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MUCHAS GRACIAS
2
CONTENIDO
Seccin
Seccin11 Sistema
Sistemade
deGestin
Gestinde
deS&SO
S&SO
Seccin
Seccin22 Proyecto
Proyectode
deImplementacin
ImplementacinOHSAS
OHSAS18001/Ley
18001/Ley29783
29783
Seccin
Seccin33 Interpretacin
Interpretacin&&Implementacin
ImplementacinOHSAS
OHSAS18001/Ley
18001/Ley29783
29783
Seccin
Seccin44 Formacin
Formacinde
deAuditores
AuditoresAuditoria
Auditoria OHSAS
OHSAS18001/Ley
18001/Ley29783
29783
3
OBJETIVOS DEL CURSO
4
SESIN 1
SISTEMAS DE GESTIN DE
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
5
Porque es importante
implementar un Sistema
de S&SO?
6
BENEFICIOS S&SO
1. Control de Riesgos.
2. Eliminar los accidentes de trabajo.
3. Aumentar la rentabilidad y productividad.
4. Cumplimiento de Requisitos Legales.
5. Aumentar la competitividad.
6. Mejorar el desempeo de los colaboradores.
7. Mejorar la documentacin y controles aplicables.
8. Mejora continua permanente.
9. Mejora perfil y credibilidad de la empresa.
10. Ventaja competitiva en el mercado.
7
PARTES
INTERESADAS
8
9
DIFERENCIAS
10
DESARROLLO DEL SISTEMA
DE GESTIN S&SO
11
3. TRMINOS Y DEFINICIONES
Condiciones y factores que afectan, o podran afectar, la salud y seguridad
3.12 Seguridad y Salud de los empleados u otros trabajadores (incluyendo trabajadores temporales y
personal contratista), visitantes, o cualquier otra persona en el rea de trabajo.
El riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organizacin
3.1 Riesgo aceptable teniendo en consideracin sus obligaciones legales y su propia poltica S&SO
3.9 Incidente Evento(s) relacionado con el trabajo en que la lesin o enfermedad (a pesar
de la severidad) o fatalidad ocurren, o podran haber ocurrido
3.23 Sitio de trabajo Cualquier locacin fsica en la que las actividades relacionadas con el trabajo son
realizadas bajo el control de la organizacin 12
CLAUSULAS DE
OHSAS18001:2007
1.- Alcance.
2.- Publicaciones de Referencia.
3.- Trminos y Definiciones.
4.- Elementos del Sistema de Gestin SSO.
4.1 Requisitos Generales.
4.2 Poltica SSO.
(P) 4.3 Planificacin.
(H) 4.4 Implementacin y Operacin
(V) 4.5 Verificacin.
(A) 4.6 Revisin por la Direccin.
A ctuar P
lanear
Verificar H acer
OHSAS 18001:2007
4.3 4.4 4.5 4.6
VERIFICACION Y
IMPLEMENTACION REVISIN POR
PLANIFICACION ACCIONES
Y OPERACION LA DIRECCIN
CORRECTIVAS
Estructura y Mediciones y
AAS e IPER Responsabilidad Seguimiento
Capacitacin,
Requisitos legales toma de conciencia, Accidentes, Incidentes,
y otros competencia No conformidades,
acciones correctivas
Objetivos Comunicaciones y y preventivas
-Programas Consulta
Registros
Documentos
Control de
Documentos Auditoras internas
Control operativo
Respuesta a incidentes y
emergencias
14
119
SESIN 2
PROYECTO DE
IMPLEMENTACIN
OHSAS 18001:2007
15
ASPECTOS CLAVES PARA LA
IMPLEMENTACIN OHSAS 18001:207
16
FASES PARA LA
IMPLEMENTACIN OHSAS 18001
17
EQUIPO DE PROYECTO
18
FUNCIONES DEL EQUIPO DEL
PROYECTO
Para que la implantacin tenga xito es necesario un
apoyo continuo del equipo directivo.
El equipo directivo de la empresa debera hacer
durante todo el proyecto un seguimiento exhaustivo
del proyecto,
Garantizar el cumplimiento del calendario establecido
durante la fase evaluacin y planificacin.
Reuniones Peridicas para revisar avances del
proyecto.
Eleccin de grupos de trabajo en la fase de
documentacin e implementacin del proyecto.
Elaboracin y Seguimiento del presupuesto
19
DIAGRAMA DE PROCESOS
IMPLEMENTACINOHSAS 18001
ELABORACIN Auditoria
Fases
DE LA IMPLEMENTACIO Interna
EVALUACIN FORMACIN
DOCUMENTACI N & Revisin Alta
N Direccin
21
REQUISITOS DE LA NORMA
OHSAS 18001:2007
4. Requisitos del sistema
de gestin SSO
4.1 Requisitos
Generales 4.6 Revisin por
la Direccin
4.2 Poltica
SSO
4.5 Verificacin
4.4 Implementa-
4.5.1 Medicin y monitoreo del
4.3 Planificacin cin y operacin desempeo
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento
4.4.1 Recursos, roles, responsabilidad, funciones y autoridad
4.3.1 Identificacin de peligro, evaluacin de 4.5.3 Investigacin de incidentes, no
riesgo y determinacin de controles 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
conformidades y acciones correctivas y
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta preventivas
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.4.4 Documentacin 4.5.4 Control de Registros
4.3.3 Objetivos y programas
4.4.5 Control de Documentos 4.5.5 Auditoria
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
22
SESIN 3
INTERPRETACIN +
IMPLEMENTACIN
OHSAS 18001:2007
23
4.1 ALCANCE
OHSAS 18001
24
4.1 Alcance
OHSAS 18002
P
Mantenimiento Recursos Humanos Compras
S
26
Alcance por Proceso:
Alcance Geogrfico:
27
4.2 POLTICA DE SEGURIDAD Y
SALUD LABORAL
COMPROMISOS POLTICA
1. Prevencin de lesiones o
enfermedades, mejora continua y
desempeo SSO Poltica SSO:
2. Cumplir con los requisitos legales Declaracin autorizada por la alta
aplicables y otros direccin de la organizacin, de sus
intenciones y principios en relacin
3. Se comunica a todas las con la Seguridad y Salud
personas que trabajan bajo el Ocupacional, que establece los
control de la organizacin objetivos globales de SSO.
OHSAS 18001
28
Taller:
Poltica de S&SO
29
4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS,
EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS
Peligro: Origen, situacin o acto con potencial de causar
dao en trminos de lesin humana o enfermedad (3.8), o
una combinacin de estas (OHSAS 18001:2007)
Peligro: Situacin o caracterstica intrnseca de algo capaz
de ocasionar daos a las personas, equipos, procesos y
ambiente (D.S. 005-2012).
Peligro: Todo aquello que tiene potencial de causar dao a
las personas, equipos, procesos y ambiente (D.S. 055-
2010)
30
Taller : Taller
Vivencial de
Identificacin de
Peligros
31
PELIGRO
RIESGO
Combinacin de la probabilidad de la
ocurrencia de un evento peligroso o
exposicin y la severidad de lesin o
enfermedad que pueden ser causados por
el evento
o la exposicin.
32
PELIGRO
Sustancias
RIESGO
Qumicas
Dermatitis
frecuente,
intoxicacin
Actividades
Productos
Servicios
Fractura ocasional,
contusiones Escaleras y
frecuentes pisos resbaladizos
33
27
4.3.1 PLANIFICACIN PARA LA IDENTIFICACIN DE
PELIGROS, EL CONTROL Y LA EVALUACIN DE RIESGOS
Dnde, Cuando?
Actividades rutinarias
Actividades no rutinarias
De todo el personal
De todas las instalaciones
EN TODAS PARTES Y SIEMPRE
Planificacin
Revisin Implantacin
Comprobacin y
accin correctora
34
4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS,
EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS
IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN DE RIESGOS (IPER)
36
DIFERENCIA ENTRE
PELIGRO Y RIESGO
Actividad Peligro Riesgo Consecuencia
Carga suspendida
Aplastamiento
Herramientas
manuales Golpeado por
Residuos Contaminacin
37
4.3.1.1 OHSAS 18002:2008
38
FUENTES DE INFORMACIN PARA
LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS:
Registros de incidentes
Informacin de las consultas sobre S y SO realizadas a
los empleados.
Informacin sobre mejores prcticas o peligros tpicos, o
ambos, en organizaciones similares
Informes de incidentes que han ocurrido en
organizaciones similares
Los datos de seguimiento (vase numeral 4.5.1).
Los requisitos legales de S y SO y otros.
Recorridos e inspecciones de seguridad.
Observaciones de comportamiento y prcticas laborales
39
PROCEDIMIENTOS PARA LA IDENTIFICACIN DE
PELIGROS Y EVALUACIN DE RIESGOS.
(Ley 29783, DS005:2012 TR, RM 050:2013-TR)
40
Modelo 2
41
4.3.2. REQUISITOS LEGALES
Y OTROS
La organizacin deber establecer
procedimiento para:
Identificar
Acceder
Mantener al da
Comunicar a trabajadores y partes
Planificacin
interesadas, la informacin relevante
42
4.5.2 EVALUACION CUMPLIMIENTO
LEGAL Y OTROS
44
OTROS REQUISITOS-
OHSAS 18002:2008
condiciones contractuales,
acuerdos con empleados,
acuerdos con empleados
acuerdos con autoridades de salud
directrices no reglamentarias,
principios voluntarios, mejores prcticas o cdigos de
prcticas, estatutos
compromisos pblicos de la organizacin o de su casa
matriz
requisitos corporativos/ de la compaa.
45
CONSIDERACIONES PARA LA EVALUACIN DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL-OHSAS 18002:2008
Personal competente debera evaluar su cumplimiento
La evaluacin del cumplimiento puede abarcar mltiples
requisitos legales o un simple requisito.
El programa de evaluacin del cumplimiento se puede integrar
con otras actividades de valoracin. Esto puede incluir auditoras
al sistema de gestin, auditoras ambientales o revisiones de
aseguramiento de la calidad.
Se deberan registrar los resultados de las evaluaciones
peridicas del cumplimiento con los requisitos legales y otros.
46
TALLER : DISEO DE
UNA MATRIZ LEGAL.
47
MODELO MATRIZ LEGAL-
IDENTIFICACIN
RM:375:2008-TR: Aprueban la Norma Bsica de Ergonoma y de Procedimiento
de Evaluacin de Riesgo Disergonmico
Artculo Aplicable
Interpretacin del Requisito
Artculo Aplicable Aplica
(Qu debe hacer LA EMPRESA)
Alcance Nmero
Los lmites permisibles para las sustancias qumicas se establecern deLa compaia deber tener en cuenta
acuerdo a los lmites establecidos en e Reglamento sobre Valores los limites establecidos para las
35 Aplica
Lmite Permisibles para Agentes Qumicos en el Ambiente de Trabajo, sustancias qumicas en el DS 015-
aprobado mediante Decreto Supremo N 015-2005-SA. 2005-SA
48
MODELO MATRIZ LEGAL-
EVALUACION
RM:375:2008-TR.
Dispositivo Legal:
Ttulo del Requisito: Aprueban la Norma Bsica de Ergonoma y de Procedimiento de Evaluacin de Riesgo Disergonmico
Cumplimiento del
Artculo Aplicable Evaluacion de cumplimiento
Requisito
Plan de Accin en Caso Proxima
Plazo de
no se evidencia verificaci
Supervisin / ejecucin
Documento Otra medida cumplimiento n
Alcance Nmero Verificacin / Responsable Si No
asociado (Codigo) de control
Monitoreo
Uso de tecles,
LO-I-10 Manipulacin equipos
Supervisor de
6 de materiales Supervisin mviles, SI ___
turno
pesados entrenamiento
.
Superintende Realizar Estudio de
33 No nov-12 dic-12
nte de SSO evaluacin ergonmica
SSO-P-34-6
Resultados de
Evaluacin
Ocupacional de Registros de
Polvo Inhalable/ monitoreos Superintende No se realiza mediciones
35 No nov-12 dic-12
Respirable acorde al nte de SSO de polvo desde 2011,-
MI-I-05-6 Monitoreo programa.
de gases en labores
mineras (CO, NO2,
O2)
49
4.3.3.
