MODULO III:

FORMULACIN
 3.3.
Anlisis
de oferta
3.2
Anlisis 3.4 Balance
de O/D
demanda

FORMULACIO 3.5
3.1 Horizonte de N Planteamiento
evaluacin tcnico de las
alternativas

3.7 Costos
del 3.6 Programacin
De actividades
proyecto
5/22/17 2
3.1 Horizonte de evaluacin
Qu es el
? horizonte de
evaluacin?
Es el periodo que se establece para evaluar los beneficios
y los costos atribuibles a un determinado PIP (incluye la fase
de inversin y post inversin).

Permite proyectar la O y D del B/S pblico que se desea

brindar.

Para definirlo se deben considerar los siguientes criterios:

a) La incertidumbre sobre el tiempo que durar la demanda por el

B/S a proveer.

b) La obsolescencia tecnolgica esperada en el sector que se va a

intervenir.

c) El periodo de vida til de los activos principales .

 En cada fase, es necesario, que se identifique los
procesos para cada accin que se tenga que
ejecutar durante la inversin y operacin*.

Ejemplo:

. La construccin de una nueva infraestructura,

involucra:
. La elaboracin de los trminos de referencia para la
contratacin de los estudios definitivos y el
expediente tcnico,
. La seleccin y contratacin de la empresa y, la
elaboracin de stos;

Tambin hay actividades similares involucradas en el

* Cuando se elabore el cronograma de actividades, la informacin para estimar la
proceso para la ejecucin de las obras.
duracin de la etapa de inversin estar con mayor detalle.
 Aunque el SNIP tiene establecido que el
horizonte de evaluacin no debe ser mayor de
diez aos, la DGPM acepta que se planteen
periodos mayores, siempre que se justifiquen:

Se considera solo en estos casos:

15 aos: Carreteras con TSB*

20 aos: Carreteras asfaltadas, puentes

aislados, agua potable y alcantarillado y
electrificacin.
 LA FASE DE PREINVERSIN Y SU
DURACIN
Incluye la elaboracin de los estudios de pre-
inversin (perfil, prefactibilidad y factibilidad).

Estimar la duracin de cada uno de ellos

(posteriormente, ser necesario estimar tambin sus costos
as como la unidad de
aproximados de elaboracin),
tiempo en la que se trabajar esta fase
(usualmente, meses, bimestres o trimestres).

Nota: Esta fase no formar parte del

horizonte de evaluacin.
 LA FASE DE INVERSIN, SUS ETAPAS Y SU
DURACIN
Las actividades en esta fase incluyen:

Desarrollo de estudios definitivos/expedientes

tcnicos.

La ejecucin del proyecto, que incluye:

La adquisicin de activos fijos (como terrenos, edificios,

mobiliarios y equipos) e intangibles (licencias y permisos), y

otros gastos pre-operativos, como las

adecuaciones de locales y los pagos por
adelantado (vinculados con alquileres y seguros).
 Dependiendo de la magnitud del
proyecto, puede ser necesario
dividir esta etapa en varias:

- Construccin y adquisicin de activos

fsicos;

- Seleccin y capacitacin de personal y

diseo de procesos;

- Promocin del proyecto, inscripcin y

seleccin de beneficiarios, etc
 LA FASE DE POST INVERSIN Y
SUS ETAPAS

Esta fase incluye las actividades

vinculadas con la operacin y
mantenimiento del proyecto, as como
su evaluacin ex post.

Consiste, en la entrega de los servicios

del proyecto, por lo que sus desembolsos
se encuentran vinculados con los recursos
necesarios para ello (personal, IS, alquileres, ...)
 En la mayora de proyectos esta fase se
divide, por lo menos, en dos etapas:

- La primera, de consolidacin del

proyecto y,

- La segunda, de operacin del

proyecto ya consolidado.
 Determinar la unidad de tiempo con la
que se trabajar cada fase.

Fase de inversin: datos mensuales,

bimensuales o trimestrales, ya que suele
ser relativamente corta y se cuenta con
informacin de mayor precisin.

Fase de post inversin: las

proyecciones suelen ser ms gruesas,
por lo que ser ms sencillo utilizar
unidades de tiempo mayores (semestres o aos).
Ejemplo para este
mdulo
Referido a un PIP que busca dotar de un mayor
volumen de agua para riego a productores
agrcolas, lo que permitir incrementar reas de
produccin y la productividad de sus cultivos.

situacin actual en uno

situacin que se espera
de los componentes
lograr con el proyecto,
del sistema existente,
un canal revestido.
donde el canal es en
tierra.
Imaginemos, que luego de tomar en cuenta el
contenido del Mdulo de Identificacin para
este PIP de riego, se presentan dos posibles
alternativas de solucin:

ALTERNATIVA1 ALTERNATIVA 2
Construccin de Mejoramiento y
nueva ampliacin de la
infraestructura infraestructura de
de riego riego existente

Luego se debe conocer el tiempo que

requiere cada alternativa de solucin.
 ALTERNATIVA 1:
Construccin de nueva
infraestructura de riego
Una vez que se completa
el perfil, algunas veces*,
Pre-
es necesario profundizar
inversin los estudios para lo cual
: deben realizarse estudios
de pre-factibilidad y
factibilidad.
* Recuerde que los PIP cuyos montos de inversin a precios de mercado sean
mayores a 6 millones de Nuevos soles, deben contar con estudios de
prefactibilidad y los que sean mayores a 10 millones de Nuevos Soles, tambin
deben contar con estudios de factibilidad. Ver Directiva General del SNIP
vigente.
En el ejemplo:

Es necesario realizar ambos estudios, los

cuales demandarn aproximadamente un
periodo de cuatro meses para la
realizacin y aprobacin de cada uno de
ellos.

La duracin de esta fase incidir en el

inicio de la fase de la inversin, por lo
que es importante la estimacin del
tiempo de duracin; sin embargo, no
formar parte del horizonte de evaluacin.
 Para esta fase se calculan
dos etapas:
1ra) Tomar 5 meses para
contratar y realizar el estudio
definitivo y el expediente
tcnico de la infraestructura.
Inversi
n: El proceso de seleccin y
contratacin de la empresa
constructora demora tres
meses.

En los siguientes ocho meses se

realizar la construccin de la
infraestructura.
 2da) Tomara dos
meses para el proceso
de seleccin de la
empresa que
Inversin:
capacitar a la junta de
usuarios de riego; 1
mes para la
preparacin de los
materiales y tres meses
para
*Es posible que este proceso realizar
se pueda realizar de forma paralela la
a la
ejecucin de las obras, con lo cual la duracin de la fase sera menor.
capacitacin*.
 Se produce la
entrega regular del
agua para riego a los
beneficiarios.
Post- Puede tener una
inversin: duracin de varios
aos, si la
infraestructura de
riego sigue operativa
(SNIP sugiere como mximo diez
aos para fines de evaluacin,
exceptuando slo los casos
debidamente justificados).
La informacin puede ser
esquematizada:
Para la evaluacin, la fase de inversin
durar 22 meses y la etapa de post
inversin 98 meses.

Nota: es posible que pueda iniciar la

operacin y paralelamente efectuarse
actividades de la fase de inversin.

El horizonte de evaluacin requiere de

informacin del cronograma de
actividades.
 Mdulo de
Formulacin
3.3.
Anlisis
3.2 de oferta
Anlisis de 3.4 Balance
demanda oferta -
demanda
3.1 Horizonte 3.5
de Planteamiento
evaluacin tcnico de las
alternativas
3.7 Costos
3.6 Programacin
del
de
proyecto actividades 21
5/22/17
 Es la estimacin y
proyeccin de B y S que
sern demandados en el
mbito de intervencin
3.2 del proyecto. Se debe
ANALISIS indicar los supuestos
DE LA utilizados para la
DEMANDA proyeccin.

