UNIVERDAD JOSE

CARLOS
MARIATEGUI

CURSO GENERAL PREPARACIN Y EVALUACIN SOCIAL

DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

MDULO II: IDENTIFICACIN

DE PROYECTOS
ECON.

JESUS RUITON C.

jruiton@mef.gob.pe

1. Concepto de Proyecto
Definicin de desarrollo

A partir de determinados enfoques de desarrollo se busca cambiar un problema

en virtud del cual se intenta beneficiar a determinados sectores sociales

PBI PER
CAPITA

DESARROLLO

PROYECTO

TIEMPO

DRAMATICA COMPARACION
PBI Per Cpita Comparativo (US$)
Singapur

Corea del Sur

Chile
Mxico
Per

US$ constantes de 1996 ajustado por paridad de poder de compra

Definicin de proyecto (
fundamentales)

3 variables
Beneficio
s
(Product
os)

Tiempo
0

(Actividades)

Costos
(Insumos)
Es un conjunto de actividades que se realizan utilizando
limitados recursos para resolver un problema o satisfacer una
necesidad (beneficios), mediante metas, objetivos, y costos en un
tiempo determinado.

Enfoque de proyecto
Gasto
Pblico

actividad

objetivos y costos

proyecto

objetivos, costos y tiempo

1. Los proyectos generan resultados independientes del sistema

administrativo interno.
2. Los proyectos cruzan lneas de jurisdiccin y tienen reglas
especficamente diseadas para lograr su propio propsito.

RECUERDAN EL CICLO DEL

PROYECTO?
Dentro del Sistema Nacional de Inversin Pblica, el ciclo que sigue cada
Proyecto tiene las siguientes fases:

Idea

Pre Inversin

Inversin

PostInversin

Perfil

Estudios
Definitivos/
Expediente
Tcnico

Evaluacin
Ex Post

Pre
factibilidad
Factibilidad

Ejecucin

O&M

Retroalimentacin
* De manera previa a la Fase de Inversin se debe obtener la viabilidad del proyecto.

Documentos de proyecto (Preinversin)

DOCUMENTO

CARACTERISTICAS
Informacin general e identificacin del problema resolver con un PIP.
Justificacin e identificacin de las causas, objetivos del proyecto (Marco Lgico)
Identificacin de beneficios y costos del proyecto. Analizar 3 alternativas

Perfil

Mercado, localizacin, evaluacin econmica y sostenibilidad ,del proyecto.

Basado por lo general en fuentes secundarias de informacin.
Monto de inversin menor a 6 millones de soles (Viabilidad : Informac. Primaria)
Busca demostrar la mejor alternativa del proyecto y de sus componentes

Estudio de
PreFactibilidad

desde todo punto de vista: tcnica, financiera, econmica, organizativa, etc.

Se amplia su justificacin, estructura de costos, anlisis de mercado, etc.
Usa fuentes de informacin primaria y de mejor calidad.
Preparado por un equipo de expertos de diferentes disciplinas. Se profundiza
los estudio de poblacin objetivo, mercado, tamao, localizacin, tecnologa,
costos, financiamiento, evaluacin econmica y social y sostenibilidad.
El monto de inversin es > 6000 y < 10000 millones de soles
Cubre todos los aspectos y alternativas del proyecto en profundidad del

Estudio de
Factibilidad

estudio de prefactibilidad, con el objeto de lograr la mejor solucin.

costos unitarios, calendario de ejecucin, puesta en marcha. Lnea de base
Ver arreglos institucionales (funcionamiento de la Unidad Ejecutora).
Usa fuentes de informacin primaria de calidad para reducir riesgos del PIP.
Inversin > a 10000 millones de soles.

ESQUEMA DEL PERFIL

MODULO I
Aspectos
Generales

MODULO II
Identificacin

NOMBRE DEL
NOMBRE DEL
PROYECTO
PROYECTO

DIAGNSTICO DE LA
DIAGNSTICO DE LA
SITUACIN ACTUAL
SITUACIN ACTUAL

HORIZONTE DE
HORIZONTE DE
EVALUACIN
EVALUACIN

UNIDAD
UNIDAD
FORMULADORA Y
FORMULADORA Y
UNIDAD
UNIDAD
EJECUTORA
EJECUTORA

ARBOL DE CAUSAS Y
ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS
EFECTOS

ANLISIS DE DEMANDA
ANLISIS DE DEMANDA

MARCO DE
MARCO DE
REFERENCIA
REFERENCIA
PARTICIPACIN
PARTICIPACIN
DE LOS
DE LOS
BENEFICIARIOS
BENEFICIARIOS

DEFINICIN DEL
DEFINICIN DEL
PROBLEMA
PROBLEMA
ARBOL DE MEDIOS Y
ARBOL DE MEDIOS Y
FINES
FINES
OBJETIVOS DEL
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
PROYECTO
ALTERNATIVAS DE
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN
SOLUCIN

MODULO III
Formulacin

MODULO IV
Evaluacin
FLUJO DE INGRESOS DEL
FLUJO DE INGRESOS DEL
PROYECTO
PROYECTO
EVALUACIN ECONMICA
EVALUACIN ECONMICA
A PRECIOS DE MERCADO
A PRECIOS DE MERCADO

ANLISIS DE OFERTA
ANLISIS DE OFERTA

COSTOS A PRECIOS
COSTOS A PRECIOS
SOCIALES
SOCIALES

BALANCE OFERTA BALANCE OFERTA DEMANDA

DEMANDA

EVALUACIN SOCIAL
EVALUACIN SOCIAL

CRONOGRAMA DE
CRONOGRAMA DE
ACCIONES
ACCIONES
COSTOS DEL
COSTOS DEL
PROYECTO A PRECIOS
PROYECTO A PRECIOS
DE MERCADO
DE MERCADO
COSTOS
COSTOS
INCREMENTALES A
INCREMENTALES A
PRECIOS DE MERCADO
PRECIOS DE MERCADO

ANLISIS DE SENSIBILIDAD
ANLISIS DE SENSIBILIDAD
SELECCIN DE LA MEJOR
SELECCIN DE LA MEJOR
ALTERNATIVA
ALTERNATIVA
ANLISIS DE
ANLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
SOSTENIBILIDAD
ANLISIS DE IMPACTO
ANLISIS DE IMPACTO
AMBIENTAL
AMBIENTAL
MARCO LGICO
MARCO LGICO

ASPECTOS
GENERALES

NOMBRE DEL PIP

FORMULADORA Y EJECUTORA
INVOLUCRADOS Y BENEFICIARIOS
MARCO DE REFERENCIA
9

1. NOMBRE
Qu se va a hacer?

DEL PIP
En qu bien / servicio
se va a intervenir?

