La planificacin estratgica

y la gestin de la inversin
pblica
Importancia y relacin
Eduardo M. Ulloa Gonzales
Economista

Contenido
Retos del desarrollo local
La planificacin estratgica
La gestin de inversiones

Restos del desarrollo local

Pensar globalmente y actuar localmente

Instituto Cientfico y Tecnolgico

del Ejrcito
Escuela
de Posgrado Diplomado en Gestin
Pblica

Planificar para Solucionar Problemas

Los problemas del territorio y de sus

ciudadanos son cada vez ms
complejos, no se resuelven solos.

Cmo definir
objetivos y
estrategias?

Cmo lograr
Eficiencia y
Eficacia?

Gerencia Pblica Profesional

PLANIFICAR

CONTROLA
R
Cmo
verificar logro
de
resultados?

Definir
Objetivos

Transformar
Objetivos
en Accin

ORGANIZAR

DIRIGIR
Cmo liderar
y motivar a
las personas?

Planificacin
Proceso

Instrumento

Se interviene en la
realidad para
transformarla a la
Imagen Objetivo

Orienta la toma de
decisiones que
permiten alcanzar
los cambios
deseados

mbitos del desarrollo humano

Desarrollo
Poltico
Desarrollo
Econmico

Desarrollo
Ambiental
Desarrollo
Humano
Integral y del
Territorio

Desarrollo
Cultural

Desarrollo
Social

Desarrollo Humano
Proceso

Finalidad

Formacin de
capacidades
humanas

Uso las capacidades

adquiridas

Oportunidades de
accin y formas de
llevar una vida digna

Oportunidades para
elegir libremente el
uso de sus
capacidades

Calidad de Vida

Realizacin Personal

Principios del desarrollo humano (1)

Productividad

Equidad

Hacer posible que las

personas aumenten su
productividad y participen
plenamente del proceso de
generacin de ingresos y en
el empleo remunerado
Las personas deben tener
acceso a la igualdad de
oportunidades, se deben
eliminar todas las barrearas
que obstaculizan las
oportunidades econmicas y
polticas

Principios del desarrollo humano (2)

Sostenibilida
d

Participacin

Es necesario asegurar el
acceso a las oportunidades
no slo para las
generaciones actuales, sino
tambin para las futuras.
Deben reponerse todas las
formas de capital: fsico,
humano, natural y social.
El desarrollo debe ser
efectuado por las personas,
ellas deben participar
plenamente en las
decisiones y los procesos
que conforman sus vidas

Contexto del Desarrollo Local

Problemas Locales

Problemas
Estructurales

Territorio Complejo

Inestabilidad Jurdica

Baja Calidad de Vida

Desempleo y
Subempleo

Desigual Nivel de
Desarrollo Humano

Inseguridad

Economa Local
Precaria

Pobreza

Escenario contextual del desarrollo territorial

Apertura Externa
(globalizacin)

Apertura Interna
(descentralizacin)

Mercados
Flexibles

Incremento
Competitividad

Reforma
del Estado

Participacin
Ciudadana

Innovacin
Tecnolgica

Incremento
Productividad

Desarrollo
Cientfico

Revolucin
Informativa

Factores claves del desarrollo local

Equidad e inclusin

Bienes y servicios
de alta calidad

Desarrollo
integral

Productividad y
Competitividad

Gobernabilidad
democrtica

Planificacin estratgica
De dnde partimos y adnde queremos llegar

Horizontes y Espacios de Planeamiento

Corto Plazo (Operativo)
HORIZONTES
DE TIEMPO

Solucin de
Problemas y
Desarrollo de
Potencialidad
es Locales

Mediano Plazo (Tctico)

Largo Plazo (Estratgico)
Comunal
Distrital

HORIZONTES
DE ESPACIO

Provincial
Regional
Nacional

Pensamiento Estratgico
Comprensin de la Realidad
Anlisis
Sistmico

Manejo de
Escenarios

Definicin
de las
Contingencias

Planes y Presupuestos
Resultados de la Gestin

Escenario estratgico del desarrollo territorial

Visin y Misin

Territorio
Ganador

Territorio
Asociado

Territorio
Virtual

Gestin

Territorio
Casi
Estado

Territorio
Casi
Empresa

Definir Mercado

Quines son mis clientes?

Identificar Demanda

Qu quieren mis clientes?

Satisfacer Demanda

Cun satisfechos estn

mis clientes?

