CMO INVESTIGAN LOS ECONOMISTAS:

GUA PARA ELABORAR UN PROYECTO DE

INVESTIGACIN

Versin original de Waldo Mendoza Bellido

Modificaciones y adaptaciones de Pedro Francke

I Contenido:

CONSIDERACIONES GENERALES

LA METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN ECONMICA

LA VIABILIDAD DEL PROYECTO DE INVESTIGACIN Y LOS PROBLEMAS

ECONMICOS INVESTIGABLES

EL PAPEL DE LA ECONOMETRA EN LA INVESTIGACIN ECONMICA

EL PAPEL DE LA ECONOMETRA CONTEMPORNEA EN LA

INVESTIGACIN ECONMICA

EL PROYECTO DE INVESTIGACIN

LA INVESTIGACIN EN ECONOMA: UN EJEMPLO

5
.
6
.
7

1
CONSIDERACIONES
GENERALES

1Consideraciones generales
Qu es una investigacin cientfica?

La investigacin cientfica es el medio para acumular, evaluar y

cuestionar el cuerpo de conocimientos que llamamos ciencia, as como
un proceso de utilizacin de la ciencia para abordar temas, problemas
y preguntas. La investigacin y la ciencia son intrnsecamente
inseparables.

(Ethridge 2004).

1Consideraciones generales
Para llevar a cabo una investigacin cientfica se necesita contar con
dos instrumentos:
1. Se requiere conocer la metodologa de la investigacin econmica.
2. Se requiere tener un dominio sobre los aspectos ms ingenieriles del
proceso

de

investigacin

cientfica,

el

de

los

mtodos

los

procedimientos de la investigacin.

En ambos casos, el objetivo final es el de buscar los caminos que

permitan elevar el stock de conocimientos en el campo de la economa.

LA METODOLOGA DE
LA INVESTIGACIN
ECONMICA

2 La metodologa de la investigacin econmica

2.2 La induccin, la deduccin y la metodologa hipottica deductiva

Los economistas utilizan distintas metodologas: la metodologa

inductiva, la deductiva y la metodologa hipottica-deductiva o
falsacionista.

La metodologa inductiva
La induccin es el procedimiento
conduce a lo universal.

a travs del cual lo particular

La induccin supone una metodologa de medicin sin teora.

En la lgica inductiva, se transita de lo particular a lo general, de
hechos a leyes, de lo concreto a lo abstracto, de lo observable a lo
terico (Blaug 1992).

2 La metodologa de la investigacin econmica

El problema de la induccin (Hume)

Segn este principio, no existe ninguna cantidad suficiente de enunciados

de observaciones particulares que nos permita inferir lgicamente, y sin
restricciones, un enunciado general o una teora.

Hume sostena que no puede haber ningn argumento lgico vlido que
nos permita establecer que los casos de los cuales no hemos tenido
ninguna experiencia se asemejan a aquellos de los que hemos tenido
experiencia. Por consiguiente, aun despus de observar la conjuncin
frecuente o constante de objetos, no tenemos ninguna razn para extraer
ninguna inferencia concerniente a algn otro objeto aparte de aquellos de
los que hemos tenido experiencia. (Popper 1983:67).

2 La metodologa de la investigacin econmica

En resumen, no es posible demostrar que algo es materialmente cierto,

pero siempre es posible demostrar que algo es materialmente falso, y esta
es la afirmacin que constituye el primer mandamiento de la metodologa
cientfica. (Blaug 1985:30-31).

Por otro lado, el argumento de Hume tambin establece que hay una
asimetra fundamental entre la induccin y la deduccin, entre probar y
refutar, entre verificacin y falsacin, entre la afirmacin de la verdad y su
negacin. (Blaug 1985).

2 La metodologa de la investigacin econmica

La metodologa deductiva
La deduccin es el procedimiento a travs del cual una conclusin
resulta de una o ms premisas.
En esta metodologa, la existencia de una teora es una condicin
suficiente para generar conocimientos.

La metodologa hipottica-deductiva o metodologa falsacionista

En esta metodologa, la teora precede claramente a los hechos.
() todas las leyes y todas las teoras son esencialmente
tentativas, conjeturales e hipotticas, aun cuando tengamos la
sensacin de que no podemos seguir dudando de ellas. (Popper
1983: 78).

