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MEJORAMIENTO CONTINUO
PROCESOS DE MEJORAMIENTO
CONTINUO
GP 1000:2009
NTC ISO 14001:2004
OSHAS 18001:2007
NTC ISO 27001:2013
Gestin de auditoras internas al sistema
integrado de gestin
Auditora interna
Se debe llevar a cabo, a intervalos planificados, auditoras
internas para determinar si el Sistema de Gestin :
a) es conforme con las disposiciones planificadas, con los
requisitos de esta norma y con los requisitos del Sistema de
Gestin de la Calidad establecidos por la entidad, y
b) se ha implementado y se mantiene de manera eficaz,
eficiente y efectiva.
Se debe establecer un procedimiento documentado para definir
las responsabilidades y los requisitos, para planificar y realizar
las auditoras, establecer los registros e informar de los
resultados.
Gestin de auditoras internas al sistema
integrado de gestin
Deben mantenerse registros de las auditoras y sus resultados
(vase numeral 4.2.4).
Planificar un programa de auditoras internas tomando en
cuenta :
El estado y la importancia de los procesos por auditar.
Los resultados de auditoras previas.
Sistema de gestin :
Polticas, objetivos,
procedimientos,
Lo que se va Criterio de instructivos, requisitos
comparar legales, requerimientos
auditar auditoria
No desempea rol de
Auditoria auditor
Experto Tcnico
Equipo Auditor
Persona que
Auditor Uno o ms auditores que suministra un
llevan a cabo una conocimiento
Persona con la
auditoria especfico o
competencia para llevar a
cabo una auditoria experiencia al equipo
auditor
ACTIVIDADES DE AUDITORIA
. Revisin
Inicio de Preparacin de la
documental
la auditoria auditoria
inicial
Actividades de
Auditoria auditoria en
sitio
Programa de Auditoria
Conjunto de uno o ms
auditorias planificadas para un
Criterio de Auditoria perodo de tiempo determinado Alcance de la
conjunto de polticas, y dirigidas hacia un propsito Auditoria
procedimientos o especfico
extensin y lmites de una
requisitos usados como auditoria
referencias
Plan de Auditoria
3. Conclusiones de la
descripcin de las
Auditoria
actividades en el sitio y
arreglos para una auditoria resultado de una auditoria
que proporciona el equipo
1. Evidencia de la auditor tras considerar los
Auditoria objetivos de la auditoria y
2. Hallazgos de la
registros, declaraciones todos hallazgos de la
de hechos u otra Auditoria
auditoria
informacin que sea resultados de la
pertinentes para los evaluacin de la
criterios de auditoria y que evidencia de la auditoria
son verificables reunida, contra los
criterios de auditoria
CONCEPTOS RELACIONADOS CON LOS
REQUISITOS
.
conformidad
cumplimiento de un
requisito
requisito
necesidad o
expectativa
establecida
generalmente
implcita u
obligatoria
no conformidad
incumplimiento de un
requisito
PLANIFICACIN DE LA AUDITORIA
BUEN USO
AYUDAN A LA MEMORIA
MAL USO
ASEGURAN EL
CUBRIMIENTO DE TODOS PUEDEN OBSTRUIR LA
LOS ITEMS COMUNICACIN
ASEGURA PROFUNDIDAD PUEDEN TENER
Y CONTINUIDAD EN LA OMISIONES DE
AUDITORIA IMPORTANTES PISTAS DE
AUDITORA
AYUDAN AL MANEJO DEL
TIEMPO
ORGANIZA LA TOMA DE
NOTAS
EJECUCION DE LA AUDITORA
1. Reunin de apertura
6. Reunin de cierre
REUNIONES EN LA EJECUCIN
Reunin de apertura.
Reuniones de enlace.
Reuniones de retroalimentacin
Reunin de cierre.
AGENDA DE LA REUNIN DE
APERTURA
Clasificacin de los
Presentar el equipo
hallazgos.
Objetivo, alcance y criterio
Confirmar que el personal
Revisin de los mtodos de est en conocimiento y
auditoria
disponible.
Explicacin acerca del
muestreo.
Confirmar logstica.
Entrevistas
Revisin documental
(procedimientos y
registros).
Observacin
RECOLECCIN DE EVIDENCIAS
Informacin
Verificacin
Evidencia de Auditora
Comparacin con los
criterios de Auditoria
Hallazgo de la Auditora
Comparacin contra los
objetivos de auditoria
Conclusiones de la Auditora
AGENDA DE LA REUNIN DE CIERRE
INCUMPLIMIENTO
DE UN REQUISITO
NO CONFORMIDAD
ACCION TOMADA
PARA ELIMINAR LA
CAUSA DE UNA NO
CONFORMIDAD
DETECTADA.
ACCION CORRECTIVA
AL DILIGENCIAR UNA NO
CONFORMIDAD SE DEBE
TENER EN CUENTA:
DESCRIPCION PRECISA Y
CORRECTA BASADA EN
HECHOS Y EVIDENCIA
OBJETIVA MEDIANTE
REFERENCIAS APROPIADAS
DE LA NO CONFORMIDAD
CLAVES PARA DESCRIBIR UNA NO CONFORMIDAD
Por qu?
Problema Por qu?
Por qu?
Sntomas Por qu?
Por qu?
Causas aparentes ?
Causas Reales
CAUSA RAZ
TECNICA DE LOS 5 o 3 POR QUs ???
ANALISIS DE CAUSA
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