Posicin Estratgica

Cmo definir nuestra posicin

estratgica?
JUGAR MEJOR
Concentrarse en su
actual posicin
estratgica.
Mejorar esa
posicin.
Adoptar prcticas
como reestructura,
nuevo enfoque,
reingeniera de
procesos, programas
de calidad, facultar
empleados,
tercerizar y otros.

JUGAR DE OTRA
MANERA
Encontrar nuevos
segmentos de
clientes.
Identificar nuevas
necesidades de los
clientes que nadie
esta satisfaciendo.
Identificar nuevas
maneras de
introducir, entregar,
vender o distribuir
sus productos o
servicios.

Escenario poltico del desarrollo territorial

Modernizacin

Competencias

Instituciones
Fuertes

Liderazgo
Promotor

Negociacin

Concertacin
de Actores

Eficiencia,
Eficacia y
Transparencia

Participacin
y Control
Ciudadano

Animacin
Social
(sinergias e
innovacin)

Informacin
y Mercadeo
Local

Fases y Acciones de la Planificacin

Estratgica
F1

VISION

VALORES

MISION

POLITICAS

FODA

F2

F3

F4

A. EXTERNO

B. INTERNO

POTENCIALIDADES
AMENAZAS

OBJETIVOS

FORTALEZAS
DEBILIDADES

ESTRATEGIAS

ORGANIZACION

PROGRAMAS
DE ACCION

CONTROL

Tipos de evolucin econmica local en comparacin con medidas

de crecimiento y PIB Per Cpita
Cuadrante +
Cuadrante -+

Territorios Dinmicos y
Con Bajo PIB Per Cpita:
Potencialmente
Ganadores (En marcha)
%

Cuadrante

Territorios Dinmicos y
Con Alto PIB Per Cpita:
Potencialmente
Ganadores

--

Cuadrante

Territorios No Dinmicos y
Con Bajo PIB Per Cpita:
Potencialmente
Perdedores (Estancados)

+-

Territorios No Dinmicos y
Con Alto PIB Per Cpita:
Potencialmente
Perdedores
(En Retroceso)
PIB P/C

Estrategia de Desarrollo
Mercado

Estado

Eficiencia
Econmica
Individual y
Competitividad

Solidaridad
Social y
Fortalecimiento
de redes de
seguridad social

Factores exgenos del desarrollo local

Demanda
Externa

Capacidad de
Desarrollar
una Imagen

Poltica
Macroeconmica
y Sectorial

Capacidad de
Negociacin

Territorio con
Cultura de
Emprendedores

Capacidad
de Tomar
Decisiones

Flujo de
Tecnologa

Capacidad
de
Promocin

Flujo de
Capitales

Factores endgenos del desarrollo local

Instituciones
Recursos

Conocimiento
Cientfico

Procesos

Territorio con
Desarrollo
Inteligente

Cultura

Entorno
Relacional
Proyecto
Colectivo o
Poltico

Actores

El Proceso y Productos de la Planificacin

Estratgica
PROCESO

PRODUCTO

Diagnstico

Problemas, Posibilidades y
Vocacin de la Localidad

Definicin
Estratgica

Visin, Misin, Objetivos y

Estrategias de Desarrollo

Definicin
Tctica y Operativa

Programas y Acciones
Multianual y Anual

Ejecucin

Procesos de Organizacin
y Direccin

Evaluacin
Y Control

Monitoreo de Indicadores
y Rendicin de Cuentas

La gestin de inversiones
Invertir para lograr objetivos de desarrollo

Rol de la inversin pblica en el

desarrollo local
Distribucin
de riqueza con
equidad

Mejora la calidad de vida de las personas y

genera mayores oportunidades, reduciendo las
desigualdades
Las inversiones pueden satisfacer necesidades
o resolver problemas de la poblacin, para
reducir las brechas de servicios para una
adecuada calidad de vida de toda la poblacin.

Crecimiento
econmico y
generacin de
riqueza

Generar condiciones positivas y favorables

para el desarrollo sustentable del territorio.
Con la inversin en carreteras, aeropuertos,
puertos, energa, telecomunicaciones y otros,
se desarrollan las potencialidades del
territorio, que permita generar riqueza y
mejorar los ingresos para la poblacin.

