OPERATORIA DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL
El esquema metodolgico de Investigacin Criminal comprende cuatro etapas: Preliminar, de
planeamiento, Ejecutiva e Informe de la investigacin.
La ETAPA DE PLANEAMIENTO
Es sumamente importante si se desea
La ETAPA PRELIMINAR investigar en forma metdica.
Con la valiosa informacin captada en
se inicia con:
la etapa preliminar, corresponde ahora
- El conocimiento del hecho
en la etapa de planeamiento plantear
- Comprobacin del hecho HIPTESIS centrales y especficas
- Las diligencias investigadoras sobre el hecho en s, sobre su autor o
preliminares en la ESCENA DEL autores y sobre la vctima.
DELITO
Se planifica el trabajo y diligencias
destinadas a verificar o variar las
hiptesis estimadas
La ETAPA EJECUTIVA
Es trascendente en cuanto se cumpla
las tareas y diligencias planificadas as
como las derivadas del avance del
proceso investigatorio.
Comprende:
- Las Vigilancias
La ETAPA DEL INFORME
- Las Detenciones y Capturas
Es sumamente importante en cuanto la
- Las Incursiones
adecuada investigacin exprese
- Los Registros claridad, objetividad y sustentabilidad
en sus conclusiones sobre la verdad
- Los Interrogatorios y Entrevistas concreta del hecho y de su autora
- Las Diligencias Periciales
- La Sustentacin de la Prueba.
Todo ello, deber estimarse en cuanto
sea o no atingente con las Hiptesis
planteadas y que se verifican o
modifican segn lo que surja en el
proceso investigatorio
 EL METODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN POLICIAL

Etapa Preliminar Etapa de Etapa de

Etapa Ejecutiva
Planeamiento Informe

Conocimiento del Hecho Manejo de Informaciones y Informe de la

Planeamiento de la Confidentes Investigacin Policial:
Investigacin Policial Determinacin del Ilcito
Penal en la Investigacin
Policial
Vigilancias
Comprobacin del Hecho

Detenciones y Capturas

Diligencias investigatorias
preliminares en la escena del Incursiones
delito

Registros

Interrogatorios y Entrevistas

Sustentacin de la Prueba
 CONOCIMIENTO DEL HECHO

Es la informacin, versin, noticia, manifestacin, exposicin o la simple referencia o idea que

llega por cualquier medio o circunstancia a conocimiento de la autoridad policial sobre la
comisin u omisin de un acto delictuoso o infraccin punible o supuestamente delictual para
su posterior esclarecimiento

Objeto
Establecer las normas y
procedimientos que deben
adoptar los miembros
policiales cuando tienen
conocimiento de la
materializacin de un acto
delictuoso
Finalidad
Perseguir la actualizacin y
unificacin de criterios en la
toma de contacto con el
evento criminal a fin de
orientar el proceso
investigatorio pertinente
Importancia
Su importancia radica en que
en este primer contacto debe
obtenerse la mayor
informacin posible del acto
delictivo para actuar en forma
oportuna y con la celeridad del
caso, orientado a lograr el
xito en la investigacin
 COMPROBACIN DEL HECHO

Es la diligencia policial que consiste en la verificacin directa y objetiva del hecho o

la consumacin del acto delictuoso denunciado

Finalidad Importancia
Esta diligencia de Su importancia estriba en que
Objeto comprobacin tiene por el pesquisa, al tener su primer
Determinar las pautas que finalidad permitir a la autoridad contacto con el acto criminal,
debe adoptar el personal policial iniciar el planeamiento va a captar u obtener un sin
policial para verificar la del proceso investigatorio y nmero de informaciones, de
comisin de un acto delictuoso esbozar una serie de hiptesis detalles objetivos y de indicios
lgicas, concretas y orientados a reforzar o
verosmiles de su perpetracin descartar las hiptesis
planteadas
 DILIGENCIAS INVESTIGATORIAS PRELIMINARES EN LA ESCENA
DEL DELITO

Conjunto de acciones que realiza el pesquisa, paralelas y simultneas a la comprobacin

de la existencia del delito, con la finalidad de reunir una serie de informaciones (tcnicas,
testimoniales, entrevistas, etc.) relativas al acto criminal que se ha suscitado, para lograr
llegar a la verdad de lo ocurrido

