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SANTA
MARA
FACULTAD
DE CIENCIAS
JURDICAS
Y POLTICAS
DERECHO
PROCESAL PENAL
I
Mauro Pari
Taboada
Introduccin
1. Contenido
Siguiendo la estructura del proceso penal comn:
Investigacin preparatoria y etapa intermedia
2. Legislacin y Bibliografas
2.1. Constitucin Poltica del Estado
2.2. - Cdigo Procesal Penal: D. leg 957 (Arequipa: Octubre 2008)
- Cdigo de Procedimientos Penales
- D. Leg 124: Procedimiento Sumario
2.3. LOMP, LOPJ Y LOPNP
2.4. Pablo SANCHEZ VELARDE: Manual de Derecho Procesal Penal
2.5. Cesar SAN MARTIN CASTRO: Manual de Derecho Procesal Penal
2.6. Alberto BINDER: Introduccin al Proceso Acusatorio
2.7. Julio MAIER: Manual de Derecho Procesal Penal
2.8. Jurisprudencia Constitucional y Ordinaria
Mauro Pari Taboada
3. Evaluacin
Examen Oral: Permanente y Aleatorio : 18
Examen Escrito: Terico Prctico:
Asistencia:
18
02
20
03 faltas inasistencia : 0 puntos
02 faltas inasistencia: 1 punto
01 falta inasistencia: 2 puntos
Recuperacin de 1 asistencia: 1 audiencia
Mauro Pari Taboada
LA LEY PROCESAL
PENAL
CPP
2004
(D. Leg.957)
a)
Aplicacin
(Ultractividad):
de
ley
anterior
2. Aplicacin
(territorio)
en
el
espacio
3. Aplicacin personal
Principio de igualdad. Excepciones.
Las
partes
tienen
iguales
derechos
prerrogativas procesales.
4. Interpretacin de la Ley
Procesal Penal
a) Interpretacin restrictiva:
La ley procesal que coacte la libertad o el
ejercicio de los derechos procesales de las
personas, as como la que limite un poder
conferido a las partes o establezca sanciones
procesales,
ser
interpretada
RESTRICTIVAMENTE.(Art VII.3 CPP)
b) Interpretacin Extensiva y
ANALOGA:
La interpretacin extensiva y la analoga
quedan prohibidas mientras no favorezcan la
libertad del imputado o el ejercicio de sus
derechos (Art VII.3 CPP)
Si se aplica:
Favorece libertad del procesado
Favorece ejercicio de sus derechos
5. Principio de Favorabilidad:
En caso de duda insalvable sobre la Ley
aplicable debe estarse a lo ms favorable al
reo.(Art
VII.4
CPP)
EL PROCESO PENAL
1. Concepto
INSTRUMENTO JURDICO (cultural) que constituye garanta
para el ciudadano (imputado y agraviado) RESPECTO de
la persecucin penal del Estado (MP y excepcionalmente
el propio agraviado: Querellante) y de la jurisdiccin
penal del Estado.
Para el Estado es
jurisdiccin penal.
un
instrumento
necesario
de
la
(Tratados, Constitucin
y Ley)
2. Procedimiento penal
El proceso penal (concepto) SE MATERIALIZA (existe) a travs de un procedimiento penal,
establecido y regulado en la Ley.
Ejm.: Cdigo Procesal Penal: (D. leg. 957, de 29.07.04) establece: el Procedimiento Comn,
Procedimiento de Querella, Procedimiento de Faltas, etc.
Procedimiento Penal es la secuencia de actos procesales regulados por Ley, que normalmente
comienzan con la denuncia y terminan con una sentencia (condenatoria o absolutoria).
Denuncia
3
Sentencia
Inv. Prep.
Et. Inter.
Juicio
El procedimiento legal debe reflejar (materializar) el concepto y funciones del PROCESO PENAL.
Slo as podemos llamar: Proceso Comn. Proceso de Querella. Proceso de Faltas.
El Procedimiento Legal no siempre refleja un Proceso Penal. La ley ordinaria puede vulnerar la
Constitucin: Control constitucional (difuso y concentrado)
Mediata:
Impartir justicia penal (eficaz).
) En cualquiera de sus etapas: mediante una disposicin, auto de sobreseimiento y/o sentencia
b)
Inmediatas:
2. Buscar la VERDAD (conocimiento: certeza) respecto del HECHO delictivo y sus PARTCIPES.
Clases
Inv. Prelim.
Inv.
Medidas cautelares
Acusacin
a) Precedentes
b)
Responsabilidad imputado
c)
Todo hecho y circunstancia relevante para determinar las consecuencias jurdicas del
delito
Participe: complicidad
Primaria
Secundaria
Su determinacin es progresiva:
Denuncia
1
Inv. Prel.
Acusacin debe
establecerlo
(art. 349.1.b)
El Juez Penal
El MP: Fiscal en lo penal
El Agraviado
El Agraviado constituido en Actor Civil
El Imputado
Tercero Civil Responsable
pblica)
-Imputado-Defensor
Tercero Civil
Juzgador Penal
Fiscal (MP)
Imputado
Procedimiento Penal
b) Principios y derechos:
1. Derecho a la presuncin de Inocencia.
2. Derecho al procesamiento en libertad: pro libertad
3. Derecho a la defensa : Comprende
Derecho a conocer la imputacin
Plazo razonable para preparar la defensa
Derecho a ser odo o declarar o argumentar
Derecho aguardar silencio
Derecho a declarar libremente
Derecho a probar
Derecho a la defensa tcnica.
Derecho a que el juzgador se pronuncie de los argumento y pruebas de descargo
Derecho a los recursos
4. Derecho aun debido proceso
5. Otros derechos: art. 71 CPP.
Es el procesamiento del
alguna (s) restricciones legales a su
libertad
Procede: Peligro Procesal
A ttulo de medida cautelar personal
2.
3.
4.
Prisin
b) Clases
a)Defensor de oficio o pblico
) Nombrado por el fiscal o Juez en los casos que la ley establece.
Remunerado por el Estado
El Servicio Nacional de la Defensa de Oficio, a cargo del Ministerio de Justicia,
proveer la defensa gratuita a todos aquellos que dentro del proceso penal,
por sus escasos recursos no puedan designar abogado defensor de su
eleccin, o cuando resulte indispensable el nombramiento de un abogado
defensor de oficio para garantizar la legalidad de una diligencia y el
debido proceso. Art. 80 del CPP.
b)Defensor privado
) Nombrado y remunerado por el imputado o su familia.
b)
c)
b)
Derechos.
De Conocimiento
Denunci
Inv.
a
Preparatoria
Intermedi
a
CPP
LOPJ
LOMP
De Ejecucin
Juicio
C de Ej. Penal
Reglamento
Delineado en la Constitucin
Proceso eficaz: asegura la ejecucin de la ejecucin de la
sentencia
b) Etapas: Fase de
conocimiento
Proceso Anterior: CdePP (1940)
Art. 1 El proceso penal se desarrolla en dos etapas: la INSTRUCCIN o periodo
investigatorio y el JUICIO que se realiza en instancia nica
FISCAL (PNP)
Inv. Preliminar
JUEZ, Secret. ()
JUEZ (SUMARIO)
SALA PENAL (ORDINARIO)
Instruccin
INSTRUCCIN
Acusacin JUZGAMIENTO
-Sin juicio oral (sumario)
- Con juicio oral (ordinario)
Etapa
Intermedi
a
Art. 344 al
354
Juzgamient
o
Art. 355 al
403
- Auto de Citacin a
Juicio
a) Requerir JUICIO: Acusacin
- Audiencia del Juicio o
b) Requerir SOBRESIMIENTO
- Pronunciamiento: sujetos principal
ACTUACION PROBATORIA
procesales
- AUDIENCIA PRELIMINAR de Sentencia
CONTROL
- Auto de Enjuiciamiento
Fiscal decide:
Plazo:
c/d: 24 horas
I
15 das: TID, espionaje, Terrorismo
I
Denunci s/d: 60 das. (hasta 180 das)
I
No complejo 4(120 das) + 2 (60
a
das)
Complejo 8 + 8 (Juez)
Diligencias
Preliminares
(Inv.
Preliminar)
a)
b)
c)
d)
Disposicin:
Formaliza
(continuacin)
Inv.
Preparatoria
Disposicin:
Concluye la
Inv.
Preparatori Inv.
Preparatoria
a formal
Formas:
a) Vencimiento del
plazo
b) Cumplimiento
del objeto
c) Decisin Judicial
Inv.
Prep.
____
15 das
Disposicin
que
concluye
Fiscal decide:
a) Acusar
b) Requerir
sobreseimiento
c) Requerimiento
Mixto
Pronunciamien
to sujetos
procesales
JUICIO
____
Audiencia
Preliminar de
Control
a)
b)
Auto de sobreseimiento
Auto de Enjuiciamiento
_
Auto de Citacin a
Juicio
Audiencia de Juicio
(principal)
) Principios de su procedimiento
a) Inmediacin (Audiencia)
b) Concentracin
c) Contradiccin
d) Oralidad
e) Publicidad
)) Momentos del Juicio
a) Alegatos preliminares
b) Actividad probatoria
c) Alegatos finales
d) Deliberacin y sentencia
Fase
Ejecucin
Sentenc
ia
P. Comn
(art 321 a 403
CPP)
1.
Delitos
Accin pblica
P. Especiales
Etapa de Investigacin
Preparatoria
Procedimiento
1. INICIO DE LA INVESTIGACION
(PRELIMINAR)
a) De oficio
-Del agraviado
b)Por denuncia:
- Natural o
-Cualquier persona
- Jurdica
(accin popular)
-Noticia policial
Mauro Pari Taboada
2. La denuncia
a) Concepto: Noticia Criminal. Es la
comunicacin que hace cualquier persona a la
autoridad competente (PNP o Fiscal Penal) de
un hecho delictuoso.
b) Legitimidad para denunciar:
- Art. 326.1 CPP:
Cualquier persona tiene la facultad de denunciar los hechos
delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio
de la accin penal para perseguirlos sea pblico.
Caso N
Denunciante :
Delito
Denunciados :
3. POSIBILIDADES DE PRONUNCIAMIENTO
FISCAL: ante una denuncia
Disposiciones:
1. Formalizar Inv. Preparatoria. Art. 336.1 CPP
2. No ha lugar (Improcedente) a formalizar Inv.
Preparatoria. Art. 334.1 CPP
3. Abrir Inv. Preliminar u ordenar Diligencias
Preliminares. Art. 330.1 CPP
4. Reserva Provisional de la Inv. Preparatoria. Art. 334.4 CPP
5. Intervencin de la PNP para identificar al Imputado.
Art. 334.3 CPP
6.
Art. 2
CPP
7.
Art.
336.4
CPP
(previa
investigacin preliminar)
b)a)Funciones
Procesal: Delimitar el objeto
de
investigacin
) Hecho (s) y delito (s)
) Imputado (s) y agraviado (s)
b) De garanta:
Delimita imputacin
Posibilita defensa
Agraviado: Actor civil
c) Presupuestos
Para formalizar; y, en su caso, continuar con la Inv.
Preparatoria
vlidamente
se
requiere
la
concurrencia de dos clases de presupuestos:
1)
Presupuestos
de
(procesales penales)
procedencia
2) Presupuestos de procedibilidad
Slo si el delito exige
Son requisitos legales: adicionales a los de procedencia.
b) Accin penal no extinguida: Las causas de extincin de la accin penal son: (art. 78 CP)
Muerte del Imputado.
Prescripcin: Ordinaria (art. 80 CP), o Extraordinaria (art. 83 CP)
Cosa Juzgada.
Amnista.
Derecho de Gracia.
Delito de accin Privada, adems
.
Desistimiento del querellante
.
Transaccin
1.
2.
3.
4.
5.
c) Imputado Individualizado :
-
2.
Presupuestos
Procedibilidad:
(Requisitos
Condiciones)
de
Delitos
que
procedibilidad
5)
6)
7)
8)
9)
exigen
requisito
de
Atentados contra el Sistema Crediticio (arts. 209 al 211 CP): Informe Tcnico
de INDECOPI. Ley 27146 (Ley de Fortalecimiento del Sistema de Reestructuracin
Patrimonial), 9na Disposicin Final. (Derogado por Ley 27809, Ley General del
Sistema Concursal, pero no las disposiciones complementarias, finales,
modificatorias y transitorias). Se agrega que para estos delitos (adems 213-A CP,
Administracin Desleal de Patrimonio de propsito exclusivo) se requiere instancia
previa: art. 213 CP.
Delitos relacionados con derechos sobre predios respecto de los cuales
COFOPRI ejerza funciones (arts. 196, 203, 204, 205, 206, 361, 377, 410 CP):
Opinin fundamentada del Tribunal Administrativo de la Propiedad. Ley 27046 (Ley
Complementaria de promocin de acceso a la Propiedad Formal), 4ta Disposicin
Complementaria.
Delitos de Antejuicio (art. 93 de la Constitucin): Previa autorizacin del
Congreso o de la Comisin Permanente. Art. 93 in fine.
Proceso contra Jueces y Fiscales de 1ra y 2da instancia por delitos cometidos
en ejercicio de sus funciones: Resolucin del Fiscal de la Nacin decidiendo el
ejercicio de la accin penal. Ley Orgnica del Ministerio Pblico, art. 66 (modificado
por la 9na disposicin transitoria, complementaria y final de la Ley 26623, art. 66.2)
Manipulacin de precios en el Mercado de Valores (art. 251-B CP): Informe
Tcnico emitido por la CONASEV. Ley 29660 (Ley que establece medidas para
sancionar la manipulacin de precios en el Mercado de Valores), art. 4.
Delitos
que
procedibilidad
exigen
requisito
de
d) Requisitos formales de
Disposicin
a) Debe ser autosuficiente. 64.1 CPP
a) Requisitos especiales. 336.2 CPP
1) Nombre completo del imputado
2) Los HECHOS que se imputan al procesado y que sern OBJETO de
Investigacin. En forma individualizada, clara y cierta. NO genrica
ni implcita.
3) TIPIFICACION ESPECIFICA. Puede ser alternativa debe motivarlo.
4) Nombre del agraviado (si fuera posible)
5) Diligencias a actuarse: Programa de actuaciones.
)Debe motivar la concurrencia de los presupuestos de procedencia; y,
en su caso, de procedibilidad.
Comunicacin al Juez de Inv. Prep.: Art. 3 CPP
a) Procedencia
Cuando el Fiscal (329 CPP) o cuando la PNP, con conocimiento del
MP, (67 CPP) tenga conocimiento de la SOSPECHA de la comisin
de un HECHO que reviste caracteres de un DELITO 329.1 CPP
b) Art. 330.2
(Medidas coercitivas)
c) Plazo
1. Con detenido: Art. 2.24.f) Constitucin. Art. 264 CPP
- 24 horas
- Hasta 15 das naturales: TID, terrorismo y espionaje
2. Sin detenido: art. 334.2 CPP
- 60 das
- Hasta 120 + 60 das naturales: Casacin 02-2008-Trujillo
d)Direccin: Fiscal
e) Desarrollo: 330.1 CPP
e)Fiscal
f) PNP: con direccin del Fiscal
Discrecionalidad reglada.
b)
c)
Art.
Art.
Art.
Art.
Art.
Art.
-)
-)
14
15
16
21
22
25
CP:
CP:
CP:
CP:
CP:
CP:
DESARROLLO DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
1. Actos propios del Fiscal
2. Actos jurisdiccionales
3. Actos o diligencias de
investigacin
4. Medidas coercitivas
cautelares
5. Medidas coercitivas
instrumentales
6. Medidas de proteccin
7. Prueba preconstituida
8. Prueba anticipada
3. Actos o diligencias de
investigacin
a)Concepto
Son actos que tienden al esclarecimiento de los hechos y responsabilidad del imputado.
) Son actos propios de la Investigacin
b)Funcin
) Cumplen con finalidad de la bsqueda de la verdad. No son ACTOS DE PRUEBA
)
Solo sirven para fundamentar:
a)Disposiciones del Fiscal: Formalizar o NO Investigacin Preparatoria, etc.
b)Requerimiento acusatorio o de sobreseimiento.
c)Legalidad de los actos. Art 337.1CPP
El M.P. slo puede llevar a cabo un acto de Investigacin establecido en la Ley y de la forma que
ella establece. Ejm.
)Declaracin del imputado ?
)Declaracin del agraviado
)Declaracin de testigos (no testimonio). Careo
)Informe pericial
)Inspeccin lugar de los hechos
)Reconstruccin de los hechos
d)
e) Quin lo ordena?
)Se ordenan de oficio o a pedido del imputado como los
dems intervinientes. Art. 337.4 CPP
f)
g)
b) Fundamentos
Derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva, a travs
del proceso penal: Fase de conocimiento y Ejecucin.
Mauro Pari Taboada
c) Clases
En funcin a la finalidad de la medida coercitiva:
1. Medidas coercitivas instrumentales o para
bsqueda de pruebas
2. Medidas coercitivas cautelares o que aseguran
el desarrollo del proceso: Fase de conocimiento y
ejecucin
d) Presupuestos comunes.
1.Necesidad de la medida: Indispensable a los fines
del proceso. Art 202 CPP.
2.Suficientes elementos de conviccin. Art
203.1 CPP
Mauro Pari Taboada
e) Principios comunes
1.Legalidad de la medida. Se ejecuta con las debidas
garantas para el afectado.
2.Proporcionalidad
3.Jurisdiccionalidad: Juez de la Investigacin Preparatoria
4.Motivacin
5. Medidas coercitivas
INSTRUMENTALES
a)Concepto
Son aquellas que restringen un derecho fundamental para
lograr el fin de esclarecimiento o bsqueda de la
verdad del proceso. Y se sujetan a los presupuestos y
principios mencionados.
Mauro Pari Taboada
persona)
Retenciones
Registro
de personas
4. Examen corporal
(imputado,
otras personas y para
alcoholemia)
5. Allanamiento
6. Exhibicin forzosa e incautacin
7. Interceptacin e incautacin postal
8. Interceptacin de comunicaciones y telecomunicaciones
9. Levantamiento del secreto bancario y de la reserva
tributaria.
10. Clausura o vigilancia de locales e inmovilizacin.
Mauro Pari Taboada
c) Procedimiento.
e) Reexamen de la Medida.
6. Medidas coercitivas
CAUTELARES
a) Concepto.
b) Funciones
)Asegurar la eficacia en la busqueda de la verdad: actividad de
investigacin y de prueba
)Asegurar la realizacin o normal desarrollo del proceso (fase
conocimiento)
)Asegurar la ejecucin de una sentencia de condena
c) Fundamentos
Tutela jurisdiccional efectiva. Derecho a cautelar la realizacin
plena del proceso y la ejecucin de la sentencia.
e) Presupuestos Procedimental:
Formalizacin de la Inv. Preparatoria. Art 338.4 CPP
f. Principios
1. Legalidad de la medida y del procedimiento
para su adopcin, art. 253.1.
2. Necesidad de la medida, art. 253.2
3. Proporcionalidad en su adopcin, art. 253.2
4. Provisionalidad, art. 253.3
5. Reformabilidad, art. 255.2
6. Jurisdiccionalidad, art. 255.1, salvo
excepciones legales, ej. Incautacin por peligro
en la demora, requiere confirmacin del Juez.
7. Acusatorio, art. 255.1, a pedido de parte
legitimada (Fiscal o Actor Civil), salvo
excepciones legales, ej. Incautacin de oficio.
g. Clases
Por la naturaleza de derecho fundamental
1. Detencin policial
afectado
2. Detencin Preliminar Judicial
3. Arresto Ciudadano
4. Prisin Preventiva
a)
Personales
b)
Reales
5. Comparecencia
6.
7.
8.
9.
Simple
Restrictiva
Detencin domiciliaria
Internacin Preventiva
Impedimento de salida
Suspensin Preventiva de
derechos
1. Embargo
2. Orden de Inhibicin
3. Desalojo Preventiva
4. Medidas anticipadas
5. Medidas preventivas contra Personas
Jurdicas
6. Pensin anticipada de alimentos Mauro Pari Taboada
7. Incautacin
1.
a) Detencin policial
b) Detencin Preliminar
Personales judicial
c) Arresto ciudadano
2. Reales: Incautacin
b) En la Inv. Formalizada
Todas las medidas cautelares reales y personales
Medidas Cautelares
Personales
1. Detencin Policial
a) Concepto
Consiste en la detencin que realiza la Polica, sin
mandato judicial, a quien sorprende en flagrante delito.
b) Supuestos de Flagrancia. art 259 CPP
1. Es descubierto en la realizacin del hecho punible
2. Acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.
3. El agente ha huido y ha sido identificado
inmediatamente despus del hecho punible sea por el
agraviado o por otra persona, o por medio audiovisual,
dispositivo o equipo tecnolgico que haya registrado su
imagen y es encontrado dentro de las 24 horas de
producido.
4. Es encontrado dentro de las 24 horas, despus del
delito, con efectos o instrumentos de aquel o
empleados para cometerlo o con seales en s mismo o en
su vestido.
Mauro Pari Taboada
3. Arresto ciudadano
a) Concepto (art 260 CPP)
Es una medida que consiste en el arresto o aprehensin
que, practica una persona cuando encuentra a otra en
estado flagrancia delictiva.
b) Procedencia (supuestos)
En los supuestos de flagrancia (art 259 CPP). Se debe
entregar inmediatamente al arrestado y las cosas que
constituyan el cuerpo del delito a la Policial ms cercana.
Se entiende por entrega inmediata el tiempo que demanda
el dirigirse a la dependencia policial ms cercana o al
Polica que se halle por inmediaciones del lugar. (Art 260.1
y 2)
4. Prisin preventiva
a) Concepto
Consiste en un mandato que dicta el Juez, a requerimiento del Ministerio
Pblico, para el internamiento del imputado en una crcel o prisin
(privacin de su libertad ambulatoria), una vez formalizada la
Investigacin Preparatoria, siempre y cuando concurran los presupuestos
exigidos por ley, por ser una medida excepcional. Se decide previa
audiencia.
b) Procedencia: Deben concurrir conjuntamente tres presupuestos.
Art 268.1 CPP
1. Que existen fundados y graves elementos de conviccin para
estimar razonablemente la comisin de un delito que vincule al
imputado como autor o partcipe del mismo. (Art 268.1.a CPP)
2. Que la sancin a imponerse sea superior a 4 aos de pena
privativa de libertad.
3. Peligro procesal : que el imputado, en razn a sus antecedentes
y otras circunstancias del caso particular, permita colegir que
tratar de eludir la accin de la justicia (peligro de fuga) u
obstaculizar la averiguacin de la verdad (peligro de
obstaculizacin).
Mauro Pari Taboada
5. Comparecencia Simple
a. Concepto.
Consiste en el procesamiento penal libre del imputado.
O sin restricciones a su libertad. Salvo la conduccin
compulsiva cuando no asista a las diligencias que fuera
citado.
b. Procedencia
6. Comparecencia Restrictiva
a)Concepto
Consiste en el procesamiento penal libre del imputado, con
algunas limitaciones (restricciones) a su libertad. Debe
ser requerido por el fiscal y dispuesto por el juez, previa
audiencia.
b) Procedencia. Art 287.1 CPP
Cuando exista peligro de fuga o de obstaculizacin de la
averiguacin de la verdad y con las restricciones pueda
razonablemente evitarse.
c) Restricciones. Art 288 CPP
1. La obligacin de someterse al cuidado y vigilancia de una persona
o institucin determinada.
2. La obligacin de no ausentarse de la localidad en que reside, de
no concurrir a determinados lugares.
3. La prohibicin de comunicarse con personas determinadas,
siempre que no afecte el derecho de defensa
4. La prestacin de una caucin econmica, si las posibilidades
del imputado lo permiten.
Mauro Pari Taboada
) Reglas de conducta del CP?
7. Detencin domiciliaria
a) Concepto
Medida sustitutoria a la prisin preventiva en ciertos
supuestos legales. Obliga la permanencia del imputado en
su domicilio u otro lugar adecuado, bajo custodia de la
polica, una institucin, o de una tercera persona.
b) Procedencia (supuestos o casos):
Cuando pese a corresponder prisin preventiva, el
imputado (art 290.1 CPP):
c) Es mayor de 65 aos de edad
d) Adolece de una enfermedad grave o incurable
e) Sufre grave incapacidad fsica permanente que afecte
sensiblemente su capacidad de desplazamiento
f) Es una madre gestante
) Tratamiento diferente en el CPP de 1991
Mauro Pari Taboada
8. Internacin Preventiva
a)Concepto art 293 CPP
Consiste en el internamiento preventivo del imputado en un
establecimiento psiquitrico, previa comprobacin, por
dictamen pericial, de que sufre una grave alteracin o
insuficiencia de sus facultades mentales, que lo forma peligroso
para si o para terceros. (Art 293.1 CPP). Se decide previa
audiencia.
b) Procedencia (presupuestos) art 293 CPP
a) Elementos de conviccin suficientes para sostener,
razonablemente, que es autor de un hecho punible o partcipe.
b) Elementos de conviccin que permitan prever que
probablemente ser objeto de medida de internacin.
c) Presuncin suficiente de que no se someter al procedimiento
y obstruir un acto concreto de investigacin
Mauro Pari Taboada
9. Impedimento de salida
a) Concepto
Consiste en un mandato judicial que impide al imputado
salir del pas, o de la localidad; o del lugar que le fije,
con el objeto de prevenir un peligro procesal (fuga u
obstaculizacin). Se decide previa audiencia.
b)
Medidas coercitivas
Reales
1. Embargo
a) Concepto
Medida que busca asegurar
el cumplimiento
(ejecucin) la sentencia final: Las obligaciones
pecuniarias del imputado y, en su caso, del tercero
civil. Asegura el pago de la Reparacin civil, la pena
de multa o las costas procesales que pudieran
disponerse en sentencia.
b) Procedencia (presupuestos), art. 303.3
1. Suficientes elementos de conviccin que el imputado es,
con probabilidad, autor o partcipe del delito; y
2. Por las caractersticas del hecho o del imputado, exista
riesgo fundado de insolvencia del imputado o de
ocultamiento o desaparicin del bien.
2. Orden de Inhibicin
a) Concepto 310 CPP
Consiste en una orden judicial en contra del
imputado o tercero civil, para que se inhiban (no
hagan) de disponer o gravar sus bienes o derechos.
Orden que se inscribir en los Registros Pblicos.
b)
3. Desalojo Preventivo
Procedencia. art. 311.1 del CPP
Procede ordenar el desalojo preventivo de un inmueble
indebidamente
ocupado (usurpacin) y la ministracin provisional de la
posesin al
agraviado, cuando concurren a los siguientes dos
presupuestos:
a) Motivo razonable para sostener que se ha cometido
delito de usurpacin; y
b) El derecho del agraviado est suficientemente
acreditado.
5. Medidas Anticipadas
8. Incautacin
a) Concepto
Consiste en privar a alguien de alguno de sus bienes (del
licito comercio) como consecuencia de la relacin de estos
con un delito. Es una medida que cautela la consecuencia
accesoria del comiso (decomiso).
b) Bienes objeto de incautacin, ART. 316.1
Los efectos provenientes de la infraccin penal, o
Los instrumentos con que se hubiere ejecutado el delito,
Los objetos del delito permitidos por Ley.
c) Procedencia de la incautacin
La incautacin de los bienes relacionados con el
delito, con o sin autorizacin judicial, conforme al art.
317.1 del CPP, slo procede, si existe el peligro de
que la libre disponibilidad de los bienes
relacionados con el delito pueda agravar o prolongar
sus consecuencias o facilitar la comisin de otros
delitos.
d) Clases:
Sin autorizacin judicial, requiere confirmacin
judicial.
Con autorizacin judicial
PRUEBA PRECONSTITUIDA
Artculo 325 CPP.
(). Para los efectos de la sentencia tienen carcter
de acto de prueba .las actuaciones objetivas e
irreproducibles cuya lectura en el juicio oral autoriza
este Cdigo. (Art. 325 CPP)
Artculo 383 CPP
1. Slo podrn ser incorporados al Juicio para su lectura:
e) Las actas levantadas por la Polica, el Fiscal o el Juez
de la Investigacin Preparatoria que contienen diligencias
objetivas e irreproducibles actuadas conforme a este
Cdigo o la Ley, tales como las actas de detencin,
reconocimiento, registro, inspeccin, revisin, pesaje,
hallazgo, incautacin y allanamiento, entre otras.
Mauro Pari Taboada
LA DEFENSA EN
EL PROCESO
PENAL
PLANTEAMIENTO:
1. Defensa FORMAL
2. Defensa de FONDO
El planteamiento de una defensa EXIGE
Informarse y estudiar el caso (pedido de copias)
Ubicarse en la etapa procesal que se encuentra
Cul fue o cul ser tu teora del caso
Determinar si se har defensa formal y/o de
fondo
2.Presupuestos
a) Presupuestos de procedencia: 336.1 CPP
1)Indicios reveladores de la existencia de hecho delictuoso y punible.
2)Accin penal no extinguida. (Art. 78 CP)
3)Imputado individualizado.
b) Presupuestos de procedibilidad, si la ley exige, (excepcionalmente), para
determinado delito.
3.MEDIOS (TECNICOS) DE
DEFENSA
3.1. EXCEPCIONES
un
requisito
de
LAS EXCEPCIONES
1. Concepto
Es un medio tcnico de defensa que denuncia ante el Juez, haberse
iniciado un proceso penal (Investigacin Preparatoria), sin la
concurrencia de un presupuesto procesal (procedencia). Ataca la
existencia misma del proceso. Provoca el sobreseimiento del proceso. En
algunos casos slo cuestiona el error en la va procedimental, logrando
que el Juez disponga su adecuacin.
2. Clases
a) Perentorias:
Sobreseimie
nto
accin)
2.Cosa Juzgada
3.Prescripcin
4.Amnista
4. Procedimiento
) De oficio o a pedido de parte (imputado o tercero civil)
) Se resuelve previa audiencia
5. Excepciones en particular
a) Concepto
Advierte el error en la va procedimental. No cuestiona la
existencia vlida del proceso, sino su tramitacin. Slo provoca
la adecuacin al procedimiento que legalmente le corresponde.
b) Procedencia
-. Error en la va procedimental.
-. Poco probable en la prctica: Un solo proceso para delitos de accin
pblica: PROCESO COMUN
c) Efecto
. Adecuacin del procedimiento.
6 Excepciones.-
a) Concepto
Cuestiona la concurrencia del primer presupuesto de procedencia:
hecho delictuoso y punible. Cuestiona la existencia vlida del proceso
penal.
b) Supuestos de procedencia
a) El hecho no constituye delito. DELITO?
b) El hecho (siendo delictuoso), no es justiciable penalmente (punible)
c) Efecto
)Sobreseimiento del proceso
a) Concepto
Cuestiona la existencia del segundo presupuesto de procedencia:
accin penal no extinguida. Cuestiona la existencia vlida del proceso
penal: por existir resolucin firme respecto de los mismos hechos.
b) Procedencia
Existencia de resolucin firme (auto de sobreseimiento, disposicin fiscal?
o sentencia) nacional o extranjera, respecto de la misma persona y sobre
los mismos hechos y fundamento)
Nadie puede ser perseguido por segunda vez en razn de un hecho punible
sobre el cual se fall definitivamente. (art 90 del CP)
c) Efecto
Sobreseimiento del proceso.
a) Concepto
Cuestiona la existencia del segundo presupuesto de procedencia:
accin penal no extinguida. Cuestiona la existencia vlida del proceso
penal: el ejercicio de la accin penal se ha extinguido por ley de
amnista.
b) Procedencia
Existencia de ley de amnista respecto de los hechos materia de proceso.
La amnista elimina legalmente el hecho punible a que se refiere e
implica el perpetuo silencio respecto de l (Art. 89 del CP)
c) Efecto
. Sobreseimiento del proceso.
a) Concepto
Cuestiona la concurrencia del segundo presupuesto de procedencia:
accin penal no extinguida. Cuestiona la existencia vlida del proceso: el
ejercicio de la accin penal se ha extinguido por el transcurso del tiempo.
b) Procedencia
a) Prescripcin ordinaria: art. 80 del CP
b) Prescripcin extraordinaria: art. 83 del CP
Antinomia: Art. 339 del CPP y Acuerdo Plenario 2010 y 2012.
c) Efecto
)
6. CUESTION PREVIA
Art. 4 Cuestin previa (CPP)
1. La CUESTIN PREVIA procede cuando el Fiscal decide continuar con la
Investigacin Preparatoria omitiendo un requisito de procedibilidad
explcitamente previsto en la Ley. Si el rgano jurisdiccional la declara fundada
se anular lo actuado.
2. La Investigacin Preparatoria podr reiniciarse luego que el requisito omitido
sea satisfecho.
a) Concepto
Medio tcnico de defensa que denuncia ante el juez, que se ha
iniciado proceso penal, sin la concurrencia de un requisito legal de
procedibilidad. Cuestiona la existencia vlida del proceso
b) Procedencia
Omisin de un requisito de procedibilidad
c) Efecto
Nulidad de todo lo actuado
7. CUESTION PREJUDICIAL
Artculo 5 CPP Cuestin prejudicial
1. La cuestin prejudicial procede cuando el Fiscal decide continuar con la Investigacin
Preparatoria, pese a que fuere necesaria en va extra - penal una declaracin vinculada al
carcter delictuoso del hecho incriminado.
2. Si se declara fundada, la Investigacin Preparatoria se suspende hasta que en la otra va
recaiga resolucin firme. Esta decisin beneficia a todos los imputados que se encuentren en igual
situacin jurdica y que no la hubieren deducido.
3. En caso de que el proceso extra - penal no haya sido promovido por la persona
legitimada para hacerlo, se le notificar y requerir para que lo haga en el plazo de treinta das
computados desde el momento en que haya quedado firme la resolucin suspensiva. Si vencido
dicho plazo no cumpliera con hacerlo, el Fiscal Provincial en lo Civil, siempre que se trate de un
hecho punible perseguible por ejercicio pblico de la accin penal, deber promoverlo con citacin
de las partes interesadas. En uno u otro caso, el Fiscal est autorizado para intervenir y continuar
el proceso hasta su terminacin, as como sustituir al titular de la accin si ste no lo prosigue.
4. De lo resuelto en la va extra - penal depende la prosecucin o el sobreseimiento definitivo
de la causa.
(Art. 5 del CPP)
DEFENSA DE FONDO
MAURO PARI
TABOADA
1. Qu comprende?
a) Al establecimiento del HECHO y circunstancias
(Fctico).
b) Al establecimiento de la responsabilidad
(Fctico).
c) Su configuracin como delito: conducta tpica,
antijurdica y culpable (jurdico).
d) Calificacin del grado de participacin: autor o
partcipe (jurdico).
)
)
)
)
2. Objetivo
No hay defensa sin objetivo. La que se establece previo estudio del caso y
segn la etapa procesal:
a) Investigacin Preliminar: Disposicin de No ha lugar y archivo; o archivo por
aplicacin del principio de oportunidad.
b) Investigacin Preliminar Formal: Que el Fiscal requiera el sobreseimiento.
Que no me acuse.
c) Etapa Intermedia: Que el Juez declare el sobreseimiento.
d) Juicio: Sentencia absolutoria o pena reducida y/o suspendida en su
ejecucin.
3. Estrategia de defensa
Segn el caso la estrategia puede optar:
e) Defensa PASIVA: Presuncin de inocencia. Propiamente, no tengo una Teora
respecto del CASO.
f) Defensa ACTIVA (positiva):
)Tengo una teora respecto del CASO: El hecho sucedi as o Mi
intervencin en el hecho slo fue esta, etc.
)Supone participacin en la actividad procesal de Investigacin y de Prueba.
4. Defensa activa
Segn el objetivo supone:
a) Evaluar los elementos de conviccin o indicios
existentes.
b) Controlar y/o participar en los actos o diligencias de
investigacin del Fiscal. En juicio, en la actuacin de
la prueba del Fiscal.
c) Solicitar (ofrecer) actos o diligencias de investigacin.
En su caso: medios de prueba para el Juicio.
d) Preparar al testigo o perito antes de su declaracin o
examen.
e) Conducir (mediante preguntas) la incorporacin de
informacin que sustente tu Teora del Caso.
Mauro Pari Taboada
INV. PREP
ETAPA
INTERMEDIA
Sentencia: Absolutoria
JUZGAMIENTO
Sentencia: alternativa a la pena
-Acusacin
Requerimiento de
sobreseimiento
Audiencia de control
- Defensa formal
- Defensa de fondo
Principio de oportunidad
Actividad
probatoria
Sentencia: alternativa
o pena efectiva
-Condena condicional
-Pena Convertida
JUZGAMIENTO
Actividad
probatoria
1.
2.
3.
4.
5.
6.
CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA
La Investigacin Preparatoria concluye por:
a) Vencimiento del plazo: art. 342 CPP
ETAPA INTERMEDIA
1. CONCEPTO
Es la segunda etapa del proceso penal
COMN, (fase de CONOCIMIENTO), en la que
el Ministerio Pblico (fiscal) decide si
requiere ACUSACIN (pasar a Juicio) o el
SOBRESEIMIENTO del proceso; y, el rgano
Jurisdiccional (Juez de IP) realiza un control,
en Audiencia (Preliminar), de dichos
requerimientos, para luego pronunciarse
sobre los mismos.
2. FUNCIONES
- No lo establece expresamente el CPP.
- Se desprende de su regulacin. (344-354)
1. Inmediatas
a) Control jurisdiccional, en audiencia, del
requerimiento de acusacin o de sobreseimiento. De
haber merito o no para pasar a Juicio.
b) En su caso: preparar el Juicio.
a) Garantizar derechos
b)
Circunstancias
5. DEL SOBRESEIMIENTO
7.1 PRESUPUESTOS LEGALES DEL SOBRESEIMIENTO:
ART. 344 CPP
Carcter definitivo
Archivo de causa: imputado
Autoridad de cosa juzgada
Levantarn medidas coercitivas (cautelares) personales y reales
6. CONTROL DE LOS
REQUERIMIENTOS
En el Per es obligatorio
Comprende: control formal y sustancial
a)Control formal
)Desde el punto de vista formal, la fase intermedia constituye el conjunto de
actos procesales, cuyo objetivo consiste en la correccin o saneamiento
formal de los requerimientos o actos conclusivos de la investigacin1.
)Verifica el cumplimiento de los requisitos formales del escrito de
requerimiento.
b)Control Sustancial
)Verifica la concurrencia de los presupuestos materiales (legales) que
legitiman la decisin del requerimiento.
)Si hay mrito para pasar a juicio o si en efecto debe sobreseerse.
1 Binder, Alberto M., Introduccin al Derecho Procesal Penal, Editorial Ad hoc, Buenos Aires, 1993, p. 225.
7. CONTROL SUSTANCIAL DE LA
ACUSACION
Qu implica un control sustancial?
ETAPA INTERMEDIA
Procedimiento
1. FORMULACION DEL
REQUERIMIENTO
2. PROCEDIMIENTO: CONTROL
SOBRESEIMIENTO
1. Pronunciamiento de los sujetos procesales: (10 das)
) Que
pasa
si
oportunamente?
no
asiste
quien
formul
OPOSICION
3. PROCEDIMIENTO: CONTROL
ACUSACIN
3.
4.
Fiscal
Abogado del actor civil
Defensor del acusado
Abogado del tercero civil
) No diligencias de investigacin
) Salvo actuacin de prueba anticipada
) Prueba documental: resolver cuestiones planteadas
Art. 352.1
CPP
CONTROL FORMAL
a) Devolucin de la acusacin para su correccin
-) Defectos requieren nuevo anlisis del MP
-) Suspende la audiencia por 5 das
b) Correccin en la misma audiencia
-) Defecto no requiere nuevo anlisis del MP
-) Fiscal: modificaciones, aclaraciones o subsanaciones
EFECTO: Juez tendr por modificado, aclarado o saneada la acusacin. Caso
contrario resolucin inapelable.
CONTROL SUSTANCIAL
a) Resolver: cuestin previa y/o excepcin
-) Fundada: Procede apelacin
-) Infundada: No procede?
b) El sobreseimiento: De oficio o a pedido del acusado
-) Presupuestos del 344.2 CPP que resulten evidentes
-) No posibilidad de incorporar en el Juicio nueva prueba
-) Fundada: procede apelacin
-) INFUNDADA: No procede