>>> COMPROMISOS DE LA

DIRECCIN

1
REFERENCIAS

ENFOQUE AL CLIENTE
ISO 9001
(5.2)
ISO 14001
-----
OHSAS 18001
------

La alta direccin debe asegurarse que los requisitos

del cliente se determinan y cumplen con el propsito
de aumentar la satisfaccin del cliente

Requisitos de
Requisitos del trabajo
cliente
Enfoque Forma de
al cliente trabajo
Compromiso
en el trabajo

2
>>> RESPONSABILIDAD
Y AUTORIDAD

3
REFERENCIAS
ISO 9001
ESTRUCTURA Y
(5.5.1)
ISO 14001 RESPONSABILIDADES
(4.4.1)
OHSAS 18001
(4.4.1)

La alta direccin debe asegurarse que

las responsabilidades y autoridades
estn:
Definidas,
Documentadas y son
Comunicadas dentro de la
organizacin.

4
REFERENCIAS
ISO 9001
ESTRUCTURA Y
(5.5.1)
ISO 14001
RESPONSABILIDADES
(4.4.1)
OHSAS 18001
(4.4.1) La alta direccin debe designar un(os) miembro(s)
de la direccin que independientemente de sus
responsabilidades, tenga la responsabilidad y
autoridad para con el SGI

Asegurarse que los procesos del SGI

sean establecidos, implantados y
mantenidos

Responsabilidades Informar a la Alta Direccin sobre el

y autoridades del desempeo del SGI, y de cualquier
RAD necesidad de mejora

Asegurarse que se promueva la toma de

conciencia de los requisitos del cliente en
todos los niveles de la organizacin

5
 RESPONSABILIDADES

NIVEL DIRECTIVO Alta Direccin

Presidente y Gerentes de rea

Provee evidencias de enfoque en

partes interesadas Consejo Estratgico

Define/revisa Poltica y Objetivos

Asegura Planificacin SGI y Objetivos
Representante
Representante Representante Representante
ISO 9001
OHSAS 18001 ISO 14001 ISO 17025
Ruth Escobar
Provee Recursos Sigifredo Pereira
Representante Alta Direccin
Jorge Soto Marina Morote

Planifica Auditorias
Realiza Anlisis de tendencias Comit Tcnico

Mejora del SGI Coordinadora Coordinador Coordinadora Coordinador

OHSAS 18001 ISO 9001 ISO 14001 ISO 17025
Julia Vera Poma Jos Quezada Janeth Coronado Moiss Rivas

NIVEL OPERACIONAL
Anlisis de Procesos
Superintendentes de rea
Propuestas de control y contingencia
Documentos y sistemas Lderes SGI por reas
Capacitacin
Implementacin, Seguimiento
Lder
Lder Lder Lder Lder
Administracin
Mina Hidrometalurgia Tcnica Concentradora
lvaro Daz/
y Mejora del Proceso Miguel Gutirrez Flix Amado Miguel Gmez Alonso Sotelo
Juan Jos Daz

Todo el Personal

6
>>> CAPACITACIN Y
SENSIBILIZACIN

7
REFERENCIAS
ISO 9001 GENERALIDADES
(6.2.1)
ISO 14001
(4.4.2)
OHSAS 18001
(4.4.2)

Debe determinar al personal que realice

tareas para ella o en su nombre que:

Potencialmente
pueda causar Afecten la
uno calidad
o varios IAS del
Tener impacto sobre producto
el S&SO en el sitio de o servicio
trabajo 8
 COMPETENCIA, TOMA DE
REFERENCIAS
ISO 9001

CONCIENCIA Y FORMACIN
(6.2.2)
ISO 14001
(4.4.2)
OHSAS 18001
(4.4.2)

a) Determinar la competencia
necesaria del personal
relacionado con el SGI.

Establece y mantiene
b) Proporcionar formacin o tomar
procedimientos otras acciones para satisfacer
dichas necesidades

c) Evaluar las eficacia de las

acciones tomadas.