El conocer la demanda
por el B/S permitir a la
UF definir el tamao del
proyecto.
Consiste en identificar y proyectar la Qd del
B/S a lo largo del horizonte de evaluacin.
A partir Se
de: calcula:

B/S La cantidad demandada

del servicio que se
que se proveer desea brindar
Se calcula / A
partir de:

la poblacin
demandante
Se busca responder a las siguientes
preguntas:
Qu determina la demanda?

Qu factores influyen en la
determinacin de la demanda?

Cmo se comporta la demanda en el

tiempo?
 PASOS PARA DETERMINAR LA
DEMANDA:
El primer paso: Es la definicin de los
B/S que se proveer a los usuarios o
beneficiarios en la fase de la post-
inversin del proyecto; analizado en el
diagnstico y alrededor del cual se
plante el problema.

No se debe confundir con los

componentes y sus acciones que se
implementarn durante la ejecucin del
PIP.
Ejempl
o:
Si con un PIP se va a ampliar y mejorar los
servicios de agua potable, mediante la
ampliacin de la estructura de captacin y la
construccin de un nuevo reservorio; la
demanda es de agua potable, que es lo
que se va a proveer en la post-inversin y el
indicador ser m3 por ao.

La estructura de captacin y el reservorio son

productos que se requieren para resolver el
problema y se lograrn durante la ejecucin del
PIP, el volumen (tamao) que se requerir captar y
almacenar, se estimar en funcin a la demanda
del servicio de agua potable, pero no constituyen
el servicio final que se preste o demanden los
Otro
ejemplo:
En un PIP de salud se mejorarn los servicios
de atencin a personas vctimas de
violencia, una de las intervenciones
consideradas es el entrenamiento a los
profesionales de salud para atender a tales
personas; el servicio que se demanda es
atencin de salud.

El entrenamiento de los profesionales no es un

servicio que se proveer en la post-inversin,
pero se debe estimar el nmero de cursos que
se requerirn para entrenar a los profesionales
de la salud.
 El segundo paso: Es la estimacin de la
poblacin demandante, para lo cual es
necesario tener presente los siguientes
conceptos.
Poblacin Considera la totalidad de la poblacin
total del rea de influencia del proyecto.
Poblacin Es la poblacin vinculada al propsito
de del proyecto.
referencia
Poblacin Es la poblacin con necesidades que
demandant potencialmente requerira los
e servicios en los que intervendr el
potencial proyecto.
Poblacin Es la poblacin con necesidades que
demandant busca atencin, es decir, aquella que
e requerir y demandar efectivamente
efectiva los servicios en los que intervendr el
 Anlisis de Poblacin
Poblacin referencial

Poblacin con
necesidades reales

Poblacin con
necesidades sentidas

Poblacin con
necesidades
sentidas que
busca atencin

Poblacin Poblacin
demandan demandant
te e efectiva
potencial

5/22/17 29
El grafico muestra el propsito del proyecto,
relacionado con el servicio de atencin de
partos.
 El tercer paso, es la estimacin de la
demanda potencial y la demanda efectiva,
es decir la cantidad de B/S que en un perodo
determinado, requerir la poblacin demandante
potencial o demandante efectiva,
respectivamente.
RECUERDE EL PROCESO:

Definir los B y S que el PIP

proporcionar en la post inversin.

Estimar la poblacin demandante

(potencial y efectiva).

Estimar la demanda potencial y

efectiva (cantidad del B/O.
Para el ejemplo de infraestructura
de riego:
1er paso: El anlisis de la demanda estar
referido al servicio de agua para riego, en una
unidad de medida especfica, en este caso lt/seg o
m3/seg.
2do paso: De acuerdo con el diagnstico, las
familias que tienen terrenos aptos para la
produccin agrcola en el rea de influencia son
800, de las cuales 550 se dedican a la actividad
agrcola*. Las 800 familias constituyen la
poblacin de referencia y las 550 la poblacin
demandante potencial.

Sobre la base de la investigacin de campo, 330

familias demandan efectivamente agua para riego,
ya que
*Una de las disponen del servicio
principales restricciones en las reas
es la disponibilidad donde se
de agua para
ubican. Estas constituyen la poblacin demandante
riego.
En la situacin sin proyecto, las estimaciones
de la poblacin demandante, as como la
informacin sobre el rea de los terrenos, es la
siguiente:
Poblacin de Poblacin Poblacin
referencia Demandante demandante
Ubicaci potencial efectiva
n N Total N Total ha N familias Total ha
familias ha familias

Sector A 250 520 100 200

Sector B 320 630 220 460 100 220

Sector C 230 830 230 500 230 500
Total 800 1 550 1 160 330 720
980
 Tercer paso: Para estimar la demanda, es
necesario disponer de informacin (fuentes secundarias y
primarias) sobre la cdula de cultivo, el calendario
agrcola y los requerimientos de agua para cada
cultivo en sus distintos perodos de desarrollo.
Segn el diagnstico, la cdula de cultivo es
diferente por sectores y por tanto los
requerimientos de agua; simplificando el proceso*,
se considera que la demanda promedio de agua
en la situacin sin proyecto son de 1,5 lt/seg/ha en
el sector B y de 1,0 lt/seg/ha en el sector C.

El cuadro, muestra las estimaciones de la

demanda total; a tal efecto, se consider el
nmero
*La estimacinde hectreas
de la demanda de aguapara paralas cuales
riego, las por
se desagrega familias
meses ya
que es variable en funcin al ciclo de los cultivos.
demandan agua para riego.
 Ubicaci lt/seg/h Ao 1 Ao Ao 10
n
Sector A 0 0 0 0
Sector B 1,5 10 407 10 407 10 407
Sector C 1,0 15 768 15 768 15 768
Total 26 175 26 175 26 175
MMC
La demanda efectiva expresada en trminos de
millones de m3 (MMC), se calcul aplicando la
siguiente frmula:

Demanda efectiva = (lt/seg/ha) x nmero de ha x

3600 segundos x 24 horas x 365 das)/ 1 000 000
 Las familias demandantes potenciales del sector
A, si se ejecuta el proyecto, demandaran agua para
regar las hectreas que actualmente cultivan en
secano; igualmente lo haran 120 familias del sector
B.

La situacin con proyecto es

Poblacin distinta:
Poblacin demandante
demandante efectiva incremental
Ubicacin efectiva total
Con proyecto
N familias Total ha N familias Total ha

Sector A 100 200 100 200

Sector B 220 460 120 240
Sector C 230 500 0 0
Tambin
Totalpor efecto
550del proyecto,
1 160 se va220
optimizar la cdula
440 de
cultivo del sector B de manera que la demanda de agua sea
menor.
Con los cambios que se producir con el proyecto, la
demanda efectiva estimada es la siguiente:
Demanda efectiva con proyecto
Ubicaci lt/seg/h Ao 1 Ao 2 Ao Ao 10
n a
Sector A 1,0 6 307 6 307 6 307
Sector B 1,2 17 408 17 408 17 408 17 408
Sector C 1,0 15 768 15 768 15 768 15 768
Total 33 173 39 483 39 483 39 483
MMC*
NOTA: El proyecto puede influir en los factores que
determinan la demanda efectiva.
La estimacin de los cambios generados por el proyecto,
debe basarse en evidencias o experiencias similares.

