LA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE

GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL
( ISO 14000 )
Estas normas, son de aplicación voluntaria, forma parte
de todo un programa tendiente a reducir y/o eliminar la
contaminación ambiental que provoca la mayoría de las
industrias en todos los países.
Las normas se la serie 14000 pretenden controlar todo
tipo de impactos ambientales industriales, de una
manera integral.
 NORMAS DE LA SERIE ISO
14000

 14001 Especificaciones y guía para el uso de

los sistemas de administración medio
ambiental.
 14004 Lineamientos generales sobre los
principios, sistemas y técnicas de
apoyo.
 14010 Principios generales para la auditoria
del Medio ambiente.
 14011 Procedimientos de auditoria y auditoria
de los sistemas de administración
Medioambiental.
 14012 Criterios para la calificación de
auditores ambientales.
 RAZONES DE UNA AUDITORÍA
AMBIENTAL

 ANALIZAR EL IMPACTO AMBIENTAL QUE LAS

INSTALACIONES PROVOCAN SOBRE EL MEDIO
AMBIENTE.
 DETERMINAR NIVELES DE RIESGO (PERSONAS-HABIT.)
 ESTUDIAR Y CORREGIR, PLANES Y PROGRAMAS DE
CONTINGENCIA EN CASO DE SINIESTRO.
 ASEGURAR CUMPLIMIENTO DE NORMATIVIDAD AMB.
 REDUCIR COSTO DE PROD. AL OPTIMIZAR PROCESOS.
 CAPACITAR PERSONAL, EFICIENCIA Y RIESGO.
 AUDITORIA
PROCESO GENERAL
Esta destinada a identificar y establecer conformidades de la
organización con la norma

PLANEACION DE LA AUDITORÍA

VISITA PREVIA

AUDITORÍA

INFORME FINAL

IMPLEMENTACIÓN
 FASES DE UNA AUDITORIA

 Planificación

 Preparación

 Ejecución

 Informe y seguimiento

 Revisar periódicamente el programa de

auditoria
 VISITA PRE - AUDITORIA

Dirigida a:

 Determinar el avance y ejecución

 Verificar si el equipo es el adecuado
 Establecer el momento adecuado de la
realización de la auditoria
 Familiarizarse con la organización
 Recopilación de documentación
 COSTOS DE AUDITORIA

Se establece por:

 El Tiempo de preparación , ejecución , informe de

auditoria y seguimiento
 Tiempo que el auditado dedica para la
participación.
 Gastos generales.
 PLANIFICACIÓN DE LA
AUDITORIA

OBJETIVO:

ESTABLECER LOS PROCESOS

IMPLICADOS EN LA PLANIFICACIÓN DE
AUDITORÍAS.
PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORIA

Para realizar una auditoría eficaz del sistema de calidad,

es imperativo que se lleven a cabo las actividades
preliminares adecuadas. Estas consisten en la
Planificación y preparación .

Pasos:
• Frecuencia / Programa,
• Responsabilidad,
• Criterios,
• Alcances y
• Duración.
PLAN DE ACTIVIDADES DE UNA AUDITORIA
AMBIENTAL
 PREPARACION DE LA AUDITORIA

OBJETIVOS

- COMPRENDER LAS ETAPAS NECESARIAS

PARA PREPARAR UNA AUDITORIA

- CONOCER LA IMPORTANCIA Y PROPOSITO

DE LAS LISTAS DE VERIFICACION
 PREPARACION PARA LA AUDITORIA
INCLUYE

OBTENER RESUMEN DEL PROPOSITO Y ALCANCE DE LA

AUDITORIA

OBTENER Y EVALUAR LA ULTIMA DOCUMENTACION DE

ACUERDO CON LOS CRITERIOS ESTABLECIDOS EN
GABINETE

INFORMAR RESULTADOS A RESPONSABLES

REVISAR REGISTROS DE AUDITORIAS ANTERIORES

CUANDO SEA APLICABLE

COMPILAR ITINERARIO PARA LA AUDITORIA EN SITIO

COMPILAR LISTA DE VERIFICACION EN BASE A LOS

PROCEDIMIENTOS QUE VAN A SER AUDITADOS
 Preparación para la Auditoria

 Revisión preliminar de la documentación:

 De acuerdo a la naturaleza y complejidad, a la
estructura general de la auditoria
 Se coordinan tareas y se establece niveles de
responsabilidad
 Preparación de la Auditoría
 Organización que se desea auditar
 Preparación de la visita preliminar si fuera
necesario.
 Con los datos anteriores

•Se diseña la auditoria

•Se constituye el equipo auditor

•Se determina al líder de la auditoria

Luego se establecen los siguientes equipos:

A) De cálculos estadísticos, que selecciona la

muestra
B) De investigadores
 Programan la tabulación
 Establecen el equipo de entrevistadores
 Preparan cuestionarios y plan de análisis.
C) De calidad de la Producción
 Labores de control de calidad
 Verificación de las normas y certificaciones
ISO
 REUNIÓN DE APERTURA

PREPARA EL CAMINO PARA:

• BUENAS COMUNICACIONES.
• COOPERACIÓN.
• FRANQUEZA.
PUNTOS A INCLUIRSE EN LA AGENDA:
• PRESENTACIÓN.
• LISTA DE ASISTENCIA.
• REGISTRO DEL AUDITOR.
• OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA.
• INFORME SOBRE “ESTUDIO DE ESCRITORIO.
• EXPLICACIÓN DEL MÉTODO DE AUDITORÍA/ MUESTREO.
• EXPLICACIÓN DE NO CONFORMIDADES Y SU
CLASIFICACIÓN.
 REUNIÓN DE APERTURA

• CONFIDENCIALIDAD.
• PROGRAMA / ITINERARIO.
• SALA DE JUNTAS/ARREGLOS DOMÉSTICOS.
• ACOMPAÑANTES.
• REUNIÓN DE CIERRE.
• NATURALEZA DEL REPORTE Y SEGUIMIENTO.
• CORTO RECORRIDO DE LOS LOCALES.

Importante:
• NO DEBE SER NI PRESCRIPTIVA NI EXHAUSTIVA.
• REUNIÓN BREVE Y CONCISA
CONDUCIENDO LA AUDITORÍA
EL AUDITOR DEBE ADOPTAR UNA ACTITUD POSITIVA,
PROFESIONAL Y CONSTRUCTIVA, CON LA FINALIDAD DE
OBTENER UNA ACTITUD COOPERATIVA, ABIERTA Y HONESTA
DEL AUDITARIO.

REQUERIMIENTOS:
• HABLAR SIEMPRE CON LOS QUE
REALIZARÁN LA TAREA.
• EXPLICAR EL PROPÓSITO DE LA VISITA.
• SER TRANQUILO EDUCADO Y TRANSMITIR CONFIANZA.
• NUNCA HABLAR CON ALTIVEZ NI ACTUAR CON
SUFICIENCIA.
• HABLAR CLARA Y CUIDADOSAMENTE.
CONDUCIENDO LA AUDITORÍA

REQUERIMIENTOS:

• UTILIZAR SUS CINCO SENTIDOS

• EXAMINAR LA EVIDENCIA OBJETIVA
• HACER PREGUNTAS ABIERTAS
• REMITIRSE A SUS LISTAS DE VERIFICACIÓN Y TOMAR
NOTAS.
• SI DESCUBRIERA UNA DEFICIENCIA, DEBE
CONSIDERAR EL IMPACTO TOTAL DEL PROBLEMA Y
LAS CONDICIONES FÍSICAS REALES DEL ÁREA O
PROCESOS AUDITARIOS.
 CONDUCIENDO LA AUDITORÍA

LAS EVIDENCIAS INCLUIRÁN:

• DOCUMENTOS
• REGISTROS.
• EVIDENCIA FÍSICA.
• CONDICIONES AMBIENTALES.
EL AUDITOR DEBE BUSCAR:
•UNA ACLARACIÓN COMPLETA DE LA INFORMACIÓN Y, EN
PARTICULAR, LA EXACTITUD DE LOS DATOS.
•VERIFICAR SIEMPRE LAS FIRMAS EN LOS DOCUMENTOS
•SI UN DOCUMENTO ESTÁ INCOMPLETO, ENTONCES SE DEBE
VERIFICAR UNA MUESTRA DE ALGÚN DOCUMENTO SIMILAR
PARA ESTABLECER LA EXTENCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD
TÉCNICAS PARA CUESTIONAR

EL AUDITOR DEBERÁ HACER PREGUNTAS ABIERTAS Y

EFICACES, AQUELLAS QUE INVITAN A UNA RESPUESTA DE
“SÍ” O “NO” CERRARÁN LA CONVERSACIÓN.
SIN EMBARGO, EN LA AUDITORÍA PUEDE HABER OCASIONES EN LAS QUE SE
REQUIERE ESE TIPO DE RESPUESTA.

EXISTEN SEIS PALABRAS QUE NO DEBE REALIZAR EL

AUDITOR ESTAS SON:
* ¿CÓMO? * ¿CUÁNDO? * ¿POR QUÉ?
* ¿DÓNDE? * ¿QUÉ? * ¿QUIÉN?
TÉCNICAS PARA CUESTIONAR

LA TAREA PRINCIPAL DEL AUDITOR ES OBTENER

INFORMACIÓN ESENCIAL.
UNA PREGUNTA TAL COMO, “¿DÓNDE GUARDA SU COPIA DE
LA LISTA DE PROVEEDORES SELECCIONADOS?”, OBTIENE
UNA RESPUESTA, “EN EL ARCHIVO”. ESTO DEMUESTRA QUE
EL AUDITADO SABE QUE DEBERÍA TENER UNA Y QUE SABE
DONDE ESTÁ.

Ejemplo de pregunta ineficaz:

UD HA SIDO ENTRENADO PARA EL TRABAJO?,
Ejemplo de pregunta eficaz:
¿DE QUÉ MANERA HA SIDO ENTRENADO? O ¿QUÉ TIPO DE
ENTRENAMIENTO HA RECIBIDO UD.?.
TÉCNICAS PARA CUESTIONAR
UN MÉTODO ALTERNATIVO PARA ANIMAR AL AUDITADO A
HABLAR Y PRESENTAR EVIDENCIAS OBJETIVA
• MUÉSTREMELA”, (Por ejemplo : “MUÉSTREME SU LISTA DE
PROVEEDORES SELECCIONADOS”).
• MUÉSTREME LO QUE UD. HACE.
• ¿DÓNDE SE GUARDA ESTO?.
• ¿CÓMO SE HACE ESTO?.
• ¿CUÁNDO HARÍA UD. ESTO?.
• ¿QUÉ SUCEDE DESPUES DE TERMINAR ESTO?.
• ¿QUIÉN HARÁ ESTO?.

EVITAR LA PREGUNTA QUE SUGIERE LA RESPUESTA

DESEADA, TAL COMO: VEO QUE UNA VEZ QUE TU TRABAJO
ESTÁ COMPLETO, LO ARCHIVAS EN EL DEPÓSITO, ES
CORRECTO?
LA ÚNICA RESPUESTA QUE OBTENDRÁ ES “SI”, “NO” O UN
MOVIMIENTO DE CABEZA.
 CONTROL DE LA AUDITORÍA

EL AUDITOR NO DEBE:
• DEJAR QUE LO DESVÍEN DEL TEMA.
• DEJARSE INFLUENCIAR O ENGAÑAR.
• PERMITIR QUE EL AUDITADO MARQUE EL RITMO DE LA
AUDITORÍA.
• HACER SUPOSICIONES O PRESUNCIONES.

Mostrar:
• PROFESIONALISMO E IMPARCIALIDAD.
• SER PUNTUAL.
• INSISTIR PARA QUE EL AUDITADO RESPONDA POR SÍ MISMA .
• HABLAR LO MENOS POSIBLE.
• HACER PREGUNTAS CLARAS Y CONCISAS.
• SER EDUCADO, TRANQUILO Y FELICITAR.
 POST-AUDITORÍA

A. Preparación del Informe de Auditoría

B. Acciones correctivas

C. Seguimiento de la realización de las Acciones

Correctivas
 LISTA DE VERIFICACION

(PRINCIPAL HERRAMIENTA)

La profundidad de la información en
una lista de verificación variará en
función de la experiencia del auditor
que la elabore.
 LISTA DE VERIFICACION

PROPOSITO:

- ASEGURAR SE CUMPLAN LOS OBJETIVOS

- SE CUMPLA EL ALCANCE DE LA AUDITORIA

- SE CONCLUYA CADA PARTE DE LA MISMA

CONSIDERACIONES PARA SU ELABORACION:

- PROCESOS QUE SE ESTAN LLEVANDO A CABO

- PROCEDIMIENTOS RELEVANTES
- DOCUMENTOS Y REGISTROS QUE ESTAN SIENDO UTILIZADOS
- LOS REQUISITOS DE LA NORMA
 EQUIPO DE AUDITORES

Las auditorias pueden ser realizadas con eficacia

por una sola persona ( Un auditor líder registrado
) pero es mas eficiente si se realiza por 2 o más
de acuerdo a la complejidad

Características del Auditor:

• Capacidad de expresar claramente conceptos e ideas, (oral y escrito)

• Diplomacia, tacto y capacidad de escuchar.

• Capacidad de mantener independencia y objetividad

• Buena organización personal

• …/
 EQUIPO DE AUDITORES

Características del Auditor:

• Capacidad para juzgar acertadamente a partir de la evidencia de la

auditoria.

• Sensibilidad frente a distintas culturas y costumbres

• Objetividad y toma de decisiones concretas en forma breve.

• Perseverante en la investigación, pero sin perder perspectiva con

respecto a los objetivos de Auditoria trazada.

• Demostrar ética Profesional.

• Mantener un ritmo de auditoria, evitando conversaciones fuera de

tema.
CARACTERISTICAS NO DESEABLES

 MENTE CERRADA
 DISCUTIDOR
 INDISCIPLINADO
 OBSTINADO
 PEREZOSO
 DESEO DE AGRADAR
 TIMIDO
 IMPACIENTE
 POCO PROFESIONAL
 RESPONSABILIDAD DEL DIRECTOR
DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
• Ejecución del programa
• Seleccionar y programar las auditorias
• Nombrar a los coordinadores y miembros de equipo de auditoria
• Negociar la redacción de los resultados de auditoria con el
personal jurídico y personal de operaciones.
• Participar en reuniones seleccionadas
• Revisar los borradores del informe de auditoria
• Informe de correciones y posibilidades de mejoras del personal.
• Dirigir las evaluaciones del personal del programa de auditoria.
• Coordinar el seguimiento de resultados.
RESPONSABILIDADES DEL COORDINADOR DEL EQUIPO DE AUDITORIA

ACTIVIDADES PREVIAS A LA AUDITORIA:

•Seleccionar a los miembros del equipo, asignar
resposabilidades de auditoria, recopilar y distribuir
informacion preliminar programas, reuniones de
equipo.
•Examinra disposiciones locales y los programas de
procedimientos de la empresa.
•Determinar y confirmar los planes de viaje/hotel con
los miembros del equipo y con el personal de la
instalacion.
•Preparar el material de auditoria, los formularios
necesarios, articulos, protocolos, varios.
RESPONSABILIDADES DEL COORDINADOR DEL
EQUIPO DE AUDITORIA
ACTIVIDADES EN PLANTA
• Dirigir la presentación de la reunión de apertura
• Servir de contacto entre el personal de la planta y el equipo de
auditoria
• Solicitar sus impresiones de los trabajos realizados hasta el momento.
• Revisar con el Auditor las fases del protocolo.
• Conocer el contexto y el significado de cada uno de los hallazgos
comunicados por el equipo
• Informar periódicamente sobre el estado de la auditoria y sus
hallazgos.
• Preparar el listado de todos los hallazgos y ser revisados por todos
los miembros del equipo.
• Revisar todos los hallazgos con las personas clave de contacto medio
ambientalistas antes de la reunión de cierre
•Resumir el plan y revisar los formatos del informe.
RESPONSABILIDADES DEL COORDINADOR DEL
EQUIPO DE AUDITORIA

