CURSO : CAMINOS

SESIN 3

ESQUEMA DE PRESENTACION DEL PERFIL DE PROYECTO EN MARCO DEL SNIP

MDULO I
Aspectos Generales
NOMBRE DEL
NOMBRE DEL
PROYECTO
PROYECTO
UNIDAD
UNIDAD
FORMULADORA Y
FORMULADORA Y
UNIDAD EJECUTORA
UNIDAD EJECUTORA
PARTICIPACIN DE
PARTICIPACIN DE
LOS BENEFICIARIOS
LOS BENEFICIARIOS
MARCO DE
MARCO DE
REFERENCIA
REFERENCIA

MDULO IV
Evaluacin

MDULO II
Identificacin

MDULO III
Formulacin

DIAGNSTICO DE LA
DIAGNSTICO DE LA
SITUACIN ACTUAL
SITUACIN ACTUAL
DEFINICIN DEL
DEFINICIN DEL
PROBLEMA
PROBLEMA
ARBOL DE CAUSAS Y
ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS
EFECTOS
OBJETIVOS DEL
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
PROYECTO
ARBOL DE MEDIOS Y
ARBOL DE MEDIOS Y
FINES
FINES
ALTERNATIVAS DE
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN
SOLUCIN

HORIZONTE DE
HORIZONTE DE
EVALUACIN
EVALUACIN

FLUJO DE INGRESOS DEL

FLUJO DE INGRESOS DEL
PROYECTO
PROYECTO

ANLISIS DE DEMANDA
ANLISIS DE DEMANDA

EVALUACIN ECONMICA A
EVALUACIN ECONMICA A
PRECIOS DE MERCADO
PRECIOS DE MERCADO

ANLISIS DE OFERTA
ANLISIS DE OFERTA
BALANCE DEMANDA
BALANCE DEMANDA
OFERTA OPTIMIZADA
OFERTA OPTIMIZADA
CRONOGRAMA DE
CRONOGRAMA DE
ACCIONES
ACCIONES
COSTOS DEL PROYECTO
COSTOS DEL PROYECTO
A PRECIOS DE MERCADO
A PRECIOS DE MERCADO
COSTOS INCREMENTALES
COSTOS INCREMENTALES
A PRECIOS DE MERCADO
A PRECIOS DE MERCADO

COSTOS A PRECIOS
COSTOS A PRECIOS
SOCIALES
SOCIALES
EVALUACIN SOCIAL
EVALUACIN SOCIAL
ANLISIS DE SENSIBILIDAD
ANLISIS DE SENSIBILIDAD
SELECCIN DE LA MEJOR
SELECCIN DE LA MEJOR
ALTERNATIVA
ALTERNATIVA
ANLISIS DE
ANLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
SOSTENIBILIDAD
ANLISIS DE IMPACTO
ANLISIS DE IMPACTO
AMBIENTAL
AMBIENTAL
MARCO LGICO
MARCO LGICO

MODULO I

ASPECTOS GENERALES

ASPECTOS GENERALES
1

Resume
n
Ejecutiv
o
Aspectos
Generale
s

Nombre del Proyecto

Unidad Formuladora y
Unidad Ejecutora
Participacin de los
Beneficiarios
Marco de Referencia

NOMBRE DEL PROYECTO:

El nombre debe identificar plenamente al proyecto

de Inversin pblica, para lo cual debe responder a
03 caractersticas:
1

Naturaleza
de la
Intervencin

Qu se va a hacer?

Objeto de
Intervencin

Cul es el bien o servicio a

intervenir?

Localizacin

Dnde se localiza la
intervencin?

Naturaleza de la Intervencin :

Mejoramien
to

Rehabilitaci
n

Caminos

Construcci
n

Rehabilitacin
y
Mejoramient
o

Ejemplo de Nombre de Proyecto:

Construccin del camino vecinal OtuzcoAgallpampa

Rehabilitacin de la carretera Chiclayo
Monsef Km. 3 al Km. 5.
Puede adjuntarse en anexos, mapas sobre la
ubicacin de la zona de intervencin, sobre todo
si son zonas muy lejanas.

UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA:

Unidad
Formuladora:

Presentar a la Unidad Formuladora, su

responsable, as como el consultor que
realiza el estudio de Pre inversin.
Sector:

GOBIERNOS REGIONALES

Pliego:

GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE

Persona Responsable de la
ING JORGE NIZAMA PAZ
Unidad Formuladora:
Telfono:

(074) 201247-113

E-mail:

sgeo@regionlambayeque.gob.pe

Direccin:

KM. 4.5 CARRETERA PIMENTEL

Persona Responsable
de Formular:

ING. MARTN SILVA MONZN

UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA:

Unidad
Ejecutora:

Presentar a la Unidad Ejecutora

recomendada,
as
como
a
su
GOBIERNOS REGIONALES
Sector:
responsable.
Pliego:

GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE

Persona Responsable
LIC. ENF. NERY SALDARREAGA DE KROLL
de la Unidad Ejecutora:
Telfono:

074 606060

E-mail:

grin@regionlambayeque.gob.pe

Direccin:

KM. 4.5 CARRETERA PIMENTEL

Sustentar la capacidad operativa de la

unidad ejecutora propuesta.

ARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS:

Identificar
a
las
personas
y/o
instituciones
involucradas en el Proyecto, especificando en cada
caso:
Sus intereses y conflictos con los otros grupos
involucrados.
Los acuerdos y compromisos alcanzados (o que se
debern alcanzar).
Indica:
Qu cambios en las prcticas o actitudes son
requeridos, deseables y factibles desde el punto de
vista del grupo beneficiario final del proyecto.
Qu cambios son deseables desde el punto de vista
de los niveles de decisin para el proyecto:
estructurales, de procedimiento, de participacin, de
organizacin, etc.

Entonces quienes son los

involucrados?

Afectados por
el Problema.

Los que se
mueven
entorno al
problema.
Los que
pueden
participar en
la solucin.

Recuerde que debe promover la participacin

de los stakeholders a lo largo del ciclo de

vida del Proyecto.

Finalmente se elabora la matriz de

Involucrados:
Ejemplo:
Grupo de
Involucrados

Problemas
Percibidos

Intereses

Estrategias para
Resolver

Poblacin Urbana

- Alto riesgo de
accidentes de
transito.
- Inadecuadas
condiciones de
transito vial.
- Acumulacin de
aguas pluviales.
- Malas condiciones
del terreno.

Disminuir el riesgo
de accidentes de
transito.
- Mejorar las
condiciones de
transito.
- Mejorar las
condiciones del
terreno.

- Disponibilidad
de
mano de obra
para intervenir
en
la ejecucin de
proyecto.
- Cooperacin en
el
mantenimiento
del rea a
intervenir.

Municipalidad

- Carencia de seales
de transito.
- Limitada
capacitacin en
educacin vial.
- Falta de
acondicionamiento
de vas vehiculares y

- Respaldar las
acciones que
contribuyan al
desarrollo de la
zona rural de esta
localidad.
- Conservar las
mejoras a

- Disponibilidad
de
recursos para
asumir los costos
de operacin y
mantenimiento.
- El Municipio
debe asumir los

MARCO DE REFERENCIA:

Describir los siguientes aspectos:

Un resumen de los hechos importantes
relacionados con el origen del proyecto.
Prioridad del proyecto y la manera en que se
enmarca en los Lineamientos de Poltica
Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo
Concertados y el Programa Multianual de
Inversin Pblica, en el contexto nacional,
regional y local.

MODULO II

IDENTIFICACIN

MODULO II : IDENTIFICACIN
1

Diagnsti
co

2
Definicin del
Problema y
Causas

3
Objetivo

Objetivo
del
Proyecto

4
Alternativas
de solucin

Descripcin de situacin
actual
Causas de la
situacin
Evolucin de la
situacin
Poblacin
afectada
reas
afectadas
Anlisis de
Riesgo

Diagnstic
o
Descripcin de
situacin
actual
Causas de la
situacin
actual

Evolucin de la
situacin

Detallar condiciones actuales y

pasadas de la provisin de
servicios.

Infraestructu
ra

Debe
contener
indicadores
cuantitativos y cualitativos.
Se identifican las posibles causas.

Temporalida
La situacin negativa:
d
Se ha presentado siempre.
Relevancia
Es reciente.
Grado de
Est en aumento, etc.
Avance

Diagnstic
o
Poblacin
afectada

Sociales
Identificar a la poblacin
afectada.
Econmicas
Describir
caractersticas.

reas
afectadas

Identificar
afectada.

sus

el

rea

Describir
caractersticas.

Anlisis de
Riesgo

Identificar
peligros.

Culturales

Ubicacin a
detalle
Geogrficas

sus

los

Exposicin
Fragilidad

Definicin del Problema y

Causas

El Problema es una situacin negativa que afecta

a un sector de la poblacin y debe ser deducida
a partir de los antecedentes del proyecto.
Especificar el
problema central
identificado

Identificar sus
principales causas y
efectos
Presentar el rbol de
causas problemas efectos

Ser
suficientemente
general
Ser
suficientemente
especfico

Determinar sus
caractersticas
cuantitativas y
cualitativas

Esquema ordenado

Diversas
soluciones

Causa: Mal estado

de la
infraestructura vial

QU ES UN PROBLEMA?

Problema = situacin negativa, inconveniencia, insatisfaccin

Un problema no es la falta o ausencia de algo, es ms bien la
existencia de algo (malo).
Por lo tanto, la metodologa recomienda que nunca utilice falta de o
carencia de al momento de identificar un problema.
Si conocemos bien el problema, entonces estamos en condiciones de
encontrar y plantear alternativas de solucin exitosas.

Incorrectamente formulado
No existe una buena carretera entre los
pueblos A y B.

Correctamente formulado
Inadecuado nivel de transitabilidad en la carretera A - B
que perjudica el transporte de carga y pasajeros.

RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

Efecto Final: Bajo Nivel de
actividades socioeconmicas de la
zona
Efecto Indirecto:
Bajo nivel de
educacin y
actividad turstica

Efecto Indirecto:
Bajo nivel de salud

Efecto Directo: Limitado

acceso a servicios pblicos
y tursticos

Efecto Indirecto:
Menor flujo
vehicular

Efecto Indirecto: Bajo

nivel de
comercializacin

Efecto Directo: Altos costos

de transportes

Problema Central: Inadecuado nivel

de transitabilidad en la carretera X Y
Causa Directa: Mal estado de
la infraestructura vial

Causa Indirecta:
Falta de
mantenimiento a la

Causa Indirecta: Flujo Causa Indirecta:

elevado de trnsito
Carencia de
pesado no considerado
presupuesto

Causa
Indirecta:
Deficiente
sistema de

Objetivo del
Proyecto

Es el estado deseado que se espera alcanzar

en un horizonte temporal establecido, se
expresa en trminos de resultado.
El objetivo central del proyecto est asociado
con la solucin del problema central.
Como
el
problema
central
es
uno,
consecuentemente
el
objetivo
central
tambin es nico.
El objetivo debe
ser:
Alcanzabl
e

Realizable

Medible

RBOL DE MEDIOS Y FINES

Fin ltimo: Mejorar los niveles
socioeconmicos de la zona
Fin Indirecto:
Mejorar nivel de
educacin

Fin Indirecto:
Mejorar nivel de
salud

Fin Indirecto: Mayor

flujo vehicular

Fin directo: Mayor y mejor

acceso a servicios pblicos y
tursticos

Fin Indirecto:
Incremento del nivel
de comercializacin

Fin directo: Minimizar costos

de transportes

Objetivo Central: Adecuado nivel de

transitabilidad de la carretera X - Y
Medio 1 nivel: Mejoramiento
de la infraestructura vial
Medio fundamental:
Mantenimiento vial
adecuado y
programado

Medio fundamental:
Mejor plataforma de
rodadura para
trnsito pesado

Medio fundamental:
Adecuada
asignacin de
recursos

Medio fundamental:
Eficiente sistema de
drenaje

Alternativas de
Solucin
Opciones Tecnolgicas
Que sean comparables entre s, (producir exactamente los
mismos beneficios).
Que utilice materiales apropiados para la zona.
Que sea de fcil operacin y mantenimiento
Localizacin de la infraestructura propuesta
Que exista rea disponible de terrenos para ejecutar las
obras y con el saneamiento fsico-legal correspondiente.
Que no se ubique en zonas vulnerables.
Sociocultural
Que no genere conflicto de intereses.
Que tome en cuenta los hbitos y costumbres de la
poblacin.
Ambiental
Que no produzca impactos ambientales negativos.

En caso de alternativas nicas debe sustentarse su

pertinencia.