La demanda efectiva con proyecto, ser distinta a la

situacin sin proyecto.
*MMC: miles de metros cbicos
 COMPONENTES DEL ANLISIS DE
DEMANDA
El Anlisis de Demanda, basado en el Estudio
de Mercado consiste bsicamente en el desarrollo
de 3 puntos:

(1) La determinacin de los bienes o

servicios que se ofrecer :

Los B/S que se ofrecern surgen directamente de

las alternativas de solucin planteadas en el
Mdulo de Identificacin.
 (2) Diagnstico de la demanda del
B/S:
Se debe hacer una resea acerca de la situacin en
la que se encuentra la demanda de los servicios
de salud que se desea brindar. Entre los aspectos
que se deben considerar se encuentran:

rea de influencia del proyecto, indicando la

poblacin total por grupos de edad y la densidad
poblacional por reas geogrficas especficas.

Caractersticas socio-econmicas de la
poblacin y, especficamente, de la poblacin
afectada.

Razones por las cuales parte de la poblacin no

demanda en la actualidad los servicios ofrecidos,
a pesar de necesitarlos.
(3) La identificacin y Proyeccin de
la Demanda Real para el producto o
servicio ofrecido por el Proyecto

Poblacin de referencia: Es la parte

de la poblacin vinculada al propsito
del proyecto.

Poblacin demandante potencial:

Es aquella parte de la poblacin de
referencia, con necesidades y que
potencialmente requerira los servicios
que brinda el proyecto.
Poblacin demandante efectiva (Poblacin
demandante con proyecto): Es aquella parte de la
poblacin potencial que busca atencin.
sin proyecto: No toma en cuenta la
presencia del proyecto.
con proyecto: Toma en cuenta el
cambio provocado por el proyecto.

Poblacin objetivo: Es la poblacin que

se querr atender efectivamente con el
proyecto. Idealmente, la poblacin
objetivo debiera ser la poblacin carente,
pero por motivos diversos, puede suceder
que se atienda a una poblacin menor.
 PROYECCIONES

El crecimiento de la poblacin
determinar un crecimiento de la
demanda de los servicios que sern
provistos por el proyecto.

Si conocemos el total de la poblacin

demandante (que ser atendida por el
proyecto) y un coeficiente aceptable de
consumo por persona (o por familia),
es posible cuantificar el volumen
global del producto demandado para el
proyecto.
 N Aos Poblaci Vivienda
EJEMPL n s
O: 1 2013 12684 2537
2 2014 12887 2577
PROYECCIN 3 2015 13093 2619
DE LA 4 2016 13302 2660
POBLACIN 5 2017 13515 2703

DEMANDANTE 6 2018 13731 2746

7 2019 13951 2790
8 2020 14174 2835
Pf = P0 x (1 + r)t
9 2021 14401 2880
10 2022 14632 2926

P0 (Poblacin actual) : 12,484 11 2023 14866 2973

(Hab 2012) 12 2024 15104 3021
13 2025 15345 3069
r : Tasa de crecimiento: 1.6% 14 2026 15591 3118
15 2027 15840 3168
t : Tiempo en aos: 20 aos
16 2028 16094 3219
5 habitantes por vivienda 17 2029 16351 3270
18 2030 16613 3323
19 2031 16879 3376
20 2032 17149 3430
CASOS
:
CASO 1: Cuando no se tiene la tasa de
crecimiento, pero se tiene 2 datos censales.

En este caso se halla la tasa de crecimiento

intercensal, y con esa tasa se hace la
proyeccin:

Ejemplo:

Poblacin del ao 2011 del pueblo x = 1600

habitantes

Poblacin del pueblo x segn censo 2007:

1490
Solucin:

Pf P0 1 r P2007 P2005 1 r
t 2

P2007 1490
r 1 1 r=
P2005 1400
0,0315

P2012 P2011 1 0,0315

1

P2013 P2011 1 0,0315

2
CASO 2: Cuando no se tiene la informacin
censal, pero se cuenta con una data histrica
continua de poblacin para n periodos.

En este caso, con ese dato histrico se

determinara una tasa de crecimiento promedio
del periodo y con esa tasa promedio se proyecta
la poblacin aplicando la formula de crecimiento
geomtrica. Ejemplo: AO POBLACIN
2007 600
2008 620
2009 660
2010 640
2011 690
2012 710
Solucin:
Se determina la tasa de crecimiento promedio del
periodo.
Luego se calcula la tasa de crecimiento promedio
mediante promedio simple de las T.C. calculadas.
TC08 07 TC0908 TC1009 TC1110 TC12 11
TC promedio
n 1
3,33 6,45 3,03 7,8 2,89
TC promedio
6 1
TC promedio 3,49%

Luego se proyecta aplicando la frmula de

crecimiento geomtrico.
P2014 P2012 1 r 710 1 0,0349
2 2

TC promedio r
P2015 P2012 1 r 710 1 0,0349
3 3
CASO 3: Cuando no haya nada de
informacin sobre poblacin: caso de
centros poblados de las reas rurales. En
estos casos hay que hacer "investigacin
de campo.
Procedimiento:

1. Delimitacin demogrfica

2. Recopilacin de cartografa

3. Actualizacin cartogrfica: verificacin en el

terreno.

4. Sectorizacin cartogrfica: identificacin de

5. Conteo de viviendas : por manzana

6. Diseo y seleccin de la muestra: 10%

viviendas.

7. Encuesta muestral: a viviendas seleccionadas,

para determinar el numero de personas por
viviendas.

8. Procesamiento y expansin: estimacin de la

poblacin total, multiplicando el promedio de
habitantes por viviendas de la muestra x el total de
viviendas del C.P.

9. Luego a partir de esta poblacin, se puede

proyectar la poblacin del centro poblado: se puede
asumir como tasa de crecimiento, la tasa del
Ejemplo: Investigacin de campo

Total de viviendas de un centro poblado:

4850
Muestra: 10% = 485
Personas que habitan en las viviendas de la
muestra (contadas en la encuesta): 3056
Promedio de personas por viviendas:
3056/485 = 6.3
Poblacin total del C.P.: N viviendas C.P. x
promedio personas por viviendas

4850 * 6.3 = 30555 personas

A partir de esta poblacin se proyecta la poblacin

asumiendo una tasa de crecimiento.
HAY DOS
CRITERIOS:
PRIMER CRITERIO: CON BASE EN LA
POBLACION NECESITADA
Identificar y delimitar la poblacin necesitada

Proyectar dicha Poblacin necesitada (por

perodos t) = Pt

Usar un Coeficiente Tcnico y/o Estndar de

consumo per cpita = C

Demanda esperada = Dt

Dt = Pt x C
 Caso proyecto de agua
Dotacin por persona: 150
litros
POBLACI DOTACIN DEMANDA DEMANDA
N AOS N POR PROYECTA PROYECTAD
PROYECTA PERSONA DA A (M3 /
DA (LITROS (LITROS/D AO)
DA) A)
1 2009 12684 150 1902600 694449,00
2 2010 12887 150 1933050 705563,25
3 2011 13093 150 1963950 716841,75
4 2012 13302 150 1995300 728284,50
5 2013 13515 150 2027250 739946,25
6 2014 13731 150 2059650 751772,25
7 2015 13951 150 2092650 763817,25
8 2016 14174 150 2126100 776026,50
9 2017 14401 150 2160150 788454,75
10 2018 14632 150 2194800 801102,00
 Caso Proyecto de
salud
Se requiere saber cul es el nmero de atenciones
por ao para los programas de salud primaria en una
comunidad con la siguiente estructura de poblacin.