Objeto
Dictar las normas y procedimientos
a seguir por la autoridad policial
para la ejecucin de las diligencias
investigatorias preliminares en el
escenario del delito
Finalidad
La realizacin adecuada de estas
diligencias tiene por finalidad
explotar al mximo toda
informacin primigenia de la
perpetracin del delito, as como la
ocupacin de indicios o evidencias
que se encuentren en el escenario
y reas adyacentes a ste, para su
futura compulsacin y consecuentemente
contrastacin como otras que
fluyen del proceso investigatorio
Importancia
Esta actuacin policial tiene suma
importancia porque va a permitir
evaluar e interpretar las pruebas de
la comisin delictuosa, as como
descubrir una serie de elementos
orientados a la identidad de los
responsables del acto criminoso y
llegar al
descubrimiento del caso
 PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIN POLICIAL

Es la etapa del mtodo general de la investigacin policial, que consiste en la

previsin y la racionalizacin oportuna de las actividades policiales por
ejecutar, para alcanzar un fin especfico o esclarecer un delito

Finalidad
Dotar a las actividades policiales
del sustento doctrinario
Objeto. cientfico, de modo que el
Planear las diferentes resultado de las mismas
actividades que deber realizar constituyan de por s, pruebas Importancia
un pesquisa para esclarecer un irrefutables de incriminacin Es importante, porque en ella se
hecho delictuoso. ante un hecho delictivo. planifica, los pasos secuenciales
Actividades que debern Se persigue dotar a los policas que debe dar un pesquisa para
enmarcarse bajo los principios de investigaciones de un esclarecer un delito
de la racionalidad, orden y procedimiento de trabajo que,
lgica observado meticulosamente, lo
conducir al esclarecimiento de
un hecho criminal, es decir al
xito de la misin asignada
 ETAPA EJECUTIVA
MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES

Informantes y confidentes son personas que proporcionan informacin de importancia e inters sobre el delito, delincuente o
mundo circundante, para el esclarecimiento de un hecho delictuoso.
La polica no puede funcionar sin informacin, por lo que es necesario desarrollar una serie de acciones para despertar en el
pblico un espritu cvico policial que los anime a proporcionar informacin.
Un buen investigador policial, aparte de otras habilidades, debe saber captar informantes o confidentes porque ellos sern sus
"ojos" y "odos" que le permitirn aclarar muchos casos policiales y que por falta de otros medios hubieran corrido el riesgo de
quedar en el anonimato

INFORMANTE CONFIDENTE
No est reclutado formalmente Si lo est y registrado en un archivo
Se clasifica en ocasional y habitual Siempre es habitual ocasional y mucho ms que el informante

No pide nada en retribucin, a excepcin de algunos S pide retribucin

habituales
La informacin que suministra es por razones circunstanciales La informacin que proporciona es como consecuencia de la
de carcter personal (venganza, rivalidad, celos, etc.) o por bsqueda de informacin en que est enfrascado dentro del
razones de trabajo u ocupacin (vendedor ambulante, hampa
cuidador de carros, prostitutas, delincuentes menores, etc.)
por razones de civismo /cualquier persona)

La informacin que proporciona es de calidad variable Generalmente proporciona informacin de valor

 VIGILANCIAS

Concepto

Es una etapa del mtodo general de investigacin policial, que consiste en mantener bajo observacin
a personas, objetos o lugares, para obtener informacin con un propsito policial determinado.

La vigilancia es una tcnica y un arte, porque para realizar un seguimiento, sobre todo a una o ms
personas, sin que se percaten de ello, se requiere de habilidad y mucha imaginacin creativa; por eso,
no existen reglas fijas y las que se van a exponer orientan doctrinariamente el accionar prctico del
polica

El vigilante; es la persona o personas que ejercen la vigilancia.

Elementos El sujeto; es la persona, objeto o lugar que se encuentra bajo vigilancia.

