Teoria Geral de

Processo
Prof. Maryny D. B. Alves Brando
Bibliografia recomendada
Ada Pelegrini Grinover, Antnio Carlos Arajo Cintra e
Cndido Rangel Dinamarco Teoria Geral do Processo;

Jos Eduardo Carreira Alvim Teoria Geral do Processo;

Marcus Orione Correia Teoria Geral do Processo.

Cndido Rangel Dinamarco Teoria Geral do novo

processo civil;

Fernando da Fonseca Gajardoni Teoria Geral do

Processo Comentrios ao CPC de 2015.
A disciplina - Teoria Geral do Processo
Teoria geral do processo um sistema de conceitos e
princpios e levados ao grau mximo de generalizao til
e condensados indutivamente a partir do confronto dos
diversos ramos do direito processual. (Pelegrine);

disciplina de teoria geral do Direito que disciplina os

conceitos jurdicos fundamentais sobre processo, a
exemplo de jurisdio, competncia, deciso, cognio,
legitimidade, capacidade postulatria, etc. (Orione).

Teoria geral porque aplicada de forma universal aos

diversos ramos do direito processual (processo civil, penal,
trabalhista), na aplicao dos diversos ramos do direito
material (administrativo, tributrio, urbanstico, etc).
 Introduo
O homem um ser social.
Homem x Necessidade x Bem (bens da vida) x
Utilidade (aptido para satisfazer a necessidade).
Interesse - um juzo formulado por um sujeito acerca
de uma necessidade, sobre a utilidade ou sobre o valor
de um bem, enquanto meio para a satisfao dessa
necessidade. (...) o interesse um ato da inteligncia,
que dado pela trplice representao de um bem de
uma necessidade e da aptido do bem para satisfazer a
essa necessidade. (Ugo Rocco).
Interesse imediato (alimentao) x interesse
mediato (dinheiro).
Interesse individual (casa) x interesse coletivo
(regularizao urbanstica).
 Introduo
O homem atua, segundo seus interesses, em busca da
satisfao das necessidades, representadas pelos bens da
vida.
Conflito de interesses.
Pretenso exigncia de subordinao do interesse de
outrem ao interesse prprio (Carnelutti).
Direito indispensvel organizao da sociedade;
ubi societas ibi jus onde h sociedade existe o direito;

A pretenso , assim, um ato e no um poder; algo que algum

faz e no que algum tenha; uma manifestao e no uma
superioridade da vontade. Esse ato no s no o direito como
sequer o supe; podendo a pretenso ser deduzida tanto por
quem tem como por quem no tem o direito, e, portanto, ser
fundada ou infundada. (Alvim).
 Introduo
Resistncia no concordncia com a
subordinao de seu interesse ao interesse do outro.
Indefinio de situaes das pessoas perante outras
e perante o prprio Estado angstia, sofrimento,
infelicidade e inconformismo;
Insatisfaes e conflitos fatores antissociais;
Pretenso resistncia lide/litgio (conflito de
interesses, qualificado pela pretenso de um
interessado e pela resistncia do outro)
OBS.: Entre particulares. Ex. vizinhos discutindo
limites da propriedade. Entre particular e o Estado.
Ex. cidado demandando medicamento).
 Formas de soluo de

conflitos
a) autotutela/autodefesa imposio da deciso por
uma das partes outra (Sociedade primitiva).
b) autocomposio desistncia, submisso e
transao (Desde os sistemas primitivos at os dias
atuais evoluiu para indicao de rbitros conciliao,
mediao e arbitragem);
c) jurisdio/processo com o fortalecimento do
Estado, este se impe sobre os particulares, pondo fim
Justia Privada. Atravs da jurisdio, os juzes agem em
substituio s partes na soluo dos conflitos. As
partes devem provocar o exerccio da jurisdio j que

no podem mais agir por conta prpria.

Jurisdio meio de pacificao social (Desde o Estado

liberal realizao da justia - at o Estado social
pacificao com justia para obteno do bem comum).
 Formas de soluo de conflitos
Jurisdio exclusividade do Estado no exerccio;
Autotutela crime. Art.345 do CP (Exerccio
arbitrrio das prprias razes);
Autocomposio fomentada pelo novo CPC.
Art.1. NCPC. 1 permitida a arbitragem, na
forma da lei.
Art. 334. Se a petio inicial preencher os requisitos

essenciais e no for o caso de improcedncia liminar

do pedido, o juiz designar audincia de
conciliao ou de mediao com antecedncia
mnima de 30 (trinta) dias, devendo ser citado o ru
com pelo menos 20 (vinte) dias de antecedncia.
 Jurisdio e Processo
Processo um ato complexo, porque formado por vrios atos
praticados pelos envolvidos, tendente a um resultado.
Processo legislativo, processo administrativo e processo
jurisdicional.
Processo jurisdicional o processo a forma de exerccio

da jurisdio, para soluo dos conflitos.

O ato jurdico complexo aquele cujo suporte fctico

complexo e formado por vrios atos jurdicos. (...) No ato-
complexo h um ato final, que o caracteriza, define a sua
natureza e lhe d a denominao e h o ato ou os atos
condicionantes do ato final, os quais, condicionantes e final, se
relacionam entre si, ordenadamente no tempo, de modo que
constituem partes integrantes de um processo, definido este
como um conjunto ordenado de atos destinados a um certo
fim (Fredie Didier citando Marcos Bernardes de Mello Teoria
do Fato Jurdico).
Direito material x Direito
processual
Direito material relao jurdica entre as
partes que envolvem um bem da vida Ex.
propriedade, alimentos, etc.

Direito processual instrumento de soluo

do conflito surgido na relao jurdica entre
as partes. Ex.: ao de reintegrao de
posse, ao de condenao em alimentos,
etc.
Teorias fases de evoluo do
processo
a) Fase do procedimentalismo (ou praxismo)
Inicialmente, o processo era visto exclusivamente

como um procedimento, ou seja, como uma

sequencia ordenada de atos.
Esta foi a posio predominante durante a fase

imanentista da ao (fase civilista).

O estudo do processo era o estudo apenas de suas

formas e dos atos que o compem.

Foi a poca dos praxistas, juristas que, em suas

obras, no tiveram grandes preocupaes tericas,

tendo se dedicado ao estudo do que hoje se
denomina de prtica forense.

Teorias fases de evoluo do

processo
b) Teoria contratualista
Para essa teoria, o processo o resultado

de um contrato entre as partes atravs do

qual se obrigam a submeter o conflito ao
juiz e a acolher a deciso que for por ele
pronunciada.
Tem mero significado histrico, pois parte

do pressuposto, hoje falso, de que as partes

se submetem voluntariamente ao processo
e aos seus resultados.
 Teorias fases de evoluo do
processo
c) Teoria quase-contratualista
Enquanto no contrato as obrigaes dele decorrentes so
determinadas diretamente pela prpria vontade das partes, no
quase-contrato, as obrigaes so determinadas pela lei com base
na presumvel vontade das partes. Assim, segundo esta teoria, o
processo seria um quase-contrato, pela circunstncia das partes
comparecerem voluntariamente e de se submeterem s decises
judiciais. Trata-se de uma explicao do processo a partir de uma
perspectiva privatista e individualista.
Obs: essas teorias contratualistas e quase-contratualistas foram
importantes para se entender porque o Direito Processual era
encarado como pertencente ao direito privado, ideia que s foi
abandonada quando este ramo adquiriu autonomia cientfica, em
meados do sc. XIX, pela obra de Oskar von Blow.
Teorias fases de evoluo do
processo
d) Teoria da relao jurdica (predominante no Brasil)
Desenvolvida por Oskar von Blow, em sua obra Teoria das
Excees Processuais e dos Pressupostos Processuais,
publicada em 1868.
Essa obra considerada a certido de nascimento da cincia
processual.
Blow desenvolveu a ideia de que o processo uma relao
jurdica processual.
Consoante essa doutrina, o processo contm uma relao
jurdica entre as partes e o Estado-Juiz, a chamada relao
jurdica processual. Esta se distingue da relao de direito
material por trs aspectos: a) pelos seus sujeitos (autor, ru e
Estado-Juiz); b) pelo seu objeto (a prestao jurisdicional); c)
pelos seus pressupostos (os pressupostos processuais).
Teorias fases de evoluo do processo

O processo uma relao entre pessoas,

dinmica, de direito pblico, e que tem seus
prprios sujeitos e requisitos (a estes requisitos Blow
deu o nome de pressupostos processuais). Tal relao
jurdica teria como contedo uma outra, de direito
material, e teria por fim permitir a apreciao desta
pelo Estado-juiz.

Sendo o processo uma relao jurdica. Qual

seria, contudo, a configurao grfica dessa
relao?
 Teorias fases de evoluo do processo
- Relao linear A J R. a menos aceita.
- Relao jurdica angular
* Entende que h relao direta entre Estado e autor e entre Estado e

ru, mas negam a existncia de vnculo direto entre autor e ru.

* Assim, afirma que toda relao entre autor e ru via juiz. Ex.: Oitiva

de testemunha
* Autor e ru no manteriam relao direta.

