1252

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Niveles de servicio y
Estándares de Calidad
 Estándares de calidad y niveles de servicios:
Servicio: SERVICIOS DE ATENCIÓN AL CIUDADANO

INFRAESTRUCTURA EQUIPAMIENTO

Niveles de Servicio

TIEMPO
Estándares de Calidad

COSTO
PERSONAL MOBILIARIO

CALIDAD
 La implementación del Centro de Mejor Atención
VARIABLES IMPORTANTES a la Ciudadanía – Centro MAC
POLÍTICA DE MODERNIZACIÓN DE LA GESTIÓN PÚBLICA
Simplificación administrativa

Articulación interinstitucional

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 Estándares de calidad y niveles de servicios:
Servicio: SERVICIOS DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
LOCALIZACIÓN
CUMPLE POR LA CERCANIA O CONTRACIÓN DE SERVICIOS PÚBLICOS, PRIVADOS, RECREATIVOS,
1. CONCENTRACIÓN DE POBLACIÓN
ETC

2. ACCESOS AL AREA DEL MAC CUMPLE POR ESTAR CERCA DE VÍAS PRINCIPALES CON TRANSPORTE PÚBLICO

CUMPLE PORQUE PERMITE EL DISEÑO ESTRUCTURAL, EL DISEÑO ARQUITECTÓNICO Y LOS

3. DURABILIDAD Y NORMATIVA
DISEÑOS TÉCNICOS

CUMPLE POR CONTAR CON LOS SERVICIOS NECESARIOS (AGUA, ENERGÍA, ALCANTARILLADO)
4. SERVICIOS PÚBLICOS
AGUA ENERGÍA ALCANTARILLADO COMUNICACIONES OTROS

5. AREA CUMPLE PORQUE EL ÁREA PERMITE OFRECER EL SERVICIO DE ACUERDO A LA DEMANDA

6. VULNERABILIDAD
EXPUESTO A PELIGROS
y RIESGOS

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 Estándares de calidad y niveles de servicios:
Servicio: SERVICIOS DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
INFRAESTRUCTURA
AMBITO
ZONA ESPACIO URBANO RURAL
CANTIDAD AREA TOTAL CANTIDAD AREA TOTAL
HALL DE ACCESO Y RECEPCIÓN
 ACCESOS Y RECEPCIÓN
OTROS
MODULOS DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
SALA DE ESPERA
 SERVICIO AL CIUDADANO SERVICIOS VIRTUALES DE AUTOGESTIÓN
SALAS DE ASESORÍA PERSONALIZADA
OFICINAS ITINERANTES
OFICINA DE COORDINADOR EL SECTOR TIENE
 ZONA ADMINISTRATIVA
PUESTO DE APOYO ADMINISTRATIVO Y ARCHIVADOR LINEAMIENTOS O
SALA DE ESPERA APOYO ADMINISTRATIVO
PUESTO DE APOYO TÉCNICO NORMAS TÉCNICAS
SALA DE CAPACITACIÓN MULTIPLE
 SERVICIOS COMPLEMENTARIOS
CENTRO DE COPIADO
BAÑOS PÚBLICOS
 SERVICIOS GENERALES CUARTO TÉCNICO
CENTRO CABLEADO
AREA TOTAL CONSTRUIDA XXX
PASILLOS
 CIRCULACIONES RAMPA
OTROS
CIRCULACIONES

TOTAL AREA

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 Estándares de calidad y niveles de servicios:
Servicio: SERVICIOS DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
EQUIPAMIENTO Y MOBILIARIO
AMBITO
ZONA EQUIPAMIENTO Y MOBILIARIO URBANO RURAL
CANTIDAD AREA TOTAL CANTIDAD AREA TOTAL
 ACCESOS Y RECEPCIÓN

 SERVICIO AL CIUDADANO

EL SECTOR TIENE
 ZONA ADMINISTRATIVA LINEAMIENTOS O
NORMAS TÉCNICAS
 SERVICIOS COMPLEMENTARIOS

 SERVICIOS GENERALES

AREA TOTAL CONSTRUIDA XXX

 CIRCULACIONES

CIRCULACIONES

TOTAL AREA

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 Ficha Técnica Estándar

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 Niveles de estudio vs. Incertidumbre
100
Conocimiento
acumulado
80 del Sector
Incertidumbre

60

40 Estándar

20

0
Idea Perfil Prefactibilida
Prefactibilidad Factibilidad Estudio Liquidación
Definitivo
Costos de Estudios

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 ¿El sector tiene posibilidades de estandarizar?

