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Auditorias de Sistemas
de Gestin de Calidad:
Norma ISO 19011:2002 ( CAPITULO 6-7)
ALUMNOS:
ASESOR:
Revisin de la
Documentacin(6.3)
Preparacin , aprobacin y
distribucin del informe de la
auditoria (6.6)
Finalizacin de la auditoria
(6.7)
Se realiza con la direccin el cliente de auditoria (Empresa que va a ser auditada) y con los propietarios de los
procesos que se van a auditar
Informacin acerca de cualquier Sistema de apelacin sobre la realizacin o las conclusiones de la auditoria
El equipo auditor debe comunicar al auditado (Propietario del proceso que se evalua) y al cliente de la
Las evidencias recopiladas que sugieren un riesgo inmediato y significativo para la seguridad, el medio
ambiente o la calidad)
Las evidencias de la auditoria que indiquen que los objetivos de la misma no son alcanzables, para que el
plan, objetivos, alcance y/o terminacin se modifiquen con previa aprobacin del auditado y del cliente de
la auditoria.
6.5.3 Papel y responsabilidades de los guas y
observadores
Los guas y observadores pueden acompaar al equipo auditor, pero no forman parte del mismo. No deberan
influir ni interferir en la realizacin de la auditoria.
Cuando el auditado designe guas, stos deberan asistir al equipo auditor y actuar cuando lo solicite el lder del
equipo auditor. Sus responsabilidades pueden incluir las siguientes:
Asegurarse de que las reglas concernientes a los procedimientos relacionados con la proteccin y la seguridad
de las instalaciones son conocidos y respetados por los miembros del equipo auditor;
Incluyendo la
informacin
relacionada con
la interrelacin
entre funciones,
actividades y
procesos Figura 3. Visin general del proceso desde
la recopilacin de informacin hasta las
conclusiones de la auditora
6.5.5 Generacin de hallazgos de la auditora
Los hallazgos de la auditora pueden indicar tanto conformidad como no conformidad con los criterios de la misma, por lo
tanto el Equipo Auditor deber reunirse cuando sea necesario para revisar los hallazgos de la auditora en etapas
adecuadas durante la misma.
Los hallazgos de conformidad como los de no conformidad deben ser individuales, es decir, representar cada una de
las funciones, procesos o ubicaciones que fueron auditados, as mismo, deben ser registrados para tener sus
evidencias de apoyo.
Cabe resaltar que las no conformidades deben revisarse con el auditado, para obtener el reconocimiento de que la
evidencia de la auditora es exacta y que las no conformidades se han comprendido.
Se debera realizar todo el esfuerzo posible para resolver cualquier opinin divergente relativa a las evidencias y/o los
hallazgos de la auditora, y deberan registrarse los puntos en los que no haya acuerdo.
Por ultimo, es importante mencionar que aunque los hallazgos individuales de no conformidad significan un
incumplimiento de un requisito del Sistema integrado de gestin, identifican una oportunidad para su mejora
6.5.6 Preparacin de las conclusiones de la auditora
Las conclusiones de la auditora confrontan el grado de conformidad del SIG con los criterios de la
misma, asegurando que se tiene un SIG eficaz, esto quiere decir que desde la implementacin del SIG, este se ha
ido manteniendo y mejorando conforme al tiempo, todo este proceso se realiza con el conocimiento y
consentimiento de la alta direccin luego de haberse encontrado los hallazgos respectivos a cada proceso
evaluado. Por lo tanto, el Equipo Auditor deber reunirse antes de la reunin de cierre para:
Revisar los hallazgos de la auditora y cualquier otra informacin apropiada recopilada durante la auditora
frente a los objetivos de la misma,
Acordar las conclusiones de la auditora, teniendo en cuenta la incertidumbre inherente al proceso de auditora,
La reunin de cierre, presidida por el lder del equipo auditor, debe realizarse para presentar los hallazgos y conclusiones
de la auditora de tal manera que sean comprendidos y reconocidos por el auditado y el cliente de la auditoria y para
ponerse de acuerdo, si es necesario, en el intervalo de tiempo para que el auditado presente un plan de acciones
correctivas y preventivas.
En muchos casos, por ejemplo, en auditoras internas en pequeas organizaciones, la reunin de cierre puede consistir
slo en comunicar los hallazgos de la auditora y las conclusiones de la misma.
Para otras situaciones de auditora, la reunin debera ser formal y las actas, incluyendo los registros de asistencia,
deberan conservarse.
Cualquier opinin divergente relativa a los hallazgos de la auditora y/o a las conclusiones entre el equipo auditor y el
auditado deberan discutirse y, si es posible, resolverse. Si no se resolvieran, las dos opiniones deberan registrarse.
Si est especificado en los objetivos de la auditora, se deberan presentar recomendaciones para la mejora. Se
debera enfatizar que las recomendaciones no son obligatorias.
6.6 Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de auditora.
El informe de la auditora debera estar fechado, revisado y aprobado de acuerdo con los
El informe de la auditora aprobado debera distribuirse entonces a los receptores designados por
el cliente de la auditora.
