UNIVERSIDAD NACIONAL

MAYOR DE SAN MARCOS

Facultad de Ciencias Administrativas

POSTGRADO

Formulacin y Gestin
de Proyectos de
Inversin Pblico

IDENTIFICACION

Prof. Csar Sotomayor Sancho Dvila

 IDENTIFICACION

El propsito en este tema es

plantear la solucin del
problema, precisando el objetivo
que se busca alcanzar, los medios
y las acciones necesarias para
lograrlo y las alternativas de
solucin posibles.

Esta parte del estudio se inicia con

un buen diagnostico, que debe
ser base para la elaboracin del
proyecto
IDENTIFICACION

El diagnostico debe servir adems de la identificacin para las otras

partes del estudio como:
Anlisis y Proyeccin de la demanda y Oferta
Anlisis de las alternativas tcnicas
LA identificacin y la estimacin de los beneficios sociales
El anlisis de riesgo entre otros
 IDENTIFICACIN

Ruta

DEFINICION DEL
PROBLEMA

PLANTEAMIENTO
DIAGNOSTICO DEL
PROBLEMA

ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN
 IDENTIFICACION

1. DIAGNOSTICO
Consideraciones Generales
El rea de estudio y el rea de influencia
Las unidades productoras de bienes y servicios
Los involucrados
2. DEFINICION DEL PROBLEMA
El problema central
Anlisis de las causas
Anlisis de los efectos
3. PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO
El objetivo central
Los medios para alcanzar el objetivo central
Los fines del proyecto
Planteamiento de alternativas de solucin
 DIAGNSTICO
Es el anlisis, la interpretacin y la medicin de
la situacin actual, los factores que la explican y
DEFINICIN
las tendencias a futuro y es la base para la
definicin del proyecto.

Descriptiva; Cul es la situacin actual?

FUNCIONES Explicativa; Qu ha generado la situac. actual?
Prospectiva; Cmo evolucionara a futuro?

INFORMACION Primaria
Cuantitativa Secundaria
Cualitativa Material fotogrfico

El contacto directo con la realidad y con todos los involucrados es

esencial para definir un buen diagnostico.
 FUNCIONES

La funcin descriptiva Presentacin de datos de las variables

importantes que moldean la realidad de una poblacin
Permite conocer situaciones, costumbres y actitudes predominante a
travs de la descripcin exacta de actividades, objetivos, procesos y
personas; es decir caracterizacin de una realidad que se quiere
intervenir.
Plantear las preguntas sobre las causas que explican la situacin
actual
La funcin explicativa se ocupa de la definicin del comportamiento
de las variables que caracterizan un hecho o una razn.
Pretende entender el porque y el como de las cosas o los sucesos
que estn analizando
La funcin prospectiva se refiere a determinar el comportamiento
futuro que tendran las variables analizadas
 DIAGNSTICO

Es conveniente plantear el
anlisis del diagnostico
dentro de tres ejes. Diagnostico de
involucrados

Diagnostico de
rea de los servicios.
estudios
y rea de
influencia
EJES
 rea de Estudio y rea de Influencia

El rea de estudio es el espacio geogrfico donde se recoger

informacin para la elaboracin del estudio: Poblacin beneficiaria,
UP del bien o servicio y otras UP que accedan los demandantes.

El rea de influencia del PIP se define por el mbito donde se

localizan los beneficiarios actuales y potenciales del proyecto.

El rea de estudio siempre es igual o mayor al rea de influencia.

Los mbitos del rea de estudio y rea de influencia son dinmicos,

en funcin a mayores elementos de anlisis.
 Diagnostico del rea de Estudio
En cuanto al rea de estudio, debes analizar las caractersticas de la zona
geogrfica y la disponibilidad de recursos naturales y otros.