10

2 La metodologa de la investigacin econmica

Bunge explicita este rasgo de la metodologa hipottica-deductiva.

El

procedimiento

que

consiste

en

desarrollar

una

teora

empezando por formular sus puntos de partida o hiptesis bsicas

y deduciendo luego sus consecuencias con la ayuda de las
subyacentes

teoras

formales

se

llama

mtodo

hipottico

deductivo. (Bunge 1971: 253).

En esta metodologa, la teora interacta con la realidad; pone a
prueba las hiptesis derivadas a partir de las teoras, a travs de la
metodologa deductiva, y utiliza el mtodo estadstico para poner a
prueba la pertinencia de las teoras.

11

2 La metodologa de la investigacin econmica

2.5 Verificacin y falsacin
Verificar es comprobar o examinar la verdad de algo; mientras que
falsar

es

rebatir

una

proposicin

una

teora

mediante

un

contraejemplo o una observacin emprica. (RAE 2001).

Desde el punto de vista de la lgica de la ciencia, no es posible verificar
una hiptesis.
Lo opuesto al verificacionismo es el falsacionismo o refutacionismo de
Karl Popper. Cuando el objetivo de la ciencia es falsar una hiptesis, lo
que se intenta es encontrar evidencia emprica que refute la hiptesis.

12

3LA VIABILIDAD DEL

PROYECTO DE
INVESTIGACIN Y LOS
PROBLEMAS ECONMICOS
INVESTIGABLES

13

3 La viabilidad del proyecto de investigacin y los problemas

econmicos investigables

Todo problema econmico es investigable?

En principio s, pues la investigacin econmica adopta diferentes
matices y tiene diferentes objetivos.
Todo problema econmico es investigable sobre la base de la metodologa
cientfica?
No necesariamente.

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3 La viabilidad del proyecto de investigacin y los problemas

econmicos investigables
Tabla 1
Modelo, base de datos y metodologa
Base de datos completa

Modelo terico

Disponible
(1)
Producto final: Teora corroborada.

No disponible
(2)
Producto final: hiptesis derivada del modelo
terico.

Metodologa: Hipottico deductiva.

Metodologa: Deductiva.
Disponible

Alcances: Predice y explica.

Alcances: Explica pero no predice.

(3)

(4)

Producto final: Regularidades empricas o hechos Producto final: Hiptesis derivada del estudio de
estilizados.

caso.

Metodologa: Inductiva.

Metodologa: Interpretativa.

Alcances: Predice pero no explica.

Alcances: No predice ni explica.

No disponible

15

3 La viabilidad del proyecto de investigacin y los problemas

econmicos investigables
En resumen:
1. El problema debe formularse como una relacin de causalidad entre
variables exgenas y endgenas.
2. Las variables exgenas y endgenas deben estar empricamente
identificadas.
3. El tamao de la muestra debe ser el suficiente para someter las
hiptesis a las pruebas economtricas.
4. Las hiptesis de causalidad deben provenir de un modelo terico.
5. La investigacin debe permitir elevar el stock actual de conocimientos.
16

6
El proyecto de
investigacin

17

Introduccin
(Justificacin,
objetivos e hiptesis
preliminar)
2. Marco institucional y
principales hechos
estilizados

1. El estado actual
de conocimientos

3. El modelo

4. Las hiptesis
(predicciones)

5. Modelo economtrico,
mtodos y
procedimientos de
investigacin

6. Hiptesis y evidencia
emprica

7. Conclusiones e
implicancias para la
poltica econmica

18

6 El proyecto de investigacin
El problema debe ser bien especfico.
En este contexto, en la introduccin, de manera muy concisa, debe
responderse a las siguientes preguntas:

1. Por qu es importante, justificable, el problema a investigar?

2. Cules son los objetivos y cules seran los impactos de la
investigacin sobre el stock actual de conocimientos en el campo en
el que se inserta el tema de la investigacin?
3. Cul es la hiptesis (de causalidad) preliminar de la investigacin?