El informe de la auditora es propiedad del cliente de la auditora. Los miembros del equipo
auditor y todos los receptores del informe deberan respetar y mantener la debida confidencialidad
sobre el informe.
6.7 Finalizacin de la Auditora.
La auditora finaliza cuando todas las actividades descritas en el plan de auditora se hayan
realizado y el informe de la auditora aprobado se haya distribuido.
Salvo que sea requerido por ley, el equipo auditor y los responsables de la gestin del programa
de auditora no deberan revelar el contenido de los documentos
Verificar si se implement la accin correctiva y su eficacia. Esta verificacin puede ser parte de
una auditora posterior.
7. Competencia y evaluacin de los Auditores.
7.1 Generalidades.
Los auditores deberan poseer atributos personales que les permitan actuar de acuerdo con los principios
de la auditora descritos en el captulo 4.
a) Principios, procedimientos y tcnicas de auditora: para permitir al auditor aplicar aqullos que sean
apropiados a las diferentes auditoras y para asegurarse de que las auditoras se llevan a cabo de
manera coherente y sistemtica.
b) Documentos del sistema de gestin y de referencia: para permitir al auditor comprender el alcance de la
auditora y aplicar los criterios de auditora.
c) Situaciones de la organizacin: para permitir al auditor entender el contexto de las operaciones de la
organizacin.
d) Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables pertinentes a la disciplina: para permitir al auditor
trabajar con ellos y ser consciente de los requisitos aplicables a la organizacin que se est auditando.
7.3.2 Conocimientos genricos y habilidades de los lderes de los
equipos auditores
Los lderes de los equipos auditores deberan tener conocimientos y habilidades
adicionales en el liderazgo de la auditora para facilitar la realizacin de la
auditora de manera eficiente y eficaz.
7.3.3 Conocimientos especficos y habilidades de auditores de
sistemas de gestin de la calidad
Los auditores de sistemas de gestin de la calidad deberan tener
conocimientos y habilidades en las siguientes reas.
Mtodos y tcnicas relativas a la calidad: para permitir al auditor examinar los
sistemas de gestin de la calidad y generar hallazgos y conclusiones de la
auditora apropiados.
Procesos y productos, incluyendo servicios: para permitir al auditor comprender
el contexto tecnolgico en el cual se est llevando a cabo la auditora.
7.3.4 Conocimientos especficos y habilidades de auditores de
sistemas de gestin ambiental
Los auditores de sistemas de gestin ambiental deberan tener conocimientos
y habilidades en las siguientes reas.
Mtodos y tcnicas de gestin ambiental: para permitir al auditor examinar los
sistemas de gestin ambiental y generar hallazgos y conclusiones de la
auditora apropiados.
Ciencia y tecnologa ambiental: para permitir al auditor comprender las
relaciones fundamentales entre las actividades humanas y el medio ambiente.
Aspectos tcnicos y ambientales de las operaciones para permitir al auditor
comprender la interaccin de las actividades, productos, servicios y
operaciones del auditado con el medio ambiente.
7.4 Educacin, experiencia laboral, formacin como auditor y
experiencia en auditoras
7.4.1 Auditores
Los auditores deberan tener la educacin, experiencia laboral, formacin y
experiencia como auditor siguientes:
Deberan haber completado una educacin suficiente para adquirir los
conocimientos y habilidades descritos en el apartado 7.3. (Conocimientos y
habilidades).
La experiencia laboral debera ser en una funcin tcnica, de gestin o
profesional que haya implicado el ejercicio del juicio, solucin de problemas y
comunicacin con otro personal directivo o profesional, compaeros, clientes
y/u otras partes interesadas.
7.4.2 Lder del equipo auditor
Un lder del equipo auditor debera haber adquirido experiencia adicional en la
auditora para desarrollar los conocimientos y habilidades
7.4.3 Auditores de sistemas de gestin de la calidad y ambiental
Los auditores de sistemas de gestin de la calidad o de sistemas de gestin
ambiental que deseen llegar a ser auditores en la segunda disciplina
deberan tener la formacin y experiencia laboral necesaria para adquirir los
conocimientos y habilidades para la segunda disciplina, y deberan haber
realizado auditoras que cubran el sistema de gestin en la segunda disciplina
bajo la direccin y orientacin de un auditor competente como lder del equipo
auditor en la segunda disciplina.
7.4.4 Niveles de educacin, experiencia laboral, formacin como
auditor y experiencia como auditor
Las organizaciones deberan establecer los niveles de educacin, experiencia
laboral, formacin como auditor y experiencia como auditor que un auditor
necesita para lograr los conocimientos y habilidades adecuados para el
programa de auditora.
7.5 Mantenimiento y mejora de la
competencia
7.5.1 Desarrollo profesional 7.5.2 Mantenimiento de la aptitud para
continuo
El desarrollo profesional
auditar
continuo est relacionado a
la mejora de los Los auditores deberan
conocimientos, mediante: mantener y demostrar su
aptitud para auditar a
experiencia laboral travs de la participacin
adicional regular en
estudios particulares auditoras de sistemas de
entrenamiento asistido gestin de la calidad y/o
asistencia a reuniones ambiental.
seminarios y
conferencias
7.6 Evaluacin del auditor
7.6.1 Generalidades