ISO 19011

Integrantes:
Hctor Salas Reyna.
Joaqun Gustavo Garca Garca.

Asignatura:
Gestion Sistemas de Calidad
Maestro :
Javier Galindres Coto

NORMA ISO-19011:201
Introduccin
Como auditores de Sistemas de Gestin de la Calidad, siempre debemos
tener presente que una auditora no es una persecucin de culpables.
De otra forma, al no lograr la apertura de los entrevistados, nuestras
auditoras podran no lograr la profundidad necesaria y no detectar las
fallas del sistema y no cumplir con su objetivo, el detectar las
desviaciones frente a los criterios de la auditora.

Que es una Auditoria

La Auditora es una funcin de la
direccin cuya finalidad es analizar y
apreciar, con vistas a las eventuales
acciones correctivas, verificar el control
interno de las organizaciones para
garantizar
la
integridad
de
su
patrimonio,
la
veracidad
de
su
informacin y el mantenimiento de la
eficacia de sus sistemas de gestin.

Clasificacin de la Auditora.
La auditora administrativa u operativa se
encarga de analizar los sistemas, los
procedimientos,
las
estructuras,
los
recursos humanos, los materiales y los
programas de los diferentes complejos de
organizacin.
Es decir, todas las funciones que integran
la Gestin de la Calidad a excepcin de la
financiera,
para
verificar
su
buen
funcionamiento,
proponer
mejoras
y
mejorar
sus
comportamientos
disfuncionales.

Clasificacin de las Auditorias

Lo expuesto anteriormente nos

muestra que la auditora se
puede clasificar segn sea el
enfoque de su aplicacin, de la
misma manera podemos decir
que sta se divide segn sus
objetivos
en:
Financiera
u
operacional, externa, interna o
gubernamental.

Porque surge ISO 19011

La norma ISO 19011 surgi de la
necesidad de evitar la proliferacin de
normas internacionales sobre el mismo
tema
Una sola norma para orientar las
auditorias de sistemas de gestin de
calidad y de medio ambiente, la
norma ISO 19011
De esta manera la norma ISO 19011
reemplazar a las normas ISO 10011
partes 1,2 y 3, as como a las ISO
14010, 14011 y 14012, facilitando a

Preguntas mas frecuentes

Por que existe la necesidad de una norma
integrada para guiar la administracin de
auditorias y calificacin de auditores?
Por una demanda de los usuarios de los
sistemas de administracin de calidad y
medio ambiente (sistemas integrados)
1.- Para evitar la proliferacin de normas
2.- Con el fin de facilitar el uso y unificar
conceptos
3.- Porque el proceso de auditoria es una
"metodologa" comn
4.- Para mejorar los procesos de auditoria

Preguntas mas frecuentes

Quines somos los usuarios de esta norma
ISO 19011?
1. Organismos de acreditacin
2. Organismos de certificacin / registro
3. Organizaciones de todo tipo
4. Auditores
5. Administradores de programas de
auditorias
6. Organizaciones que proporcionan
entrenamiento y capacitacin de auditores
7. Consultores
8. Entidades Gubernamentales
9. Laboratorios

Normas reemplazadas
En el rea de gestin de calidad
ISO 10011-1 (1990)
Lineamientos para hacer auditorias
ISO 10011-2 (1991)
Criterios para la calificacin de auditores
ISO 10011-3 (1991)
Gua para la administracin de programas de
auditorias.
En el rea de gestin ambiental
ISO 14010 (1996)
Principios generales para auditorias ambientales
ISO 14011 (1996)
auditorias de sistemas de administracin ambiental
ISO 14012 (1996)

Norma ISO 19011

La norma ISO 19011 esta conformada de 7
captulos, los cuales explican de forma
detallada la forma en la que se debe realizar
una
auditoria.
1.-Alcance

El alcance de un programa de
auditora debera estar basado en
el tamao y naturaleza de la
organizacin a ser auditada, as
como
en
la
naturaleza,
funcionalidad y complejidad y el
nivel de madurez del sistema de
gestin que se va a auditar

Norma ISO 19011

2.Referencias Normativas

No se citan referencias normativas. Esta clusula se

incluye con el fin de mantener la misma numeracin
de clusulas de otras normas ISO de sistemas de
gestin.

3.Trminos y Definiciones

Lo que se busca con la norma ISO

19011:2011 es partir de la unificacin de
conceptos, trminos y definiciones que
hagan ms universal y comn el trabajo de
auditoria. "Los auditores de sistemas de
gestin de calidad y gestin ambiental
tienen que hablar y entender el mismo
idioma.
Ejemplo:
Auditoria, Programa de auditoria, Plan de
auditoria, Criterio de auditoria, Hallazgo,

Norma ISO 19011

4. Principios de auditora

stos deberan hacer de la auditora

una herramienta eficaz y fiable en
apoyo de las polticas y controles de
gestin, proporcionando informacin
sobre la cual una organizacin puede
actuar para mejorar su desempeo.
1.Integridad
2.Presentacin ecunime
3.Debido cuidado profesional
4.Confidencialidad
5.Independencia

Norma ISO 19011

5.Gestin de un programa de auditora
Generalidades
Una organizacin que necesita llevar a cabo una
auditora debera establecer un programa de
auditora que contribuya a la determinacin de la
efectividad del sistema de gestin del auditado.

