UNIVERSIDAD

PRIVADA

DOMINGO

SAVIO

MATERIA: CONTROL DE CALIDAD AMBIENTAL

Marco Antonio Guerrero Hiza Ph.D.

DOCENTE

CONTENIDO
UD-3.- NORMA INTERNACIONAL ISO 14000
3.1. historia
3.2. Beneficios
3.3 Donde y Cuando Implementar la ISO 14001
3.4.- Que es la ISO 14000
3.5. Que es la ISO 14001, contenido general
3.5. Pasos para la Implementacin
3.5.1. Poltica Ambiental
3.5.2. Planificacin
3.5.3. Implementacin y operacin
3.5.4. Evaluacin, Verificacin y Accin Correctiva
3.5.5. Revisin Alta Gerencia
3.6. Organismos y Pases Miembros ISO
3.7. Miembros Corresponsables y Suscriptores.

2.1.- HISTORIA
El texto de esta Norma ha sido elaborado por el
Comit Tcnico (CT), ISO 14001(TC 207 Gestin
Medioambiental en colaboracin con CEN en 1996.
El Sistema de Gestin Medio Ambiental es un
compendio de Normas Internacionales publicadas
en forma final en septiembre de 1996, con el objeto
de implementar y controlar la Gestin Ambiental de
manera VOLUNTARIA de una empresa desde la
etapa de planificacin y todo el proceso hasta la
obtencin del producto final.
Esta ampliamente considerada como la norma mas
importante de la serie ISO de las normas
medioamientales .

Establece

slidamente
una estructura para un
sistema de gestin medioambiental (SGA) que incluye
numerosos elementos sustantivos como una Poltica
Medioambiental definida por la Direccin General,
identificacin de aspectos medioambientales, clara
identificacin
y
comunicacin
de
tareas
y
responsabilidades dentro del SGA.

Los diseadores de la ISO 14001 fueron cuidadosos de

asegurar que sea aplicable a organizaciones de

variados tamaos y circunstancias incluyendo a las
pequeas, medianas y grandes empresas.

La intensin de la norma es dirigir las mejoras

medioambientales en todo el mundo a travs

de una aproximacin temtica a la gestin
medioambiental.
Luego de su publicacin, la organizacin

descubre que la ISO se adapta a las mas

elevadas expectativas.

La ISO 1400 fue escrita como norma de consenso en

cerca de 50 pases participantes en su desarrollo y mas
de 100 Pases la han adoptado como norma
Internacional o Estndar.
La norma es aplicable a todos los tipos y tamaos de

organizaciones y se acomoda a diversas condiciones

geogrficas, culturales y sociales.
Puede aplicarse a todas las partes, o a una parte

cualquiera de una organizacin y/o sus actividades o

productos y servicios.

ISO 14000
Familias de la ISO?
14001: Sistemas de gestin ambiental. gua para su uso
14004: Directrices generales concernientes a principios,
sistemas y tcnicas de implantacin.
14010: Directrices para auditora ambiental. Principios
generales
14011: Procedimientos de auditora
14012: Criterios de calificacin para los auditores
ambientales
14050: Trminos y definiciones

Desarrollo de los SGA-ISO

14000
La ISO (siglas en Ingles Organizacin Internacional

de Normalizacin), es una norma delegada para

estudiar Normas Ambientales.
Como resultado, la creacin del Comit Tcnico

ISO/TC 207 en marzo-03.

Se tomaron la Normas Britnicas como modelo. El

Reino Unido tomo

el liderazgo a travs de la
normas BS 7750 (previa reunin Mundial de la ONU)

Que es la ISO 14000?

Es un compendio de normas que incluye un
Sistema de Gestin Ambiental (SGA) que
proporciona una gua para el desarrollo de
un enfoque de administracin del medio
ambiente y estandarizacin de algunas
guas.

COMPONENTES DE UN
SGA ISO 14001
Requisitos Generales (diagnostico)
Revisin Inicial
1) Poltica medioambiental
2) Planificacin
1.
Aspectos medioambientales
2.
Requisitos legales
3.
Objetivos y metas
4.
Programa de gestin MA.
3) Implantacin y Funcionamiento
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Estructura y responsabilidades
Formacin, sensibilizacin y
competencia profesional
Comunicacin
Documentacin del SGA
Control de la documentacin
Control operacional
Planes emergencia y capacidad de
respuesta

Comprobacin y accin
correctora
1.
Seguimiento y medicin
2.
No conformidad, accin
correctora y accin
preventiva
3.
Registros
4.
Auditoria Medioambiental
5.
Revisin por la Direccin
5.
Mejora continua.
4.

MODELO DEL SGA ISO 14001

EQUERIMIENTOS DEL SISTEMA
Mejoramiento
Continuo
Revisin de

la Gerencia

Evaluacin

Verificacin y Accin
Correctiva

Poltica
Ambiental

Implementacin
y Operacin
Planeacin

FINALIDAD DE LA ISO 14001

Tiene

por finalidad proporcionar a las

organizaciones, instituciones los elementos de
un SGA efectivo, que puede ser integrado con
otros requisitos de gestin, para ayudar a las
organizaciones
a
conseguir
objetivos
medioambientales y econmicos.

Esta Norma especifica los requisitos de dicho

sistema de GMA.
Se ha escrito para ser aplicable a todo tipo y tamao

de organizacin y para ajustarse a todo tipo de

condiciones geogrficas, culturales y sociales.
El xito depende del compromiso de todos los niveles

y funciones, especialmente de la alta direccin.

El objetivo final es apoyar a la gestin MA y la

prevencin de la contaminacin en equilibrio con las

necesidades socioeconmicas.