- Relao jurdica triangular

*Todos os sujeitos processuais mantm relao direta uns com os outros.
*Existe um vnculo direto entre Estado e autor, Estado e ru, autor e ru.
*Isso porque a doutrina percebe que, em algumas situaes, h de fato
uma relao direta entre as partes, sem a interferncia necessria do
juiz. Exemplos: as partes tm o dever de lealdade recproca; a parte
vencida tem a obrigao de reembolsar vencedora as custas
despendidas; podem as partes convencionar entre si a suspenso do
processo. * a posio majoritria no Brasil.
*Nesse sentido: Frederico Marques e Amaral Santos.
Teorias fases de evoluo do processo
e) Teoria da situao jurdica
James Goldschmidt
O processo seria composto por uma srie de situaes jurdicas
ativas, capazes de gerar para seus sujeitos deveres, poderes,
faculdades, nus e sujeies.
O processo no uma relao jurdica, mas uma situao
jurdica que o estado de uma pessoa enquanto tenta fazer
valer o direito material afirmado em juzo.
A teoria da situao jurdica foi elaborada para opor-se teoria
da relao jurdica.
A sua tese central a de que o processo no encerra uma
relao jurdica entre os seus sujeitos, pois no h direitos e
deveres jurdicos entre eles. O que h no processo so
situaes jurdicas ativas, capazes de gerar para seus sujeitos
deveres, poderes, faculdades, nus e sujeies.
 Teorias fases de evoluo do
processo

f) Teoria do procedimento em contraditrio

(teoria do mdulo processual)
Elio Fazzalari
O processo um procedimento em contraditrio.
Mdulo processual seria qualquer procedimento

desenvolvido em contraditrio.

Teorias fases de evoluo do processo
g) Teoria da entidade complexa
Cndido Rangel Dinamarco - O processo seria uma entidade complexa,

formada por diversos elementos, e que poderia ser definido como o

procedimento animado pela relao jurdica processual.
Afirmam os defensores da teoria que o processo seria formado por vrios

elementos e que, sozinho, nenhum deles seria capaz de explicar

suficientemente o que esse instituto fundamental do direito processual.
Aspecto extrnseco do processo: procedimento realizado em
contraditrio.
Aspecto intrnseco do processo: seria a relao jurdica processual, ou

seja, a relao estabelecida entre os sujeitos do processo, e responsvel

pela existncia, entre eles, de vnculos capazes de gerar deveres,
faculdades, poderes, nus e sujeies.
Cada ato processual, isto , cada anel da cadeia que o procedimento,