El convoy o campana, es el cmplice del sujeto que trata de poner al

descubierto la vigilancia
 VIGILANCIA

Objeto
La vigilancia es una antigua manera de conseguir datos, con el objeto de conocer hasta donde sea posible, las
actividades y/o contactos de una o ms personas puestas bajo sospecha.

finalidad
Proteger a las personas
Obtener pruebas o evidencias de un delito
Localizar al sujeto, vigilando escondrijos familiares, amigos o cmplices vinculados al sujeto
Ubicar la residencia o residencias del sujeto; Determinar la actividad y contactos del sujeto
Descubrir la identidad de todos los involucrados en un hecho delictuoso
Ubicar botines
Obtener pruebas necesarias para conseguir una orden de allanamiento o registros
Obtener fotografas
Conseguir datos que sirvan de base para un interrogatorio
Impedir la fuga del pas de un sospechoso
Localizar testigos
Evitar la comisin de un delito
Aprehender a quienes lo estn cometiendo
Verificar la informacin suministrada por la vctima, denunciante o informante confidencial, etc.

Importancia
La vigilancia es pues tcnica valiosa, cuyos resultados permitirn adoptar medidas de prevencin o contribuir
decididamente al esclarecimiento de un hecho delictuoso
 DETENCIONES Y CAPTURAS

CONCEPTO
Es el procedimiento policial orientado a lograr la aprehensin fsica de una persona involucrada en un proceso
investigatorio.
En la detencin, la accin se efecta sin emplear violencia sobre la persona; en cambio, en la captura s se ejerce
violencia, mayor o menor, de acuerdo a la resistencia que oponga el intervenido.
El polica debe tener presente que lo ideal en una captura es coger a la persona ilesa, sin herirla, ya que de hacerlo,
lejos de favorecer la investigacin la entorpece por cuanto ya no podr desarrollarse con las formalidades del caso.

OBJETO
El objeto de la detencin o captura
es poner bajo custodia a la
persona involucrada en un acto
delictuoso
FINALIDAD
Es determinar su grado de
responsabilidad luego de
practicarse todas la diligencias
necesarias
IMPORTANCIA
Esta accin es de suma importancia
por cuanto de su xito depender el
esclarecimiento del delito,
garantizando que el implicado no
escape de la justicia
 INCURSIONES

CONCEPTO
Es el procedimiento policial, en el cual, mediante una accin sorpresiva, se irrumpe en un lugar o inmueble
para aprehender a los presuntos autores de un acto delictuoso y/0 descubrir y recoger las evidencias
probatorias de su omisin

OBJETO IMPORTANCIA
El objeto de la incursin es FINALIDAD Esta accin es de suma
lograr la captura y poner bajo importancia, por cuanto en
Determinar el grado de
custodia a los presuntos muchos casos constituye el ltimo
responsabilidad de los mismos,
autores de un acto delictuoso, recurso con que cuenta la polica
luego de practicarse las
y/o preservar las pruebas de su para llegar al esclarecimiento del
diligencias necesarias
comisin hecho e impedir que el implicado
huya de la accin de la justicia
 REGISTROS

Es un procedimiento mediante el cual la polica realiza la inspeccin minuciosa y detallada en personas, sitios o
lugares, domicilios y vehculos, en cumplimiento de sus funciones, y con un propsito determinado

Objeto.
Los registros tiene por objeto :
- Encontrar evidencias que constituyen pruebas de
un hecho delictuoso
- Verificar manifestaciones, referencias, informes,
coartadas, etc
Finalidad
Los registros tienen por finalidad :
- Sustentar evidencias probatorias que
determinen responsabilidad,
- Comprobar la veracidad del hecho denunciado
- Esclarecer un hecho delictuoso
 INTERROGATORIO Y ENTREVISTA

El interrogatorio y la entrevista son en definitiva un arte, una tcnica y tambin un mtodo de los que se vale la polica para
obtener informacin de una o ms personas, en base a preguntas planeadas y hbilmente planteadas, para el
esclarecimiento de un hecho delictuoso.
Decimos que es un arte, porque requiere habilidad, destreza y exige dotes de actor, por parte del interrogador.
Es una tcnica porque se basa en un conjunto de procedimientos, tales como la formulacin de preguntas, el acercamiento o
ruptura del equilibrio psicolgico del detenido, etc.
Es un mtodo policial porque sigue un razonamiento lgico determinado frente a las circunstancias, para ir en busca de la
verdad.