Principios bsicos: de una Poltica

Ambiental
El que contamina paga:
Se ha revelado insuficiente
Poltica de prevencin:
Principio integral y globalizador

Principio de precaucin:
Actuar por si acaso
Correccin en la fuente:
Relacionado con la prevencin

Poltica Ambiental
Definen los objetivos generales y principios de

accin de una organizacin respecto del medio

ambiente, incluidos el cumplimiento de todos los
requisitos reglamentarios pertinentes relativos al
medio ambiente y tambin el compromiso de
mejorar de manera continua el comportamiento
medioambiental; la poltica medioambiental
constituir el marco para establecer y revisar los
objetivos medioambientales.

Poltica ambiental
La poltica ambiental, por una parte, es voluntaria

y, por otra, est estrechamente vinculada a las

prcticas comerciales, ya que se puede utilizar
tanto para limitar la importacin de bienes (por no
cumplir algn requisito ambiental) como para
favorecer la comercializacin de otros por ser
supuestamente verdes.

El medioambiente se convierte en un instrumento

ms de mercado que no puede olvidarse, dada su

influencia en la competitividad de las empresas .

Poltica ambiental
Recoge objetivos y responsabilidades generales
relacionados con la reduccin del impacto de las
emisiones y residuos en el ambiente
Debe incluir
Prevencin, deteccin y contencin de derrames
Planes de emergencia internos y externos
Auditorias peridicas
Responsable
Revisin ambiental de nuevas instalaciones y modificaciones
Programa de comunicacin con los empleados y el pblico

Proteccin Ambiental en la
Empresa
MECANISMOS

OBLIGATORIOS

CORRECCIN

LEYES Y
REGLAMENTOS

VOLUNTARIOS

PREVENCIN

NORMAS Y REGLAMENTOS
DE ADHESIN VOLUNTARIA

NORMA
Especificacin tcnica de aplicacin repetitiva

o continuada cuya observacin no

obligatoria, establecida con participacin
todas las partes implicadas, que aprueba
organismo reconocido a nivel nacional
internacional, por su actividad normativa.

es
de
un
o

Normas ambientales
La preocupacin por la situacin ambiental

dio lugar a la creacin por parte de ISO del

Grupo Asesor Estratgico de Medio Ambiente
(SAGE) en 1991 y del comit tcnico ISO/TC207 de Gestin Ambiental en 1993.
Este comit tcnico elabor las normas ISO

14000

Estructura de ISO/TC 207

Cuenta con 6 subcomits y 2 grupos de
trabajo:
SC1 Sistemas de gestin medioambiental
SC2 Auditoria ambiental y estudios relacionados
SC3 Etiquetado ambiental
SC4 Evaluacin del comportamiento ambiental
SC5 Anlisis de ciclo de vida
SC6 Trminos y definiciones
WG1 Aspectos ambientales en las normas y en los
productos
WG2 Aplicaciones forestales

ISO 14000 Normas de Gestin

Ambiental
Evaluacin de la Organizacin

Sistema de Gestin Medioambiental

Auditoria Medioambiental
Evaluacin del Comportamiento MA

Evaluacin del producto

Aspectos MA en las normas de productos

Clasificacin MA (Ecoetiquetado)
Anlisis de Ciclo de Vida

Ventajas del anlisis y gestin

sistemtica de los impactos
ambientales
Mejora en la eficiencia del funcionamiento de la

organizacin
Ventajas competitivas en el mercado
Mejoras en la gestin del riesgo
Reduccin de las responsabilidades legales
Mejora en el cumplimiento con la legislacin y
disposiciones reglamentarias
Mayor grado de credibilidad ante las partes
interesadas
Mayor concentracin en la atencin prestada y los
esfuerzos invertidos

Beneficios potenciales de los SGA

(I)
Mejora las relaciones con el pblico,

administraciones,
Facilita la obtencin de plizas de seguros y
prstamos bancarios
Facilita el acceso a subvenciones pblicas
Disminuye los riesgos de las responsabilidades
legales
Disminuye el gasto en energa, agua y recursos
Simplifica los trmites para la obtencin de
permisos, licencias y autorizaciones

MODELO DEL SGA ISO 14001

REQUERIMIENTOS DEL SISTEMA
5.- Revisin
EVALUACIN FINAL

de la
Gerencia

PERFECCIONAR, MEJORA CONT.

4.- Evaluacin

Mejoramiento
Continuo

Verificacin y Accin
Correctiva
SEGUIMIENTO,
SUPERVISION EN

1.- Poltica
Ambiental

CAMPO, DESEMPEO AMB. DEL SGA

PROPUESTA TCNICA,
COMPROMISO POLITICAS Y

3.-

CUMPLIR OBJETIVOS Y METAS

Implementacin
EJECUCIN
y Operacin
DE LO PLANEADO

ASIGNACION RECURSOS, RESPONSAB.

PROCEDIMIENTOS PARA CUMPLIR.

2.-

Planeacin

CUMPLA COMPROMISO ASUMIDO, HITOS

CRONOGRAMAS, MARCO LOGICO

Elementos del SGA segn

ISO

Elementos del SGA segn

ISO
I.
II.

Contar con el compromiso de la alta direccin

Revisin inicial (DIAGNOSTICO)
1)
Poltica ambiental
2)
Planificacin

Aspectos ambientales

Requisitos legales y otros requisitos

Objetivos y metas ambientales

Programa de gestin ambiental

3)
Implantacin y funcionamiento

Estructura y responsabilidades

Formacin, sensibilizacin y competencia profesional

Comunicacin

Documentacin y control de la documentacin

Control operacional

Planes de emergencia y capacidad de respuesta

4)
Comprobacin y accin correctora

Seguimiento y medicin

No conformidad, accin correctora y accin preventiva

Registros

Auditorias del SGA

5)
Revisin por la direccin (MEJORA CONTINUA)

I.- Compromiso de la Alta

Direccin
(Importante contar con:)
La poltica ambiental no puede existir de forma
aislada, sino que debe formar parte de las polticas
cotidianas de gestin en la organizacin.
Es imprescindible que el nivel ms alto de la direccin
JEFE MAXIMO, asuma ese compromiso como suyo.
Contando con el compromiso de la direccin es
mucho ms fcil contar con el de los empleados y con
una actitud positiva hacia el medio ambiente de toda
la organizacin.