ACTIVIDADES POSTERIORES
• Revisar todos los documentos de trabajo para asegurarse de
que se han abarcado todas las materias y que todos los
hallazgos realizados han sido tomados por las notas de los
papeles de trabajo.
• Preparar y distribuir el borrador del informe, incorporar
observaciones al informe final.
• Organizar el estudio legal del informe
• Asegurarse que se cumpla con los procedimientos locales de
archivo.
"Hay suficiente en el mundo para
cubrir las necesidades de todos los
hombres, pero no para satisfacer su
codicia"

Mahatma Gandhi

GRACIAS
 CASO ESTUDIO

PLANTA CONCENTRADORA DE
MINERALES SULFURADOS

AUDITORIA AL DEPOSITO
DE RELAVES

LISTA DE VERIFICACION
 CASO ESTUDIO
 OBJETIVOS
– Identificar, analizar
 Política ambiental
 SGA
 Riegos ambientales
– Verificar
 Normas, LMP
 Plan de contingencia
 Plan de cierre y abandono
• MARCO LEGAL
– Ley de fiscalización de
empresas DL25763
– D.S.Nº 014-92-EM
– L.M.P. RM Nº011-96-EM/VMM
• ASPECTOS A SER AUDITADOS
– PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
– PROCESOS
– CONTINGENCIAS
– MONITOREO
– CIERRE Y REHABILITACION
 CHECKLIST
 PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
1.¿ Cuenta la empresa con una política ambiental ?
Si No
Está publicada Si No
Es de conocimiento en todos los niveles Si
No
– Comentarios : ________________________________

2.¿Existe capacitación ambiental permanente para el

personal responsable del manejo de relaves?
Si No
 Charlas  Folletos 
 Cursos  Capacitación 
 Murales  Otros ______
 CHECKLIST
 PROCESOS
1. Para detectar las fugas y/o derrames de relaves, se cuenta con
planos de distribución?
 De Equipos (Ciclones) 
 De instalaciones de agua 
 De drenaje de efluentes 
 De los sistemas de transporte de relaves 
 Comentarios : __________________
2. ¿ La Planta cuenta con libros de registro de incidentes ambientales
Si No
¿Qué información se consigna?
 Antecedentes 
 Orígen, motivo, causa 
 Se estuvo preparado
 Con personal  Con equipos 
 CHECKLIST
 CONTINGENCIAS
1. ¿Existen niveles de responsabilidad específica de los
involucrados en la ejecución del Plan?
Si No
 Comentarios : _______________________________
2. ¿ Se disponen de equipos, herramientas, útiles, personal,
logística para atender las emergencias?
Si No
 Equipo pesado 
 Muros de contención 
 Pozas almacenamiento de derrames 
 Considera paralizar la operación 
 Comentarios: _____________________
 CHECKLIST

 MONITOREO
1. ¿Se tiene programas de monitoreo para :
Controlar la calidad de las aguas:
– Superficiales 
– Subterráneas 
– Meteóricas 
 Emisión de polvos y partículas 
 Efluentes líquidos 
 CHECKLIST
 CIERRE Y REHABILITACION
1. ¿La empresa tiene algún Plan de reverdecimiento y/o
forestación de las áreas impactadas (directa o
indirectamente) por el depósito de relaves?
Si No
 Sistema (tecnología) ______
 Cronograma ________