Edades Poblacin
Menores de 14 aos 500
Mujeres entre 14 y 45 400
aos
Mayores de 14 aos 1000
Teniendo en cuenta la distribucin anterior, se
calcula el nmero de atencin de acuerdo a la tasa
de atencin que corresponda a cada grupo
(determinada normativamente).
Caso Proyecto de salud

De este modo:
En el programa de salud Infantil la tasa es de 3.31 atenciones
anuales por nio.
En el programa materno: 1.75 atenciones anuales por cada
mujer.
En el programa adulto: Mayores de 14, la tasa es 2.
Multiplicando la poblacin correspondiente a cada
programa (poblacin asignada) por cada una de las tasas, se
tiene el nmero de atenciones esperadas.
Progra Poblaci Tasa de N de
ma n atencin atenciones
anual esperadas
Infantil 500 3,31 1655
Materno 400 1,75 700
Adulto 1000 2 2000
 SEGUNDO CRITERIO: A PARTIR DE
REGISTROS HISTRICOS DE
CONSUMO
Cuando se tiene data significativa de
consumo de un B/S:

1. Recopilar informacin histrica

2. Disear una data histrica que sea

significativa

3. Definir una tendencia.

4. Ajustar sobre dicha tendencia.

5. Proyectar informacin histrica.

6. Hay diversas metodologas,

siendo uno de ellas el de
REGRESION LINEAL (mnimos
cuadrados)
Solucin: Tendencia

Para un proyecto de un camal municipal se tiene la

siguiente data histrica de sacrificio de cabezas de
ganado vacuno.
Y = a + b*X
A N de cabezas
a= 285.5; b= 22.5;
o sacrificadas
r= 0.88
200 300
1
200 340
2
200 370
3
200 310
4
200 420
5
200 440
6
Variacin r : -1 <= r <= 1
Rango aceptable
r > = 0.65
r < = - 0.65 -1 -0.65
0.65 1

Proyeccin:
C2009 = 285.5 + 22.5 (9) = 485
C2010 = 285.5 + 22.5 (10) = 508

Otros modelos:
Regresin logartmica
Regresin parablica
Regresin exponencial
Regresin cuadrtica
 ASPECTOS A
CONSIDERAR
La estimacin de la demanda tiene particularidades
especficas segn el sector o tipo de proyecto
que se este trabajando; Se debe recurrir a las
metodologas para cada sector.
La demanda estar en
funcin del consumo de
agua por hab/da segn
norma; y en funcin de esta
CASO AGUA demanda de agua se
determina las dimensin de
las tuberas matrices, de los
reservorios y de la fuente.

Hay que considerar

 La demanda de
infraestructura de
alcantarillado tambin
depende del consumo de
CASO agua de la poblacin y el
ALCANTARILL aporte a las aguas
ADO servidas (80%); esto
permite determinar el
tamao de las tuberas
matrices, de la capacidad
de las lagunas de
tratamiento, N de
tanques spticos, etc.
 La demanda estar en
funcin del trnsito
vehicular proyectado lo
cual permitir definir las
caractersticas tcnicas
CASO de la va.
TRANSPOR
TE En zonas rurales donde
hay poco trfico, el
diseo de estas vas se
hace en funcin del
excedente de produccin
de la zona, que permiten
 Para definir el tamao y
caractersticas del canal
de riego, se debe
determinar la demanda de
agua del rea de influencia
CASO y esta demanda esta en
CANAL funcin de las Has
DE RIEGO cultivadas y proyecciones
de nuevas Has. a cultivar,
as como de la cdula de
cultivo.

Hay que tener en cuenta

que cada tipo de cultivo
 Ruta del Mdulo de Formulacin
3.3.
Anlisis
de oferta
3.2 Anlisis
de demanda
3.4 Balance
oferta -
demanda
3.5
3.1 Horizonte Planteamiento
de evaluacin
tcnico de las
alternativas
3.7 Costos
3.6 Programacin
del
de
proyecto actividades 63
5/22/17
 Capacidad de
produccin de un B/S
(cantidad y calidad), la cual
depender de los FFPP o
recursos de los que se
3.3.
disponga.
Anlisis
de Oferta
El diagnstico del servicio
debe considerar la
informacin necesaria para
estimar las cantidades que
se pueden producir con
cada factor o recurso.
 El punto de partida de este anlisis
es la determinacin de la oferta en la
situacin sin proyecto, para lo cual
ser necesario que estimemos la oferta
actual y analicemos la posibilidad de
optimizarla.

La oferta actual ser igual al nivel de

produccin que se puede alcanzar con
los recursos disponibles y depender
del recurso con el cual se tenga menor
capacidad.
Por ejemplo:

Al evaluar las capacidades de prestacin

de servicios educativos de nivel
primario, encontramos que teniendo 5
aulas en buen estado, se podr atender
150 alumnos en un turno; existe a su vez
10 profesores con los que se podra
atender 300 alumnos.

La oferta actual ser para 150 alumnos,

en funcin a la capacidad de produccin
mnima entre los dos factores.
 Siguiendo con el ejemplo de riego:

Actualmente (situacin sin proyecto) se entrega un

total de 1 824 lt/seg o 57 502 MMC/ao de
agua para riego que, considerando una
eficiencia en la distribucin del agua del 70%
(es decir que se pierde el 30% del agua en los canales secundarios)
y en la aplicacin del 65% (al usar el agua en las
parcelas se pierde el 35% del agua), permite que se
disponga en las parcelas efectivamente 26
175
ParaMMC * por
poder ao.
establecer si hay la suficiente
capacidad para atender la demanda,
ser necesario tambin analizar si es
posible que se optimice la oferta.
*57 502 MMC X 0,7 X 0,65
 Qu es la oferta
? optimizada?
Es el mximo volumen de produccin que
se puede lograr con los recursos
disponibles actualmente, luego de
realizar mejoras que pueden involucrar
gastos no significativos.
La estimacin de la oferta optimizada es
importante en el planteamiento de un PIP y en su
dimensionamiento.

Su omisin, puede conducirnos a no identificar

acciones con las que es posible incrementar la
capacidad de produccin de los recursos existentes,
sin ejecutar inversiones; an mas, hay casos en los
que con la optimizacin de la oferta, no se
necesitar ampliacin y por tanto un proyecto.
As mismo, si se prescindiera del anlisis
de la oferta optimizada, se podra
cometer el error de atribuir a un PIP
beneficios que podran haberse
obtenido solo optimizando los recursos
productivos disponibles; en
consecuencia, se estara
sobrevalorando los beneficios y
conduciendo a un error en la seleccin de
la mejor alternativa.
En el ejemplo de educacin, ser
posible incrementar la oferta existente
con intervenciones que no impliquen
inversin?.

Resulta que, analizando las condiciones de

clima, seguridad, disposicin de los padres
de familia, se puede establecer dos turnos,
con lo que la capacidad subir a 300
alumnos, ste es el nivel optimizado.

Si la demanda efectiva de matrculas fuese

de 300, con el establecimiento de un
segundo turno, ya se habra cubierto la
En el caso de riego, donde la
demanda es de 39 483 MMC por
ao y la oferta actual 26 175
MMC por ao:

Ser necesario llevar a cabo

un PIP de infraestructura de
riego para lograr aumentar
esos 13 308 MMC por ao
faltantes?
Qu tal si antes de hacer el PIP se pone
en marcha un programa de monitoreo de
la distribucin, entrenando para ello a
los usuarios?;

Es posible que mejorando la eficiencia en la

distribucin al 80% por un buen monitoreo, se
logre disponer de mayor cantidad de agua
para riego, y as se logra que en vez de 26
175 MMC que llega en total a las parcelas, se
disponga de 29 896 MMC.

Es evidente que el tamao del PIP

variara.
Los 29 896 MMC efectivamente seran
la oferta optimizada, la que es
posible alcanzar con poner en marcha
un programa de monitoreo y
entrenando a los usuarios para ello.