Caractersticas de la Condiciones de
Proveedores Otros
zona geogrfica accesibilidad

Caractersticas Los actuales y Los actuales

climticas vas de acceso ofertantes del
potenciales
proveedores de producto
Temperaturas
promedio distancias insumos, Actuales
presencia de lluvias materiales. mercados de
(precipitaciones tiempos de destino
promedio, perodos,
etc.)
traslado servicios a la
riesgos medios de cadena Disponibilidad de
productiva recursos naturales
climticos transporte
 Diagnostico del rea de Estudio

PROCESO PARA EL DIAGNOSTICO:

Paso 1. Recopilar informacin de fuentes secundarias
Paso 2. Realizar trabajo de campo
Paso 3. Elaborar el diagnstico
Paso 4. Realizar el anlisis de peligros
Tarea 1. Identificar los peligros
Tarea 2. Identificar los peligros que podran afectar a la UP y/o el PIP
Tarea 3. Construir escenarios

Una vez que has realizado el diagnstico del rea de estudio, tendrs la informacin
que te permite delimitar el rea de influencia del proyecto, indicando la ubicacin
con las coordenadas de georreferenciacin y el cdigo Ubigeo, si estuviera
disponible, adems del grado de dispersin o concentracin de la poblacin
 Diagnostico de la UP de bienes o servicios
en los que intervendr el PIP
Se entiende por Unidad Productora de bienes y/o servicios pblicos (UP) al conjunto
de recursos (infraestructura, equipos, personal, capacidades de gestin, entre otros)
que, articulados entre s, tienen la capacidad de proveer bienes y/o servicios
pblicos a la poblacin.

Cuando ya existe una UP el diagnstico deber enfocarse en entender las

condiciones actuales bajo las que se presta el bien o el servicio, las causas que han
determinado la situacin actual y la forma en que se afecta a la poblacin usuaria.

El diagnstico de la UP debe apoyar la identificacin de las causas que generan el

problema, la estimacin de la oferta en la situacin sin proyecto, la optimizacin de la
oferta, el anlisis del riesgo de desastre de la UP, el anlisis de los efectos
ambientales negativos que pueda estar generando y los posibles impactos del
cambio climtico en la provisin del servicio, entre otros.
 La UP de bienes o servicios en los que
intervendr el PIP

PROCESO PARA EL DIAGNOSTICO:

Paso 1. Recopilar informacin de fuente secundaria
Paso 2. Visitar la UP
Paso 3. Elaborar el diagnstico
Paso 4. El anlisis del riesgo de desastres de la UP
Tarea 1. Determinar el grado de exposicin
Tarea 2. Evaluar la fragilidad de la UP
Tarea 3. Evaluar la resiliencia de la UP
Tarea 4. Identificacin de probables daos y prdidas
 DIAGNOSTICO DE LOS INVOLUCRADOS

El anlisis de involucrados permite identificar:

Quines son los agentes/grupos relacionados con el problema que se
quiere resolver, as como con su solucin.
.
La importancia de la participacin de las entidades involucradas y de los
beneficiarios o perjudicados (poblacin), desde el inicio en la definicin del PIP,
radica en que:

oTodos los grupos representativos de la poblacin puedan conocer y dar su

punto de vista acerca de cul es el problema, cules son las posibles causas,
cmo podra resolverse, cules seran los costos y beneficios, etc.

Sus intereses, sobre todo si estn en conflicto con otros grupos.

Las estrategias para resolver conflictos si hubieran.
Los acuerdos y compromisos alcanzados (o que se debern alcanzar)
 DIAGNOSTICO DE LOS INVOLUCRADOS

Los afectados por el problema

Las organizaciones sociales
La poblacin facilitadora
La poblacin afectada
La entidad que elabora los estudios de preinversin y evaluacin del PIP
La entidad financiadora y/o la ejecucin de las inversiones
La entidad encargada de la operacin y el mantenimiento;
La entidad encargada de otorgar permisos, autorizaciones y/o certificaciones, entre otros.
Otros

MATRIZ DE INVOLUCRADOS
Grupos Problemas Intereses o Estrategias Acuerdos
Involucrados Percibidos expectativas del proyecto y compromisos
 Diagnostico de Involucrados

Poblacin afectada Poblacin facilitadora

Organizaciones Los afectados por el

sociales problema

Entidad que elabora MATRIZ DE

Entidad financiadora
los estudios de INVOLUCRADOS
y/o la ejecucin de las
preinversin y
inversiones
evaluacin del PIP

Entidad encargada de
la operacin y el
mantenimiento
 DEFINICIN DEL PROBLEMA, SUS
CAUSAS Y EFECTOS
La elaboracin del diagnstico debe permitir que identifiques en forma
objetiva el problema que afecta a la poblacin del rea de influencia.