Ejemplo:

1 299 1 470
Básicas Comisarías
171
Especializadas

Tiene potencial de
Existen Existen
Se ha establecido uso (número de
lineamientos lineamientos
los requerimientos proyectos de
técnicos y normas internacionales
mínimos para cada inversión, número Ficha Técnica
técnicas sobre aceptados que
factor de de entidades que Estándar
parámetros de sirvan de “Mejoramiento y/o
producción harán uso del
construcción referencia Ampliación del
proyecto estándar) Servicio Policial en
Comisarías que
brindan Servicio
Policial Básico”
FICHA TÉCNICA DE PROYECTOS DE INVERSIÓN ESTANDAR
Resolución Ministerial
N° 457-2017-IN

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 Proyectos estándar:
Son proyectos típicos y replicables que brindan solución a problemas específicos y recurrentes
Principales características: Consta de 02 partes:

Se estructura un proyecto tipo, a partir de los 01) Cuantitativo:

niveles de servicio y estándares de calidad Definición predeterminada del conjunto de variables
definidos por el sector competente personalizada a la tipología e identificación de fuentes
Se busca aprovechar la experiencia técnica de información.
acumulada de proyectos replicables Inputs: ingreso de datos de parámetros y variables
implementados. críticas.
Estandarización de la cadena de valor del Outputs: Criterios de decisión según la naturaleza del
proyecto tipo. proyecto (línea de corte o umbral de rentabilidad
Se automatizan los procedimientos de cálculo. social).
Se elabora una ficha técnica con el cual se
justifica análisis técnico y económico del 02) Cualitativo:
proyecto. Información sobre cumplimiento de permisos,
autorizaciones, licencia , entre otros.

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 Ejemplo de Proyectos Estándar: Resolución Ministerial N° 457-2017-IN
PI “MEJORAMIENTO Y/O AMPLIACIÓN DEL SERVICIO POLICIAL EN COMISARÍAS DEL SECTOR
INTERIOR FASE DE PREINVERSIÓN-SNIP
FORMULACIÓN Y EVALUACION -
INVIERTE.PE

Formulación y evaluación de PI /SNIP

Días calendarios

Días calendarios
Días hábiles

Días hábiles
Meses*

Meses*
Pasos Pasos

Elaboración y Formulación de EP*** Evaluación de EP

aprobación de (84 DC) (42 DC) Entre la elaboración
del PMI y la
TdR Términos de referencia 45 63 2
elaboración de la ficha
15 21 0.7
8.4 meses (63 DC** ) estándar
Subsanación de Informe de Estudio de
Estado Mayor de la
observaciones (28 DC) Elaboración de TdR 15 21 15 21 0.7
Evaluación de EP Policía Nacional del
Perú
(14 DC) Aprobación de TdR 10 14
Subsanación de observaciones 10 14
Aprobación de TdR 10 14
Elaboración de ficha
estándar de

Formulación y evaluación de PI /INVIERTE.PE Elaboración de estudio de

preinversión
135 189 6
"Mejoramiento y/o
ampliación del servicio
20 28 1
policial en comisarías
PMI F&E del sector Interior"
Informe de Estudio de
Estado Mayor de la Policía 15 21
Informe de
Elaboración de ficha Nacional del Perú
Estudio de Estado Elaboración de estudio de Elaboración de ficha
estándar de 60 84 20 28 1
preinversión estandar
Mayor de la
"Mejoramiento y/o Evaluación de estudio de
1 mes 30 42
Policía Nacional preinversión
ampliación del servicio
Subsanación de
del Perú (21 DC) 20 28
policial en comisarías observaciones
Evaluación de estudio de
del sector Interior“ 10 14
preinversión
(28 D) Total 180 252 8.4 Total 20 28 1
(*) Según días calendarios
(*) DC: días calendarios Fuente: DGIP-BI-Periodo: 2013-2016
(***) EF: estudio de preinversión

