TCNICAS DE

LITIGACIN
EN EL NUEVO
CDIGO
PROCESAL
PENAL.

16-04-2015

TEORA DEL CASO. ALEGATOS DE

APERTURA. ALEGATOS FINALES.

ALCANCES DE LA
ORALIDAD.
La oralidad es clave para que el drama
procesal transcurra bajo las reglas de
publicidad, es decir, a la vista de todos, con
completa transparencia, sin dobleces ni
manipulaciones, exhibiendo ante el pblico
las calidades y capacidades de cada
operador en la funcin que le corresponda.

Sirve tambin para preservar la igualdad entre

los
sujetos
procesales
que sostienen
pretensiones
enfrentadas
y
buscan
acreditarlas mediante la actuacin de prueba,
en condiciones de inmediacin y autntico
litigio o contradictorio, ante el rgano de
decisin que, sin inmiscuirse en las tareas de
las partes, valora imparcialmente el resultado
de la prueba y falla en conviccin.

LA ORALIDAD EN EL
NVO.C.P.P.
Artculo 357.1. el juicio oral ser pblico (...)
4. Los juicios sobre funcionarios pblicos, delitos de prensa y los que se
refieran a derechos fundamentales garantizados por la Constitucin son
siempre pblicos.
5. La sentencia ser siempre pblica (...)
Artculo 361.1. La audiencia se realiza oralmente (...)
3. Toda peticin o cuestin propuesta en audiencia ser argumentada
oralmente, al igual que la recepcin de las pruebas y, en general, toda
intervencin de quienes participan en ella. Est prohibido dar lectura a
escritos presentados con tal fin (...)
4. Las resoluciones sern dictadas y fundamentadas verbalmente (...)

SLO EN AL ETAPA
DE JUZGAMIENTO?
No, tambin est presente y extiende sus benficos aires a las
fases precedentes del juzgamiento, esto es, a la investigacin
preparatoria y etapa intermedia. As ocurre, por ejemplo, cuando
el artculo 8 del NCPP, al estipular las pautas para el trmite de los
incidentes, instituye como regla las audiencias, en las cuales el
Juez escucha a las partes que contienden y resuelve de
inmediato; lo mismo sucede con las audiencias vinculadas a la
imposicin de medidas de coercin procesal como la de
convalidacin de la detencin preliminar judicial (artculo 266) o
determinacin de la prisin preventiva (artculo 271); igualmente,
debe mencionarse la prctica de audiencias de control del
requerimiento fiscal de sobreseimiento (artculo 345) y de control
de la acusacin, mediante audiencia preliminar (artculo 351).

POR QU SON
NECESARIAS?
Porque a cualquier atento observador del
servicio de justicia penal le queda claro que no
basta proclamar el principio de oralidad para
que mgicamente se ponga en marcha y triunfe
el nuevo modelo; el reto es mucho mayor, exige
que todos los operadores adquieran las
habilidades y destrezas que les permitan
organizar la actividad procesal desde la
perspectiva de lo oral y cumplir con solvencia
las tareas que en ese escenario les corresponda.

TCNICAS DE
LITIGACIN ORAL?
Conjunto de habilidades que parten por
reconocer que, siendo la actividad probatoria el
nervio mismo del proceso penal, hay que admitir
que:
a) la prueba no habla sola,
sino a travs de los litigantes, de
modo que depende de ellos se
despliegue plenamente o extrave
en detalles intrascendentes, pase
inadvertida o pierda credibilidad, y

b) la mejor forma de producir la mayor cantidad de

informacin de calidad (va los interrogatorios)
analizarla y depurarla, con el propsito de
establecer slidas bases para juzgar y emitir fallo,
solo se logra promoviendo un mecanismo que
estimule la contienda o litigio entre las partes,
para que cada una aporte informacin que la otra
no invoc o dej de mencionar y evidencie los
defectos de la informacin allegada por su
contraria, recurriendo al contrainterrogatorio, las
objeciones y los alegatos.

Todo esto en un escenario de juego justo y

limpio, garantizado por el rgano jurisdiccional,
bajo el imperio de los artculos:
375 (orden y modalidad del debate probatorio),
376 2. b, c, d, 3 (declaracin del acusado);
378 2.4.5.8 (examen de testigos y peritos),
371.2 (alegatos preliminares o de entrada del
Fiscal y de los abogados defensores) y
386 a 390 (alegatos finales o de clausura de los
sujetos procesales) del NCPP.

ESTRATEGIA Y
PREPARACIN DEL
JUICIO.
Segn Baytelman y Fumero el juicio es un ejercicio
profundamente estratgico que reclama de cada
sujeto procesal que sostiene y es titular de una
pretensin, presentar la prueba de modo que sirva a
su relato o versin sobre los hechos.
Esto exige que cuando se presenta y acta la prueba
no haya que perder de vista que su desarrollo y
significado cabal solo puede alcanzarse dentro de un
relato, de una versin para la cual se ha ofertado.

Objetivo: convencer al juzgador de la suficiencia

y confiabilidad de la prueba que presentan.
Si se acta con diligencia y prolijidad se conocen
las fortalezas y debilidades del caso, lo que nos
habilita para organizar la presentacin de sus
pruebas.

a) hacer un bosquejo que recoja los aspectos

importantes de la causa que deben ser
acreditados;
b) confeccionar un listado que nos permita cotejar
durante las audiencias la prueba que debe ser
reconocida por los testigos y el orden a seguir;
c) considerar en las notas las debilidades
presentes, los asuntos jurdicos o de derecho ms
importantes que permitan rebatir cualquier ataque
a la prueba y refutar posibles defensas,
igualmente las ideas y oraciones ms importantes
a destacarse en los alegatos;

d) cerciorarse que los testigos estn

disponibles para la audiencia;
e) familiarizarse con la prueba no testifical y
determinar los testigos necesarios para su
reconocimiento;
f) asegurar la disponibilidad de los recursos
tcnicos para presentar en la sala evidencia
cientfica
ilustrativa,
como
pelculas,
diapositivas u otro recurso audiovisual; y

g) visitar la escena del crimen, pues el contacto

directo con ella es la mejor manera de alcanzar la
perspectiva correcta acerca de lo que realmente
ocurri ah y poder formular las interrogantes
apropiadas a los testigos o contra examinar a los
de la otra parte.

PREPARAR A LOS
TESTIGOS. POR QU?
No basta que ste diga la verdad, sino que su
comportamiento correcto y sereno, la seguridad en
sus respuestas, refuercen su credibilidad.
Una vez escuchado su relato debe indicrsele
cules son los datos imprescindibles, para que al
deponer no se pierda en detalles irrelevantes.
Explicarle qu es lo que se busca probar con su
testimonio y la importancia de declarar
espontneamente. Interrogatorio directo no
preguntas sugeridas.

Hay que evitar sorpresas practicando con el

testigo preguntas y respuestas, claro est, y esto
hay que destacarlo cuntas veces sea necesario,
sin faltar a la verdad, para que se familiarice con el
escenario y sistema forenses, conozca las
funciones de los otros sujetos procesales y el
sentido del contra interrogatorio del abogado
adverso, encaminado a restarle credibilidad y
menoscabar la calidad de la informacin que
aporte.

LA TEORA DEL CASO

QU ES?
Baytelman y Duce: Es siempre un punto de vista,
el ngulo desde el cual ver toda la prueba, la
posicin que ofrecemos al juzgador para que
valore la informacin que el juicio arroja, de
manera tal que si la adopta o asume llegar a las
mismas conclusiones que le ofrecemos.
Se trata de proveer al Juez de un punto de vista
convincente, pues si no lo hacemos o nos
entrampamos en algo ininteligible, nuestro
contrario lo har y ocupar ese terreno baldo.

Una vez definida mi teora del caso la regla es que ella

domina todo mi actuar dentro del proceso, no hago
nada que la contradiga, pues cada vez que me alejo
de ella pierdo credibilidad.
A cada parte solo le es posible defender una teora del
caso, lo contrario es fatal por los graves daos que
suscita en la credibilidad de lo afirmado.
Ejemplo: Mi patrocinado no estuvo en el lugar de los
hechos cuando la vctima fue herida, pero si se
acredita que estuvo ah, no fue l quien dispar;
finalmente, si se prueba que dispar, entonces, lo hizo
en legtima defensa

Lo dicho no excluye la posibilidad de que, como

consecuencia de la actuacin probatoria, el Fiscal
o el abogado defensor se percaten que su teora
del caso ha quedado completamente rebatida,
circunstancia que no deber afrontarse insistiendo
en la posicin inicial.
El NCPP habilita al representante del Ministerio
Pblico a retirar la acusacin y al defensor a
alegar, en defecto del pedido de absolucin, por la
atenuacin de la pena, o plantear otra peticin que
favorezca al procesado (artculos 387.4 y 390.2)

CMO CONSTRUYO
MI TEORA DEL CASO?
Desde el momento que se toma conocimiento de la
noticia criminal, o informacin que trascienden sobre
la ocurrencia de un delito, los operadores se acercan
a los hechos con una ptica o predisposicin jurdiconormativa, esto es lo que les permite seleccionar,
entre la masa de la informacin fctica recogida, los
elementos relevantes que encuadran o no en cada
uno de los componentes objetivos y subjetivos del
tipo penal imputado, establecindose puntos de
conexin, que luego se tratarn de acreditar a travs
de los medios de prueba pertinentes.

La estructura de la teora del caso, entonces, no

se forma de inmediato, se construye, poco a poco,
a lo largo de las etapas previas al juzgamiento.
Primero, en el curso de la bsqueda de informacin
probatoria, sobre todo, de fuentes de prueba, es lo
central, y,
Luego, desde la posicin del Fiscal, en la etapa
intermedia, en sentido negativo, si el caso no cuaja y
tampoco la pretensin punitiva, se requiera el
sobreseimiento, o positiva, se emitir acusacin,
ofreciendo los medios pertinentes para probarla en
juicio.

Bien puede afirmarse, entonces, que la teora del

caso es la conjuncin de:
Informacin fctica relevante,
Frmula o teora jurdica o norma de subsuncin,
capaz de acoger la informacin precedente, y
Medios probatorios pertinentes
Qu pasa si no se cuenta con una teora del
caso o la que tiene es deficiente?

LA EXPOSICIN DE LA
TEORA DEL CASO.
Se efectiviza en los alegatos:
En los preliminares cuando el Fiscal manifiesta
resumidamente los hechos objeto de la acusacin,
la calificacin jurdica y los medios probatorios que
ofreci y fueron admitidos en la etapa intermedia; y,
tambin, cuando, entre otros, el defensor del
acusado expone sus argumentos de defensa y las
pruebas de descargo (artculo 371.2 del NCPP).

ALEGATOS DE APERTURA

El momento de presentacin de la teora del caso es

el alegato de apertura. Es la primera informacin que
el Juez recibe de las partes. Al hacer la exposicin de
la teora se debe captar la atencin y el inters de los
jueces al exponerle un resumen objetivo de los
hechos y la prueba con que cuentan.
Se presenta el caso que se va a conocer, sealando
lo que prueba va a demostrar y desde que punto de
vista debe ser apreciada. En el alegato de apertura se
har una promesa de lo que se presentara en el
juicio.
Exposiciones breves y concisas

Componentes vlidos de los alegatos:

Aportar una versin amena, realista, ordenada
cronolgicamente,
mostrar al juzgador convencimiento en la eficacia de
la prueba ofrecida,
poner sobre la mesa alguna debilidad o laguna,
adelantando el impacto que podra surgir si en el
debate quien ventila ello es la contraparte,
criticar las alegaciones o posibles defensas de esta,
terminar apelando, sin exagerar, a lo emotivo,
Adems, elegir una frase clave o lema que atraiga la
atencin y resuma lo expuesto.

RECOMENDACIONES:
a) No debemos argumentar. El momento del
alegato de apertura no es para emitir
conclusiones, ya que materialmente no se
tiene nada probado (desde el punto de vista
normativo es causal vlida de objecin).
b) Solo se debe prometer lo que se
cumplir. No debemos sobredimensionar los
alcances de la prueba que se presentar,
esto genera costos de credibilidad.

c) No emitir opiniones personales. El alegato

de apertura no es una instancia para apelar a
los sentimientos del juzgador.
d) Se debe tratar de personalizar el conflicto.
Presentar el caso de manera humana, no
debemos caer en abstracciones.
e) Ayuda de audiovisuales. Entre ms complejo
sea el caso, hay ms necesidad de ayuda
audiovisual.

ESTRUCTURA
No existe una nica manera de presentar los
alegatos, ello depende de las particularidades
del caso. Consideramos un modelo general.
a. Introduccin.- Desde su inicio debe enviar un
mensaje al juzgador, esta introduccin debe
contener la informacin esencial.
Se debe comenzar con consideraciones generales, para
bajar a los detalles en el caso concreto, el alegato de
apertura debe iniciar con un panorama general fctico.

b. Presentacin de los hechos. (Todava no se

han producido las pruebas, tener en cuenta que
no se puede argumentar, inferir acerca de las
pruebas es propio del alegato final).
c. Presentacin de los fundamentos jurdicos (Se
debe enunciar las disposiciones sustantivas y
adjetivas que fundamentan su teora).
d. Conclusin. (Se debe concluir con una peticin
concreta de lo que ser en realidad el juicio).

ALEGATOS
FINALES

Segn los artculos 386 a 390 del NCPP, y

conforme ensea Quiones Vargas, los
alegatos finales, de cierre o de clausura
constituyen el episodio ms interesante del
proceso, porque integran el ltimo piso del
edificio
que
esforzadamente
se
fue
construyendo durante el iter procesal.
Es la ltima oportunidad que tienen las partes
para dirigirse al juzgador e intentar persuadirlo
que tienen razn, de ah que este profesor
recomiende prepararlos con gran pulcritud para:

captar la atencin del rgano jurisdiccional,

insuflarlos de persuasin y sinceridad,
transmitir emocin, sentimiento y vehemencia, sin caer
en exageraciones chocantes, reveladoras de falta de
sinceridad,
puntualizar los argumentos de derecho,
emplear el lenguaje apropiado, repeliendo el improperio
y alambicamiento,

organizar meticulosamente cada idea y

afirmacin, respaldndola en la informacin
producida durante el juicio, y
rendir tributo a la brevedad y concisin,
recordando que stas son los manjares de los
jueces

En esencia el alegato de clausura es un ejercicio

argumentativo, responde a la pregunta por qu
debe prevalecer mi caso?, el abogado sugiere que
conclusiones se deben extraer de lo que ocurri
durante el debate.
El alegato final debe ser acorde con la teora del
caso, es la ltima oportunidad del litigante de
persuadir al juzgador, sin embargo debemos ser
conscientes que el Juzgador evaluar toda
nuestra actuacin en el Juzgamiento.

RECOMENDACIONES
Claro y directo. En el alegato final se emiten
conclusiones acerca de la prueba actuada en el Juicio
oral, no es una oportunidad para apelar a los
sentimientos del juez para que nos favorezca, ni para
hacer una declaracin de principios , entre otros
ejercicios argumentativos, que solo nos quitarn la
atencin del juzgador.
Coherencia lgica. Ser coherente con nuestra teora
del caso. Es en cierto modo parecido a la teora del
caso pero ms extenso, con la diferencia que ya se
cuenta con prueba necesaria para poder argumentar
con propiedad.

Captar la atencin del juzgador. Una forma de

captar su atencin es comenzando la
argumentacin con una pregunta o premisa
impactante.
No leer los alegatos de clausura.

ESTRUCTURA
El caso en particular determinar el alegato a
realizar. No existe una forma nica para ello, todo
depender del tipo de delito que se est
juzgando, el tipo de prueba que se haya
presentado y admitido en el juicio. Lo que
importa es tener la informacin y el material
necesario para poder estructurarlo.
Presentamos una manera bsica de organizar
nuestro alegato de clausura:

a) Introduccin donde se haga referencia a la teora

del caso.
b) Breve descripcin de los hechos para
colocar al juzgador en posicin de recordar los
ya discutidos.
c) Anlisis de la prueba incorporada durante el
proceso, que apoye sus alegaciones y aquellas que
desacredite las de la parte adversa.
d) Finalmente una discusin de las normas jurdicas
aplicables al caso y como estas favorecen al caso.