La elaboracin del diagnstico debe permitir que

identifiques en forma objetiva el problema que afecta a la
poblacin del rea de influencia.
El problema se puede presentar si:
La poblacin no accede al bien o al servicio.
PROBLEMA La poblacin accede pero el bien o el servicio no
CENTRAL cumple con los estndares de calidad.
La poblacin accede al bien o al servicio con
dificultades.
Identificado el problema central, se deben presentar los
indicadores que sustentan o evidencian la situacin
no deseada
 DEFINIR CAUSAS DEL PROBLEMA

Analizar y determinar las principales causas que generan el problema,

sustentndolos con evidencias, basadas en el diagnstico realizado.
DEFINIR CAUSAS DEL PROBLEMA

PASO 3

PASO 5
PASO 1

PASO 2

PASO 4
Sistematizar
las evidencias
Realizar lluvia Seleccionar las Jerarquizar las - Causas del Construir el
de ideas causas causas problema rbol de
(sustento) causas

Puede haber ms de un nivel de causas indirectas.

La relacin entre las causas no es lineal siempre; una causa indirecta
puede influir en ms de una causa directa.
En el anlisis de causas directas se deben considerar al menos dos
causas.
 rbol de Causas

PROBLEMA Lluvia de ideas

PRINCIPAL Para determinar
Las causas del
problema

CAUSA CAUSA Relacionar las

DIRECTA 1 DIRECTA 2 Causas entre si
Y agruparlas
Teniendo en
Cuenta su
Conexin con
CAUSA CAUSA El problema
INDIRECTA 1 INDIRECTA 2 Principal
 ANALISIS DE LOS EFECTOS

Se debe realizar una buena identificacin de los efectos del problema porque
permite conocer cules sern los resultados y los beneficios a obtenerse con
la solucin del problema central.

DEFINIR EFECTOS DEL PROBLEMA

PASO 3

PASO 5
PASO 1

PASO 2

PASO 4
Sistematizar
las evidencias
Realizar lluvia Seleccionar los Jerarquizar loa Construir el
de ideas efectos efectos rbol de
efectos

Sistematizar el anlisis en el rbol de causas - problemas - efectos

 rbol de Efectos

EFECTO Refleja la Influencia

FINAL del Problema Planteado
en la situacin sectorial
general
EFECTO EFECTO
INDIRECTO 1 INDIRECTO 2
Los efectos de un
Problema, permiten
EFECTO EFECTO Imaginar la situacin
DIRECTO 1 DIRECTO 2 Que existira si el
Proyecto no se
implementara
PROBLEMA
PRINCIPAL
 rbol de Causas y Efectos
EFECTO FINAL

EFECTO INDIRECTO 1 EFECTO INDIRECTO 2

EFECTO DIRECTO 1 EFECTO DIRECTO 2

PROBLEMA PRINCIPAL

CAUSA DIRECTA 1 CAUSA DIRECTA 2

CAUSA INDIRECTA 1 CAUSA INDIRECTA 2.1 CAUSA INDIRECTA 2.2

 PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO
Definido el problema central y cules son sus causas y sus efectos, se
debe plantear el proyecto precisando la situacin deseada con la
ejecucin del PIP; es decir, el objetivo central, los medios y los fines
del PIP, al igual que la identificacin de las alternativas de solucin.

OBJETIVO CENTRAL
Los Objetivos aluden a la SOLUCION DE UN PROBLEMA o la
satisfaccin de una necesidad.