II.- Revisin Inicial

(DIAGNOSTICO)
1. Decidir si es preciso llevarla a cabo. O no?
2.
3.

4.
5.
6.

Concretar y definir su alcance

Preparar la revisin inicial

Mtodos para recogida de datos

Asesoramiento externo

Plan de trabajo, cronograma y calendario

Recopilar la informacin (existente o nueva)
Consideraciones generales

Funcionamiento normal y anormal (arranque, paradas)

Comunicar los resultados de la revisin inicial
(DIAGNOSTICO)

Contexto, alcance, objetivos, metodologa, fuentes de

informacin, limitaciones del estudio, resumen,
acciones necesarias, necesidad de recursos ,
Conclusiones y recomendaciones,

Formato del Informe del

DIAGNOSTICO AMBIENTAL
1. Pagina de Titulo

Incluye el nombre de la empresa, grado

de confidencialidad, etc.

2. Resumen Ejecutivo

Conciso de resultados del D.A. incluyendo

los descubrimientos mas importantes,
recomendaciones, resultados de los
aspectos que requieren una accin
ambiental.

3. Enfoque

Detalle acerca de los aspectos investigados

(SGA, Fuentes, Normativa), explicando tipo
de cuestionario empleado, aspectos
investigados y a que nivel:

4. Resultados

Listado de resultados encontrados

5. Recomendaciones

Priorizar las recomendaciones segn la

urgencia de aplicacin de correcciones.

6. Conclusiones

Condensa los puntos mas importantes y las

recomendaciones de accin.

7. Anexos

Muestra los cuestionarios empleados,

resmenes de entrevistas y otros

1.- DEFINICION DE POLITICA

AMBIENTAL
La Alta Direccin (Gerencia) debe definir la
poltica y asegurar que la misma:
a)
b)
c)

d)
e)
f)

Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos de

las actividades
Incluye el compromiso de mejora continua y prevencin
de la contaminacin
Incluye el compromiso de cumplir la legislacin y
reglamentacin ambiental y los compromisos que la
organizacin suscriba
Proporciona el marco para establecer y revisar los
objetivos y metas ambientales
Est documentada, implantada y puesta al da
Est a disposicin del pblico

2. PLANIFICACION
Aspectos ambientales
Las organizaciones deben establecer y
mantener
al
da
los
procedimientos
destinados a la identificacin de los aspectos
ambientales, que deben ser directamente
controlables mediante
Las secuencias lgicas sern:
- Seleccionar una actividad, servicio o producto dado
- Identificar los aspectos ambientales de la actividad
- Identificar los impactos ambientales asociados
- Sopesar la importancia de cada impacto mediante la
aplicacin de impactos predefinidos

Conceptos:
Aspecto

Ambiental:
elemento
de
las
actividades, productos y/o servicios de una
organizacin que puede interactuar con el
ambiente.

Impacto Ambiental: cualquier cambio en el

medio ambiente, sea adverso o beneficioso,

que es resultado total o parcial, de las
actividades, productos y/o servicios de una
organizacin.

ALCANCE DE : ASPECTOS AMBIENTALES E

IMPACTOS AMBIENTALES

Organizacin

Aspectos

Sistema Gestin Ambiental

Medio Ambiente

Impactos

Identificacin de
Impactos
ACTIVIDAD
PRODUCTO O
SERVICIO

ASPECTO
AMBIENTAL

IMPACTO ASOCIADO

Actividad: manipulacin Posibilidad

de Contaminacin
de
materiales vertidos accidentales agua y suelo
peligrosos
Producto:
producto

mejora

Servicio:
mantenimiento
automviles.

del

el Replanteamiento del Conservacin de los

producto para reducir recursos naturales
su volumen
Emisiones de gases Reduccin
de por la combustin
emisiones
atmosfera

de
a

las
la

Evaluacin de
Impactos
Impactos
graves o
severos

El grado de importancia debe valorarse en

funcin de:
- Evaluacin del impacto y percepcin de la gravedad
- Consideraciones econmica
- Prioridades por parte de la organizacin

Por Ejemplo: debemos preguntarnos???

Criterios para evaluar la significancia de

los Aspectos Ambientales:
Los criterios para evaluar la significancia de
Aspectos Ambientales son dos: C. Ambientales y
C. Empresariales:
a).- Criterios Ambientales:
Escala de tiempo
Magnitud del impacto (severidad)
Probabilidad de ocurrencia
Duracin del Impacto
b).- Criterios empresariales:
Potencial exposicin legal y regulatorio

Evaluacin de Aspectos
Ambientales:
I = Po * C

I = Magnitud
Po = Probabilidad
C = Consecuencia.

C = Pe * Ext.

Pe = peligrosidad
Ext.= Extensin.

Pe, Peligrosidad;
1 = baja
4 = Alta

Ext, Extensin:Po, Probabilidad:

0,25 = probabilidad que un aspecto

1 Extensin baja
4 Extensin

Se manifieste un impacto 1 vez al ao.

alta0,50 = se manifieste de 1 a 4 veces ao
0,75 = se manifieste de 4 a 8 veces ao
1,00 = se manifieste mas de 8 veces
ao.

Aspecto Ambiental

Po

C
Pe Ext
.

Descarga de aguas servidas

Uso del agua (potable/
industria)
Derrame soluciones acidas
Emisiones de Residuos
Industriales Lquidos
Derrame de petrleo

1,0 4
1,0 1

2
1

0,5 4
1,0 4

1
2

1,0 4

Calif
.

Aspecto Ambiental

Po

C
Pe

Calif.

Ext

Descarga de aguas
servidas

1,0 4

Sign.

Uso del agua (potable/

industria)

1,0 1

No
Sign.