.. 9
REFERENCIAS
ISO 9001
COMPETENCIA, TOMA DE
(6.2.2)
ISO 14001
CONCIENCIA Y FORMACIN
(4.4.2)
OHSAS 18001
(4.4.2) d) Asegurar que el personal es
consciente de:
La importancia de las actividades y del
logro de los objetivos
Conformidad con la poltica y
establecer procedimientos del SGI.
Impactos/peligros reales o potenciales,
y mantener asociado a sus actividades y beneficios de
procedimientos un mejoramiento en el desempeo del SGI.
Funciones/responsabilidades en el logro
con los requisitos del SGI.
Las consecuencias potenciales de
desviarse de los procedimientos del SGI.

e) Mantener los registros apropiados de la

educacin, formacin, habilidades y
experiencia 10
REFERENCIAS
ISO 9001
COMPETENCIA, TOMA DE
(6.2.1)
ISO 14001 CONCIENCIA Y FORMACIN
(4.4.2)
OHSAS 18001
(4.4.2)
El personal debe ser competente con
base en la:
Educacin
Para que pueda entender las actividades de la
organizacin
Formacin
Para proveer el conocimiento
Habilidades
Para que no afecte el desempeo de las
actividades
Experiencia
Para que provea soluciones

11
 ETAPAS EN LA DEFINICIN DE LA
COMPETENCIA Y PROVISIN DE FORMACIN

1. Identificacin de trabajos con incidencia (actividades crticas)

Determinacin del perfil (puesto clave) requerido para

2.
desarrollar la actividad crtica

3. Evaluacin del personal (formacin, habilidades, experiencia)

4. Identificacin de las necesidades de capacitacin

Actualizacin del programa de capacitacin

5.

6. Realizacin de la capacitacin

7. Registro de la capacitacin

8. Evaluacin de la capacitacin 12
>>> COMUNICACIN
INTERNA Y EXTERNA

13
 PROCESO DE COMUNICACIN

Empleado/contratistas Comunica Organizacin Comunica Empleado/contratistas

Partes Interesadas Partes Interesadas

Procedimientos

Disposiciones de Comunicacin
Interna, Participacin y Consulta de
Empleados y Comunicacin Externa
14
REFERENCIAS
ISO 9001
(5.5.3)

COMUNICACIN INTERNA
ISO 14001
(4.4.3)
OHSAS 18001
(4.4.3)

La organizacin debe establecer, implementar y

mantener procedimientos para:

La comunicacin interna entre los diversos niveles y

funciones de la organizacin, incluyendo contratistas.

15
 COMUNICACIN INTERNA
Mecanismos de Comunicacin

BOLETINES TELFONO

RADIO

REUNIONES
INTERNET/I
NTRANET

VIDEO
CONFERENCIAS
VIDEOS
INSTITUCIONALES
CORREO
ELECTRNICO
16
 COMUNICACIN INTERNA
REFERENCIAS
ISO 9001
---
ISO 14001
---
Participacin y Consulta
OHSAS 18001
(4.4.3)

El personal debe:
Estar involucrados en el desarrollo y
revisin de las polticas y objetivos.
Estar involucrados en la identificacin
SSO
de peligros, evaluacin de riesgos y
determinacin de controles.
Ser consultados cuando haya
cualquier cambio que afecte su salud
y seguridad.

17
 COMUNICACIN INTERNA
REFERENCIAS
ISO 9001
---
ISO 14001
---
Participacin y Consulta
OHSAS 18001
(4.4.3)

SSO El personal debe:

Estar representados en asuntos de
salud y seguridad.
Ser informados con respecto a quin es
su representante (s) de S&SO y las
formas de participacin.

18
 COMUNICACIN INTERNA
Informacin pertinente para una
comunicacin eficaz y eficiente
Resultados de la identificacin de aspectos ambientales.
Resultados de la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos
Requisitos legales aplicables a las actividades.
Responsabilidades y autorizaciones del personal
Objetivos y metas para el personal pertinente
Requisitos del contrato
Requisitos del cliente u otras partes interesadas
Requisitos de procesos clave.
Normas de seguridad
Consultas de vecinos, reguladores, fiscalizadores.
Cambios en las condiciones del lugar de trabajo

19
 UN EJEMPLO: CAMBIOS EN LA
IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y
ASPECTOS

Cambios realizados

Especificacin del contenido

Mecanismos para realizar
de la informacin
una comunicacin
Identificacin del personal Publicacin de murales
a ser informado
Boletines
Determinacin de los mecanismos Cartas formales
de comunicacin
Entrevistas personales.
Comunicacin Inclusin en contratos

Registro de la comunicacin
realizada

20
 COMUNICACIN EXTERNA
REFERENCIAS
ISO 9001
(7.2.3)
ISO 14001
---
Con el Cliente
OHSAS 18001
---

Calidad
Debe determinar e implementar disposiciones
para la comunicacin con los clientes,

Informacin del producto

Solicitudes, contratos,
ordenes actualizaciones.
Retroalimentacin del cliente,
incluyendo quejas.
21
 COMUNICACIN EXTERNA
Otras Partes Interesadas Externas
Organismos
SSO del estado
(ministerios,
fiscalizadore
s, etc)
GA

Comunid Organizacion
ades en es de la
EMPRESA
zona de sociedad
influencia civil, ONGs

Organismo
Visitas s
Financieros
22
 COMUNICACIN EXTERNA
REFERENCIAS
ISO 9001

Otras Partes Interesadas Externas

---
ISO 14001
4.4.3 b)
OHSAS 18001
4.4.3.1

La organizacin debe establecer, implementar y

mantener procedimientos para:

Recibir, documentar y responder a las comunicaciones

pertinentes de las partes interesadas externas.

La organizacin debe decidir si comunica o no

externamente informacin acerca de sus aspectos
GA ambientales significativos y debe documentar su decisin.
Si la decisin es comunicarla, la organizacin debe
establecer e implementar uno o varios mtodos para
realizar esta comunicacin.
23
>>> GESTIN DE
RECURSOS

24
 REFERENCIA:

PROVISIN DE RECURSOS
ISO 9001 (6.1)
ISO 14001 (4.4.1)
OHSAS 18001
(4.4.1)

La Organizacin debe determinar y proveer los

recursos esenciales para establecer, implementar,
mantener y mejorar el SGI.

PERSONAL

SERVICIOS

Los recursos INFORMACION

pueden incluir
EQUIPOS, INSTALACIONES

MATERIALES / INSUMOS

RECURSOS FINANCIEROS

25
REFERENCIAS
ISO 9001
(6.3) INFRAESTRUCTURA

Determinar,
proporcionar y
mantener
Edificios, espacio de trabajo y
servicios asociados

Equipos para los procesos

Infraestructura
(tanto hardware y software)

Servicios de apoyo (tales

como transporte o
comunicacin).

26
 INFRAESTRUCTURA

En relacin a:
reas de produccin
Oficinas administrativas
Instalaciones
Almacenes
rea de control de calidad

Equipos para la fabricacin

Equipos Hardware y Software

Equipos de medicin para control de calidad

Transporte de productos
Servicios de apoyo Mantenimiento de los equipos
Equipos de comunicacin
27
REFERENCIAS
ISO 9001
(6.4)
AMBIENTE DE TRABAJO

La organizacin debe
Mal lugar determinar y gestionar
el ambiente de trabajo
necesario para lograr
la conformidad con los
requisitos del
producto.

28
 AMBIENTE DE TRABAJO
Metodologas de trabajo
creativas

Reglas y recomendaciones
de seguridad

Uso de equipos de proteccin

combinacin de
factores
humanos y fsicos Ergonoma

Instalaciones para el personal

calor, humedad, luz, flujo de

aire, higiene, ruido y
vibraciones
29
>>> REALIZACIN DEL
PRODUCTO Y SERVICIO

30
 Una definicin...

Proceso de realizacin del producto o

servicio

Es la secuencia de procesos y sub-procesos

para llegar al producto o brindar el servicio.

Mineral
Insumos Qumicos
etc..

31
REFERENCIAS
ISO 9001
(7.1)
ISO 14001
PLANIFICACIN DE LA
...
OHSAS 18001
REALIZACIN DEL PRODUCTO
...

La organizacin debe planificar y desarrollar

los procesos necesarios para la realizacin del
producto

Coherentes con otros

requisitos del sistema (4.1)

Requisitos del Requisitos Requisitos

Cliente Reglamentarios de la Organizacin

32
 PLANIFICACIN DE LA
REALIZACIN DEL PRODUCTO

Debe determinar cuando sea apropiado:

Requisitos Procesos Verificacin

Objetivos
del SGI Documentos Validacin Registros
del
Recursos
producto seguimiento

33
EVIDENCIAS DE LA PLANIFICACIN
DE LA REALIZACIN DEL PRODUCTO

Ficha tcnica
del producto
Procedimientos /
Instrucciones
Requisitos
del operativas.
producto Planes de
Calidad
Formularios /
Formatos

34
REFERENCIAS

PROCESOS RELACIONADOS
ISO 9001
(7.2)

CON EL CLIENTE
ISO 14001
...
OHSAS 18001
...

ORGANIZACIN
Determinar
Requisitos

Especificados Obligaciones
relativas al
por el cliente
producto
No Especificados
Actividades de por el cliente
entrega y posteriores
a la misma
Requisitos
Necesarios para el Cualquier requisito legales y/o
uso especificado adicional reglamentarios
o previsto del determinado
producto por la organizacin

35
>>> PROCESO DE
ADQUISICIONES

36
REFERENCIAS
ISO 9001
(7.4)
ISO 14001
COMPRAS
...
OHSAS 18001
...

7.4 Compras
Asegurar que los productos adquiridos cumplen las
especificaciones.
Los proveedores deben ser seleccionados en base
a sus capacidades.
La informacin de compras deben incluir requisitos
tcnicos que apliquen al producto
No dejar de verificar lo adquirido contra las
especificaciones
Evaluar y reevaluar a los proveedores.

37
 FICHA DE EVALUACIN
DE PROVEEDORES
FICHA DE EVALUACIN DE PROVEEDORES
FECHA: PRODUCTO:
PROVEEDOR:
CRITERIOS RELACIONADOS A LA ACTIVIDAD PESO MB(3) B(2) R(1) M(0) TOTAL
Cuenta con stock de materiales 10
Buena calidad de materiales 10
Precio 10
Garanta 10
Forma de Pago 5
Otorga lnea de Crdito 5
Plazo de entrega 20
Entrega certificado de calidad del producto 10
Cuenta con certificacin ISO 9001/ ISO 14001/ 20
OHSAS 18001
TOTAL GENERAL

38
 CRITERIOS DE
CALIFICACIN

CATEGORA PUNTAJE REEVALUACIN

Calificado Bueno 300-251 Requiere evaluacin anual

Calificado Regular 201-250 Requiere semestral

Calificado Malo 0-200 No califica

39
>>> CONTROLES
OPERACIONALES

40
REFERENCIAS

CONTROL OPERACIONAL
ISO 9001
(7.5)
ISO 14001
(4.4.6)
OHSAS 18001
(4.4.6)
Es realizar las operaciones bajo
ciertas condiciones.
1. Identificando actividades relacionadas a
los peligros y aspectos significativos
(Actividades Crticas)

2. Documentando procedimientos e
instructivos de trabajo; cuando su
ausencia puede llevar a desviaciones de
la poltica (sin olvidarse de los productos y
servicios de los proveedores y
contratistas).

3. Incluyendo criterios operacionales en

procedimientos e instructivos de trabajo
41
 CUL ES LA METODOLOGA?
Identificacin de peligros / Aspectos Ambientales

Criterios de Evaluacin (Significancia)

Peligros y Aspectos Ambientales Significativos

Identificacin de Actividades Crticas

Establecimiento de medidas de control

No olvidar de
Capacitar al Identificacin de Puestos Relacionados
personal clave!

Procedimientos/Instructivos de Trabajo

Implementacin de medidas de control

Re-evaluacin del riesgo 42

 CONDICIONES PARA EL
REFERENCIAS
ISO 9001
---
ISO 14001
---
CONTROL OPERACIONAL
OHSAS 18001
(4.4.6)

Implementar controles para

administrar el riesgo, incluye la
SSO
gestin de cambio
Controles relacionados a
contratistas y otras visitas a los
lugares de trabajo

43
 CONDICIONES PARA EL
REFERENCIAS
ISO 9001
(7.5.1)
ISO 14001
---
CONTROL OPERACIONAL
OHSAS 18001
---

1. Disponibilidad de informacin que describa el las

caractersticas del producto
2. Disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea
necesario
3. Uso del equipo apropiado
Calidad 4. Disponibilidad y uso de dispositivos de seguimiento y
medicin
5. Implementacin del seguimiento y de la medicin
6. Implementacin de actividades de liberacin, entrega y
posteriores a la entrega.