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 ¿Qué tipo de proyectos se puede estandarizar en los Sectores?
ENTIDADES SERVICIOS OBJETOS DE INTERVENCIÓN
PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS (PCM)
Atención al Ciudadano (MAC)
AUTORIDAD NACIONAL DEL SERVICIO CIVIL (SERVIR)
COMISIÓN NACIONAL PARA EL DESARROLLO Y VIDA SIN DROGAS
(DEVIDA)
DESPACHO PRESIDENCIAL (DP)
DIRECCIÓN NACIONAL DE INTELIGENCIA (DINI)
ESCUELA SUPERIOR DE ADMINISTRACIÓN PÚBLICA (ESAP)
INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA
PROTECCIÓN DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL (INDECOPI) …
INSTITUTO NACIONAL DE ESTADÍSTICA E INFORMÁTICA (INEI)
ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSIÓN EN ENERGIA Y MINERÍA
…
(OSINERGMIN)
ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSIÓN EN INFRAESTRUCTURA DE
…
LA OPMI HABRÁ
TRANSPORTE DE USO PÚBLICO (OSITRAN)
ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSIÓN PRIVADA EN
…
IDENTIFICADO
TELECOMUNICACIONES (OSIPTEL) OTROS …
ORGANISMO DE SUPERVISIÓN DE LOS RECURSOS FORESTALES Y DE
FAUNA SILVESTRE (OSINFOR) …
SECRETARÍA DE DEFENSA NACIONAL
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO …
(SUNASS)
CENTRO DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA (CEPLAN)
SIERRA EXPORTADORA
CONSEJO NACIONAL DE CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN
TECNOLÓGICA (CONCYTEC)
EMPRESA NACIONAL DE LA COCA (ENACO S.A)
EDITORA PERUANA DE SERVICIOS EDITORIALES S.A. (EDITORA PERU)

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 Anexo 01:
Contenido Mínimo del estudio
de preinversión a nivel de
perfil

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 Anexo 1: Contenido Mínimo del Estudio de Preinversión a Nivel de Perfil

Planificación y Definir el grado o nivel de información (para la estimación de demanda, oferta,

dimensionamiento costos y beneficios) que se necesitará para la elaboración del estudio de
del esfuerzo técnico y
financiero preinversión, acorde con la complejidad, escala y riesgo del proyecto,
principalmente.

- Se excluye el ítem Aspectos Generales.

- El área de influencia se analiza como parte del análisis de involucrados.
- Se hace explícito la interdependencia del análisis técnico.
- Hace explícito la relación entre la estimación de costos y los antecedentes técnicos empleados
Cambios
específicos en el CM
(costos referenciales de proyectos similares o el nivel de ingeniería empleado).
- La evaluación privada se realiza para proyectos con potencial de generación de flujos de caja
(independientemente si será enfocado como obra pública o APP) y los resultados deben
integrarse al análisis de sostenibilidad.
- En el ítem Conclusión se debe fundamentar el nivel o grado de profundización empleado para
la obtención de la declaratoria de viabilidad, así como se debe fundamentar la decisión de
inversión.

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 Anexo 1: Contenido Mínimo del Estudio de Preinversión a Nivel de Perfil

FACTORES DE PRODUCCIÓN

•Infraestructura

•Equipos

•Mobiliarios
Bienes./Servicios del
sector
• Recursos Humanos

•Procesos y gestión
institucional •Tiempo •Costo •Calidad USUARIOS
CIUDADANOS
•Sistemas de información Alcance/Territorial
•Otros

b) UP de Bs/Ss en los que intervendrá el PIP a) Área de Estudio c) Involucrados

II -ID
CAUSAS/MEDIOS: Direc. e Indi. PROBLEMA/OBJETIVO CENTRAL EFECTOS/FINES: Direc. e Indi.

OFERTANTES OFERTA BRECHA DEMANDA DEMANDANTES

III. F
Análisis Técnico de Alternativas ( Estudio Técnico y Metas de Productos) / COSTOS PM

IV. E COSTOS SOCIALES VANS / TIRS/CE BENEFICIOS SOCIALES

MML INSU./ACTIVI. PROD./COMP. PROPÓSITO FIN

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