Dnde se va a
localizar?

MEJORAMIENTO

DE LA GESTIN INTEGRAL
DE RESIDUOS SLIDOS MUNICIPALES

EN LA LOCALIDAD
DE PICHARI

Naturaleza

Servicio

Localizacin

Instalacin

Ampliacin

Puesta en Valor

Construccin

Acondicionamiento

Mejoramiento

Reconstruccin

Rehabilitacin

Fortalecimiento
10

Naturaleza de intervenciones para GR

y GL segn BP del SNIP
TIPO DE
INTERVENCION

DESCRIPCION DE LA INTERVENCION

ACONDICIONAMIENTO

Adecuacin de un Recurso Fsico o Natural para darle un uso

especfico o permitir su aprovechamiento

AMPLIACION

Aumento de la capacidad prestadora de un Servicio existente

CONSTRUCCION

FORTALECIMIENTO

INSTALACION
MEJORAMIENTO

Creacin de la capacidad prestadora de un servicio inexistente

Optimizacin de la capacidad prestadora del servicio, la cual
debe incluir reingeniera de procesos, organizacin, capacitacin,
infraestructura y equipamiento
Usado solo en el sector saneamiento como equivalente a
Construccin
Aumento de la calidad de un servicio existente

PUESTA EN VALOR

Restauracin o recuperacin del patrimonio Cultural o Natural y

Habilitacin de Servicios Tursticos

RECONSTRUCCION

Intervencin en una infraestructura provisional o colapsada que

se desea sustituir

REHABILITACION

Recuperacin de la capacidad prestadora de un bien o servicio

a su condicin inicial

2. UNIDAD FORMULADORA Y
EJECUTORA
Unidad Formuladora (UF)
rea responsable de la Formulacin del estudio de preinversin.
Debe estar registrada en el Banco de Proyectos del SNIP.
Ej. Unidad de Proyectos y Obras de la Municipalidad de Pichari.
Unidad Ejecutora (UE)
rea responsable de las fases de Inversin y Post Inversin.
Debe estar registrada en la DNPP.
Ej. Municipalidad de Pichari.
12

3. INVOLUCRADOS Y BENEFICIARIOS
(1)

Ningn proyecto

La importancia de la participacin de las

entidades involucradas y de la
poblacin, desde la concepcin del
proyecto, radica en que TODOS
conozcan y den su punto de vista sobre
cual sera el problema y brindar posibles
soluciones, de manera tal que todos los
involucrados conozcan cules son sus
beneficios y/o los efectos indirectos, as
como los costos asociados en la etapa
de operacin y mantenimiento.

puede llegar a ser

exitoso, si desde
un comienzo no es
participativo.

El proyecto debe conocer sus intereses, sobre todo de los que estn
en conflicto y las estrategias para resolverlos. As como el grado de
conocimiento y participacin de la poblacin dentro del mismo.
(Formalizar los compromisos asumidos)

Anlisis y participacin de
involucrados
Esta es una extraordinaria herramienta de la Gerencia Social de proyectos
Quines son INVOLUCRADOS?

Personas, instituciones o grupos sociales

afectados por el
problema

o se mueven en el
entorno del problema

o pueden participar en la
solucin del problema

No olvide que:

Los proyectos verticales (hechos en gabinete) se caen, son

rechazados, crean ms problemas, generan incomodidades,
no son apropiables, no son pertinentes, no son sostenibles.
se utilizan el Mapa o Matriz de Involucrados

MAPA DE LOS INVOLUCRADOS

Listado de involucrados
mbito geogrfico
Papeles
Intereses
Expectativas
Debilidades
Fuerza
Potencialidades

Participacin de los involucrados

Con base en el mapa de involucrados el equipo disea y aplica estrategias participativas
que propicien la intervencin efectiva de los involucrados en los procesos de
identificacin, propuesta y compromiso con la solucin.

Pasos para anlisis y gestin de relaciones

1.
2.

Mapa de involucrados
Diseo y gestin de estrategias participativas

ANALISIS DE INVOLUCRADOS
Proyecto de Residuos Slidos
Ejemplo de Proyecto Piloto Red
Municipales en Pichari
de Salud Preventiva Reproductiva
Municipalidad de Pichari (Prestador del
en Adolescentes
servicio pblico)
Poblacin de Pichari (Principal afectada)
Identificacin de Involucrados.
Microred de Salud Pichari (Servicios

Colegios
preventivo-promocionales)

Padres De Familia
UGEL de Kimbiri (Educacin sanitaria a

Adolescentes
escolares)

Agrupaciones Juveniles
Asociacin de Municipalidades del Valle Ro

Hospitales / Centros De Salud

Apurmac y Ene-AMUVRAE.

Municipalidad
Comit de Auto Defensa Local Base Pichari

Discoteca / Locales

- CAD Pichari
PNP
Clubes de Madres del Distrito de Pichari
Asociaciones de Padres de Familia
Junta de Vecinos de Pichari
Comit
Distrital
de
Productores
Agropecuarios
Se incluyen todos los acuerdos y
compromisos.