En consecuencia, se necesitara
incrementar la capacidad de entrega
en 9.587 MMC/ao, en vez de los 13
308 MMC/ao.
NOTA:

Antes de formular el proyecto, busque

optimizar la capacidad de los recursos
productivos existentes.
Describir la composicin actual de
la oferta del B/S, identificando la
entidad o entidades que la
componen.

Describir las caractersticas del

proceso productivo empleado por la
entidad o entidades oferentes.
 Describir las dificultades o problemas que
eventualmente estn impidiendo que la
entidad oferente utilice adecuadamente
sus instalaciones y capacidad
productiva.

Indicar si la entidad oferente tiene

previsto expandir su capacidad
productiva dentro del perodo de anlisis
considerado (orden de magnitud).

Utilizar criterios adecuados para analizar

series histricas y para realizar
proyecciones.
 Distinguir la Oferta Actual y la Oferta
sin Proyecto:
Oferta Actual:

Produccin corriente del B/S con los

recursos disponibles y depender del
recurso con el cual se tenga menor
capacidad.

Normalmente se obtiene de la
informacin estadstica histrica.
 Oferta sin Proyecto (Oferta Optimizada):

Es el mximo volumen de produccin que se

puede lograr con los recursos disponibles
actualmente, luego de realizar mejoras que
generalmente involucran gastos no significativos
(gastos menores) y no inversiones adicionales.

Implica una capacidad de produccin en funcin

del uso ptimo de los recursos disponibles y
efectivamente utilizables (que no incluyen aquellos
provenientes del proyecto que se evala).

La oferta optimizada puede evitar una

inversin o hacer ahorros en la inversin que
permita darle ms recursos a otros proyectos.
 La optimizacin de la oferta tiene por
objeto restaurar la capacidad
operativa de los sistemas mediante
inversiones menores o medidas
administrativas que permitan aprovechar
lo mejor posible lo que se tiene.

De esta manera se puede proyectar lo

que ocurrira en la situacin actual si no
se tuvieran recursos para realizar un
proyecto.
 La optimizacin puede
contemplar diferentes acciones
tales como:
Medidas de gestin. Readecuacin de
Cambios recintos.
institucionales. Redistribucin de
Contratacin de equipos.
personal adicional. Reparacin menores
Aumento de turnos de infraestructura.
/horario de servicio. Reparacin de
Reasignacin de equipos.
personal. Educacin a usuarios.
Reubicacin de Capacitacin de
beneficiarios. personal / usuarios.
Cambios en el uso de Informatizacin.
la infraestructura. Cooperacin
Identificar y proyectar la
capacidad con la que se cuenta
actualmente para brindar los
servicios deseados.

En todo este anlisis se trabaja

sobre la base de la oferta
optimizada.
 El Anlisis de Oferta consiste en 4
puntos:

1. Diagnstico de la situacin actual de

la oferta de B y S Usualmente se
consideran:

.Identificacin de proveedores (al menos los

principales) que brindan el servicio que
ofrecer el proyecto.

.Capacidad de provisin y cobertura de

los B y S

.Caractersticas de los B y S: calidad,

2. Identificacin de los Recursos Fsicos y
Humanos Disponibles

Recursos Humanos: Tamao de la plana

administrativa, cantidad de personal tcnico,
rgimen laboral, condicin laboral,
competencias en logro de funciones, nivel de
actualizacin.

Infraestructura: Estado de conservacin,

ao de construccin, vida til, ubicacin, vas
de acceso, ambientes idneos, disposicin de
servicios bsicos.

Todo esto est orientado a medir la

3. Estndares ptimos de Recursos
Fsicos y Humanos:

Ser necesario establecer los estndares ptimos

de uso de los mismos. Se recomienda revisar
normas vigentes.
4. Identificacin y Proyeccin de la
Oferta Optimizada:

En la proyeccin de la O al igual que en la D se

pueden usar tcnicas subjetivas y cuantitativas
para la proyeccin.

Puede que la oferta actual sea cero (no exista

actualmente la provisin del servicio) pero eso no significa que
necesariamente la oferta proyectada sea cero.
 Se debe incorporar la provisin de
servicio de aquellos proyectos que ya
cuentan con financiamiento su ejecucin
o que estn planificadas dentro del
horizonte futuro del proyecto.

Se debe tener en cuenta que la oferta

optimizada debe estar en las mismas
unidades de medida que la demanda
efectiva con proyecto.
OJO: Analizar la reorganizacin y/o
racionalizacin de la oferta real para determinar
si con los recursos existentes se puede resolver el
problema.
 Ruta del Mdulo de Formulacin
3.3.
Anlisis
de oferta
3.2 3.4 Balance
Anlisis de oferta -
demanda demanda
3.5
3.1 Horizonte de Planteamiento
evaluacin tcnico de las
alternativas
3.7 Costos
3.6 Programacin
del
de
proyecto actividades 85
5/22/17
 3.6 DESCRIPCIN TCNICA DE
LAS ALTERNATIVAS

Permite dimensionar el
proyecto, describiendo las
alternativas existentes para
brindar los servicios
requeridos (por cada accin que
comprende la alternativa).
 Para cada alternativa de solucin:

Efectuar el anlisis de
Analizar los temas que
localizacin, tecnologa de
posibilitarn dimensionar
produccin o de
adecuadamente el
construccin, tamao
proyecto y determinar los
ptimo, etapas de
requerimientos de
construccin y operacin,
factores de produccin
organizacin y gestin, etc.
(RR HH, infraestructura,
equipamiento, etc.), tanto
en la fase de inversin Considerar los factores que
como en la de operacin y inciden en dichas variables, las
mantenimiento. normas tcnicas existentes, y
personas en condiciones
especiales tal como
discapacidad.

Efectuar el anlisis del riesgo
de desastres y la evaluacin de
los impactos del PIP en el
ambiente. Incluir en las
alternativas de solucin:
Acciones para reducir los
daos y/o prdidas que se
podran generar por la
probable ocurrencia de
desastres durante la vida til
del proyecto.
Medidas de mitigacin de
los impactos negativos del
proyecto sobre el ambiente.
Para cada alternativa y sobre la
base del anlisis tcnico y la
brecha de oferta y demanda:
Se definirn las metas de
produccin de B/S a ser
cubiertas por las diversas
alternativas, con el sustento
respectivo.
Los requerimientos de recursos
tanto para la fase de inversin
como para la de operacin y
mantenimiento
(caractersticas, cantidad,
perodo).
 3.6.1 ASPECTOS DEL ANLISIS
TCNICO
La mejor; para cada tipo de
LOCALIZACI proyecto hay factores que
N DEL determinarn la ptima,
PROYECTO
Por : un establecimiento de salud
Para
ejempl ser importante que no haya ruidos
o: molestos y que haya facilidades de
acceso;

Para un relleno sanitario o un

camal ser importante la direccin de
los vientos;

Para un establecimiento educativo

lo ser la seguridad del entorno, etc.
Establece la ubicacin conveniente
para el proyecto (lugar ptimo de su planta productiva y
sus oficinas administrativas) tomando en cuenta
todos los factores que influyen de algn
modo sobre la decisin y en donde los
beneficios netos sociales sean
mayores que en cualquier
En la localizacin se analiza la otro lugar
alternativo.
exposicin ante riesgos de desastres. Si
existen peligros, se debe analizar otras
posibles alternativas de localizacin y
evaluar cul es la mejor:
En salud y educacin, la norma prohbe la localizacin de los
establecimientos, en zonas de peligros.
En los proyectos de residuos slidos se analiza los peligros
de c/u de sus componentes.
La mejor alternativa de localizacin,
ser aquella que optimice los distintos
factores de localizacin.
Cul ser la
mejor
localizacin del
nuevo
puente?