El Ciclo Integral de la Gestin de

Inversiones

El ciclo de inversin y los sistemas

administrativos
Sistema Nacional de
Personal

Desarrollo de competencias del servidor

pblico

Sistema Nacional de
Inversin Pblica

Calidad de los proyectos

Sistema Nacional de
Presupuesto

Financiamiento de los proyectos

Sistema Nacional de
Contrataciones

Seleccin y contratacin de proveedores

Sistema Nacional de
Tesorera

Administracin de fondos

Sistema Nacional de
Contabilidad

Control previo y registro de gastos

Sistema Nacional de Control

Control posterior y rendicin de cuentas

1.1. Gestin institucional y

administrativa de Inversiones
Diseo
Procesos y
estructural y
procedimient
asignacin
os
de funciones

Ambientes
de trabajo,
equipamient
o y TICs

Recursos
Humanos

1.2 Gestin presupuestal de

inversiones

Programacin
operativa,
aprobacin y
actualizacin
del presupuesto

Ejecucin y
control del
presupuesto

Evaluacin del
presupuesto

1.3 Gestin de contrataciones de

inversiones
Formulacin, actualizacin y
aprobacin del PAC
Expediente del proceso de
seleccin de proveedores
Desarrollo del proceso de
seleccin de proveedores

1.4. Seguimiento a la gestin de

inversiones
Monitoreo de
las inversiones

Transparencia
y rendicin de
cuentas

Coordinacin
interna y
medidas
correctivas

2.1. Identificacin y organizacin de las

demandas y definicin de ideas de proyectos

2.2 Programacin estratgica y presupuestal

multianual de inversiones pblicas

2.3 Formulacin y supervisin de

estudios de preinversin

2.4. Evaluacin de estudios de

preinversin

3.1. Formulacin, supervisin y

aprobacin de estudios de inversin

3.2. Ejecucin de proyectos

3.3. Cierre de Proyectos

4.3. Evaluacin ex post

Marco Lgico
Organizar la informacin de los proyectos

El marco lgico
Es una herramienta
para facilitar diseo
de proyectos, brinda
una estructura al
proceso de
planificacin y
comunicacin de la
informacin esencial
relativa al proyecto

Ventajas del marco lgico

1. Aporta una terminologa uniforme que facilita la comunicacin, en un solo
cuadro, esta contenida la informacin ms importante del proyecto.
2. Aporta un formato para llegar a acuerdos precisos acerca de los objetivos,
metas y riesgos del proyecto.
3. Suministra un temario analtico comn que pueden utilizar el equipo de
proyecto para elaborar el proyecto.
4. Enfoca el trabajo tcnico en los aspectos crticos.
5. Suministra informacin para organizar y preparar en forma lgica el plan de
ejecucin del proyecto.
6. Suministra informacin necesaria para la ejecucin, monitoreo y evaluacin
del proyecto.
7. Proporciona una estructura.

Estructura del Marco Lgico (1)

4 PREGUNTAS BASICAS

Concepto

Cul es el impacto
esperado?

Fin

Cul es el objetivo que Propsito

solucionar el problema?

Qu se debe entregar?

Cmo se har?

Componentes

Actividades

Indicador

Verificacin

Supuesto

ATRIBUTOS
A EVALUAR
Impacto?
Contribucin?
Sostenibilidad?
Cobertura?
Dficit?
Calidad?
Satisfaccin?
Cantidad?
Calidad?
Cronologa?

Costo?

Estructura del Marco Lgico (2)

Fin
Resumen
Narrativo de
Objetivos
Cmo el
proyecto o
programa
contribuir a la
solucin de los
problemas
identificados

Indicadores
Verificables

Medios de
Verificacin

Supuestos

Miden el
impacto general
que tendr el
proyecto

Fuentes de
informacin que
se utilizaran
para verificar
que se logr el
objetivo

Indican los
acontecimientos
, condiciones o
decisiones
importantes
necesarias para
la
sustentabilidad
de los beneficios
generados por
el proyecto

Estructura del Marco Lgico (3)

Resumen
Narrativo de
Objetivos
Cul ser el
impacto directo
a ser logrado
con como
resultado del
uso de los
componentes
producidos por
el proyecto

Propsito
Indicadores
Medios de
Verificables
Verificacin
Describen el
impacto logrado
al final del
proyecto.