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6 El proyecto de investigacin
Es necesario que el tema abordado sea preciso y observable.
Nosotros no preguntamos solamente qu es lo que pas, sino tambin por
qu pas. Esa es una relacin de causalidad, que presenta la historia, en la
medida que podamos, como un proceso lgico. (Traduccin propia, Hicks
1979: ix-x)

Tambin es recomendable, aunque no indispensable, que las variables

exgenas del estudio sean, al mismo tiempo, instrumentos de poltica
econmica.
Por otro lado, siendo el primer contacto del lector con el estudio, la
introduccin debe buscar llamar su atencin y persuadirlo de que vale
la pena continuar con la lectura hasta el final del trabajo.
En suma, hay que exponer de manera clara las preguntas de la
investigacin, y las respuestas preliminares no deberan ser obvias,
tautolgicas: hay que convencer al lector de que el tema seleccionado
amerita ser estudiado.
20

6 El proyecto de investigacin
6.1 Estado actual de conocimientos
Qu dicen las teoras o los modelos acerca de la relacin entre X e Y?:
En esta seccin, el investigador resume el estado actual
conocimientos, tanto en el plano terico, como en el emprico.

de

En el estado actual de conocimientos tericos, las teoras o los modelos

tericos presentados deben referirse al tema de la investigacin
Slo hay que hacer referencia a aquellas teoras o modelos que traten
acerca de la relacin entre X e Y.
El lector debe procurar revisar aquellas referencias bibliogrficas
publicadas en revistas de prestigio internacional. Para ese objetivo,
puede acudirse, por ejemplo, a la revista Journal of Economic Literature
(JEL).

21

6 El proyecto de investigacin
6.2 Marco institucional y principales hechos estilizados

Esta seccin es intensiva en estadstica descriptiva.

En la mayora de las economas subyacen

particularidades que pueden

significar que los efectos de movimientos similares de las variables exgenas

puedan tener efectos distintos sobre las variables endgenas. Estas
particularidades pueden estar referidas al marco institucional en el que se
desenvuelve una economa.

Por otro lado, a travs de cuadros, grficos, o de anlisis de correlacin

bsicos,

deben

mostrase

algunas

regularidades

empricas

estilizados a propsito del comportamiento de las variables

hechos

, o de

aquellas que se presuma conectan a las anteriores. Esta informacin debe

estar referida al periodo completo que abarca la investigacin.

22

6 El proyecto de investigacin
6.3 El modelo

El investigador debe elegir una teora de las revisadas en la seccin del

estado actual de conocimientos y, a partir de ella, debe construir el modelo
de dicha teora.

En su defecto, puede adoptar alguno de los modelos tericos presentados, o

adaptarlos a las circunstancias particulares de la economa.

Recalcamos que el modelo tiene que contener la vinculacin entre las

variables endgenas y las variables exgenas postuladas en la introduccin
por el investigador

El modelo no debe tener contradicciones lgicas internas y debe probarse

que en l se puede alcanzar un equilibrio esttico o dinmico; y si ese
equilibrio puede alcanzarse.
23

6 El proyecto de investigacin

El instrumento ms importante en la elaboracin del modelo econmico es la

abstraccin.

La primera tarea de la abstraccin es la de seleccionar aquellas variables

que son observables o mensurables, y llmelas variables exgenas y
endgenas.

La segunda tarea de la abstraccin consiste en seleccionar entre las

variables exgenas a aquellas ms significativas, lo que significa dejar de
lado, ignorar, abstraer al resto de variables exgenas.

En el modelo en su forma estructural se representa con un conjunto de

ecuaciones o relaciones estructurales en las que las variables endgenas
dependen de variables exgenas y de variables endgenas.

24

6 El proyecto de investigacin

Para convertir el modelo en su forma estructural al modelo en su forma

reducida, hay que suponer que existe el equilibrio econmico, esttico o
dinmico, un estado el que, cuando se alcanza, nadie tiene incentivo ni el
poder para alterarlo.

En modelo en su forma reducida muestra las relaciones consolidadas o

finales de las relaciones estructurales, donde las variables endgenas estn
en funcin nicamente de variables exgenas. En el modelo en forma
reducida aparecen explcitamente las relaciones de causa a efecto que
establece el modelo.

