AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD

ISO 19011
HERRAMIENTA DE GESTION PARA:
Seguimiento y la verificacin de la implementacin eficaz de
una poltica de organizacin para la gestin de la calidad y/o
ambiental
Evaluacin de la conformidad (certificacin)
Evaluacin y vigilancia de la cadena de suministro

La norma ISO 19011 puede ser utilizada como orientacin para

la implementacin de programas de auditora de gestin de
calidad y/o ambiental. Puede tambin se utilizada para auditar
otro tipo de sistemas
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NOS PERMITEN ADEMS:

Proporcionar informacin objetiva sobre el funcionamiento del

sistema.
Facilitar deteccin de problemas que afecten al sistema.
Encontrar la causa de los problemas, no los culpables.
Proporcionar evidencia objetiva para la certificacin del
sistema de calidad.
Brindar oportunidad de mejoramiento a las reas auditadas
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CONCEPTOS BASICOS
Auditora: Definicin (ISO 9000)

Proceso sistemtico
Proceso Independiente Evidencia de la auditora
Proceso documentado vs
Criterios de auditora

Hallazgos de Extensin de
la auditora cumplimiento
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CONCEPTOS BASICOS
Tipos de auditora
Auditora de primera parte: Auditoras internas.
Auditora de segunda parte: Es una auditora externa, realizada por el
cliente de una organizacin u otras personas en su nombre.
Auditora de tercera parte: Auditora externa, realizada por entidades
independientes externas con fines de certificacin.
Auditora combinada: auditora de un sistena de gestin de calidad y
ambiental a la vez
Auditora conjunta: Dos o ms organizaciones cooperan para auditar a
un nico auditado
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CONCEPTOS BASICOS

CRITERIOS DE AUDITORIA
(lo que se debe hacer)

Especificaciones Manual de Plan de

Tcnicas Calidad Calidad

Procedimientos e
Reglamentos
instructivos
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CONCEPTOS BASICOS
COMO VE EL AUDITADO AL AUDITOR
Un representante de la alta direccin.

Una persona con acceso a toda la informacin.

Alguien que puede entrevistar a quien quiera y cuando quiera.

Alguien que puede modificar cuanto le parezca.

Una persona que le hace perder tiempo en cosas triviales.

Alguien indiscreto que divulgar las fallas encontradas.

Una persona prepotente cuya sola presencia incomoda.

El consentido de la direccin.
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CONCEPTOS BASICOS
PROCEDIMIENTO
DOCUMENTADO

EXISTENCIA

REQUISITO

CONOCIMIENTO ESPECIFICADO

APLICACION
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PRINCIPIOS DE AUDITORIA

AUDITORES AUDITORIAS

Conducta tica Independencia

Presentacin ecunime Enfoque basado en la
Debido cuidado profesional evidencia
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ELABORACION DEL
PROGRAMA DE AUDITORIA

ETAPAS DEL PROCESO DE

PLANEACION DE LA
AUDITORIA
AUDITORIAS

REUNION DE
APERTURA

VERIFICACION DE
REUNION LAS ACCIONES
TRABAJO DE DE CIERRE CORRECTIVAS
CAMPO
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PROGRAMA DE AUDITORIA

Procesos y requisitos crticos

Fecha de Realizacin

Auditor Responsable

Auditado (jefe del rea)

Documentos de referencia
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PLAN DE AUDITORIA
CONSECUCION DE LOS
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA

Item de la norma
ELABORACION DE LA
Pregunta
LISTA DE correspondiente
VERIFICACION
Observaciones
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BENEFICIOS DE LA LISTA DE CHEQUEOS

DETERMINA ORDEN DE PRIORIDADES

AYUDA A MANTENER EL ENFOQUE DE LA AUDITORIA

MINIMIZA EL CRUCE DE FUNCIONES

AYUDA A CONTROLAR EL TIEMPO DE EJECUCION DE

LAS AUDITORIAS

FACILITA LA PLANIFICACION DE AUDITORIAS

POSTERIORES
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TIPOS DE PREGUNTAS
QUE SUCEDI CUANDO?

RECUERDA ALGUNA OCASIN EN QUE?

PODRIA HABLARME DE?

PODRIA DECIRME ALGO MAS SOBRE?

ME GUSTARIA CONOCER SU METODO DE ...

ENTONCES QUE PASA DESPUES DE?

COMO SE RELACIONA ESTO CON?

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Reunin de
apertura
Anlisis de
documentos

Verificacin
de registros
Recoleccin EJECUCION DE
de pruebas LA AUDITORIA
Entrevistas

Observacin
directa Reunin de
cierre
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QUE AUDITAR A LOS DOCUMENTOS

Cubrimiento del tema

Quin, Qu, Cuando ..
CONTENIDO Referencia a otros documentos
Secuencia
Actualizacin y vigencia

FORMA Conformidad con el procedimiento de la

empresa

Difusin
APLICACION Implementacin
Generacin de evidencia
Conocimiento del documento
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ESCUCHA
LENGUAJE Entender, comprender
Claro Captar acentos
Sencillo Prestos a reformular
Comn para el auditado

LA ENTREVISTA

LOS SILENCIOS
PREGUNTAS Atento
No usarlas al iniciar Interesado
Una a la vez Tomar nota
Cortas No interrumpir
No soplar respuestas
No incluyen mentiras Encausar al auditado
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REUNION DE CIERRE
Antes de realizar el informe final de auditora se debe realizar
una reunin con las personas que participaron en el proceso
con el fin de :
Explicar detalladamente los hallazgos.
Posibilitar un consenso sobre el reporte.
Informar de los puntos fuertes del sistema
Propiciar un ambiente de cordialidad para la solucin de las no
conformidades
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EL REPORTE DE NO CONFORMIDADES

El reporte de una situacin adversa a la calidad despus de la

verificacin, donde se ha demostrado mediante evidencia
objetiva una falla completa o parcial del sistema.

Se debe tener presente al redactar la no conformidad:

Donde se ha encontrado la no conformidad.
Qu se observ.
Referencia contra la cual incumpli.
Evitar generalizar.
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MANDAMIENTOS DEL AUDITOR

Obtener y evaluar evidencias objetivas.

Permanecer fiel al propsito de la auditora.
Desarrollar la auditora eficazmente
Dedicar su atencin al proceso de auditora
Llegar a las conclusiones adecuadas basadas en las observaciones
de las auditoras
Permanecer fiel a los resultados a pesar de las presiones
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DECALOGO DEL
AUDITOR
Ser objetivo y razonable en todas sus apreciaciones. Aplique
siempre principios ticos en su comportamiento profesional.
Mantener confidencialidad sobre la informacin obtenida
Realizar las auditoras con objetividad en las reas de trabajo
Mantener el control de la auditora y comprobar la
coherencia de la informacin obtenida
Permitir expresarse al auditado . Sea corts.
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DECALOGO DEL AUDITOR

Concntrese, evite que sus pensamientos vaguen

No considerarse demasiado bueno para no aprender de los
dems.
Asegurarse de conocer bien los hechos y de obtener evidencia
objetiva antes de emitir cualquier juicio.
Exponga los hechos ajustndose a la realidad, sin herir a nadie
ni crear conflictos.
Realizar una auditora eficaz y eficiente.