Son las fuentes

que el ejecutor y
el evaluador
pueden
consultar para
ver si los
objetivos se
estn logrando

Supuestos

Indican los
acontecimiento,
condiciones o
decisiones que
tienen que
ocurrir para que
el proyecto
contribuya
significativamen
te al logro del fin

Estructura del Marco Lgico (4)

Resumen
Narrativo de
Objetivos
Cules son las
obras, servicios
o desarrollo de
capacidades
que se
ejecutaran
como parte del
proyecto

Componentes
Indicadores
Medios de
Verificables
Verificacin
Son
descripciones
breves, pero
claras de cada
uno de los
componentes
que tienen que
concluirse
durante la
programacin
de la ejecucin
del proyecto

Indica dnde el
evaluador podr
encontrar las
fuentes de
informacin
para verificar
los resultados
que han sido
contratados y
han sido
producidos

Supuestos

Son los
acontecimientos
, condiciones y
decisiones que
tiene que
ocurrir para que
los
componentes
del proyecto
alcancen el
propsito para
el cual se
ejecutan

Estructura del Marco Lgico (5)

Resumen
Narrativo de
Objetivos
Cules son las
tareas que
corresponden
realizar al
ejecutor del
proyecto por
cada
componente en
orden
cronolgico

Actividades
Indicadores
Medios de
Verificables
Verificacin
Contiene el
presupuesto
para cada
componente a
ser ejecutado
por el proyecto

Indica dnde un
evaluador
puede obtener
informacin
para verificar si
el presupuesto
se ejecut como
estaba
planificado

Supuestos

Son los
acontecimiento
s, condiciones o
decisiones
(fuera del
control del
gerente del
proyecto) que
tienen que
suceder para
completar los
componentes
del proyecto

Lista de control para verificar el

diseo del proyecto (1)
1. El Fin est claramente expresado.
2. Los indicadores de Fin son verificables en trminos de cantidad,
calidad y tiempo.
3. El proyecto tiene un slo Propsito.
4. El Propsito est claramente expresado.
5. Los indicadores del Propsito no son un resumen de los Componentes,
sino una forma independiente de medir el logro del Propsito.
6. Los indicadores del Propsito slo miden lo que es importante.
7. Los indicadores del Propsito tienen medidas de cantidad, calidad y
tiempo.
8. Los indicadores del Propsito miden los resultados esperados al final
de la ejecucin del proyecto.
9. Los Componentes (Resultados) del proyecto estn claramente
expresados.

Lista de control para verificar el

diseo del proyecto (2)
10.Los Componentes estn expresados como resultados.
11.Todos los Componentes son necesarios para cumplir el Propsito.
12.Los Componentes incluyen todos los rubros de los cuales es
responsable la gerencia del proyecto.
13.Los indicadores de los Componentes son verificables en trminos
de cantidad, calidad y tiempo.
14.Las Actividades incluyen todas las acciones necesarias para
producir cada Componente.
15.Las Actividades identifican todas las acciones necesarias para
recoger informacin sobre los indicadores.
16.Las Actividades son las tareas para las cuales se incurre en
costos para completar los Componentes.
17.La relacin entre las Actividades y el presupuesto es realista.

Lista de control para verificar el

diseo del proyecto (2)
18.La relacin si/entonces entre el Propsito y el Fin es lgica y no omite
pasos importantes.
19.La relacin entre los Componentes y el Propsito es realista.
20.La lgica vertical entre las Actividades, los Componentes, el Propsito y el
Fin es realista en su totalidad.
21.El Propsito, junto con los supuestos a ese nivel, describen las condiciones
necesarias, an cuando no sean suficientes, para lograr el Fin.
22.Los Componentes, junto con los supuestos a ese nivel, describen las
condiciones necesarias y suficientes para lograr el Propsito.
23.Los supuestos al nivel de Actividad no incluyen ninguna accin que tenga
que llevarse a cabo antes que puedan comenzar las Actividades. (Las
condiciones precedentes se detallan en forma separada).
24.La columna de medios de verificacin identifica dnde puede hallarse la
informacin para verificar cada indicador.
25.El marco lgico define la informacin necesaria para la evaluacin del
proyecto (e.g., de terminacin, ex-post).

Economista Universidad de Lima, con

estudios de Maestra en Regulacin de
Servicios Pblicos, UPC Per IEDEEspaa; especializacin en Proyectos de
Inversinn Universidad de Piura; curso de
Docente Especialista en Gestin Pblica APPs Universidad de Lima, Diplomado
de APPs Universidad del Pacfico,
emulloa69@gmail.com
estudios de Maestra en Control de
Gestin Universidad San Marcos;
estudios de Negociacin y Manejo de
Conflictos Universidad ESAN, experiencia
profesional ms de 15 aos en gestin
privada y pblica.

Eduardo Ulloa Gonzales