Derrame soluciones acidas

0,5 4
1,0 4

1
2

2
8

No sign.

1,0 4

Sign.

Emisiones de Residuos
Industriales Lquidos
Derrame de petrleo

Sign.

Requisitos legales y otros requisitos

Debe establecer y mantener al da los
procedimiento para identificar y acceder a:
- los requisitos legales
- otros requisitos suscritos por la organizacin

Garantizar la aplicacin de los requisitos

legales a los aspectos ambientales
significativos de sus actividades, productos
y servicios

Requisitos legales (identificacin y

descripcin)

Procedimiento de identificacin de leyes y normas

aplicables (Ejm 1333 Reglamentos, RASIM yotras
conexas..)

Tambin declarar como se aplican las leyes en la

organizacin (explicar los procedimiento de aplicacin)

Requisito ISO 14000 de cumplimiento a las leyes (en los

procesos y procedimientos)

Contar con un asesor legal (mejor si es ambiental)

Capacitacin (continua, a nivel vertical, horizontal)

Estructura y responsabilidades (definir claramente la

organizacin y estructura)

Objetivos y metas ambientales

Deben establecerse, documentarse y mantener al

da los objetivos y metas ambientales.

Estos deben ser consecuentes con la poltica
ambiental,
incluyendo
el
compromiso
de
prevencin.
Al establecer y revisar los objetivos se considerar:
-

Requisitos legales y de otro tipo

Aspectos ambientales significativos
Opciones tecnolgicas
Requisitos financieros, operacionales y empresariales

Los objetivos deben ser especficos y las metas

medibles, y donde sea apropiado tendrn en
cuenta medidas preventivas

Objetivos y metas ambientales (II)

Los objetivos podran concretar el compromiso
asumido en relacin a:

Reduccin del desperdicio y consumo de recursos

Mejoras en el diseo de los productos
Fomento de la concienciacin ambiental de los empleados
Mxima reduccin posible de impactos significativos

La medicin puede hacerse por medio de

indicadores tales como:

Cantidad de materia prima por unidad de producto

Inversiones en proteccin del medio ambiente
Total de emisiones y vertidos de efluentes
Cantidad de denuncias y procesos legales
Percances relacionados con el medio ambiente
Proporcin de residuos reciclados
Eficacia energtica
Valores concretos de agentes contaminantes (CO2, SO2,...)

Programa de Gestin Ambiental

Debe establecerse y mantenerse al da un programa
destinado a cumplir los objetivos y metas marcadas que
incluir:

Definicin de como se llevara a cabo la

implementacin
del
SGA
en
la
Organizacin,
Estrategias , aplicacin de procedimientos legales y
otros requerimientos.
Asignacin de responsabilidades para alcanzar los
objetivos y metas
Medios y plazos para su consecucin
Efectuar modificaciones (segn sea necesario) en
funcin de:
Nuevos desarrollos

Productos, servicios o actividades modificadas o

nuevas

3.- IMPLEMENTACION Y
FUNCIONAMIENTO
Recursos funciones responsabilidades y autoridad

Otorgar recursos suficientes (financieros y

tecnolgicos), infraestructura; elaborar un manual de
responsabilidades y ser de Alta Gerencia par tener
autoridad suficiente para su cumplimiento, en la
organizacin de modo de garantizar el cumplimiento
de los objetivos y metas, debe ser documentada y
comunicar funciones y responsabilidades,.

Competencia formacin

Identificar quienes necesitan capacitacin de

manera general o especifica.

Procedimiento para cada empleado

Plan de formacin y capacitacin

Estructura y Responsabilidades
La organizacin deber:
Definir, documentar y comunicar las funciones y
responsabilidades que asumir el personal para
garantizar la eficacia de la gestin ambiental
Proporcionar recursos para la implantacin del SGA
Nombrar representantes especficos de la direccin
que
Establezcan, implanten y mantengan el sistema al da
Informen a la alta direccin sobre el funcionamiento del sistema

Conviene que las organizaciones desarrollen procedimientos para

conocer los beneficios y costes de sus actividades ambientales.

Formacin, sensibilizacin y
competencia profesional
Identificar las necesidades en materia de formacin
Proporcionar formacin apropiada a todo el personal

con responsabilidades
Asignar tareas susceptibles de generar impactos
positivos a personas competentes
Establecer y mantener al da procedimientos para
sensibilizar al personal ante:
Importancia de la conformidad con la poltica ambiental
Impactos ambientales significativos de sus actividades

laborales
Ventajas que aporta la mejora de funcionamiento individual
Funciones y responsabilidades
Consecuencias potenciales que supondra la omisin de
procedimientos

Comunicacin
Las organizaciones deben establecer y mantener
procedimientos destinados a la Comunicacin Interna y
externa:
- La comunicacin interna.- entre los diversos niveles y
funciones de la organizacin
- Recibir, documentar y responder a las comunicaciones
relevantes de partes interesadas externas
No debe infravalorarse la importancia del mecanismo
empleado para recoger y responder a las inquietudes
planteadas por los empleados y otras partes interesadas.
Comunicacin Externa: informar al publico, poner a
disposicin y acceso del publico el SGA., sobretodo a
aspectos e impactos ambientales.