PROBLEMA OBJETIVO CENTRAL

CENTRAL Problema solucionado
Dimensiones
Jerarqua de Objetos
Generales

FIN
(Objetivo de Desarrollo) IMPACTO
Fin Ultimo (Cambio
Social)

PROPOSITO Qu cambios
(Objetivo General) EFECTO se espera
Objetivo Central
conseguir?

RESULTADOS
(Objetivos Especficos) PRODUCTO
Medios Fundamentales

ACTIVIDADES Cmo lo
(Actividades Principales) PROCESO vamos a
Acciones lograr?
Dimensiones
Especficas
 MEDIOS PARA ALCANZAR LOS OBJETIVOS

Las causas se transforman en los medios a travs de los cuales se

lograr solucionar el problema.

Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados

a enfrentarlas causas del problema.

Causas Directas Se convierten en Medios de Primer Nivel

Causas Indirectas Se convierten en

Del ultimo nivel Medios Fundamentales
 rbol de Medios

OBJETIVO El objetivo Principal es la

CENTRAL solucin al
Problema Principal

Los medios para

MEDIO 1 MEDIO 2 solucionar el
1 NIVEL 1 NIVEL Problema,
estn relacionados con
las causas del
mismo y se puede
expresar como el
MEDIO MEDIO lado positivo de
FUNDAMENTAL 1 FUNDAMENTAL 2 dichas causas
 FINES DEL PROYECTO

Alcanzar el objetivo del PIP generar consecuencias positivas para la

poblacin beneficiada por la ejecucin del proyecto y, en algunos
casos, para terceros.

Efectos Directos Se convierten en Fines Directos

Efectos Indirectos Se convierten en Fines Indirectos

Efecto Final Se convierte en Fin Ultimo

 rbol de Fines

FIN Que es lo que se

ULTIMO espera conseguir
con la solucin
del Problema

FIN FIN
INDIRECTO 1 INDIRECTO 2

Los Fines del Objetivo

FIN FIN
DIRECTO 1 DIRECTO 2 Principal del Problema,
son los efectos
Positivos que se
esperan lograr con la
OBJETIVO Solucin del Problema
CENTRAL
 PLANTEAMIENTO DE
ALTERNATIVA DE SOLUCION
Para la identificacin de Alternativas se deben plantear ACCIONES para alcanzar
el objetivo planteado. Estas se plantean sobre la base de los Medios
Fundamentales del rbol de Objetivos.

Estas deben tener relacin con el objetivo central y ser tcnicamente posibles,
pertinentes y comparables.
Tcnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa son
posibles de ejecutar.
Pertinentes: las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten
resolver el problema y cumplen con las normas tcnicas aplicables al
proyecto.
Comparables: las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.

La identificacin de ACCIONES es un proceso analtico que permite

OPERACIONALIZAR los Medios Fundamentales.
 PLANTEAMIENTO DE
ALTERNATIVA DE SOLUCION
Para operacionalizar un medio debemos considerar:

a) Que existan diversas acciones posibles

b) Exista Coherencia entre Accin, Medio y Objetivo (relacin lgica de causalidad)

ACCION MEDIO OBJETIVO

DEFINIR ALTERNATIVAS DE SOLUCION

PASO 1

PASO 2

PASO 3

PASO 4
Analizar la Identificar Anlisis de la Planteamiento
interrelacin acciones interrelacin de las
entre los medios entre las alternativas de
fundamentales acciones solucin
 EJEMPLO

PROYECTO DE ELECTRIFICACION
 Definicin del Problema Central

Luego de realizar el diagnstico, se ha

encontrado que el problema principal es:

Insuficiente provisin de energa

elctrica de manera integral y
confiable
 Lluvia de Idea
1. Insuficiente generacin local de energa
2. Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de
generacin de electricidad mas cercano.
3. Bajo rendimiento de los generadores existentes
4. Infraestructura obsoleta para generar energa elctrica
5. Uso de combustibles costosos
6. Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y
mantenimiento.
7. Mala gestin del servicio de generacin local de energa
8.Las plantas hidroelctricas cercanas fueron mal diseadas
9.Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a
la zona
10.Poca disposicin de pago de la poblacin
 rbol de CAUSAS