Valoracin de expectativas, fuerzas y resultantes

Expectativa

Fuerza

Resultante

25

16

Expectativa: Apreciacin de la importancia que el involucrado le atribuye

al rea de inters considerada.
Positiva (+) si el involucrado percibe beneficios por parte del proyecto.
Negativa (-) si se percibe que el proyecto traslada costos o lesiona intereses
Fuerza: Capacidad de influir de alguna forma en el proyecto

Matriz para anlisis de involucrados

Expectativa

Fuerza

Resultante

25

Posicin
Potencial
Favorecedores
(Adeptos)

8
0

-2

-8

-3

-9

Indiferentes
(Neutros)

Opositores
(Obstaculizadores)
-5

-25

FUERZA Y RESULTANTE DE INVOLUCRADOS

MATRIZ DE ESTRATEGIA DE GESTIN PARA INVOLUCRADOS

Otro Ejemplo de Matriz de involucrados

INVOLUCRADOS

INTERESES

SUSTENTO

Agricultores ribereos

Favorable

Solucin de su problema de prdida peridica de sus

terrenos de cultivo

Comerciantes

Favorable

Mayor volumen de venta de sus productos

Gobierno Regional

Indiferente

No lo considera importante. No est priorizado dentro de

sus programas de inversin

Municipalidad Provincial de Jorge

Basadre

Indiferente

Municipalidad Distrital de Ilabaya

Favorable

Considera que la Municipalidad Distrital de Ilabaya tiene

suficientes recursos para hacer frente a sus
problemas
Compromiso ante la gente del distrito

Defensa Civil

Favorable

Atencin de menos situaciones de emergencia por desbordes

Transportistas

Favorable

Ahorros de tiempo de traslado de personas y carga

D. R. Agricultura Administracin
Tcnica Distrito Riego Locumba
Sama
Ministerio Agricultura Proyecto
Especial Titulacin de Tierras

Favorable

Mejor manejo de la oferta de recursos hdricos y

conservacin de recursos naturales

Desfavorable

Junta de Usuarios

Favorable

Incremento de reas ganadas al ro (futuras reas

vulnerables) y modificacin constante de planos de
parcelas agrcolas
Incremento de la recaudacin por mayor tarifa del agua

MEF (DGPM/DNPP)

Favorable

Uso ptimo y racional del gasto pblico destinado a inversin

Ejemplo extrado del I Diplomado en Proyectos 2006, Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann de Tacna (Grupo 11)

4. MARCO DE
REFERENCIA
CONTEXTO NACIONAL
Primer Lineamiento de Poltica del Ministerio de Salud
Corresponde al sector Salud impulsar la prevencin de las enfermedades y
mejorar radicalmente las condiciones de salud de la poblacin en esta dcada

Asimismo, monitorearn los riesgos ambientales como la disposicin final de

residuos slidos o la contaminacin atmosfrica y ambiental
CONTEXTO LOCAL
Objetivos Estratgicos del Plan de Desarrollo Concertado Local
Mejorar la calidad de la salud promoviendo adecuadas prcticas sanitarias y
disminuir la incidencia de enfermedades infectocontagiosas y parasitarias.

22

LINEAMIENTOS DE POLTICA
Educacin y capacitacin para la eficiencia, eficacia y sostenibilidad para la
prestacin de los servicios de RR.SS.
Minimizacin de RR.SS., reduccin de generacin y peligrosidad.
Fomento del reaprovechamiento de RR.SS.
Participacin de la poblacin y sector privado en el manejo de RR.SS.
Formalizacin de los intervientes en el manejo de RR.SS.
Prestacin privada de los servicios de RR.SS., bajo criterios empresariales y de
sostenibilidad.
Tasas o tarifas por la prestacin de servicios de RR.SS. fijadas en funcin de su
costo real, calidad y eficiencia.

23

COMPETENCIAS PROVINCIALES
Planificacin de aspectos tcnicos y formales de gestin y manejo de RR.SS.
municipales.
Fijacin de tarifas por los servicios de limpieza pblica, recoleccin,
transporte, transferencia, tratamiento o disposicin final de RR.SS.
Aprobacin de proyectos de infraestructura de transferencia, tratamiento y
disposicin final de RR.SS.
Promocin de Empresas Prestadoras de Servicios ( EPS - RS ) y
Comercializadoras ( EC - RS ) de RR.SS., priorizar prestacin privada.

COMPETENCIAS DISTRITALES
Limpieza, recoleccin y transporte de RR.SS.

Asegurar que se cobren tarifas o tasas segn los criterios fijados por
la Municipalidad Provincial.
Supervisar los aspectos tcnicos del manejo de RR.SS.
Sancionar al generador que incumple Ley, Reglamento u otras normas.
24

COMPETENCIAS MUNICIPALES
PROVINCIAL - EXCLUSIVA
Regular y controlar la disposicin final de RR.SS. en la provincia.
PROVINCIAL - COMPARTIDA : Administrar y reglamentar, directamente
o por concesin el servicio de limpieza pblica y el tratamiento de RR.SS.,
cuando por economas de escala resulte eficiente centralizar el servicio.
DISTRITAL - EXCLUSIVA : Proveer el servicio de limpieza pblica,
determinando las reas de acumulacin de desechos, rellenos sanitarios y
el aprovechamiento industrial de desperdicios.
DISTRITAL - COMPARTIDA : Administrar y reglamentar, directamente
o por concesin el servicio de limpieza pblica y tratamiento de RR.SS.,
cuando est en capacidad de hacerlo.
25

IDENTIFICACIN
DIAGNSTICO
RBOL DE PROBLEMAS
RBOL DE OBJETIVOS
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

CMO INICIAMOS LA
IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA?

Obteniendo la mayor cantidad de informacin relacionada con el rea

que se desea intervenir.
La recoleccin de informacin
principalmente, a dos preguntas:

tiene

1
QU?

por

objetivo

responder,

2
QUINES?

INVOLUCRADOS

Qu problema
se debe resolver

A quines se dirigir
la solucin

27

1. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

SITUACIN ACTUAL
(Negativa)

SITUACIN DESEADA
(Positiva)

PROYECTO

Anlisis
DIAGNSTICO

Medicin
Interpretacin

Problemas
Identificar

Causas
Efectos

Planificar
y orientar

S
O
L
U
C
I
O
N
E
S

1. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

1.1. DIAGNSTICO POR EL LADO DE LA DEMANDA
Existe la tendencia de empezar la elaboracin del perfil con el diagnstico de la
infraestructura (estado en que se encuentra, si es que existe), pero la idea es
hacer primero el anlisis de cmo el problema se manifiesta en la poblacin. Este
es el denominado diagnstico por el lado de la demanda.

Ejemplo:

Cules son las

principales patologas
que presenta la
poblacin?

Tiene la poblacin
acceso al servicio de
salud?

LOS PROBLEMAS LOS SUFREN PERSONAS DE CARNE Y HUESO

1. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

1.2. DIAGNSTICO POR EL LADO DE LA OFERTA
Al momento de hacer el diagnstico del servicio o diagnstico por el lado de la
oferta brindado a la poblacin, recuerde el concepto de funcin de produccin:

Insumos

Productos

Procesos

(Bien o Servicio)

Por lo tanto, concentre su atencin en:

Infraestructura

Equipamiento

Recursos Humanos

Procedimientos

Gestin

Pero tambin en:

Cultura

Gnero

SI TENEMOS UN BUEN DIAGNSTICO, ENTONCES HABREMOS AVANZADO EL 50% DEL TRABAJO

CULES SON LAS ETAPAS DE

MANEJO DE RESIDUOS SLIDOS?
EN CADA UNIDAD DE GENERACION
GENERACIN
REAPROVECHAMIENTO
- Reciclaje, Reuso
-Compost
- Biogs

SEGREGACION

ALMACENAMIENTO

A CARGO DEL MUNICIPIO O DE EPS-RS

RECOLECCIN
SEGREGACION

BARRIDO

TRATAMIENTO
Residuos
peligrosos

TRANSPORTE
Directo
Transferencia
DISPOSICIN FINAL
Relleno sanitario

31

DIAGNSTICO : ZONA
La zona del PIP es la localidad de Pichari, capital del distrito del mismo nombre.
La localidad de Pichari se ubica sobre el ro Apurmac, entre Cusco y Ayacucho.
Superficie total: 50 Km2. . Altitud : 600 m.s.n.m. . Clima: De ceja de selva.

PROVINCIA

DISTRITO

32

DIAGNSTICO : POBLACIN

La poblacin de la localidad de Pichari es 60% de la del distrito.

Poblacin de la localidad de Pichari : 6 720 habitantes.
Tasa de crecimiento intercensal : 2,47% anual.
70% tiene mayor poder adquisitivo y se ubica en Vieja Pichari.
Al sur y afueras de Pichari, cruzando el ro, se ubica el restante
70%
30%.es oriunda de Pichari.
15% es de la provincia de Huanta.
15% proviene de otras provincias
de Ayacucho.
Hasta 1996, muchas viviendas de Pichari
eran de adobe y madera.
En los ltimos aos, se construye con
material noble.
Conexin domiciliaria de agua : 35%.
Energa elctrica : Proviene de la
hidroelctrica de Kimbiri.
33

DIAGNSTICO : POBLACIN

Pobreza : 63,9%.
Ingreso promedio mensual : S/.280,00.
87% de la PEA es agraria independiente y 13% asalariados.
Produccin 2002 : S/. 1,8 millones.
Principales productos : Cacao ( 49% ) y caf ( 33% ).

Establecimientos de Salud : C.S. Pichari y

clnicas particulares.
Incremento de morbilidad de 38% a 41%.
En 2004, 20,6% de la poblacin fue
afectada por enfermedades derivadas
del mal manejo de RR.SS.
Las EDAs ( 34% del total ) fueron
trasmitidas por vectores de los focos
infecciosos de los RR.SS.
Las IRAs ( 16% del total ) fueron
causados por los gases txicos
provenientes de la quema de RR.SS.
34

GENERACIN

Generacin diaria por persona ( nacional ) : 0,53 Kg.

Generacin diaria por persona ( Pichari ) : 0,51 Kg.

Generacin diaria total ( 2005 ) : 6 720 x 0,51 = 3,43 TM/da

35

ALMACENAMIENTO
Bolsas
plsticas

Contenedor

El almacenamiento en los
domicilios
es
con
recipientes que se usan
hasta quedar inservibles.
No existen contenedores en
las
zonas
de
ms
generacin.

36

RECOLECCIN

Un camin baranda recolecta los RR.SS. por el mtodo de acera.

La vida til del camin es 10 aos y le quedan 5 por cumplir.
Generacin : 3,43 TM/da.
Recoleccin diaria en 2 turnos : 2,57 TM/da.
Se trabaja lunes, mircoles y viernes.
1er Turno : En Vieja Pichari de 10 a.m. a 2 p.m.
2do Turno : En Ciudad Nueva de 6 p.m. a 10 p.m.
Dficit : 3,43 - 2,57 = 0,86 TM/da.
La cobertura del servicio de recoleccin es 75%.
37

RUTAS DE RECOLECCIN

38

DISPOSICIN FINAL
El camin baranda transporta los RR.SS. al botadero.
El botadero est ubicado en Pichari Baja, a 3 Km. de la ciudad.
El rea del botadero es de 0,2 Has., donde se disponen 2,57
TM/da. A la fecha, el botadero est colmatado.
En
pequeos
botaderos
alejados,
hay
quema
de
desechos cada 15 das, pese a
las protestas en Ccatunrumi.
Actualmente, no se separan los
distintos tipos de RR.SS., no
hay reciclaje ni fabricacin de
humus.
39

ORGANIZACIN Y PRACTICAS DE LA POBLACIN

Organizacin
No hay una oficina en manejo de RR.SS. La encargada es la Unidad de Rentas.
Personal
El chofer del camin recolector, dos ayudantes y un administrativo a tiempo
parcial (realizan otras actividades).
Financiamiento
El GL financia al personal y mantenimiento del camin baranda, con S/. 7 366
mensual (S/. 88 389 anual). No se cobra por el servicio.
Otros
Personal poco capacitado, equipamiento insuficiente, dbil integracin e
inexistencia de una cultura de planificacin.
Actualmente, la poblacin recibe un precario servicio de recoleccin, transporte y
disposicin de RR.SS.
Por ello y sus malas prcticas, la poblacin arroja sus RR.SS. en las vas y
espacios pblicos.
Se crean zonas de acumulacin a cielo abierto en zonas aledaas al ro Apurmac
y espacios agrcolas.
40

GRAVEDAD DE LA SITUACIN E INTENTOS DE

SOLUCIONES ANTERIORES
Temporalidad
El inadecuado tratamiento de los RR.SS. es permanente. El GL intent mejorar el
servicio, pero ha sido insuficiente.
Relevancia
El manejo inadecuado de RR.SS. afecta la salud de la poblacin. La ejecucin del
proyecto ayudar a reducir las enfermedades.
Grado de avance
El botadero est al tope. Por la mala recoleccin, se echa la basura en vas y
reas cercanas al ro, con lo que los RR.SS. se acumulan en la localidad.

No se han planteado soluciones tcnicas para recolectar, transportar y disponer en

forma segura los RR.SS. de Pichari.
Ante el incremento de la poblacin y de la cantidad de RR.SS. generados, el GL
implement desde el ao 2000 un sistema de recoleccin precario y un botadero
ubicado en Pichari Baja.
Esta accin ha generado ms enfermedades y contaminacin ambiental.
41

1. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

1.3 ANALISIS DE
Grupo
Poblacin

GL

MINSA

INVOLUCRADOS (MATRIZ)

Intereses

Problema Percibido

Conflictos

Recoleccin
oportuna
de RR.SS.

Acumulacin de RR.SS.
cerca de la poblacin

GL
MINSA

Limpieza
de la ciudad

Acumulacin de RR.SS.
en calles y avenidas

Disminucin
de focos de
contaminacin

Aumento de enfermedades
relacionados a los RR.SS

Autoridades
Poblacin
MINSA
GL
Autoridades
Poblacin

FUENTE : Municipalidad de Pichari - 2 005

Los proyectos desarrollados y ejecutados con los involucrados aseguran

PERT

I NENCIA
E

42

IDENTIFICACIN: METODOLOGIA EN 5 PASOS

1

Definicin del Problema Central

Determinar las Causas del Problema

Establecer los Efectos del Problema

Definicin de los Objetivos

del Proyecto (medios y fines)

Proponer alternativas de solucin

Participacin
de los
Involucrados

QU ES UN PROBLEMA?
Problema = situacin negativa, inconveniencia, insatisfaccin
Un problema no es la falta o ausencia de algo (bueno), es ms
bien la existencia de algo (malo).
Por lo tanto, nuestra metodologa recomienda que nunca utilice
falta de o carencia de al momento de identificar un problema.
Si conocemos bien el problema, entonces estamos en condiciones
de encontrar y plantear alternativas de solucin exitosas.
Utilizaremos tcnicas grficas como la tcnica de los rboles
para analizar el problema.

Ejemplos:
Incorrectamente formulado

Correctamente formulado

No existe un generador local de energa

elctrica

Limitada provisin de energa elctrica durante el da

Necesidad de un programa de empleo

femenino

Baja participacin de la mujer en la generacin de ingresos de

los hogares en situacin de pobreza

Ausencia de programas de educacin inicial

Bajo rendimiento de nios y nias en los primeros aos de

educacin primaria

Algunos ejemplos
1. Alta tasa de desercin escolar en nias menores de 10 aos
(Funcin 09: Educacin y Cultura).
2. Limitado suministro de energa elctrica durante el da (Funcin
10: Energa y Recursos Minerales).
3. Alto grado de incidencia de enfermedades diarreicas agudas y
parasitosis en nios menores de 5 aos (Funcin 14: Salud y
Saneamiento; Funcin 17: Vivienda y Desarrollo Urbano).
4. Difcil traslado de los excedentes de produccin hacia los
principales mercados (Funcin 16: Transporte).
5. Baja calidad de la fibra de alpaca en las provincias altas
(Funcin 04: Agraria).
6. Deficiente sistema de riego de parques y jardines en la ciudad
(Funcin 14: Salud y Saneamiento).

PASO 1: DEFINICIN DEL PROBLEMA CENTRAL

Pregunta clave: Cul es la situacin negativa, inconveniencia,
insatisfaccin que afecta a la poblacin ubicada en una zona
determinada?
Tome en cuenta que el problema (que ser) identificado debe:
Justificar que el problema debe ser afrontado por el Estado y no por el
sector privado, principalmente porque se trata de proyectos que
corresponden al Estado y porque el sector privado no tiene incentivos para
invertir en l.
Ser lo suficientemente amplio como para permitir el planteamiento de
diversas alternativas de solucin, y
Ser lo suficientemente especfico para poder ser atendido por UN SOLO
proyecto de inversin pblica.
Problema
Principal

Deficiente
Deficientegestin
gestinintegral
integralde
deresiduos
residuosslidos
slidosmunicipales
municipales

PASO 1: DEFINICIN DEL PROBLEMA CENTRAL

Con el problema bien definido,

ya tenemos el 70% de la
solucin
Se sugiere que los problemas se escriban de la siguiente forma:
Escribir en forma clara, legible y precisa.
Detectar un solo problema central.
El problema debe estar redactado en estado negativo.
Identificar slo aquellos problemas existentes, no los ficticios,
posibles o estructurales.
No indicar la solucin del problema en su formulacin.
El problema debe significar lo mismo para distintos lectores.

PASO 2: DETERMINACIN DE CAUSAS

Realizar una lluvia de ideas para determinar cules
son las causas de la posible deficiente gestin

Pregunta clave: A qu se debe la existencia de este problema?

o Cul es el origen del problema?
Por el cual se relaciona las causas y se agrupa de acuerdo a su relacin con el
Problema Central; siguiendo una lgica de causalidad, de abajo hacia arriba
Problema
Principal
tiene como efecto

DEFICIENTE GESTIN INTEGRAL DE

RESIDUOS SLIDOS MUNICIPALES
Se debe a:

Causa Directa
tiene como efecto
Causa Indirecta

Insuficiente recoleccin
de RR.S.S.

Incide directamente en
el problema principal

Insuficiente unidades
de recoleccin

Incide indirectamente en
el problema principal

Se debe a:

CAUSAS DIRECTAS
Insuficiente recoleccin de RR.SS. : Cobertura es 75% de generacin.
Inadecuada disposicin final de RR.SS. : El botadero est colmatado y
no existe relleno sanitario.
Inadecuada gestin : No existe un rea especializada.
Inadecuadas prcticas de la poblacin : Muchas veces la poblacin
deposita sus residuos en las calles.

CAUSAS INDIRECTAS
Insuficientes unidades de recoleccin : Existe un camin baranda de
5 aos de antigedad que recoge 2,57 TM/da.
Inexistencia de almacenamiento de RR.SS. : Los residuos
domiciliarios se dejan en la va hasta que el camin baranda llegue.
Ausencia de relleno sanitario.
Inexistencia de un rea responsable del servicio.
Desconocimiento de la poblacin del inadecuado anejo de RR.SS.
Inadecuados hbitos de higiene de la poblacin.
49

ARBOL DE CAUSAS

PROBLEMA CENTRAL

Deficiente gestin integral de

residuos slidos municipales

Insuficiente recoleccin
de RR.SS.

Inadecuada disposicin
final de RR.SS.

Insuficientes
unidades de
recoleccin

Inexistencia de
almacenamiento
de RR.SS.

Ausencia
de relleno
sanitario

Inadecuada
gestin

Inadecuadas prcticas
de la poblacin

Inexistencia de
rea responsable
del servicio

Desconocimiento
de la poblacin
Inadecuados hbitos de
higiene de la poblacin

PASO 3: ESTABLECER LOS EFECTOS

Los efectos del problema nos permite determinar cun trascendente

Pregunta clave: qu ocurre si el problema no se soluciona?

o qu consecuencias trae?

Efecto Indirecto

Generacin de gases txicos

ocasiona
Efecto Directo

Quema de Residuos Slidos

ocasiona
Problema
Principal

DEFICIENTE GESTIN INTEGRAL DE

RESIDUOS SLIDOS MUNICIPALES

EFECTOS
DIRECTOS
Acumulacin de RR.SS. en la ciudad : Actualmente, 0,86 TM / da.
Quema de RR.SS. : En la localidad de Ccatunrumi.
INDIRECTOS
Proliferacin de vectores en los focos infecciosos.
Generacin de gases txicos : Hay restos de holln en rboles y plantas cercanos al botadero donde se
efectan las quemas.
FINAL
Incremento de morbilidad : 13,9% de la poblacin ha ido al Puesto de Salud por enfermedades diarreicas
y 6,7% por bronquiales.

ARBOL DE EFECTOS
Incremento de morbilidad

Proliferacin de vectores en los focos infecciosos

Acumulacin de RR.SS en la ciudad
PROBLEMA CENTRAL

Generacin de gases txicos

Quema de RR.SS.

Deficiente gestin integral de

residuos slidos municipales

RBOL

DE

PROBLEMAS (Causas y Efectos)

Se obtiene de la unin del rbol de causas y el rbol de efectos

Incremento de morbilidad

Proliferacin de vectores en los focos infecciosos

Acumulacin de RR.SS en la ciudad
PROBLEMA CENTRAL

Insuficiente recoleccin
de RR.SS.

Generacin de gases txicos

Quema de RR.SS.

Deficiente gestin integral de

residuos slidos municipales
Inadecuada disposicin
final de RR.SS.

Insuficientes Inexistencia de
unidades de almacenamiento
recoleccin
de RR.SS.

Ausencia
de relleno
sanitario

EFECTOS CAUSAS

Inadecuada
gestin

Inadecuadas prcticas
de la poblacin

Inexistencia de
rea responsable
del servicio

Desconocimiento
de la poblacin
Inadecuados hbitos de
53
higiene de la poblacin

RBOL DE PROBLEMAS (CAUSAS Y

EFECTOS)
Pasos para la elaboracin del rbol de problemas
Primer paso: Identificar el problema central y
colocarlo como tronco del rbol. El problema se
escribe en estado negativo, en forma concreta y
especificando el lugar.
Segundo paso: Se detallan las causas del
problema central. stas conformarn las races
del rbol. En ese momento se toman las variables
analizadas en el diagnstico y se agrupan para
ordenar las races del rbol.
Tercer paso: Se lee el rbol de abajo hacia
arriba hasta llegar a la causa principal. Este
procedimiento permite verificar el esquema de
relaciones establecidas y la relacin lgica que
guardan las subcausas con la causa principal.
Cuarto paso: Se detallan los efectos o
consecuencias que provoca el problema central.
Los efectos se consideran las ramas del rbol. El
establecimiento de los efectos se realiza de la
misma forma que las causas.

Causa
Directa 1

Causa
Indirecta 1

Causa
Indirecta 2

Causa
Directa 2

Causa
Indirecta 3

PASO 4: DEFINICIN DE OBJETIVOS

Describa la situacin que se espera alcanzar con la solucin del problema

Los objetivos deben...

1.
2.
3.

Especificar la naturaleza del cambio y ser realistas.

Ser especficos: el progreso hacia su logro puede ser atribuido al proyecto.
Ser mensurables, a costo y esfuerzos razonables.

4.

Ser redactados usando verbos fuertes, en modo infinitivo.

El objetivo del proyecto (o tambin propsito; es decir,

para qu se va a hacer el proyecto) se obtiene de la redaccin
Contraria dada a la redaccin del problema central
situacin esperada

Objetivo

Mejora de la gestin integral de RR.SS. municipal

propsito

Solucin
del
problema

OBJETIVO CENTRAL
El objetivo central o propsito del proyecto
es la solucin del problema central.
PROBLEMACENTRAL
CENTRAL
PROBLEMA
Deficientegestin
gestinintegral
integral
Deficiente
deresiduos
residuosslidos
slidos
de
municipales
municipales
1.
2.

OBJETIVOCENTRAL
CENTRAL
OBJETIVO
Mejorade
delalagestin
gestin
Mejora
integralde
deresiduos
residuosslidos
slidos
integral
municipales
municipales

Conversin de las causas en medios.

Conversin de los efectos en fines.

Causas
Directas

Medios de
Primer Nivel

Efectos
Directos

Fines
Directos

Causas
Indirectas

Medios
Fundamental

Efectos
Indirectos

Fines
Indirectos

Cambiar los estados negativos en

situaciones positivas.

56

MEDIOS

FINES

MEDIOS DE 1er NIVEL

Suficiente recoleccin de RR.SS.
Adecuada disposicin final de
RR.SS.
Adecuada gestin.
Adecuadas prcticas de la
poblacin.

DIRECTOS

MEDIOS FUNDAMENTALES
Suficientes unidades de
recoleccin.
Existencia de almacenamiento de
RR.SS.
Presencia de relleno sanitario.
Existencia de rea responsable
del servicio.
Conocimiento de la poblacin.
Adecuados hbitos de la
poblacin.

INDIRECTOS

Eliminacin de RR.SS. en
la ciudad.
No quema de RR.SS.

Desaparicin de vectores y
focos infecciosos.
No generacin de gases
txicos.
LTIMO
Reduccin de morbilidad.
57

RBOL DE OBJETIVOS
Reduccin de morbilidad

Desaparicin de vectores y focos infecciosos

Eliminacin de RR.SS en la ciudad
OBJETIVO CENTRAL

Suficiente recoleccin
de RR.SS.

No generacin de gases txicos

No quema de RR.SS.

Mejora de la gestin integral de

residuos slidos municipales
Adecuada disposicin
final de RR.SS.

Suficientes
Existencia de
unidades de almacenamiento
recoleccin
de RR.SS.

FINES

MEDIOS

Adecuada
gestin

Adecuadas prcticas
de la poblacin

Presencia
Existencia de
de relleno rea responsable
sanitario
del servicio

Conocimiento
de la poblacin
Adecuados hbitos de
higiene de la poblacin

medios que posibilitan el eficiente manejo de residuos slidos

fines que se lograran con el eficiente manejo de residuos slidos

58

RBOL DE OBJETIVOS (MEDIOS Y FINES)

Fin ltimo

Para elaborar el rbol de objetivos:

Primer paso: escribir el problema central
en estado positivo.
Segundo paso: revisar las causas o races
del rbol de problemas que estn escritas
en forma negativa. Transformarlas en
acciones necesarias y posibles de alcanzar
en un perodo razonable. En este momento
las causas se convierten en medios.

Fin

Fin

Fin

Indirecto 1

Indirecto 2

Indirecto 3

Fin Directo 1

Fin Directo 2

Tercer paso: Se identifican las causas

que no son factibles de ser modificadas
por las acciones del proyecto.
Cuarto paso: Una vez establecidos los
medios, se analizan los efectos o las
ramas del rbol de problemas. Estas se
escriben tambin en forma positiva y se
transforman en fines.

Objetivo Central

Medio de

Medio de

Primer Nivel 1

Primer Nivel 2

Medio

Medio

Medio

Fundamental 1

Fundamental 2

Fundamental 3

PASO 5: PROPONER ALTERNATIVAS DE

SOLUCIN
Concntrese slo en los medios fundamentales del Arbol de Medios-Fines

La idea es buscar de manera creativa una accin o

varias acciones que concreticen en la prctica
cada uno de los medios fundamentales.
Medio fundamental

Medio fundamental

Existencia de
almacenamiento de
RR.SS.

Suficientes unidades
de recoleccin

Compra de camiones
recolectores

Accin 1

Alquiler de camiones
recolectores

Accin 2

Compra de
contenedores

Accin 3

AGRUPACIN DE ACCIONES
Combine las acciones propuestas a fin de armar grupos
La idea es armar grupos que constituirn alternativas de solucin
(o proyectos alternativos) sobre la base del grado de
interdependencia que exista entre las acciones propuestas

Acciones Mutuamente
Excluyentes
(Disyuntivas)

No se pueden ejecutar
de manera simultnea. O
una o la otra, nunca
ambas. Por lo general,
siempre encabezan los
grupos. Cada una de
ellas brinda solucin al
problema.

Acciones
Complementarias
(Concurrentes)

Pueden ejecutarse de
manera conjunta a fin de
generar sinergias.

Acciones
Independientes

Pueden ejecutarse de
manera conjunta con
acciones mutuamente
excluyentes y/o
complementarias.

MEDIOS Y
ACCIONES
Suficientes
Existencia de
Presencia
Existencia de
Conocimiento
Adecuados
unidades de almacenamiento de relleno rea responsable
de la
hbitos de higiene
recoleccin
de RR.SS.
sanitario
del servicio
poblacin
de la poblacin

Compra de
camin
recolector

Construccin
Compra de
del Relleno
contenedores
Sanitario

Capacitacin
al personal
del Relleno
Sanitario

Creacin de
la Unidad
responsable
del servicio

Difusin

Sensibilizacin

Alquiler de
camin
recolector

ALTERNATIVA 1 : Compra de camin recolector y las dems acciones.

ALTERNATIVA 2 : Alquiler de camin recolector y las dems acciones.
62

UTILICE SU INGENIO
Casi siempre es posible encontrar varias alternativas para poder lograr el
objetivo del proyecto. Por lo general, se trabaja con tres alternativas de
intervencin, de las cuales una de ellas debe ser siempre la optimizacin de
la situacin de base (supone costos ms bajos en su implementacin).

Problema
(Objetivo)

Alternativas

Identificacin

Entrada

Salida

Ejemplo 2:
Proyecto PMERN

rbol de problemas
(Causas y efectos)

Deterioro de los RRNN y aumento de la pobreza de las comunidades indigenas

Manejo inadecuado
de los RRNN

Reduccin del presupuesto

publico por incumplimiento
de las metas programadas

Perdida de oportunidades
de Financiamiento por la CTI

Falta de planificacin institucional

y administracin eficiente
de los recursos presupuestales

Inexistencia de un sistema de
monitoreo, evaluacin por la
Oficina de Planificacin de INRENA

Deficiente programacin y
elaboracin de planes,
programas y proyectos

Falta de instrumentos e
indicadores de monitoreo
y evaluacin institucional

Bajos niveles de calificacin

de los profesionales y
equipamiento limitado

Proyecto PMERN

rbol de objetivos
(Medios y fines)

Lograr el manejo sostenible de los RRNN y disminucin de la pobreza de las comunidades indigenas

Manejo adecuado
de los RRNN

Mantenimiento del presupuesto

publico por cumplimiento
de las metas programadas

Aumento de oportunidades
de Financiamiento por la CTI

Se cuenta con una planificacin institucional

y administracin eficiente
de los recursos presupuestales

Funcionamiento de un sistema adecuado

de monitoreo y evaluacin por la
Oficina de Planificacin de INRENA

Eficiente programacin y
elaboracin de planes,
programas y proyectos

Se cuenta con instrumentos e

indicadores de monitoreo
y evaluacin institucional

Existencia de programas de
capacitacin de los profesionales
y equipamiento necesario

Ejemplo 3: Programa Forestal :rbol de Problemas

Efecto Final:
Aumento de la pobreza de los productores rurales y degradacin de los
recursos naturales

Efecto Directo:
Bajos niveles de produccin y
aumento del dficit comercial

Efecto Directo:
Aumento del desempleo y subempleo

Efecto Directo:
Prdida de la diversidad biolgica

Problema Central:
Negocios forestales no sostenibles y poco competitivos

Causa Directa:
Atraso tecnolgico de la produccin y
de la industria forestal

Falta de
AT y de
Centros de
negocios

Falta de
capacitacin
en gestin
empresarial

Causa Directa:
Limitada oferta de servicios
financieros y no financieros

Desconocimiento de
las oportunidades de
mercados y de
informacin
comercial

Escasez de
financiamiento
para inversin
de mediano
plazo

Causa Directa:
Dbil institucionalidad de los
productores y de entidades
privadas

Fragilidad de
organizaciones
gremiales

Falta de
entidades
privadas
slidas

Causa Directa:
Degradacin de los recursos
forestales

Escaso valor
de los
beneficios de
los servicios
ambientales

Aumento de la
deforestacin

Programa Forestal : rbol de Objetivos

Fin ltimo:
Generacin de riqueza y mejoramiento de la calidad de vida de los pobladores
rurales y aprovechamiento sostenible de recursos naturales

Fin Directo:
Incremento de la produccin y
de las exportaciones

Fin Directo:
Aumento del empleo y disminucin del
subempleo

Fin Directo:
Conservacin de la diversidad
biolgica

Objetivo Central:
Desarrollo de negocios forestales sostenibles y
competitivos

Medio 1er Nivel:

Desarrollo tecnolgico de la
produccin y de la industria forestal

AT y de
Centros de
negocios

Programa de
capacitacin
en gestin
empresarial

Medio 1er Nivel:

Funcionamiento de un sistema de
servicios financieros y no financieros

Conocimiento de las
oport. de mercados
y de inform.
comercial

Estructuracin y
operacin de
lneas de
crdito

Medio 1er Nivel:

Fortalecimiento institucionalidad
de los productores y de
entidades privadas

Fortalecimiento
empresarial de
los gremios

Consolidacin
de entidades
privadas

Medio 1er Nivel:

Valoracin de los servicios
ambientales y programa de
forestacin

Promocin de
los servicios
ambientales

Programa de
plantaciones
forestales

Ejemplo 4: Proyecto Educativo (rbol de Problemas)

Bajos niveles de aprendizaje y rendimiento
escolar en los nios del AA.HH Cesar Vallejo

Nios con
baja
autoestima

Incremento de la
vulnerabilidad
infantil

Desercin escolar en
el nivel primario

Limitado nivel de
desempeo
escolar

Repitencia
escolar en el
nivel primario

Niveles insuficientes de comprensin

lectora y lgico matemtico en los
primeros grados del nivel primario

Bajos niveles de destreza en los nios de 3 5 aos en la

I.E. I Semillitas del Saber del AA.HH Cesar Vallejo D SJL.

Escasa e
inadecuada
infraestructura
Educativa.

Aulas no
acondicionad
as para nivel
inicial

Inadecuado
Equipamiento
Educativo.

Mobiliario
deteriorado
e
insuficiente

Escaso
material
didctico

Altos nivel de
desnutricin

Inadecuados
hbitos de
consumo (bajo
contenido proteico
y vitamnico)

Metodologa de
enseanza
inadecuada

Dbil
formacin
docente.

Incumplimie
nto del
contenido
curricular

Gestin inadecuada
de la Institucin
Educativa

Escasa
participacin de
los padres en el
proceso de
formacin del nio

Dbil
supervisin y
control por
parte de la
UGEL 005SJL

Proyecto Educativo (rbol de Objetivos)

Mejora de los niveles de aprendizaje y rendimiento

escolar en los nios del AA.HH Cesar Vallejo

Nios mejoran
su autoestima

Disminucin de
la vulnerabilidad
infantil

Incremento del nivel

de desempeo
escolar

Disminucin de la
desercin escolar en el
nivel primario

Disminucin de niveles
de repitencia escolar en
el nivel primario

Mejorar niveles de comprensin lectora y

razonamiento matemtico en los primeros
grados del nivel primario

Mejorar niveles de destreza en los nios de 3 5 aos en

la I.E. I Semillitas del Saber del AA.HH Cesar Vallejo D SJL .

Adecuada
infraestructura
Educativa.

Ambientes
acordes a las
normas del
MINEDU

Adecuado
Equipamient
o Educativo.

Mobiliario
reparado y
suficiente

Suficiente
material
didctico

Disminucin del
nivel de
desnutricin

Adecuados hbitos
de consumo con
contenido proteico
y vitamnico

Metodologa de
enseanza
adecuada

Mejorar la
formacin
docente

Cumplimiento
adecuado del
contenido
curricular.

Gestin adecuada
de la Institucin
Educativa

Participacin
de los padres
en el proceso
de formacin
del nio.

Cumplimiento
supervisin y
control por
parte de la
UGEL 005 SJL

Ejemplo 5: PROGRAMA ALIANZAS RURALES

( rbol de Problemas)

PROGRAMA ALIANZAS RURALES :

rbol de Objetivos

PROGRAMA ALIANZAS RURALES :

rbol de Alternativas

QU OBSERVAN?

73

Paso 5: Planteamiento del men de alternativas

Para identificar las alternativas de intervencin:

Revisar el rbol de objetivos e identificar las reas de trabajo.
Luego, excluir aquellas reas u objetivos que no son viables.
Una vez identificadas las reas de intervencin, se debe verificar
su viabilidad segn criterios tales como la disponibilidad de recursos
humanos, materiales y financieros, tiempo, participacin, etc.
Identificar los medios posibles de usar para alcanzar el objetivo de
del proyecto. Los medios se refieren a cmo se podra implementar
cada alternativa.

IMPORTANTE
Siempre ponga nombres a las alternativas
Empiece siempre con la alternativa de optimizacin

CMO MEJORAMOS LAS REDES VIALES?

IDEAL, pero:
No es financieramente posible
No se justifica econmicamente
(poco trfico)
1 Km = US$ 600 mil

SITUACIN OPTIMIZADA

Rentable socialmente: se
garantiza transitabilidad
Financieramente posible
1 Km = US$ 60 mil
Fuente: MTC

De la Identificacin a la Formulacin
Una vez concluida la Etapa de Identificacin, hemos logrado:
1.

Un problema conocido, analizado y contextualizado

2.

Un conjunto de alternativas de solucin planteadas

3.

La poblacin afectada identificada

Ahora pasamos a la Etapa de Formulacin; es decir, al desarrollo

de las alternativas.