Comunicaciones
Comunicaciones

Internas

Externas

Nivel directivo

Sociedad
Solicita

Responde
EMPRESA

Aspectos ambientales significativos

Nivel operativo

Sociedad

Documentacin y control de la
documentacin
La organizacin debe establecer y mantener al

da, en papel o
informacin para:

formato

electrnico

Describir los elementos bsicos del sistema

Orientar sobre la documentacin de referencia
Referencias de otros documentos y procedimientos
Estructura de responsabilidades

La documentacin relacionada puede incluir:

Informacin sobre los procesos

Organigramas
Normas internas y procedimientos de funcionamiento
Planes de emergencia

la

Control de la Documentacin
Debe asegurarse que la documentacin requerida:
Pueda ser localizada fcilmente
Fechada, correctamente identificada
Sea examinada peridicamente, revisada cuando sea necesaria y

aprobada por personal autorizado

Ordenada en un sistema simple de control
Las versiones actualizadas estn disponibles en todos los puntos
en donde se lleven a cabo operaciones fundamentales para el
funcionamiento efectivo del sistema de gestin ambiental
Los documentos obsoletos se retiran rpidamente o se asegura
que no se haga de ellos un uso inadecuado
Los documentos obsoletos que se guardan con fines legales o
para
conservar
la
informacin
estn
adecuadamente
identificados

Procedimientos de Control
de Documentacin:
LOGO

TITULO

Cdigoderevisin;numerode
revisin,fechaypaginaxdey

CONTENIDO
1.
2.
3.

4.
5.

6.
7.
8.
9.

OBJETIVO
ALCANCE
DEFINICIONES Y SIGLAS
DEFINICIONES
SIGLAS
RESPONSABILIDADES
DESCRIPCIN
INDICADORES DE GESTION
MONITOREO
VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO
FORMULARIOS
REFERENCIAS
ANEXOS
CONTROL DE REVISIONES

ElaboradoPor:

Revisadopor:

Aprobadopor:

(Nombreyfirma)

(Nombreyfirma)

(Nombreyfirma)

Fecha

Fecha:

Feeha:

Control Operacional
La organizacin debe identificar aquellas operaciones

y actividades que estn asociadas con los aspectos

ambientales significativos, conforme a su poltica,
objetivos y metas. La organizacin debe planificar
estas actividades, incluyendo el mantenimiento para
asegurar que se efectan bajo las condiciones
especificadas:
Estableciendo

y manteniendo al da procedimientos
documentados para cubrir situaciones en las que su
ausencia podra llevar a desviaciones en la poltica ambiental
Estableciendo criterios operacionales en los procedimientos
Estableciendo y manteniendo al da procedimientos relativos
a aspectos ambientales significativos identificables de los
bienes y servicios utilizados por la organizacin, y
comunicando los procedimientos y requisitos aplicables a los
proveedores y subcontratistas.

Flujograma de la Pirmide
Documental
MANUAL: Documento que describe los
principales componentes del SGA

PROCEDIMIENTOS: forma de llevar a

cabo una actividad o proceso
INSTRUCCIONES: forma detallada para
llevar a cabo una tarea
REGISTROS: documento que respalda
las evidencias de las Actividades
realizadas.

LOGO

TITULO

Cdigoderevisin;numerode
revisin,fechaypaginaxdey

CONTENIDO

Ejm: Procedimientos de
Monitoreo y Evaluacin
Ambiental:

1.
2.
3.

4.
5.

6.
7.
8.
9.

OBJETIVO
ALCANCE
DEFINICIONES Y SIGLAS
DEFINICIONES
SIGLAS
RESPONSABILIDADES
DESCRIPCIN
INDICADORES DE GESTION
MONITOREO
VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO
FORMULARIOS
REFERENCIAS
ANEXOS
CONTROL DE REVISIONES
ElaboradoPor:

Revisadopor:

Aprobadopor:

(Nombreyfirma)

(Nombreyfirma)

(Nombreyfirma)

Fecha

Fecha:

Feeha:

Programa de Gestin
Ambiental
Para que la empresa pueda alcanzar los

objetivos y metas ambientales, se debe crear

un PLAN DFE ACCION AMBIENTAL, un
PRORAMA DE GESTION AMBIENTAL y manejo
de los recursos naturales sustentable.
Este programa debe describir la forma como

la organizacin traducir sus metas a acciones

concretas, que apunten al logro de los
objetivos ambientales.

Los pasos de este programa son:

1.Definir las acciones que se requieren para
cumplir cada meta para cada objetivo.
2.Asignar responsables del logro de cada meta.
3.La gerencia o representante de ella debe
brindar las facilidades y recursos, que se
necesiten para el logro de cada meta ambiental.
4.Definir plazos para el logro de cada meta.
Es importante que el programa de gestin
ambiental, sea dinmico y efectivo, para lo cual
debe:

1. Integrarse al plan estratgico u otros planes de

la
organizacin,
lo
cual
facilita
el
funcionamiento del programa, al compartir
responsabilidades.
2. Ser revisado peridicamente, para ver si se
necesitan cambios en los objetivos y metas.
Ante cualquier modificacin en las actividades
y servicios de la organizacin, se debe
considerar un consiguiente cambio en el
programa de gestin ambiental, para as
asegurar la aplicacin del programa a todos los
proyectos y actividades de la organizacin.

3. Involucrar al personal desde el comienzo del

programa.
4. Comunicar de manera clara y directa a quienes
requieren saberlo, que se espera de cada rea
funcional de la organizacin y, cuales son los
responsables (uno por actividad).
5. Ser simple. Es posible organizar el programa a
travs de una matriz que integre las acciones a
seguir, segn prioridad, medios requeridos,
responsables y plazos para cada meta de cada
objetivo ambiental.

Contenido del programa

El programa detalla que ser necesario realizar, por

quienes, como, y cuando para cada meta y cada

objetivo ambiental, para as lograr el cumplimiento de
los componentes detallados en la poltica y lograr un
manejo sustentable de los recursos naturales.
Designar los responsables del logro de los objetivos y
metas ambientales de cada nivel y funcin de la
organizacin.
Proporciona los medios (mano de obra, tecnologa,
recursos financieros, etc) para cumplir lo planificado.
Determina plazos para alcanzar los objetivos y metas
ambientales.

Planes de Prevencin de Emergencia y

Capacidad de Respuesta
Las organizaciones deben establecer y mantener

al da los procedimientos para:

Identificar los posibles accidentes y emergencias

Prever las respuestas
Evitar y mitigar los impactos asociados a dichas situaciones.