INTERROGATORIO ENTREVISTA

FINALIDAD OBJETO FINALIDAD

OBJETO
Tiene por finalidad especfica La entrevista tiene, por su finalidad especfica es,
El objeto del
obtener del autor o sospechosos objeto obtener de una entonces, que la polica
interrogatorio es
la confesin o admisin de su persona la informacin acopie informacin que le
esclarecer los hechos, esto
delito as como una declaracin que pueda poseer en sirva de base o apoyo para
es, la verdad
voluntaria escrita relacin a un hecho el proceso investigatorio
 DIFERENCIAS ENTRE INTERROGATORIO Y ENTREVISTA
INTERROGATORIO
El interrogatorio tiene por objeto establecer los
hechos, esto es la verdad y permite al polica
obtener evidencia fsica o de otra naturaleza que
pruebe o refute la veracidad de una admisin o
confesin
El interrogatorio tiene por finalidad especfica
obtener del autor o sospechoso la confesin o
admisin de su delito y una declaracin voluntaria
escrita y firmada
Se interroga al sospechoso, autor o implicado
ENTREVISTA
La entrevista tiene por objeto en cambio obtener de
una persona la informacin que pueda poseer con
relacin a un hecho
La entrevista tiene por finalidad especfica que el
polica acopie informacin que le sirva de base o
apoyo para el proceso investigatorio
Se entrevista al testigo agraviado perito, etc
 Importancia del interrogatorio en el proceso investigatorio

La importancia del interrogatorio en el proceso investigatorio ha sido relievado con el derecho que otorga a la
persona la nueva Constitucin Poltica del Per, al permitir que un detenido sea asistido por un defensor de su
eleccin desde que es citado o detenido por la autoridad, lo que da un mayor valor probatorio al interrogatorio y
elimina la posibilidad de que posteriormente el detenido pueda alegar que existi coaccin o violencia fsica
durante el mismo. Asimismo, el interrogatorio es importante porque no solamente permite obtener la admisin
de culpabilidad de un sujeto que ha cometido un delito, sino que adems cumple con los siguientes fines :

Eliminar sospechosos de la comisin de un delito.

Determinar los hechos y circunstancias en que se cometi un delito.
Establecer la identidad de todas las personas implicadas en un delito.
Descubrir detalles de otros delitos cometidos, as como actividades de organizaciones criminales.
Localizar escondites, guaridas y lugares frecuentados por delincuentes.
Buscar la confirmacin de informaciones anteriores sobre actividades criminales.
Obtener informaciones para acciones futuras.
Determinar las circunstancias eximentes, atenuantes o agravantes de la comisin del delito
 11. La sustentacin de la prueba