44
REFERENCIAS

CONTROL OPERACIONAL
ISO 9001
(7.5.2)
ISO 14001
---
OHSAS 18001 Validacin de los procesos
---

Validar aquellos procesos donde los

productos resultantes no puedan
verificarse mediante actividades de
seguimiento o medicin posteriores.
Calidad
Para estos procesos se deben definir:
Criterios para la revisin y aprobacin de
los procesos
La aprobacin de equipos y calificacin del
personal
Uso de mtodos y procedimientos
especficos
Uso de registros
La revalidacin

45
 CONTROL OPERACIONAL
REFERENCIAS
ISO 9001
(7.5.3)
ISO 14001
---
Identificacin y Trazabilidad
OHSAS 18001
---
Cuando sea apropiado, la organizacin debe identificar el producto por
medios adecuados, a travs de toda la realizacin del producto.

La organizacin debe identificar el estado del producto con respecto a

los requisitos de medicin y seguimiento.

Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organizacin debe controlar

y registrar la identificacin nica del producto

Calidad

46
 CONTROL OPERACIONAL
REFERENCIAS
ISO 9001
(7.5.5)
ISO 14001
---
Preservacin del producto
OHSAS 18001
---

La organizacin debe preservar la

conformidad del producto durante el
proceso interno y la entrega al destino
previsto. Esto debe incluir la
identificacin, manipulacin, embalaje,
Calidad
almacenamiento y proteccin.
Esto debe aplicarse tambin, a las
partes constitutivas de un producto.

47
 >>> PREPARACIN DE
RESPUESTA ANTE EMERGENCIA

48
 PREPARACIN Y RESPUESTA
REFERENCIAS
ISO 14001
(4.4.7)

ANTE EMERGENCIAS
OHSAS 18001
(4.4.7)

Identificar situaciones potenciales de emergencia

(incidentes) y accidentes potenciales
que pueden tener impactos en el medio
ambiente y cmo responder ante ellos.
Para prevenir y mitigar las posibles
enfermedades y lesiones que estn
La organizacin asociadas.
debe
Responder ante situaciones de emergencia y
Establecer,
accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos
implementar y ambientales adversos asociados
mantener
Revisar peridicamente, y modificar cuando sea
uno o varios planes necesario sus planes y procedimientos de
y procedimientos preparacin y respuesta ante emergencias, en
para: particular despus de que ocurran accidentes o
situaciones de emergencia.

Realizar pruebas peridicas de tales

procedimientos, cuando sea factible.
49
 CUAL ES LA
METODOLOGA?
IDENTIFICAR SITUACIONES
POTENCIALES
DE EMERGENCIA

REVISIN
ANLISIS Y EVALUACIN DE
RIESGOS

REALIZACIN DE SIMULACROS

ESTABLECER MEDIDAS DE
PREVENCIN

ELABORAR PLAN DE EMERGENCIA

DEFINIR RESPUESTAS ANTE SITUACIONES DE

FACILITAR MEDIOS Y CONTROLES
EMERGENCIA YACCIDENTES
NECESARIOS

50
ANALIZANDO EL PROCESO

ENTRADAS PROCESO SALIDAS

Requisitos legales u otros Plan (es) de Planes y
requisitos emergencia; procedimientos
Resultados de la Identificacin de Lista de equipos
identificacin de equipos de de emergencia;
peligros, aspectos emergencia; Registro de
ambientales, y su Pruebas de la pruebas
evaluacin y control capacidad de los Registro de
Experiencias previas equipos de simulacros;
(propias y de otras emergencia durante Acciones
organizaciones similares) los recomendadas
Revisin de las Simulacros; Progreso frente a
emergencias; Evaluaciones de las acciones
Simulacros de emergencia simulacros, etc. recomendadas
realizadas y resultados

51
EN QUE ETAPAS DEL
PROCESO?
Identificar

Antes Prevenir
Practicar

Responder
Acciones Durante
Mitigar

Analizar
Despus
Mejorar
Prevenir

52
 ALGUNAS SUGERENCIAS

Relacin con impactos y riesgos identificados en fases

iniciales.

Conexin con procedimientos de evaluacin de riesgos

(seguridad y salud laboral).

Integrar planes de emergencia medioambientales con

los de seguridad y salud ocupacional.

53