Evaluar y revisar su grado de preparacin y

respuesta ante las emergencias.

Sobre todo tras accidente o situacin de emergencia

Someter dichos procedimientos a ensayos peridicos

Habr

que
situaciones:

tener

en

cuenta

las

siguientes

Emisiones accidentales
Consecuencias de condiciones anmalas de funcionamiento y

accidentes

Los planes de emergencia pueden incluir.

Estructura organizativa y responsabilidades

Lista de personal clave
Detalles de servicios de urgencia
Planes de comunicacin interna y externa
Informacin sobre materiales peligrosos
Planes de formacin y comprobacin de la eficacia de las
acciones

Elementos a tomar en cuenta en el

plan de prevencin de emergencias
ambientales
Identificacin

de situaciones potenciales de
emergencia de las labores ligadas a la actividad
de la organizacin.
Inventario de sustancias peligrosas que se usen
en cada sitio
Responsables clave de operaciones. Coordinador
de emergencias.
Especificacin y alcance de convenios, acuerdos y
vas de comunicacin que la organizacin haya
suscrito con centro de emergencia o prestacin de
auxilios en emergencias.

Procedimientos de respuesta, que contemplen formas

de comunicacin en situaciones de emergencia.

Equipos de respuesta ante emergencias, mantenimiento
de los equipos (ubicacin, acceso, manipulacin)
Pruebas del sistema de respuesta ante emergencias.
Pruebas de los sistemas de alarma y formas de contacto
con organizaciones externas.
Puntualizacin de rutas de evacuacin del personal
(planos, mapas, etc)
Delimitacin de reas o zonas de proteccin del
personal y de sustancias peligrosas ante emergencias .

4.- VERIFICACION, ACCION

CORRECTIVA Y PREVENTIVA
Una vez implantada la Poltica Ambiental,
Seguimiento y Medicin, se debe evaluar el
cumplimiento mediante EL INVENTARIO DE
IMPACTO AMBIENTAL, que tiene por objeto:
Conocer el desempeo ambiental de la organizacin
Analizar las causas de los problemas
Identificar Areas que requieren Acciones de carcter

correctivo
Mejorar el desempeo de la organizacin, aumento de
los eficiencia de los procesos.

Los pasos para desarrollar este sistema de apunte de datos en el

inventario ambiental son:
1.- definir las necesidades de informacin para la GA.
2.- definir el periodo de captura de datos, segn cada punto de
informacin (anual, otro)
3.- seleccionar las unidades de la organizacin que se incluirn
en el registro, relacionadas con los aspectos ambientales
significativos, que pudiesen tener impactos significativos al
amiente.
4definir indicadores de desempeo ambiental de cada actividad
de la organizacin, especificando unidades y forma de medicin
Especificar el momento en que se efectuaran las mediciones
requeridas para cada proceso, actividad o practica.

Los indicadores del desempeo ambiental deben ser:

Simples y entendibles
Relevantes a las actividades, productos o servicios de la
organizacin.
Objetivos
Verificables.
Ejm:
Porcentaje de trabajadores que completaron la capacitacin
ambiental.
Turbidez del agua en los causes naturales, luego del uso en la
industria o agricultura.
Concentracin de pesticidas en el agua luego de ser usadas en el
riego.

Evaluacin del
desempeo
Es importante determinar el nivel de cumplimiento de la

gestin ambiental de manera peridica, debiendo existir un

proceso para prevenir, indicar y corregir faltas a las
normativas ambientales, asignado responsables que revisen
el
cumplimiento,
describiendo
los
procedimientos
empleados en las mediciones.
El objetivo de este paso es brindar la informacin necesaria
a quienes tomen decisiones en temas ambientales,
basndose en los objetivos y metas ambientales y en los
datos recogidos de la medicin, pudiendo as evaluar el
desempeo ambiental y el cumplimiento de las normativas,
para proponer las acciones correctivas pertinentes.

Desempeo Ambiental

ESQUEMA GRAFICO DE DESEMPEO

AMBIENTAL Y BENEFICIOS DEL SGA.

SGA Empresa

Legislacin
ambiental

Tiempo (aos)

Evaluacin de los efectos

ambientales
Los

datos proporcionados por el inventario

ambiental se analizaran para evaluar el
desempeo de la organizacin con relacin a los
objetivos y metas propuestos, empleando un
enfoque de clasificacin y la caracterizacin de
las actividades

Para esto los aspectos ambientales son agrupados

de acuerdo a su relacin potencial con un

problema ambiental especifico, y luego evaluadas
segn su real contribucin al problema.

Seguimiento y Medicin. Establecer

y
mantener
al
da
procedimientos
documentados para el seguimiento y la medicin
peridica de las caractersticas clave de sus operaciones y
actividades.

Evaluar el grado de conformidad con la legislacin y

reglamentacin aplicable.

Registrar la informacin correspondiente a:

Comportamiento ambiental
Controles de operacin pertinentes
Conformidad con los objetivos y metas

Calibracin y mantenimiento de los equipos, conservando

los registros de esas tarea.

Conservacin de los registros.

No conformidad, accin correctora y

accin preventiva
En el establecimiento y mantenimiento de procedimientos
para la investigacin y correccin de no conformidades, la
organizacin deber incluir:
Una deteccin oportuna de los problemas y no
conformidades
Identificacin y anlisis de las causas de no conformidad
Identificacin e implantacin de las acciones correctoras
necesarias
Manejar o nvestigar las No conformidades
Implantacin o modificacin de controles para evitar
repeticiones de la no conformidad
Registro de cualquier cambio en los procedimientos
escritos que resulte de la accin correctora

Observar la ocurrencia de determinados patrones en

deficiencias, problemas o No conformidades es de
gran utilidad, para as anticiparse a su aparicin,
velando por prevenirlos:
Es en la prevencin donde se debe poner mayor
atencin o nfasis, mas que en la correccin de los
problemas ambientales.
Una ves detectado un problema, debe realizarse
una documentacin de este, mediante el cual la
organizacin se compromete a resolver el problema
siguiendo los siguientes pasos:

1. Definir responsables en la determinacin de No

2.
3.
4.
5.

conformidades a la planificacin de la gestin

ambiental.
Implantar vas de solucin y mitigacin de los
problemas ambientales lo mas rpido posible.
Iniciar o implantar un programa de acciones
preventivas de impacto ambiental
Implantar y registrar os cambios a los procedimientos
que demanden las acciones preventivas y correctivas.
Definir plazos limite para las distintas etapas de los
procesos correctivos necesarios.