Establecer los objetivos del programa de

auditora

De manera tal que sirvan para dirigir la

planeacin de las auditoras y para
conducirlas y asegurar que el programa
de auditora est efectivamente
implementado.

Norma ISO 19011

Establecer el programa de auditora
1. Roles y responsabilidades de la persona
que gestiona el programa de auditora
2. Competencia de la persona que gestiona el
programa de auditora
3. Establecer el alcance del programa de
auditora
4. Identificacin y evaluacin de los riesgos
del programa de auditora
5. Establecer procedimientos para el
programa de auditora
6. Identificar los recursos del programa de
auditora

Norma ISO 19011

Implementacin del programa de auditora
1. Generalidades
2. Definicin de objetivos, alcance y criterios
para una auditora individual
3. Seleccin de mtodos de auditora
4. Seleccin de los miembros del equipo
auditor
5. Asignacin de responsabilidad de una
auditora individual al lder del equipo
auditor
6. Gestin del resultado del programa de
auditora
7. Gestin y mantenimiento de registros de
programa de auditora

Norma ISO 19011

Monitoreo del programa de auditora
La persona que gestiona el programa de
auditora debera monitorear su
implementacin, teniendo en cuenta la
necesidad de:
a) evaluar conformidad con los programas de
auditora, cronogramas y objetivos de
auditora;
b) evaluar el desempeo de los miembros del
equipo auditor;
c) evaluar la habilidad de los equipos
auditores para implementar el plan de
auditora;
d) evaluar la retroalimentacin dada por parte

Norma ISO 19011

Revisin y mejora del programa de auditora
La persona que gestiona el programa de auditora debera revisar dicho programa para evaluar si
se han alcanzado sus objetivos. Las lecciones aprendidas del programa de auditora deberan ser
usadas como elementos de entrada para el proceso de mejora continua del programa.

La revisin del programa de auditora debera considerar lo

siguiente:
a) resultados y tendencias del monitoreo del programa de
auditora;
b) conformidad con los procedimientos del programa de auditora;
c) necesidades y expectativas cambiantes de las partes
interesadas;
d) registros del programa de auditora;
e) mtodos nuevos o alternativos de auditora;
f) efectividad de las mediadas tomadas para tratar los riesgos
asociados con el programa de auditora;
g) temas de confidencialidad y seguridad de la informacin
relacionados con el programa de auditora.

Norma ISO 19011

6.Realizacin de la auditora
Actividades de auditora como parte de un
programa de auditora.
Inicio de la auditora
La responsabilidad de llevar a cabo dicha
auditora sigue siendo del lder del equipo
auditor hasta que la auditora se haya
finalizado.
Preparacin de actividades de auditora
Reunir informacin para preparar actividades
de auditoria y documentos de trabajo
aplicables, ej. sobre los procesos, funciones.
Realizacin de las actividades de auditora
Reuniones tanto de apertura de la auditoria
para conocer los integrantes del equipo
como el cierre de la misma, se determinar el

Norma ISO 19011

Preparacin
y
distribucin
reporte de auditora

del

El lder del equipo auditor debera

reportar los resultados de acuerdo con los
procedimientos
del
programa
de
auditoria.
El reporte de auditora debera proveer un
registro complete, exacto, conciso y claro
de la auditora.
El reporte de la auditora debera estar
fechado, revisado y aprobado, segn
aplique,
de
acuerdo
con
los
procedimientos
del
programa
de

Norma ISO 19011

Finalizacin de la auditora
La auditora finalice cuando todas las actividades de auditora
planeadas hayan sido llevadas a cabo, o acordadas de otro
modo con el cliente de auditoria.

Realizacin de auditora de seguimiento

Dependiendo de los objetivos de la auditora, las conclusiones
de la auditora pueden indicar la necesidad de acciones
correctivas, preventivas, o de mejora. Tales acciones
generalmente son decididas y emprendidas por el auditado en
un intervalo de tiempo acordado.
Segn sea apropiado, el auditado debera mantener
informados a la persona que gestiona el programa de
auditora y al equipo auditor acerca del estatus de estas
acciones.

Norma ISO 19011

7. Competencia y evaluacin de
auditores
Provee lineamientos relacionados con la
competencia y evaluacin de los
auditores de sistemas de gestin y de
los equipos de auditora.
La finalizacin y efectividad de estas
acciones debera ser verificada. Esta
verificacin puede ser parte de una
auditora posterior.