Durante el proceso investigatorio policial, son de diversa ndole las pruebas que el pesquisa debe recaudar a fin de
determinar la participacin del o los autores de la comisin de un delito y consignarla en un atestado policial.
Prueba es todo aquel medio que permite demostrar una afirmacin o la realidad de un hecho; la funcin policial
consiste en buscarla y la judicial en examinarla para derivar de ellas en una sancin penal.
Formar criterio de conciencia en el juzgador, llevarlo a la evidencia juridica, indicar como ha de obtenerse la
verdad, es materia del procedimiento penal; pero todo ese complejo de elementos gira en torno a un
denominador comn que es la PRUEBA que viene a ser indesligable y determinante del proceso. En el vocabulario
jurldico se define prueba como "demostracin de la existencia de un hecho material o de un acto jurdico en las
formas admitidas por la ley".
La correspondencia entre prueba y hecho se est haciendo cada vez ms ntima, conforme el Derecho Penal se
sirve ms de las ciencias auxiliares: La Criminallstica. La certeza del Derecho Romano que se sustentaba en la
confesin y el juramento; ahora el Derecho moderno postula el examen tcnico de otros medios probatorios
irrefutables
 Entre los diversos tipos de pruebas: encontramos
La prueba pericial
Es el examen tcnico especializado que un funcionario autorizado practica en los efectos del delito, en el cuerpo del delito,
en el producto del delito u otros aspectos relacionados con el hecho, cuyas conclusiones plasmadas en un documento
formal denominado dictamen, constituye evidencia probatoria de la participacin de los implicados. Sin embargo, el
examen pericial volcado en el dictamen puede ser considerado como prueba documental.
La prueba instrumental
Es toda evidencia material por medio de la cual se pretende demostrar tanto la perpetracin del delito as como la
participacin del autor y se caracteriza por constituir el elemento de juicio para la incriminacin y culpabilidad del agente.
Constituyen pruebas instrumentales, los efectos del delito, el cuerpo del delito, el producto del delito, etc.
La prueba instrumental que en doctrina suele incluirse dentro de las llamadas pruebas materiales, para algunos se
distingue de la testimonial y pericial en que nace antes del proceso; la testimonial a partir del momento de producirse el
hecho y la pericial despus
La prueba documental
Muchas veces los documentos constituyen un aspecto clave en la investigacin policial, ya sea porque actan como
pruebas preconstituidas o constituyentes o porque son partes integrantes del cuerpo del delito (matrimonios ilegales o la
estafa). La prueba escrita puede ser de naturaleza pblica o privada. Son instrumentos pblicos, segn el Art. 400" del
CPP: las escrituras pblicas, los documentos extendidos o autorizados por los funcionarios o empleados pblicos, las
partidas de nacimiento, matrimonio o defuncin; las escrituras extendidas ante el Juez de Paz. Los instrumentos pblicos
tiene mayor fuerza probatoria que los privados; dentro de stos tienen mucha importancia los ttulos - valores.
En resumen, la prueba documental es "aquel medio de prueba por el cual, a travs de documentos, se pretende demostrar
la verdad de un hecho"
La prueba confesional
La prueba confesional est sujeta a corroboracin en el orden penal. No constituye prueba plena. La polica, el juez y el
fiscal, estn obligados a proseguir las investigaciones aunque el inculpado confiese su delito. En el campo penal por
confesin se entiende: "el reconocimiento que hace el imputado del cargo que se le formula".
Constituyen este tipo de pruebas, las declaraciones escritas, firmadas y atestiguadas. La confesin extrajudicial es
propiamente una confesin indirecta que una vez verificada constituye elemento probatorio de primer orden
La prueba testimonial
La prueba testimonial es aquella obtenida desde la perspectiva del testigo o del agraviado que describe lo que ha
percibido sus sentidos o sabe de la comisin del delito; sirve como medio de prueba para determinar la culpabilidad del
agente.
En la misma forma como ocurre con la confesin, la prueba testimonial est sujeta a corroboracin; por consiguiente,
no constituye prueba plena
La prueba indiciaria
La prueba indiciaria o circunstancial reviste una enorme importancia en la moderna teora de la prueba. La prueba
indiciaria tiene una triple ventaja: Es indirecta, porque se obtiene por razonamiento; es el resultado de la inferencia que
induce del hecho conocido al hecho a probar; Es objetiva, porque est precisamente basada en hechos, lo que
representa una ventaja con respecto a la prueba testimonial por cuanto los testigos pueden mentir, los hechos no.
Requiere de una adecuada interpretacin: Es multiforme, precisamente por la gran diversidad y multiplicidad de los
indicios o circunstancias, que suelen relacionarse entre s.
El estudio y determinacin del valor probatorio de esta prueba comprende: la obtencin de indicios (recoleccin), la
interpretacin de los indicios que consiste en el estudio analtico de los indicios para extraer conclusiones; y, la
aproximacin de los indicios entre s, operacin que complementa la anterior ya que extrae las relaciones entre los
 12. La determinacin del ilcito penal en la investigacin policial

Las diligencias policiales practicadas durante el proceso investigatorio tienen como propsito primordial
conocer la verdad acerca de un hecho delictuoso; a ella slo es posible llegar mediante la sustentacin de
pruebas que servirn como elemento de juicio para incriminar al agente como autor del hecho; por
consiguiente, como culpable de haber infringido una norma penal.
La habilidad del Polica de Investigaciones del Per, consistir en explicar en el Atestado Policial de la manera
ms objetiva, sistematizada y fundamentada posible, los documentos, objetos, declaraciones, pericias, etc.
que constituyen prueba, para su posterior evaluacin durante el proceso penal.
La interpretacin interrelacionada en las conclusiones de los distintos tipos de prueba recaudada por la
pesquisa, permitir describir con razonable certeza la accin (comisin del hecho atribuble al autor), la
tipicidad (adecuacin de la conducta a una figura legal), la antijuridicidad (de qu manera la accin lesiona o
pone en peligro un inters amparado por el Derecho), la culpabilidad (manifestacin libre y racional de la
conducta humana), y la imputabilidad (capacidad bio- psicolgica del agente de comprender la criminalidad
del acto y de dirigir sus acciones).
Tanto la sustentacin de la prueba como la determinacin del ilcito penal deben consignarse en el Informe de
Investigacin (Atestado) para su remisin a la autoridad competente; documento que pone en movimiento la
maquinaria de la administracin de justicia.