25

6 El proyecto de investigacin
6.4 Las hiptesis (predicciones)

Las hiptesis son proposiciones que predicen relaciones de causalidad entre

las variables exgenas del modelo (que son la causa del fenmeno) y las
variables endgenas (que reciben el efecto).

No deben confundirse las predicciones, que son condicionales, del tipo si X

sucede, entonces Y suceder, de las profecas, que son incondicionales, del
tipo Y suceder.

Las hiptesis, para tener sentido y ser refutables, tienen que ser
empricamente observables.

Para derivar las hiptesis, es indispensable asumir que la economa est en

equilibrio.

26

6 El proyecto de investigacin

Por ltimo, vale la

pena tomar en consideracin las siguientes
recomendaciones de Bunge (1970) sobre la apropiada formulacin de las
hiptesis.

En la ciencia se imponen tres requisitos principales a la formulacin (que no

es sin ms la aceptacin) de las hiptesis:
(i)

La

hiptesis tiene que ser bien-formada (formalmente correcta) y

significativa (no vaca semnticamente);

(ii) La hiptesis tiene que estar fundada en alguna medida en conocimiento
previo; y si es completamente nueva desde ese punto de vista, tiene que
ser compatible con el cuerpo del conocimiento cientfico;
(iii) La hiptesis tiene que ser empricamente contrastable mediante los
procedimientos objetivos de la ciencia, o sea, mediante su comparacin
con los datos empricos controlados a su vez por tcnicas y teoras
cientficas.
27

6 El proyecto de investigacin
6.5 El modelo economtrico y los mtodos y procedimientos de la
investigacin
Las diferencias entre el modelo terico y el modelo economtrico son
varias:
1. El segundo demanda una forma funcional definida, mientras que el primero
puede eludir el explicitar la forma funcional o solo imponerle ciertos
requisitos como el de derivabilidad, concavidad o la existencia de un
mnimo.
2. El modelo economtrico exige una especificacin estadstica ms precisa de
las variables que lo componen.
3. Los modelos economtricos se establecen como relaciones estocsticas o
aleatorias entre variables, mientras que los modelos tericos suelen
proponerse como relaciones exactas o determinsticas.
28

6 El proyecto de investigacin
Los criterios de seleccin de un modelo economtrico dependen del
objetivo que se propone la investigacin.

En esta seccin se deber tambin precisar el destino que se dar al

modelo economtrico.

En los modelos economtricos tambin se exige el cumplimiento del

Principio de parsimonia, segn el cual lo ideal es explicar mucho con
poco.

29

6 El proyecto de investigacin
6.6 Hiptesis y evidencia emprica.

En esta seccin, se discuten los resultados del anlisis estadstico y

economtrico, y se evala su relacin con las hiptesis de la investigacin.

Son los resultados encontrados consistentes con las hiptesis?

Cul es el grado de confiabilidad de estos resultados?

El

valor

del

parmetro

hallado,

es

estadstica

econmicamente

significativo?

Qu nos dice la evidencia encontrada respecto a hallazgos anteriores?

Esta seccin es intensiva en el uso de la econometra y la estadstica.

30

6 El proyecto de investigacin
Figura 6.1
La complejidad de la investigacin econmica

TEORA

MODELO

HIPTESIS

MODELO
ECONOMTRICO

M1
M2
M3
T

M4
M5

Mm

H51

ME541

H52

ME542

H53

ME543

H54

ME544

H55

ME545

H5n

ME54
31

6 El proyecto de investigacin
6.7 Conclusiones e implicancias para la poltica econmica.

Esta ltima seccin de la investigacin econmica es la ms breve de todas

y tiene dos componentes.

En primer lugar, un resumen de los principales resultados del trabajo.

En segundo lugar, las implicancias para la formulacin de polticas

econmicas, fundamentadas en los hallazgos de la investigacin.

Est prohibido inventar recomendaciones que no se originan en la

investigacin.

El resumen es breve, de alrededor de una pgina, y debe limitarse a

contestar a la pregunta cul es el hallazgo, cul es el valor agregado que
puede mostrar la investigacin culminada?
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