Analizar las
dos
alternativas
tcnicamen
te
posibles.
 La Macro y micro localizacin se hace en
funcin del anlisis de factores locacionales
como:

Ubicacin-concentracin de la poblacin
objetivo.
Localizacin de MP e IS.
Vas de comunicacin y medios de transporte.
Infraestructura y servicios bsicos.
Planes reguladores y ordenamiento urbano.
Topografa y suelos.
Clima-ambiente-salubridad.
Impacto ambiental.
Disponibilidad y costo de terrenos.
Incentivos econmicos (exoneraciones)
 Que sea el necesario; para
definirlo, se toma en cuenta la
TAMA
brecha entre la O y D, pero
O DEL
es posible que por factores
PROYEC
tcnicos, financieros, etc., no
TO
se pueda atender toda la
Se analiza, en los casos que sean
brecha.
posibles, la implementacin modular del
proyecto, de manera que se vaya
adecuando gradualmente a la D a
atender.
En los PIP relacionados con
infraestructura de servicios educativos, se
programa la construccin de aulas
conforme se incremente la demanda.
 Se debe, definir la capacidad mxima
por unidad de tiempo: turno, da, mes,
ao.

Es recomendable considerar futuras

ampliaciones

El tamao puede expresarse como:

Capacidad de procesamiento

Volumen de bienes y servicios

producidos.
 Factores condicionantes del tamao:

Poblacin afectada y demanda insatisfecha

(dficit)
Financiamiento
Disponibilidad de insumos
Economas de escala y tecnologa: Caso
relleno sanitario, caso camales
Normas reguladoras: caso proyectos de salud
Impacto ambiental

Su importancia se manifiesta en la incidencia

sobre el nivel de las inversiones y costos que
se calculen.
 Todo proceso
LA productivo es una
TECNOLO traduccin operacional
GA: de una funcin de
produccin.
cmo se
construir
y se La tecnologa es una
producir? forma particular de
producir un B/S con
determinados factores.
Es formas
Identificar distintas posible encontrar
(distintas tecnologas)
para producir el msB/S que se va
de una a ofrecer y
tecnologa
seleccionar la mejor
paraforma de hacerlo (la mejor
producirlos.
tecnologa), la ms eficiente y eficaz (la ms
efectiva), teniendo en cuenta los recursos disponibles.
 Factores condicionantes de la
tecnologa:

Escala de produccin
Accesibilidad
Seleccin del proceso
Distribucin de equipos
Flexibilidad

Es base para el clculo y determinacin

de los aspectos econmicos
financieros del proyecto.
 Inicio apropiado de la
EL ejecucin.
MOMENT
O: Analizar la
conveniencia de inicio
Cundo se
en la ejecucin del PIP,
ejecutar la
inversin? sucede cuando la
demanda futura es
ms creciente, o
cuando se plantea
como alternativas la
reparacin de un
activo o la adquisicin
o construccin de uno
 Tamao Localizacin Tecnologa Momento
ptimo
Dficit (balance O- -Ubicacin Financiamiento Evolucin de la
D) concentracin de la Localizacin demanda
Distribucin poblacin objetivo Tamao del
espacial de la D
Inversin total y
Localizacin de proyecto Costo de
financiamiento materias primas e IS Economas de oportunidad
Economas de Vas de escala
escala y tecnologa comunicacin y Usos y costumbres Recursos
Localizacin medios de transporte Caractersticas del pblicos escasos
Disponibilidad de Infraestructura y producto
IS servicios bsicos Insumos Evolucin de la
Estacionalidades y
Topografa y suelos Garantas de competencia
fluctuaciones
temporales Clima-ambiente mantenimiento (oferta)
Normas salubridad Obsolescencia
reguladoras de Impacto ambiental Dependencia del
espacio Planes reguladores proveedor
Cobertura y ordenamiento Polticas
institucional urbano arancelarias
Recursos
Tendencias del Polticas sobre
financieros
Impacto ambienta desarrollo espacial y tecnologa
valorizacin Rgimen de
Precio de la tierra contratacin
Impacto ambiental
Seguridad industrial

Peligros o
3.6.2 METAS GLOBALES Y PARCIALES DE
CADA PROYECTO ALTERNATIVO

El proyecto debera tener como meta

global cubrir la demanda no
atendida; pero, no siempre se puede
llevar a cabo por diversas limitaciones
(desde presupuestales hasta de capacidades fsicas y
aspectos institucionales).

Para estos casos, se considera como

meta global atender un % de dicha
demanda, la cual ser alcanzada
cuando el proyecto llegue a su etapa
de consolidacin.
 Tambin se pueden plantear metas
globales diferentes por zonas
geogrficas y grupos de edad (siempre
que la informacin antes trabajada lo permita).

Adicionalmente, se deben determinar

las metas parciales, es decir, el % de
avance en los perodos previos a la
etapa de consolidacin.
 3.6.3 EL PLAN DE PRODUCCIN
DE CADA PROYECTO
ALTERNATIVO
Se estima el volumen de los diferentes tipos de
servicios que cada proyecto alternativo ofrecer a
partir de su consolidacin, que ser el producto de:
La demanda efectiva de servicios no atendida
en el ao de consolidacin
El porcentaje de la demanda efectiva no
atendida que cada proyecto alternativo cubrir.

Asimismo, se estima el volumen de servicios que

cada proyecto alternativo ofrecer en los perodos
previos a la consolidacin:
 3.6.4 REQUERIMIENTOS DE RECURSOS:
INVERSIN Y OPERACIN

RECURSOS DE INVERSIN (caractersticas, cantidad,

perodo)

Inversin en infraestructura: Estimar las metas

fsicas (unidades, dimensiones, volumen) y especificar, entre
otros, las principales caractersticas de la topografa del
terreno, tipo de suelos, nivel de sismicidad en el rea,
disponibilidad de materiales en la zona o condiciones para
su traslado a la obra, etc.

Inversin en equipamiento: Precisar los equipos, la

cantidad, las caractersticas tcnicas bsicas e incluir
cotizaciones.

Inversin en KK HH/mejoras en procesos/en

gestin de la entidad: Estimar los requerimientos de
RECURSOS DE OPERACIN Y
MANTENIMIENTO (caractersticas,
cantidad, perodo)

Estos requerimientos estarn en

funcin a las metas de produccin.
 En
important El anlisis del riesgo de
e recordar desastres, forma parte del
que anlisis tcnico de las
alternativas de solucin:

En la localizacin se
analiza la exposicin.

En la tecnologa se
analiza la vulnerabilidad.
Tambin se plantea las
medidas de reduccin de
riesgos.
 RESUMEN

Efectuar el anlisis tcnico de las

alternativas de solucin, no debe
entenderse nicamente como la
descripcin de las caractersticas
tcnicas de stas.

En los estudios se da por definidas

las variables localizacin, tamao,
tecnologa; no siempre ste es el
escenario, por lo que es importante
analizar alternativas.
 Ruta del Mdulo de Formulacin
3.3.
Anlisis
3.2 de oferta
Anlisis 3.4 Balance
de oferta -
demanda demanda
3.5
3.1 Horizonte Planteamiento
de evaluacin tcnico de las
alternativas
3.7 Costos
del 3.6 Programacin
proyecto de actividades
5/22/17 107
 3.6
Cronograma
de actividades Cunto demora
implementar las
? acciones de las
alternativa?

Depende del cronograma de

actividades que muestra la
ejecucin en cada alternativa.

Incluye la programacin de
actividades, tanto para la fase de
inversin como para post-inversin
(operacin y mantenimiento).
 Es necesario conocer la secuencia e
interdependencia de las actividades.

La programacin del tiempo debe

hacerse con informacin confiable y de
manera similar para todas las
alternativas de solucin, en
concordancia con el horizonte de
evaluacin.