Problema Central
INSUFICIENTE PROVISION DE ENERGIA
ELECTRICA DE MANERA INTEGRAL Y CONFIABLE

Desaprovechamiento de los sistemas Insuficiente generacin local

de electricidad cercanos a la zona de energa

Ingresos tarifarios no cubren

Uso de combustibles
los costos de operacin
costosos
y mantenimiento

Ausencia de infraestructura para Infraestructura Mala gestin del

conectarse al sistema de generacin Obsoleta para servicio de generacin
de electricidad ms cercano generar energa local de energa
 Lluvia de Idea

1. Restricciones en la calidad de servicios de salud

y educacin
2. Restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones.
3. Incremento de costos de actividades productivas
y comerciales
4. Baja productividad de actividades productivas
y comerciales
5. Almacenamiento inadecuado de alimentos
6. Bajo desarrollo productivo de las localidades.
7. Baja calidad de vida
8. Retraso socioeconmico de las localidades
 rbol de EFECTOS

DETERIORO DE LA CALIDAD DE VIDA Y

EL DESARROLLO PRODUCTIVO
DE LA LOCALIDAD

Retraso en el desarrollo
Baja calidad de vida
econmico de la localidad

Baja productividad Incremento de Restricciones Restricciones

Almacenamiento
de actividades costos de actividades en la en la calidad de
Inadecuado de
productivas productivas disponibilidad de servicios de salud alimentos
y comerciales y comerciales comunicaciones y educacin

Problema Central
INSUFICIENTE PROVISION DE ENERGIA
ELECTRICA DE MANERA INTEGRAL Y CONFIABLE
 rbol de CAUSA-EFECTOS
RETRASO EN EL DESARROLLO
SOCIOECONOMICO DE LA LOCALIDAD

Retraso en el desarrollo
Baja calidad de vida
econmico de la localidad

Baja productividad de Incremento de costos de Restricciones en la Restricciones en la Almacenamiento

actividades productivas actividades productivas Disponibilidad de calidad de servicios Inadecuado de
y comerciales y comerciales comunicaciones de salud y educacin alimentos

Problema Central
INSUFICIENTE PROVISION DE ENERGIA
ELECTRICA DE MANERA INTEGRAL Y CONFIABLE

Desaprovechamiento de los sistemas Insuficiente generacin local

de electricidad cercanos a la zona de energa

Uso de combustibles Ingresos tarifarios no cubren los

costosos costos de operacin y mantenimiento
Ausencia de infraestructura para
conectarse al sistema de generacin Infraestructura obsoleta Mala gestin del servicio de
de electricidad ms cercano para generar energa generacin local de energa
 Objetivo Central del Proyecto

La forma de definir el objetivo central es hallar la solucin del

problema planteado, y esto se logra invirtiendo el estado
negativo del problema central en una situacin positiva.

Problema Central Objetivo Central

Insuficiente provisin
de energa elctrica
de manera integral
y confiable
Mejora la provisin de
electricidad en trminos
de calidad, cantidad y
numero de usuarios
 OBJETIVO CENTRAL
Mejora la provisin de electricidad en trminos
de calidad, cantidad y numero de usuarios

MEDIO DE PRIMER NIVEL MEDIO DE PRIMER NIVEL

Aprovechamiento de los sistemas Suficiente generacin local
de electricidad cercanos a la zona de energa

Medio de Segundo Nivel:

Medio de Segundo Nivel:
Los ingresos tarifarios cubren los
Uso de combustibles poco costosos
costos de operacin y mantenimiento

MEDIO FUNDAMENTAL 1 Medio

MEDIO fundamental: 2
FUNDAMENTAL MEDIO FUNDAMENTAL 3
Disponibilidad de infraestructura para Disponibilidad
Disponibilidad de infraestructura
infraestructura Mejora de la gestin del
conectarse al sistema de generacin moderna
moderna para generar
generar servicio de generacin local
de electricidad ms cercano energa elctrica
energa elctrica de energa
 Fin Ultimo
MEJORA EL DESARROLLO
SOCIOECONOMICO DE LA LOCALIDAD