OBJETIVOS
OHSAS 18001
La organizacin deber establecer y
mantener documentados objetivos
Objetivo: de SSO, para cada una de las
funciones y niveles de la organizacin.
Meta, en trminos de resultados
de la SSO, que la organizacin
se impone a s misma alcanzar En la revisin se debe considerar:
Los requisitos legales y otros,
Los objetivos deben ser: aplicables.
Coherentes con la poltica Peligros y riesgos.
SSO
Planificacin
Opciones tecnolgicas.
Requisitos financieros, operativos y de
Revisin Implantacin negocio.
Opinin de partes interesadas.
Comprobacin y
accin correctora
50
4.3.3 PROGRAMA(S) GESTIN SEGURIDAD,
SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE
Como?
Estableciendo:
las responsabilidades
la autoridad
los medios
los plazos
Revisndolo a intervalos Planificacin
programados y regulares
Revisin Implantacin
Comprobacin y
accin correctora
51
CONSIDERACIONES PARA EL ESTABLECIMIENTO DE
OBJETIVOS-PROGRAMAS-OHSAS 18002:2008
Opciones tecnolgicas, requisitos financieros, operacionales y del
negocio.
Resultados de la identificacin de peligros, de la valoracin de riesgos y
de los controles existentes.
Opiniones de los trabajadores (por ejemplo, encuestas de percepcin o
de satisfaccin de los empleados)
Anlisis de desempeo contra objetivos de S y SO establecidos
previamente
Registros previos de no conformidades e incidentes de S y SO.
Necesidad y disponibilidad de recursos.
52
EJEMPLOS OBJETIVOS
S&SO-OHSAS 18002
Objetivos para aumentar o reducir algo que especifica un
valor numrico (por ejemplo, reducir en un 20 % los
incidentes por actividades manuales)
Objetivos para introducir controles o eliminar peligros (por
ejemplo: reduccin de ruido en un taller)
Objetivos para introducir materiales menos peligrosos en
productos especficos
Objetivos para incrementar la satisfaccin de los
trabajadores en relacin con S y SO(por ejemplo,
reduccin del estrs en el lugar de trabajo)
Objetivos que se implementan para cumplir los requisitos
legales inminentes antes de su promulgacin.
53
OBJETIVOS DE S&SO Y PROGRAMAS
(Ley 29783, DS005:2012 TR, RM 050:2013-TR)
54
4.4 Implementacin y
operacin
55
4.4.1. ESTRUCTURA Y
RESPONSABILIDADES.
Responsabilidad es de la alta direccin
Debe nombrar a un Deben definir, documentar y
miembro de primer comunicar la responsabilidad y
nivel directivo, con autoridad al personal que:
responsabilidad en
Gestiona actividades.
asegurar que:
Realiza actividades.
El sistema est
implantado. Verifica actividades.
Se ejecuta segn los Las personas asuman
requisitos.
su responsabilidad en
Se comunican los Debe proporcionar recursos: SSO
resultados a la alta Humanos con habilidades Planificacin
direccin.
especficas.
Rendicin de
cuentas Tecnolgicos. Revisin Implantacin
Financieros.
Comprobacin y
accin correctora
56
4.4.2. COMPETENCIA,
FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA
La organizacin deber establecer y
mantener procedimientos con el fin de
asegurar que los empleados conozcan:
La poltica y los requisitos del sistema.
Los aspectos preventivos de su
actividad.
Sus funciones y responsabilidades.
Las consecuencias asociadas al
incumplimiento de los procedimientos
La organizacin debe asegurar que operativos.
cualquier persona que trabaje bajo su
control sea competente en base a La formacin debe abarcar los
educacin, formacin o experiencia y
diferentes niveles de:
debe contar con los registros
correspondientes Responsabilidad, capacidad,
habilidades de lenguaje, alfabetismo y
riesgo
57
4.4.2. COMPETENCIA, FORMACIN
Y TOMA DE CONCIENCIA
El personal debe ser competente para realizar las tareas que son de su
responsabilidad
Educacin
Formacin
Experiencia
58
TALLER VIVENCIAL:
COMPETENCIAS DEL
PERSONAL.
59
4.4.3. COMUNICACIN,
PARTICIPACIN Y CONSULTA
Las disposiciones sobre la implicacin y
La organizacin debe tener
consultas a trabajadores deben estar
procedimientos que aseguren que la
documentadas.
informacin es comunicada hacia y
desde los empleados y otras partes Implementar la comunicacin con los
interesadas. contratistas y otros visitantes al sitio de
trabajo
Recibir, documentar y responder a las
Participacin: comunicaciones de las partes interesadas
externas
. Trabajadores en IPER y controles
. Investigacin de incidentes
. Desarrollo y revisin de polticas y objetivos
. Estar representados en SSO
Consulta:
. La consulta con los contratistas y partes interesadas
externas en relacin a SSO
60
CONSIDERACIONES EN
COMUNICACIN-18002:2008
Se debera comunicar informacin relacionada con el
compromiso de la direccin con el sistema de gestin de S
y SO (es el caso de los programas realizados y los
recursos comprometidos con mejorar el desempeo de S
y SO )
Relacionada con investigacin de incidentes (por ejemplo,
el tipo de incidentes que ocurren, los factores que pueden
contribuir a que ocurran incidentes, resultados de
investigaciones de incidentes)
Los contratos se usan frecuentemente para comunicar
requisitos de desempeo de S y SO. Puede existir la
necesidad de complementar los contratos con otros
acuerdos en el sitio
61
CONTINUACIN
63
INDICADORES: PARTICIPACIN
Y CONSULTA
64
TALLER:
COMUNICACIN
SHE-BBS
65
4.4.4. DOCUMENTACIN
Papel
Planificacin
Soporte electrnico
Revisin Implantacin
Comprobacin y
accin correctora
66
4.4.5. CONTROL DE
DOCUMENTOS
La organizacin debe establecer y Estn localizados y aprobados antes
mantener procedimientos para el de su emisin.
control de los documentos y datos. Son peridicamente revisados,
comprobados y aprobados.
Debiendo stos asegurar que los
documentos Las versiones actuales estn
disponibles en los lugares donde se
llevan a cabo operaciones esenciales
para el funcionamiento del Sistema.
Las versiones obsoletas son
rpidamente retiradas.
Los cambios y el estado de la revisin
actual de documentos sean
Planificacin
identificados.
Revisin Implantacin los documentos permanecen legibles y
fcilmente identificables
Comprobacin y
accin correctora
Son identificados y controlados los
documentos externos
67
4.4.6. CONTROL OPERACIONAL
Establecimiento y mantenimiento de
procedimientos documentados de operacin.
En procedimientos incluir criterios operativos.
Establecimiento y mantenimiento de
Planificacin procedimientos para diseo del lugar de trabajo,
procesos, instalaciones, maquinaria.
Revisin Implantacin
Comprobacin y
accin correctora
68
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
CONTROL DE LOS RIESGOS
Diseando
los lugares de trabajo,
los procesos,
las instalaciones,
la maquinaria.
69
TALLER VIVENCIAL :
CONTROL
OPERACIONAL
70
4.4.7. PREPARACIN Y RESPUESTA
ANTE EMERGENCIAS.
Planificacin
Revisin Implantacin
Comprobacin y
accin correctora
71
4.5. VERIFICACIN
4.5.1. Medicin y seguimiento del desempeo
4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal y otros
4.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidades, acciones
correctivas y preventivas
4.5.4. Control de registros
4.5.5. Auditoria interna
Planificacin
Comprobacin
72
4.5.1. MEDICIN Y
SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO
La organizacin deber establecer y mantener procedimientos para
supervisar y medir los resultados del SSO.
Deben proporcionar:
Medidas cualitativas y cuantitativas. En caso de ser
Supervisin del grado en la que se alcanzan los necesarias mediciones
objetivos. se debern establecer y
Seguimiento de la eficacia de los controles tanto mantener
procedimientos de
en salud como en seguridad
calibracin y
Medidas reactivas de desempeo ante accidentes, mantenimiento de
incidentes, enfermedades, y otras evidencias de los equipos.
resultados.
Sus funciones y responsabilidades.
Registro de datos y resultados de las mediciones y
supervisiones realizadas.
73
Variacin
Variacin del
del N
N de
de Accidentes
Accidentes
33
22
Accidentes
de Accidentes
N de
11
N
00
Ene
Ene Feb
Feb Mar
Mar Abr
Abr May
May Jun
Jun Jul
Jul Ago
Ago Sep
Sep Oct
Oct Nov
Nov Dic
Dic
MES
MES
Accidentes
Accidentes Graves
Graves -- 2010
2010 Accidentes
Accidentes Leves
Leves -- 2010
2010
Accidentes
Accidentes Graves
Graves -- 2009
2009 Accidentes
Accidentes Leves
Leves -- 2009
2009
74
IFTL
IFTL -- Variacin
Variacin del
del Indice
Indice de
de Frecuencia
Frecuencia de
de Todas
Todas las
las Lesiones
Lesiones
30.0
30.0
28.7
28.7
(IFTL)
Frecuencia (IFTL)
25.0
25.0
19.6
de Frecuencia
19.6
20.0
20.0
17.9
17.9 18.4
18.4 16.8
16.8
14.4
14.4
15.0
15.0
12.0
12.0 14.3
14.3 12.5 12.9
12.9 12.1
12.5 11.7 12.1
Indice de
13.6 11.7
13.6 14.0
14.0
9.1
Indice
10.0 9.1
10.0
8.9
8.9
7.0
7.0
5.8
5.8
5.0
5.0
4.9
4.9
0.0
0.0
Ene
Ene Feb
Feb Mar
Mar Abr
Abr May
May Jun
Jun Jul
Jul Ago
Ago Sep
Sep Oct
Oct Nov
Nov Dic
Dic
MES
MES
IFTL
IFTL -- IF
IFTodas
Todas Lesiones
Lesiones 2009
2009 IFTL
IFTL -- IF
IFTodas
Todas Lesiones
Lesiones 2010
2010
75
76
Area: A Area: B Area: C
77
TALLER VIVENCIAL
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
MONITOREOS
OCUPACIONALES.
78
4.5.3. INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO
CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
79
4.5.3. INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO
CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
80
Taller Vivencial
Acciones
Correctivas/Preventivas
Investigacin de
Incidentes
81
4.5.4 CONTROL DE
REGISTROS
La organizacin deber establecer
y mantener procedimientos para
la identificacin, mantenimiento y
disposicin de los registros de
SSO (incluyendo resultados de
auditoras y de revisiones).
Los registros deben ser:
Legibles
Identificables
Trazables
Los registros deben almacenarse y
mantenerse de forma que se garantice
la proteccin frente a daos, prdidas
o deterioros.
82
SESIN 4
AUDITORIA DE UN SISTEMA
DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
OHSAS 18001:2007
83
4.5.5 AUDITORIA
INTERNA
La organizacin deber establecer Deben considerar los resultados de:
y mantener programas de La evaluacin de riesgos SSO
auditoras. Auditoras anteriores
84
Qu es una Auditora?
85
Tipos de Auditoria
PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
ORGANIZACION CLIENTE CERTIFICADORA
3. Trminos y definiciones
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
3.1 Auditora evidencia de auditora, evaluarla objetivamente y determinar el
cumplimiento de los criterios de auditoria
88
3. Trminos y definiciones
Resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditoria recopilada
3.4 Hallazgos de la auditora frente a los criterios de la auditoria
3.8 Auditor Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria
89
3. Trminos y definiciones
Efecto de incertidumbre sobre los objetivos
3.16 Riesgo
3.20 Sistema de gestin Sistema para establecer la poltica y los objetivos y lograr estos
ltimos
90
5. 2 Objetivos del programa
de auditora
Prioridades de la direccin;
Caractersticas de procesos, productos o proyectos;
Requisitos del sistema de gestin;
Requisitos legales y contractuales;
Necesidades de evaluar a proveedores;
Riesgos para el auditado;
Resultados de auditorias previas;
Nivel de madurez del sistema auditado.
91
Riesgos relacionados al
programa de auditora
Los riesgos pueden asociarse a:
La planificacin;
Los recursos;
La seleccin del equipo auditor;
La implementacin;
Los registros y sus controles;
El seguimiento, la revisin y la mejora.
92
Modelo de un plan de auditora
ABC SAC AUDITORA DE SGI
Compaa: ABC SAC Auditor Lder: Javier Perales
Sitio: Calle S.N 345 Lima Auditor: Ana Orehuela
Date: 11 / 04 / 2010 Especialista: Jose Arias
94
6.4 Realizacin de las actividades de la
auditora
f) Hallazgos de la auditora
g) Conclusiones de la auditora
h) Reunin de cierre
Puntos a tratar:
Agradecer
Presentar al equipo auditor
Recordar el objetivo, alcance y criterios
Presentacin de los resultados Fortalezas / Debilidades
Explicar con exactitud las no conformidades
Estar preparado para justificar las no conformidades
Dar oportunidad al auditado de explicar informacin discrepante
Informar que el proceso es por muestreo
Alcances sobre el seguimiento
95
Un auditor debe ser.
Cualidades personales
tico imparcial, sincero, honesto y discreto
De mentalidad abierta
Diplomtico-Amable
Con capacidad de comunicacin (oral y escrita)
Observador
Perceptivo
Preparado
Paciente
Interesado
Verstil capaz de adaptarse a diferentes situaciones
Tenaz persistente, orientado a la consecucin de los objetivos
Decidido
Seguro de si mismo
Puntual
96
Un auditor no debe ser.
Caractersticas no deseables
Mente cerrada
Argumentativo
Indisciplinado
Prejuicioso
Obstinado
Deseo de ser agradable
Tmido
Impaciente
Aceptar todo por las apariencias
Ingenuo
Mal receptor
97
Tcnicas de auditora
98
Barreras frente a la
comunicacin
Pueden ser fisicas, intelectuales o psicologicas
De darse el caso, deben ser tratadas por el auditor
para minimizarlas o eliminarlas
Siempre debe actuarse con mucha prudencia y
tino ante los auditados
99
Tcnicas de indagacin
Preguntas aclaratorias
Sirven para aclarar informacin y evitar mal entendidos
Desventajas: Si se usan muy seguido crean la impresin
que uno no escucha
Consumen mucho tiempo
Si no est preparado para escuchar por completo,
no las haga
100
Hallazgos de auditora
Labor de auditora
Evidencia de Criterios de
auditoria auditoria
Hallazgos de auditoria
101
No conformidades ms comunes.
Carencia de un mecanismo para medir la percepcin del cliente
No hay registros relativos al reproceso de producto No Conforme
Productos/registros almacenados en condiciones inadecuadas
Falta implementar acciones para mejorar indicadores
No hay apoyo de la gerencia al sistema de acciones correctivas
Acciones correctivas inadecuadas
102
4.5.5. AUDITORIA INTERNA
PLANIFICACIN:
Actividades
Frecuencia
Responsable
independencia
conocimiento y experiencia
medios necesarios
Procedimiento de ejecucin
Procedimiento de comunicacin de resultados
103
Acciones para el tratamiento de
No Conformidades
Auditor Auditado
Identificar/comunicar Acuerdo
Proponer accin
Acuerdo
correctiva
Implementar, verificar,
Revisar efectividad
notificar
104
TALLER VIVENCIAL:
AUDITORIAS DE
SEGURIDAD Y
SALUD EN EL
TRABAJO
105
4.6. REVISIN POR LA
DIRECCIN
El proceso de revisin
La alta direccin debe revisar el debe asegurar:
SSO a intervalos peridicos La informacin permite
la evaluacin.
Se documenta.
Elementos de entrada:
. Auditorias internas y evaluacin legal
. Resultados de participacin y consulta
Objeto:
. Comunicaciones y quejas
Asegurar la idoneidad, adecuacin y
. Estado de investigacin de incidentes
eficacia del SSO
. Revisiones anteriores de la direccin
Determinar posibles cambios en poltica,
. Recomendaciones de mejora
objetivos y elementos del sistema
Elementos de Salida:
. Propuestas de cambios y recursos; as
Art. 90 DS 005-2012-TR
como deben estar disponibles para
comunicacin y consulta
106