No olvidar la programacin de la
reposicin.
 Cmo programar las
? acciones de las
alternativas?

1) Plantear las actividades necesarias

para c/u de las acciones definidas. (para
inversin/post-inversin). Tener en cuenta
actividades sobre procesos de seleccin y
contratacin.

2) Estimar el tiempo necesario para

llevar a cabo las actividades, considerando,
las normas sobre procesos de seleccin y
contratacion.

3) Fijar la simultaneidad y/o

individualidad de las actividades que se
llevaran a cabo para ejecutar la siguiente.
 SECUENCIA DE ETAPAS Y ACTIVIDADES DE
CADA PROYECTO
DEFINIR LAS CONDICIONES INICIALES PARA
LLEVAR A CABO C/U DE LAS ETAPAS DE LOS
PROYECTOS ALTERNATIVOS.
Condiciones externas: Aqullas
que no dependen del proyecto en s.

Condiciones internas: Etapas del

mismo proyecto alternativo,
esenciales para su ejecucin.
Ejemplo: asegurar su capacidad
fsica, operativa y presupuestal para
implementarlo.
 IDENTIFICAR ACTIVIDADES ASOCIADAS CON
CADA PROYECTO ALTERNATIVO Y DEFINIR
SU DURACIN DE ACUERDO CON LA
POBLACIN OBJETIVO

Es importante hacer una lista de

las actividades necesarias para la
realizacin de cada una de las
etapas de los proyectos alternativos.
Para ello, debern responderse las
siguientes preguntas:

Cules son las actividades necesarias

para cumplir cada una de estas etapas y
cul es su duracin aproximada (considerando
las unidades de tiempo ya definidas)?

Existe algn orden recomendable entre

estas actividades?

Cules de ellas deben ser llevadas a cabo

secuencialmente y cules son
independientes entre s?
PROYECTAR EL TIEMPO TOTAL QUE
LLEVA EJECUTAR EL PROYECTO:
Se construye el cronograma de acciones que muestra
las actividades, el tiempo y las relaciones entre
actividades.
ACTIVIDADES Ao 1 Ao 2 Ao
10
1 2 3 4 5 6 7 8 9 . . . 1 2 3 4 5 6 7 8 9

FASE DE INVERSION

1 Elaboracin del
expediente tcnico
2 Licitacin y contratacin
de la obra
3 Construccin del nuevo
sistema
4 Liquidacin de la obra

5 Asistencia tcnica a
usuarios
6 Informe de evaluacin
culminacin del PIP
FASE DE POST INVERSION

7 Operacin y
mantenimiento
 La programacin
del tiempo debe
hacerse de
El cronograma debe manera similar para
contener todas las todas las
actividades para cada alternativas , de
accin, acuerdo con el
independientemente si horizonte de
corresponden a la evaluacin.
inversin o la
postinversin y de No hay que
quin las financie. olvidar
la programacin
de
la reposicin
 RESUME
N
Para una adecuada programacin de la
ejecucin del proyecto, es importante
detallar todas las actividades que se
tendr que realizar en cada accin y
medio fundamental.

Los tiempos de duracin de las

actividades, deben establecerse sobre la
base de informacin confiable.

Es necesario conocer la secuencia e

interdependencia de las actividades.
 Ruta del Mdulo de Formulacin
3.3.
3.2 Anlisis
Anlisis de oferta
de 3.4 Balance
demand oferta -
a demanda
3.5
3.1 Horizonte de Planteamiento
evaluacin tcnico de las
alternativas

3.7 Costos 3.6 Programacin

del proyecto de
5/22/17
actividades 117
 OBJETIVO
S:
Determinar los costos de inversin para
cada alternativa, a PM.

Determinar los costos incrementales de

operacin y mantenimiento, a PM.

. Elaborar el flujo de costos

incrementales, a PM, para cada alternativa.

Elaborar el flujo de costos incrementales

asociados con las medidas de reduccin
de riesgos.
 Los costos para la gestin
de la fase de inversin y de
post inversin.

Los costos de inversin,

Inclui operacin y mantenimiento
r de las medidas de
reduccin de riesgos de
desastres.

Los costos de las medidas

de mitigacin de los
impactos negativos en el
ambiente.
 3.7 COSTOS DEL
PROYECTO
Determinar los costos de cada alternativa del
proyecto, valorados a precios de
mercado(Pm), los cuales sern distribuidos
a lo largo del horizonte de evaluacin, para
elaborar el flujo de costos a Pm.

Comprende dos tipos de flujos:

F. de Inversin
F. de Operacin y Mantenimiento

Se deben determinar los costos en la situacin sin y

3.7.1 Costos de inversin de cada
alternativa, a PM

Se refiere, a los precios tal como los

conocemos.
Qu debemos tener
? en cuenta al costear la
inversin del PIP?
 a. Los requerimientos de recursos para
la implementacin de cada actividad
programada.
La cantidad de recursos, estar en funcin al
tamao, la tecnologa y la localizacin del
proyecto
b. El Cu correspondiente, para c/u de los
IS requeridos, puestos en el
emplazamiento del proyecto*.
Las fuentes de informacin de los Cu debe ser
confiable, para la estimacin de los costos de
inversin del proyecto*. Sobre esta base, se
calcula el costo de cada actividad, accin y
componente.
* Es importante que se prevea los costos de traslado de los recursos y los precios
vigentes en la zona
* De esta manera, se reduce la probabilidad de discrepancias significativas cuando se
elabora el expediente tcnico y la posterior verificacin de la viabilidad.
 Clasificarlos en tres grupos: IS
nacionales, importados y personal
o MO requeridos (para facilitar su
conversin a precios sociales).

Considerar solamente los costos

incrementales, es decir, la
diferencia entre los
correspondientes a la situacin
con y sin proyecto.
EJEMPL COSTOS TOTALES DE INVERSIN EN LA
O: ALTERNATIVA 1 (S/.)

RUBROS TOTAL COSTOS TENER PRESENTE

(MRR) QUE:
EXPEDIENTE TCNICO 250 000

CONSTRUCCIN DEL NUEV 6 915 000 137 000 Se debe incluir

SISTEMA
Presa 2 585 000
los costos
relacionados con
Bocatoma 1 249 000 15 000
Canal Principal 1 823 000 122 000
las medidas de
Mano de obra calificada 127 610 8 540 mitigacin del
Mano de obra no calificada 273 450 18 300
impacto
Materiales transables 492 210 73 200
Combustibles 328 140
ambiental y los
Servicios y otros 601 590 21 960
de
Canales laterales 1 258 000 mejoramiento
FORTALECIMIENTO JUNTA DE 35 000
de las
USUARIOS capacidades
ASISTENCIA TCNICA USUARIOS 150 000
Nota: Los costos de construccin del nuevo sistema paraincluyen
la gestin,
los costos
directos,
MITIGACION indirectos
DEL IMPACTO(gastos generales,
83 000 utilidades) y lostanto de
costos de la fase
supervisin.
AMBIENTAL
 3.7.2 PASOS PARA EL CLCULO DE LOS
COSTOS DEL PROYECTO
ELABORAR UNA LISTA DE REQUERIMIENTOS
DE CADA PROYECTO ALTERNATIVO (Ejemplo
de Salud)
Determinar el total de atenciones que se
debern ofrecer en la situacin con proyecto:
sumar a la oferta optimizada el % de la
demanda no atendida que cada proyecto
alternativo pretende cubrir.