MODULO III

FORMULACIN

MODULO III
1
2

Horizonte de
Evaluacin
Anlisis de la
Demanda

Anlisis de la Oferta

Balance Oferta Demanda

Planteamiento Tcnico
de las Alternativas

Costos

4.
1

Horizonte de
Evaluacin

Constituye el periodo durante el cual se evaluar el

proyecto.
Comprende: La Inversin y Post Inversin
Vas afirmadas
Generalmente 10 aos

Horizonte de
Evaluacin
Permite
realizar
las
proyecciones de la oferta y
la demanda.

Carretera Asfaltada: 20 aos

Vida til del
PIP
Perodo durante el cual se espera
que el proyecto mantenga los
beneficios netos alcanzados.

Ejemplo: Construccin de un camino vecinal afirmado

Ao 1
1

Ao 2
8

10 11

12

Ao 3
8

10

inversin
Expediente
Tcnico

Contruccin de Infraestructura

Ao 4 Ao 10

11 12

post inversin
Capacitacin

Operacin y mantenimiento
del proyecto. Entrega de camino
a los beneficiarios

Es posible modificar el horizonte de evaluacin

conforme se va realizando un diseo ms
profundo de las alternativas.

4.
2
1

Definir el
servicio

Determinar el
mbito de
influencia

Definir la
poblacin
objetivo

Analizar la
tendencia del
servicio

Describir las
caractersticas
de la demanda

Proyectar la
Demanda

Anlisis de la Demanda

Cul es el servicio pblico a

intervenir?
Dnde se va a intervenir?
Quines son las personas que
recibirn el servicio?
Cmo se ha venido prestando el
servicio?
Cuantitativas - IMDa
Utilizar supuestos, metodologa y
parmetros con sustento tcnico.

4.
3

Anlisis de la Oferta

Describir la
oferta actual

Describir
dificultades o
problemas

Definir la oferta
optimizada

Proyectar la
Oferta

Sin intervencin del proyecto

Qu impide brindar un buen
servicio?
Cuntas personas recibirn el
servicio adecuadamente?

4.
4

Balance Oferta - Demanda

Oferta

Demand
a

Demanda

Oferta

Brecha de
Demanda

Demanda
atendida

4.
5

Planteamiento Tcnico de las Alternativas

Cunto?

Dnde?

Cmo?

Cunto se producir

Dnde se localizar

Cmo se solucionar el
problema

Tamao

Localizacin

Tecnologa

Aspectos fsico-tcnicos

4.
6

Costos

Son los que se dan desde el inicio de la ejecucin del proyecto hasta
que se encuentra listo para entrar en operacin y pueda brindar los
servicios previstos.

Inversin

Terrenos
Infraestructu
ra
Maquinaria
Vehculos
Equipos
Herramienta
s
Intangibles

Operacin y
mantenimient
o

Person
al
Insumo
s
Servici
os
Otros

Gastos
generales
Imprevisto
s
Supervisi
n
Mitigacin
ambiental

Costos Sin proyecto

Costos Con proyecto
Con toda
obtendr:

esta

informacin

se

Costos incrementales
Precios de Mercado

Flujo de costos
Precios Sociales

Costos
Incrementales
Se calculan por diferencia entre los costos de la
situacin con proyecto y los costos en la
situacin sin proyecto.
COSTOS
INCREMENTALES

COSTOS
CON PROYECTO

COSTOS
SIN PROYECTO

Los costos deben estar valorados a precios

privados y a precios sociales, para cada
alternativa.

Una aclaracin necesaria

un error comn es incluir en el monto de la inversin total a precios de mercado
los costos relativos a la fase de preinversin y de postinversin

Recuerdan el Ciclo del Proyecto?

Preinversin

Perfil

Inversin

Expediente tcnico

Prefactibilidad
Factibilidad

Ejecucin

Lnea de produccin

Postinversin

Operacin y
mantenimiento
Evaluacin expost

Otra aclaracin necesaria

a veces se utiliza de manera indistinta el trmino costo total del
proyecto como sinnimo del monto de la inversin total a precios de
mercado. Por lo general, el costo total del proyecto es aquel que
figura en la parte inferior del flujo de caja.
El Costo Total del Proyecto es:
1

Inversin total

Costos de Operacin

3
4

Costos de Mantenimiento
Otros*
* Estudios de prevencin y mitigacin
(gestin de riesgos), estudios
geolgicos, etc.

Estructura del monto de la inversin total a precios de mercado

no confunda monto de la inversin total del proyecto a precios de mercado
con costo o presupuesto de obra; ste es un componente ms del monto de la
inversin total del proyecto

Estructura
1

Expediente tcnico

Costo de obra
(presupuesto de obra)

Supervisin tcnica

Otros*

Costo directo
Costo indirecto

Costos de Operacin y Mantenimiento

Costos
variables

Costos fijos

Fase de Post Inversin

S/.

Costos de Operacin:

Costos de Mantenimiento:

Son los gastos en los que debe

incurrir la institucin, para que el
bien o servicio se entregue en
forma regular. Se cuantifican
anualmente los costos unitarios
de los factores e insumos
importantes.

Son los gastos requeridos para

mantener
la
capacidad
de
generacin
de
beneficios,
evitando el deterioro de los
equipos.

MODULO IV

EVALUACIN

MODULO IV
1

Beneficios
Sociales

Evaluacin
Social

Sensibilidad

Sostenibilida
d

Impacto
Ambiental

Seleccin de
Alternativa

Costo - Beneficio

4.1

Beneficios Sociales

Los beneficios del proyecto estn dados por

el mayor nivel de satisfaccin que recibe la
poblacin.
Identificar
Definir
Sustentar

Sin Proyecto y
Con Proyecto

Los Beneficios pueden

ser:
Cualitativos

Cuantitativos

No pueden
valorarse
monetariamente

Se valoran
monetariamente

Comodidad
en
el
traslado
Mayor salud por facilidad
de accesos
Seguridad al caminar por
veredas.

Ahorro
de
tiempo de viaje.
Ahorro de COV.
Ahorro
de
costos en Mtto.
Otros ahorros en
transportes
(mermas)

Flujo de
Beneficios
Incrementale
s

Costos a Precios
Sociales

Precio
Social

Precio
X
=
Mercado

Factor de
Correccin

4.
7

Evaluacin Social

Nos indica si el proyecto es rentable

socialmente.
Se realiza sobre la base de los precios
sociales.
Costo - Beneficio
Los indicadores
son el VAN y TIR.
Los beneficios se
pueden valorar
monetariamente
VAN
TIR
Caso de construccin de
caminos, mejoras

Costo - Beneficio
Se presentan los siguientes casos:
a) VAN > 0 y
TIR > 11%, es
rentable,
b) VAN < 0 y TIR < 11%, no es
rentable,
c) VAN = 0 y
TIR = 11%, es
indiferente

4.
8

Anlisis de Sensibilidad

Permite identificar las variables que pueden

afectar los flujos de beneficios y costos y con ello,
los indicadores de rentabilidad de las alternativas.
Comparar
Identificar
Analizar
resultados
Precio de
Insumos.
Tarifas de
pagos.
Precios de
productos.
Participacin de
beneficiarios.

%
de
incremento
o
disminucin.
Grado
de
importancia.
Probabilidad de
ocurrencia.

Verificar
VAN,
TIR.
Presentar
rangos.
Comparar
alternativas.
Comparar con
lneas de corte.

4.
9

Anlisis de Sostenibilidad

Su finalidad es garantizar que el proyecto genere

los beneficios y resultados esperados a lo largo de
su vida til.

Detallamos
factores

Arreglos Institucionales para

operacin y mantenimiento

Capacidad de
Gestin
Riesgos a
desastres

Financiamiento y/o aportes para

operacin y mantenimiento

Participacin de
beneficiarios

4.1
0

Anlisis de Impacto
Ambiental
Se trata de Identificar las variables ambientales
que
podran
ser
afectadas
positiva
o
negativamente por la intervencin del Proyecto.
Identificamos
Impactos
Ambientales

Describimos
los Impactos
Ambientales

Planteamos
medidas de
mitigacin

Positivos
y
Negativos

Temporalida
d
Magnitud
Espacio

Costos

4.1
1

Seleccin de Alternativa

En base a los resultados anteriores,

verificamos:
Evaluacin
Social

Sensibilidad
Sostenibilida
d
Impacto
Ambiental

Describimos
la
alternativa
seleccionada
con
todos sus detalles
tcnicos.