Registros. Los registros tienen la finalidad de probar que la

organizacin esta realmente llevando

de su gestin ambiental, y la forma
diseada.
Esta prueba esta orientada tanto
como hacia terceros.
La organizacin debe establecer y

a cao cada paso

en que esta fue
a nivel interno

mantener al da
procedimientos para identificar, conservar y eliminar los
registros ambientales.
Los registros deben ser legibles, identificables, vinculables a
la actividad, producto o servicio, de fcil recuperacin,
protegidos frente a daos y conservados durante un periodo de
tiempo establecido.

Registros
Algunos documentos a incorporar en los

registros pueden incluir:

Informacin sobre la legislacin ambiental aplicable

Registro de quejas
Registro de informacin
Inventarios ambientales
Informacin sobre el proceso productivo
Informacin sobre productos
Registro de inspeccin, mantenimiento, calibracin
Informacin pertinente sobre contratistas y proveedores
Registro de incidentes
Informacin sobre la preparacin y reaccin en caso de

emergencia
Registro sobre impactos ambientales significativos
Resultado de auditoras
Revisiones de la direccin

Es necesario apuntar os esfuerzos a los registros

de mayor valor, por lo que la informacin a

colectar debe ser importante.
Conforme a esto nunca debe registrarse

informacin o documentacin intrascendente.

El sistema de manejo de registros es aconsejable

que sean mediante medios electrnicos, por las

ventajas de facilidad y control de acceso a la
informacin, sin embargo esto no es imperativo.

Al igual que la documentacin del SGAS en general, su

uso efectivo facilitara que la implementacin del SGA
sea mas rpido. La informacin contenida en los
registros ambientales debe ser:
Completa, evitando cualquier tipo de deterioro o perdida

de informacin.
Fcilmente accesible y legible.
Archivada de manera ordenada.
Fechada.
Correctamente identificada.
Retenida durante tiempo definido
Resguardada debidamente.

AUDITORIAS Y REVISION GERENCIAL

DEL SGA
La auditoria del SGA corresponde a una evaluacin
objetiva, documentada y sistemtica del desempeo de la
organizacin, en cuanto a su gestin ambiental.
Tiene por finalidad establecer si en la organizacin se llevo
o no a cabo todos los requerimientos del SGA, y la forma
en que estos fueron concebidos, determinando adems, la
capacidad del SGA de lograr los objetivos ambientales.
AUDITORIA INTERNA.- proceso, sistemtico independiente
y documentado para obtener evidencias de la auditoria y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensin en que se cumplen los criterios de auditoria del
SGA fijado por la organizacin.
Para identificar y luego solucionar los problemas que
pueda presentar se GA, la organizacin debe buscar
activamente deficiencias y fallas que eventualmente se
presente.

Deben establecerse procedimientos para que se realicen de

forma peridica auditoras ambientales del SGA que:
Determinen si el sistema:

Cumple los planes establecidos para la gestin ambiental

Cumple con la legislacin ambiental
Ha sido adecuadamente implantado y mantenido

Suministren

informacin sobre los resultados de la

auditoras a la direccin
El programa de auditoras debe abarcar:
Actividades y reas a contemplar en las auditoras
Frecuencia de las auditoras
Responsabilidades asociadas con la gestin y direccin
de las auditoras
Comunicacin de los resultados
Competencia profesional del auditor
Cmo se desarrollar la auditora

Finalidad de las Auditorias

Ambientales
Permitir verificar la eficacia del Sistema de Gestin Ambiental que implementamos ..

Permitir verificar el nivel de cumplimiento del SGA implementado en cada

Unidad .

Permitir conocer la situacin medio ambiental del Pyto, en cuanto a la

Legislacin Ambiental vigente.

Permitir detectar las desviaciones, opciones de mejoras y No Conformidades

del sistema implementado.

Permitir establecer las medidas correctivas, de las no conformidades y

desviaciones detectadas.

QUE SE AUDITA?
..LOS SISTEMAS DE GESTIN QUE SE EST
IMPLEMENTANDO EN LA AOP, NO PRODUCTOS!!

5.2.- Informe Ambiental

La informacin peridica relacionada con os temas
ambientales de la organizacin puede ser proporcionada a
travs de un informe ambiental, el cual incluye os
siguientes elementos:
Poltica ambiental. compromiso por un manejo de los
RRNN sustentables.
Descripcin de los componentes del SGA de la
organizacin .
Identificacin y evaluacin de aspectos ambientales en
cada una de sus actividades de la organizacin.
Fuentes de impacto ambiental relacionados a los
insumos, actividades practicas agropecuarias y servicios
de la organizacin, tanto positivo (beneficios a la actividad
agropecuaria como negativos (impacto ambientales
adversos).

Informacin

acerca de las actividades de la

organizacin que impliquen un impacto adverso al
medio ambiente, insumos, consumo de energa,
generacin de residuos (agua).
Registro de normativas ambientales y de manejo de
RRNN sustentables, que la organizacin considera
como marco normativo.
Informacin de la relacin de la organizacin y la
comunidad externa.
Resmenes de resultados de informes de auditorias.
En relacin a la periodicidad de presentacin de los
informes y publicacin de los mismos, se
recomienda que estos sean anuales.