[Atencionescon Py]t = [Oferta optimizada]t + [Proporcin a cubrir

de la D no atendida]t
 Calcular la brecha de atenciones por tipo de
recurso restando al total de atenciones calculado
anteriormente, la capacidad de atencin
optimizada por cada tipo de recurso.
[Brecharrf]t = [Atenciones ] -
con Py t
[Oferta optimizada]t
Calcular los requerimientos dividiendo la brecha
de atenciones por tipo de recurso entre el
nmero de atenciones que cada recurso puede
brindar ptimamente en cada perodo.
 3.7.3 CONSTRUCCIN DEL FLUJO DE
COSTOS DEL PROYECTO
ELEMENTOS DEL FLUJO DE COSTOS
A PM :

Organiza las salidas de dinero

efectuadas, considerando el momento
en que stas efectivamente se realizan.

Para ello se basa en la estimacin de

costos de la tarea, as como en la
organizacin de las actividades realizada
previamente.
 En su construccin se debe respetar las
unidades de tiempo definidas para cada fase.

A. Fase de B. Fase de
Inversin Operacin y
Mantenimiento
S S
/ /

Flujo de Costos a Precios

de Mercado
 EN LA SITUACIN CON
PROYECTO
COSTOS DE COSTOS DE
INVERSION: OPERACIN Y
MANTENIMIENTO:
Desembolsos
calculados y Desembolsos fijos y
realizados para variables generados
cada alternativa, como producto de la
definida en la fase ejecucin del PIP
de identificacin. durante los n aos
que se haya definido.

Deben calcularse para

 EN LA SITUACIN SIN
PROYECTO
COSTOS DE COSTOS DE
INVERSION: OPERACIN Y
MANTENIMIENTO
No hay :

Se proyectan los
costos (de la Oferta
Optimizada) en que
se seguir
incurriendo si no se
ejecuta el PIP.
A) EL FLUJO DE
INVERSIN
Incluye el flujo de costos de
determinados recursos para la
creacin/instalacin, ampliacin,
mejoramiento y/o recuperacin de
capacidades de produccin de un B/S.

Implica la dotacin de bienes de

capital e intermedios, generacin de
capacidades humanas e institucionales
necesarias, para que el proyecto pueda
generar los beneficios esperados.
INVERSIN EN ACTIVOS FIJOS
OTROS GASTOS :

Aquellos en los que se incurrira para iniciar la

operacin del proyecto: Compensacin por
servidumbre, supervisin de obra, entre otros.

VALOR DE RECUPERACIN DE LA INVERSIN:

En todos los casos en que las inversiones asociadas

a un uso especfico no se hayan terminado de
depreciar al final del horizonte de evaluacin del
PIP, sin que tengan un uso alternativo, el valor de
recuperacin de dicha inversin ser cero.
 B. EL F. DE COSTOS DE OPERACIN Y
MANTENIMIENTO
COSTOS DE COSTOS DE
OPERACIN: Valor de MANTENIMIENTO:
los recursos que se
emplearn durante el Mantenimiento de
proceso productivo: inmueble e
instalaciones.
MP e IS
SyS
Mantenimiento
Servicios bsicos
Combustible y lubricantes preventivo de equipos.
Seguros de activos
Permisos Mantenimiento
Patentes correctivo
Arriendos
Publicidad
Administracin
Los rubros operativos tpicos son dos:

1) Costos variables: dependen del nmero de

unidades entregadas del servicio, asociados con: Los IS,
Pagos de personal (cuando son pagados por unidad
entregada).

2) Costos fijos: estables en el tiempo, asociados con:

Los IS para la operacin y el mantenimiento de la

infraestructura y el equipo (materiales y servicios
pblicos, mayormente).

Pagos de personal (MO calificada y no calificada),

que incluyen los montos pagados a los trabajadores
encargados de la operacin y el mantenimiento de la
inversin, as como al personal administrativo y de
apoyo.
 EL VALOR ACTUAL DE LOS COSTOS
TOTALES (VACT)
Y EL VALOR ANUAL EQUIVALENTE
(VAE)
VACT = S n FC / (1+COK)t
FCt : Flujo de costos del perodo t

t=0 t VR : Valor de recuperacin de la

inversin

n : Vida til del proyecto

AE = VACT x COK {1 - (1+COK) }-1 -n
COK: Costo de oportunidad del capital
(TSD) = 9%

En la etapa preoperativa, con flujos mensuales:

mes 1 = 0

VACT preop (ao 0) = C mes 1 + C mes 2 + C mes 3 + ....... + C mes 12

1,007 1,0072
1,00711

Para la etapa operativa donde los flujos son

anuales:

VACT = C ao 1 + C ao 2 + C ao 3 + C ao 4 + ....... + C ao n
2 3 4 n
Costos incrementales de operacin y
mantenimiento a Pm:

Son aquellos que aparecen slo si el PIP

se realiza.

Es decir cunto ms cuesta implementar

un PIP respecto de los costos en que
actualmente se incurre por prestar el
servicio.

En el ejemplo, se busca determinar

cunto vara la situacin con
proyecto respecto de la situacin sin
proyecto.
a) La situacin sin proyecto, se
estiman todos los costos en los que se
seguir incurriendo durante el
horizonte de evaluacin, en caso de no
ser ejecutado el PIP.

Esta situacin, se encuentra relacionada

con la definicin de la situacin actual,
pero en este anlisis tambin se debe
considerar la situacin actual
En algunos casos no hay costos en la
optimizada.
situacin sin proyecto debido a que no
se esta brindando el servicio.
b) La situacin con proyecto: Se estiman
todos los costos de operacin y
mantenimiento, en los que se incurre una
vez ejecutado el PIP, durante el horizonte
de evaluacin (incluidos los costos de las medidas de
reduccin de riesgo).
c) Los costos incrementales: Se calculan
comparando los costos de la situacin con
proyecto y de la situacin sin proyecto; la
diferencia entre ellos, constituye los costos
incrementales atribuibles al proyecto.
Se deben calcular los costos
incrementales para todo el horizonte de
evaluacin, para cada alternativa de
solucin.
FLUJO DE FLUJO
FLUJO DE
COSTOS DE
CON - COSTOS = COSTOS
INCREMENTA
PROYECT SIN LES
O PROYEC
TO
Cuando el proyecto va a crear o
instalar capacidades para la
produccin de un B/S, los costos de
operacin y mantenimiento en la
situacin sin proyecto sern iguales a
cero (no se producen aun)
 RESUMEN
Se debe conocer qu recursos y en qu
cantidad, se necesitan para realizar las
actividades. Esto depende de la
localizacin, tamao y tecnologa (del
anlisis tcnico).

Siendo un estudio a nivel de perfil, si con l

se sustenta la declaracin de viabilidad; se
debe tener la menor incertidumbre posible,
sobre los costos (para ello se debe trabajar
con todo tipo de informacin).

Una buena estimacin de los costos de

inversin, depende de la rigurosidad de los
requerimientos de recursos y los costos
unitarios.
Cada una de las alternativas debe ser
costeada a PM. Se deber desagregar los
costos, para aplicar los factores de
correccin de PM para estimar los costos
sociales.

Se determinan los costos

incrementales de operacin y
mantenimiento, siempre y cuando ya
se preste el servicio o produciendo el
bien y por tanto incurriendo en costos,
independientemente de la ejecucin del
proyecto.

Dentro de los costos de inversin,

operacin y mantenimiento, hay que
precisar los de medidas de reduccin de
 Ahora que conocemos cmo:

i) determinar la demanda y oferta del servicio,

ii) encontrar el dficit,
iii)Efectuar el anlisis tcnico,
iv)Determinar los requerimientos incrementales de
recursos,
v) Estimar costos incrementales y plantear el flujo
de costos,
Pasamos a evaluar las alternativas de
solucin y seleccionar la mejor, desde el
punto de vista social; es decir, estudiar
cmo puede afectar la alternativa
elegida a todos y cada uno de los
miembros de la sociedad.