realiza-se no exerccio de um poder ou de uma faculdade, ou para o

desencargo de um nus, o que significa que a relao jurdica que d
razo de ser ao procedimento; por sua vez, cada poder, faculdade, nus,
dever, s tem sentido enquanto tende a favorecer a produo de atos
que possibilitaro a consecuo do objetivo final (Dinamarco).
Conceito e natureza jurdica de processo
Processo o mtodo pelo qual se opera a jurisdio, com vistas
composio dos litgios. o instrumento de realizao da justia
(acesso Justia): relao jurdica, portanto, abstrato e
finalstico. Processo a relao jurdica entre as partes, visa
atuao da ordem jurdica objetiva, para a composio de um
litgio, como instrumento da jurisdio estatal. Para Dinamarco,
processo jurisdicional o procedimento, realizado em contraditrio,
animado por uma relao jurdica processual. O conceito de
processo no exclusivo do direito processual. H processos em
outras reas da atividade estatal diversa da jurisdio, como os
processos administrativos e o processo legislativo. H, alm disso,
processos no-estatais, como a arbitragem.
Processo no se confunde com procedimento.
Procedimento o modo como os atos processuais se exteriorizam
e se desenvolvem, para revelar o processo, servindo-lhe de
instrumento. O processo est para o contrato (relao jurdica)
assim como o procedimento est para o instrumento do contrato
(materializao da relao jurdica).
 Princpios informativos
a) Devido processo legal: incorpora e abrange os demais
princpios processuais. Ningum pode ser privado de sua
liberdade ou de seus bens sem que tenha sido submetido a
um julgamento prolatado com base no pertinente
instrumento estatal previsto em lei para a soluo daquele
conflito especfico de interesses.
*Vertente processual: conjunto de garantias processuais
mnimas.
*Vertente substancial: exigncia de
razoabilidade/proporcionalidade das decises (STF).
b) Ao/provocao: cabe parte provocar a atuao
jurisdicional.
c) Impulso oficial: uma vez instaurada a relao
processual, cabe ao juiz mover o procedimento de fase em
fase, at exaurir a funo jurisdicional.
 Princpio informativos
d) Imparcialidade: a garantia de um julgamento
proferido por juiz eqidistante das partes.
e) Contraditrio: participao e poder de influncia.
Direito fundamental inerente ao processo e com dupla
dimenso. Decises provisrias so constitucionais na
medida em que se submetem a um contraditrio
posterior.
Dimenso formal direito a participao.
Dimenso substancial poder de influncia no contedo
da deciso.
f) Ampla defesa: consiste na possibilidade de utilizao
pelas partes de todos os meios e recursos legais previstos
para a defesa de seus interesses e direitos postos em
juzo.
Princpio informativos
g) Persuaso racional do juiz: o juiz s decide com base
nos elementos existentes no processo, mas os avalia
segundo critrios crticos e racionais.
h) Fundamentao: a Constituio exige dos rgos da
jurisdio a motivao explcita de todos os seus atos
decisrios.
i) Publicidade: todos os atos praticados em juzo so
dotados de publicidade, como forma de controle da
atividade jurisdicional pelas partes e garantia de lisura do
procedimento (a publicidade pode ser restrita s partes e
advogados em alguns casos como decoro e interesse
social).
j) Celeridade processual: a razoabilidade na durao
do processo e a celeridade em sua tramitao (clusula da
durao razovel do processo, acrescentada pela EC/45).
Princpio informativos
k) Duplo grau de jurisdio: no princpio expresso na
Constituio, mas alguns autores discordam dessa afirmao
ampla defesa com todos os meios e recursos a ela inerentes
(no se pode entender meios e recursos como sendo a mesma
coisa). princpio, portanto, implcito, mas consta
expressamente no Pacto So Jos da Costa Rica.
l) Juiz natural: Forma de garantir que as causas postas em
juzo sejam conduzidas e processadas por juzes imparciais.
Para tanto devem ser impessoais
m) Precluso: perda de um poder processual ou da
possibilidade de rediscutir ou rejulgar questes. Instituto que
visa a celeridade jurdica e a segurana jurdica. Pode ser
temporal, lgica ou consumativa.
n) Igualdade (paridade de armas): o Estado tem obrigao
de garantir a igualdade das armas entre as partes
Princpios especficos do processo
civil:
a) Disponibilidade da ao: no processo civil, o
ajuizamento e o prosseguimento da ao passam pelo
crivo discricionrio do autor, como regra (h excees nos
casos de alguns direitos indisponveis).
b) Verdade formal: no se exige que o juiz busque a
verdade real, como ocorre no processo penal.
c) Lealdade processual: as partes, mesmo estando em
contenda judicial, devem tratar-se com urbanidade e atuar
com boa-f.
d) Economia processual: deve ser buscado o mximo
resultado do direito com o mnimo emprego possvel de
atividades processuais instrumentalidade do processo.
e) Oralidade: concentrao das provas orais na audincia
de instruo.
 Outros princpios constitucionais
implcitos do processo civil:
Efetividade Extrado da clusula geral do devido processo legal
(processo devido efetivo). Direito fundamental tutela executiva: a)
interpretao das normas no sentido de extrair maior efetividade; b)
poder-dever de afastar norma que impe restrio desproporcional; c)
poder-dever de adotar meios executivos necessrios prestao da
tutela executiva.
Adequao Extrado do devido processo legal e da inafastabilidade da
jurisdio. Dimenso pr-jurdica (voltada ao legislador, j que a lei deve
prever procedimento compatvel com a tutela do direito material) e
jurisdicional (permitindo ao juiz adaptar o procedimento para adequ-lo
s peculiaridades do caso). No apenas o procedimento, mas a tutela
tambm deve ser adequada.
Aspecto teleolgico processo deve ser adequado s suas finalidades.
Regras do processo de conhecimento so diferentes das regras do
processo de execuo. Processo nos juizados deve garantir celeridade.
Aspecto objetivo processo deve ser adequado tutela do direito
material (seja pela sua natureza, forma como se apresenta, ou
urgncia). A cobrana de um cheque no pode ter o mesmo tratamento
da cobrana de alimentos.
 Outros princpios constitucionais
implcitos do processo civil:
Aspecto subjetivo preciso criar regras adequadas aos sujeitos.
Princpio da igualdade se concretiza pela adequao subjetiva. So
exemplos: Interveno do MP quando presente incapaz, regras
diferenciadas de competncia, prazos especiais.
Exemplos de adequao judicial: inverso do nus da prova, converso
do rito sumrio, julgamento antecipado, audincia preliminar, prazo
para resposta na rescisria.

Cooperao deriva do contraditrio e da boa-f. As partes e o

magistrado tm de agir cooperativamente, abstendo-se de praticar atos
desleais. Gera para o juiz deveres:
Dever de esclarecimento esclarecer seus posicionamentos e pedir
esclarecimento.
Dever de consulta consultar as partes sobre ponto de fato ou de
direito sobre o qual ainda no puderam manifestar-se, ainda que possa
conhecer ex officio.
Dever de proteo ou preveno apontar irregularidade constatada
e indicar como pode ser corrigida.