5.- REVISION DEL SGA POR LA

ALTA GERENCIA (DIRECCION)
La revisin de la alta gerencia, asegura y permite la
retroalimentacin del SGA, considerando as las
necesidades cambiantes de la organizacin, y
velando porque esta responda a los intereses
ambientales y demandas de la comunidad de
manera adecuada.
Favorece a que la gestin ambiental sea cada vez
mas efectiva, al detectar aquellas acciones o
procedimientos que no son necesarios para el logro
de los objetivos ambientales o para el control de los
procesos o actividades clave.

Las organizaciones deben:

Garantizar la participacin de la alta direccin
en el proceso de revisin
Llevar a cabo la revisin a intervalos definidos
Asegura la continuidad de:
La adecuacin
La eficacia del SGA

Dejar documentada la revisin

Atender a la necesidad de efectuar cambios en:
La poltica
Los objetivos
Otros elementos del SGA

Es necesario determinar la frecuencia con la

cual se realizaran las revisiones, se sugiere

una o dos veces al ao.
Es aconsejable adems, que la revisin de la

gestin ambiental se haga de manera

integrada a otro tipo de revisiones o reuniones
de la organizacin, sin embargo estos puntos
tienen que ser definidos en funcin de la
realidad de cada organizacin.

En la revisin de la alta gerencia, la pregunta clave

de la revisin es si funciona o no el sistema de
gestin ambiental de la organizacin, algunas de las
preguntas que la organizacin debe responder son:
Objetivos y metas ambientales.- se lograron en los

plazos acordados? - si es no, Cules son las razones

para que no se lograran?, es necesario modificar
los objetivos?
Poltica ambiental.- es la apropiada?
Roles y responsabilidades.- son claros y tienen el
sentido adecuado?
Los recursos destinados.- estn siendo utilizados
apropiadamente?

Los procedimientos que utiliza la organizacin.- son

claros y apropiados a cada labor respectiva? Qu

procedimientos necesitan cambios?, se necesitan
nuevos procedimientos?, Qu procedimientos deben
eliminarse?.
Las auditorias de gestin.- se llevan a cabo?, Qu
acciones demandan los resultados de ella?.
ha habido cambios en las normativas ambientales
que requieran cambios en el enfoque de la gestin
ambiental?.
Cuales son los intereses y demandas de la
comunidad desde la ultima revisin?

Sistema de
acreditacin
Los Estados miembros establecern un sistema para la

acreditacin
de
verificadores
medioambientales
independientes y la supervisin de sus actividades. A
tal fin, los Estados miembros pueden recurrir a las
instituciones de acreditacin existentes o a los
organismos competentes, o designar o crear cualquier
otro organismo con una categora adecuada.
Los Estados miembros velarn por que la composicin
de dichos sistemas garantice su independencia y
neutralidad en el desempeo de sus funciones.

Comportamiento
ambiental
Resultados de la gestin por parte de una

organizacin en lo que se refiere a los

aspectos medioambientales que la conciernen

Mejora continua del

comportamiento ambiental
Proceso de mejora, ao tras ao, de los resultados

cuantificables
del
sistema
de
gestin
medioambiental relacionados con la gestin por
parte de una organizacin de los aspectos
medioambientales ms significativos que la
conciernen, tomando como base sus polticas,
objetivos y metas medioambientales; no es preciso
que la mejora de los resultados se produzca en
todos los mbitos de actuacin al mismo tiempo.

APLICANDO UN SGA QUE

LOGRAMOS?
Garantizar un Proyecto desde el punto de vista ambiental.
Es una Norma que se aplica a la Empresa y no al producto

de sta.
Su implementacin asegura al cliente que la calidad del
producto que est comprando se mantendr en el tiempo.
Garantiza la calidad de un producto mediante controles
exhaustivos, asegurando que todos los procesos que han
intervenido en su obtencin garanticen conformidad
ambiental.
Asegura que una empresa mantiene la proteccin
ambiental y la prevencin de la contaminacin.
Mejorar la imagen y participar en el mercado.

1.
2.

3.
4.
5.
6.

PROCEDIMIENTOS DE
APLICACION
AUTOEVALUACION
INICIAL DE GESTION AMBIENTAL

(Revisin ambiental inicial del proceso, Inicio-Fin)).

COMPROMISOS Y APROBACION DE LA POLTICA
AMB.
(abiertos,
participativo,
transparente,
consecuente, orientado hacia logro objetivos).
PROCESO
IDENTIFICACION
de
todos
los
requerimientos legales y compromisos voluntarios.
DEFINIR,
objetivos y metas (CUANTIFICABLES),
responsabilidades, medios y plazos, actualizar)
ESTABLECER
PROCESOS
para
monitorear
el
desempeo ambiental.
IMPLEMENTACIN ( definir responsables, estructuras,
formacin profesional, comunicacin, documentacin,
control operaciones, planes de emergencia, desempeo,
monitoreo, no conformidad , registros).

7. ELABORAR PLAN DE TRABAJO, para lograr

objetivos, con recursos suficientes

8. SEGUIMIENTO Y MIONITOREO; (Todos los
procesos.... Para desempeo ambiental)
9. EVALUACION, REVISION POR LA GERENCIA
(funcionamiento global, medidas de mejora,
mejora continua, disponer de informacin
necesaria, necesidad cambios de polticas y
otros elementos.)
10. COMPROMISO
para la prevencin de la
contaminacin ambiental y la mejora continua
del SGA.

BARRERAS PARA
IMPLEMENTAR UN SGA.
Recursos: econmicos, equipos, humanos, tecnolgicos.
Poca experiencia del personal sobre un SGA
Poca o ninguna importancia para el rea ambiental.
No se cumple adecuadamente con los procedimientos

establecidos
Mnima asignacin de personal especializado en el rea.
Poco conocimiento e importancia sobre los beneficios que
se obtienen.
Falta de conciencia y experiencia de otras organizaciones.
. Otros

Finnnn.