Incremento en el desarrollo Mejora en la calidad de vida

econmico de la localidad

Aumento en la Reduccin de costos Incremento Mejora en Almacenamiento

productividad de de actividades en la la calidad de
adecuado de
actividades productivas productivas Disponibilidad de servicios de salud
y comerciales y educacin alimentos
y comerciales comunicaciones

Objetivo Central
MEJORA LA PROVISION DE ELECTRICIDAD EN TERMINOS
DE CALIDAD, CANTIDAD Y NUMERO DE USUARIOS
 Fin Ultimo
MEJORA EL DESARROLLO
SOCIOECONOMICO DE LA LOCALIDAD

Incremento en el desarrollo
econmico de la localidad Mejora en la calidad de vida

Aumento en la Reduccin de costos Incremento Mejora en Almacenamiento

productividad de de actividades en la la calidad de
servicios de salud adecuado de
actividades productivas productivas Disponibilidad de
y educacin alimentos
y comerciales y comerciales comunicaciones

Objetivo Central
MEJORA LA PROVISION DE ELECTRICIDAD EN TERMINOS
DE CALIDAD, CANTIDAD Y NUMERO DE USUARIOS

Aprovechamiento de los sistemas Suficiente generacin local

de electricidad cercanos a la zona de energa

Uso de combustibles poco costosos Los ingresos tarifarios cubren los

costos de operacin y mantenimiento

Disponibilidad de infraestructura para Disponibilidad de infraestructura Mejora de la gestin del

conectarse al sistema de generacin moderna para generar servicio de generacin local
de electricidad ms cercano energa elctrica de energa
 Las ACCIONES de los Medios son:

Medio Fundamental 1 Medio Fundamental 2 Medio Fundamental 3

Disponibilidad de
Infraestructura para Disponibilidad de Mejora de la gestin
conectarse al sistema infraestructura del servicio de
de generacin de moderna para generar generacin
electricidad ms cercano energa elctrica local de energa

ACCION 1 ACCION 3
ACCION 2
Interconexin al Capacitacin del
Instalacin de Paneles
sistema elctrico personal y
Fotovoltaicos
existente a travs de reorganizacin de los
una lnea de transmisin sistemas de gestin
 Las Acciones COMPLEMENTARIAS y EXCLUYENTES son:

Medio Fundamental 1
Medio Fundamental 2 Medio Fundamental 3
Disponibilidad de
Disponibilidad de Mejora de la gestin
Infraestructura para
infraestructura del servicio de
conectarse al sistema
moderna para generar generacin
de generacin de
energa elctrica local de energa
electricidad ms cercano

ACCION 2a
ACCION 1 Construccin de una micro
Interconexin al ACCION 3
Central hidroelctrica Capacitacin del
sistema elctrico
existente a travs de personal y
una lnea de transmisin reorganizacin de los
ACCION 2b sistemas de gestin
Construccin de una planta
Termoelctrica
ACCION
COMPLEMENTARIA
ACCIONES EXCLUYENTES
 Las ALTERNATIVAS de Inversin son:

ACCION 1 ACCION 2a ACCION 3

Interconexin al
sistema elctrico
existente a travs de
una lnea de transmisin
Construccin de una micro Capacitacin del
Central hidroelctrica personal y
reorganizacin de los
sistemas de gestin
ACCION 2b
Construccin de una planta
Termoelctrica

PROYECTO ALTERNATIVO 1 (Accin 1 y 3)

* Interconexin al sistema elctrico a travs de una lnea de transmisin
* Capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin
PROYECTO ALTERNATIVO 2 (Accin 2a y 3)
* Construccin de una microcentral hidroelctrica
* Capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin
PROYECTO ALTERNATIVO 3 (Accin 2b y 3)
* Construccin de una planta de generacin diesel
* Capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin