PRACTICA PROCESAL CIVIL

TEMA:
LAS EXCEPCIONES

La excepcin es un instituto procesal a

travs del cual el emplazado ejerce su
derecho de defensa denunciado la existencia
de una relacin jurdica procesal invlida por
omisin o defecto de algn presupuesto
procesal, , el impedimento de pronunciarse
sobre el fondo de la controversia por omisin
o defecto en una condicin de la accin.

MONROY GALVEZ (1987)

Temas de Derecho
Procesal. Librera Studium. Pag. 102-103
2

DEFINICION

Las excepciones son o constituyen medios

procesales de que se vale la parte

demandada en defensa de sus derechos de
ese
orden;
por
esta
razn,
sin
desnaturalizar el procedimiento, ni el Juez,
ni la parte proponente puedan fundar las
excepciones en pruebas y consideraciones
que ataen al asunto sustantivo, al fondo
del litigio.

(Exp. 187-95-Lima IVSC. Alberto Hinostroza

jurisprudencia Civil, Tomo II. Pg 478.)

M.,

Demandadopropone
propone
Demandado
lassgtes.
sgtes.excepciones
excepciones
las
Incompetencia
Incompetencia

Incapacidaddemandante
demandante
Incapacidad
representante
OOrepresentante

Representacindefectuosa
defectuosaoo
Representacin
insuficientedel
deldemandante
demandanteoodemandado
demandado
insuficiente

Oscuridadooambigedad
ambigedad
Oscuridad
Enelelmodo
modode
deproponer
proponerlalademanda
demanda
En

Faltade
delegitimidad
legitimidadpara
paraobrar
obrar
Falta
Deldemandante
demandanteoodemandado
demandado
Del

Faltade
deagotamiento
agotamientode
dela
la
Falta
vaadministrativa
administrativa
va

Litispendencia
Litispendencia

CosaJuzgada
Juzgada
Cosa

Conclusindel
delproceso
procesopor
por
Conclusin
Conciliacinootransaccin
transaccin
Conciliacin

Desistimientode
dela
lapretensin
pretensin
Desistimiento

Caducidad
Caducidad

Prescripcinextintiva
extintiva
Prescripcin

Convenioarbitral
arbitral
Convenio

1. Incompetencia

La excepcin de incompetencia se determina

por la situacin de hecho al momento de la
interposicin de la demanda, adems que el
artculo 24 del Cdigo Procesal Civil establece
que adems del domicilio del demandado
tambin es competente el Juez del Lugar en
que se encuentra el bien tratndose de
pretensiones sobre derechos reales, as como
tambin el Juez donde ocurri el dao,
tratndose de pretensiones indemnizatorias.
5

JURISPRUDENCIA

... No puede proponerse recin en

casacin lo que pudo tramitarse va
excepcin, en este caso excepcin de
incompetencia, no estando el juzgador en
la obligacin de declararla de oficio...
CASACIN Nro.:
3428-2000 / LIMA.
RGANO JURISDICCIONAL: SALA CIVIL
TRANSITORIA (Corte Suprema de Justicia).
FUENTE: Diario Oficial El Peruano:
Sentencias en Casacin, lunes 30 de abril
de 2001, pgs. 7235-7236.
6

2. Incapacidad del demandante

o de su representante;

Est referida a que la ausencia de capacidad

procesal del demandante o de su representante;
se cuestiona que quien est actuando en el
proceso no tiene capacidad procesal.
La capacidad a que se refiere la excepcin, es la
capacidad procesal (legitimatio ad procesum).
La capacidad de las partes es un presupuesto
de la relacin jurdica procesal; lo que explica
que la ley permita examinarla antes que el
juzgador se aboque al conocimiento de las
cuestiones de fondo, pues si ella falta, la
relacin es nula y la decisin definitiva carecer
de eficacia (HUGO ALSINA).
7

LEONARDO PRIETO CASTRO afirma que el

demandado no puede hacer valer su propia falta
de capacidad procesal, porque ni siquiera el
traslado de la demanda ni el emplazamiento
para contestarla tienen eficacia frente a l.
GUASP apuntala lo sostenido, sealando que
sera absurdo que el demandado adujese la
circunstancia de su falta de aptitud. Si no puede
comparecer en juicio tampoco puede proponer la
excepcin.
La excepcin de falta de capacidad debe
fundarse en prueba preconstituida. Por ejemplo,
el demandado no podr aducir el estado de
enajenacin mental, si ste no ha sido
judicialmente declarado.
8

3.Representacin
defectuosa
insuficiente del demandante o
demandado.

o
del

Conceptualmente es procedente cuando la

representacin que ostenta este, no tiene los
alcances o amplitud necesarios para realizar
los actos procesales que pretenden introducir
al proceso.
Est referida a la ausencia de capacidad
procesal del demandado o de su representante,
cuestionndose que quien est actuando en el
proceso no tiene capacidad procesal.

El carcter defectuoso del poder que

da origen a esta excepcin esta dada
en la carencia del poder, la nulidad,
falsedad o si le faltan cualidades
propias e intrnsecas para su eficacia..
Respecto a su insuficiencia, ello se
presenta cuando obrando un poder en
el no se establecen determinadas
facultades necesarias para participar o
intervenir en el proceso.

10

JURISPRUDENCIA

Que, esta excepcin de representacin

insuficiente o defectuosa no puede
confundirse con la de falta de legitimidad
para obrar, pues esta ltima se contrae a
la facultad legal de los sujetos del proceso,
demandante o demandados, para formular
una
pretensin
determinada
o
contradecirla, o a ser llamada al proceso
para hacer posible una declaracin de
certeza eficaz o a intervenir en el proceso
por asistirle un inters en su resultado
legitimatio ad causam.

Cas. 1751-96-Piura SCSS

11

4.Oscuridad o ambigedad en el
modo de proponer la demanda

El profesor Juan Monroy Glvez explica, que sirva

para denunciar la incapacidad que tiene el
demandado
para responder algunas de las
siguientes preguntas: quin demanda?, a
quien se demanda?, qu se demanda? o
porqu se demanda?, de manera fluida y
clara esto es cuando la imprecisin, oscuridades
u omisiones de la demanda sean de gravedad
suficiente como para colocar al demandado en
estado de indefensin al impedirle o dificultarle
la refutacin o la produccin de las pruebas
conducentes, adems cuando el objeto de la
prestacin
se
encuentre
cualitativa
o
cuantitativamente indeterminado.

En Revista de Derecho Themis, mil novecientos noventicuatro, nmeros

veintisiete y veintiocho, pgina ciento veintisis)

12

5.Falta de agotamiento de la va
administrativa

Falta
de
agotamiento
de
la
va
administrativa, conforme seala la doctrina,
es aquella en la cual se establece que los
jueces no deben admitir la demanda, sino
despus
de
agotados
los
recursos
jerrquicos
establecidos
en
la
va
administrativa.
Dicha
excepcin
est
referida a los casos en que se impugne
resolucin
administrativa,
en
donde
obviamente debe requerirse el agotamiento
de medios impugnatorios antes de recurrir
al rgano Jurisdiccional.
13

6.Falta de legitimidad para obrar del

demandante o del demandado

Excepcin de falta de legitimidad para

obrar, es un concepto lgico de relacin
que implica que los sujetos que participan
en la relacin jurdico sustantiva sean los
sujetos que participan en la relacin jurdico
procesal; por tanto la legitimidad para obrar
activa no es, en modo alguno, la titularidad
del derecho discutido en el proceso, ya que
dicho derecho discutido o controvertido
ser materia de pronunciamiento en la
sentencia.
14

La legitimidad para obrar est referida a los

sujetos a quienes, ya sea en la posicin de
demandante o demandados, la ley les autoriza
a
formular
una
pretensin
procesal
determinada o a contradecirla, o ser llamados
al proceso para hacer posible una declaracin
de certeza eficaz o a intervenir en el proceso
por asistirles un inters en el resultado.
La legitimidad para obrar viene constituida
por la afirmacin del derecho con respecto a la
existencia del correlato lgico entre los sujetos
que participan en la relacin jurdica sustantiva
o entre quienes son adquirientes de los
derechos de stos, a los que van a participar
en la relacin jurdica procesal. La legitimidad
para obrar puede faltar tanto respecto del
demandante como del demandado.
15

JUAN MONTERO AROCA afirma que la

legitimacin no puede consistir en la
existencia del derecho y de la obligacin, que
es el tema de fondo que se debatir en el
proceso y se resolver en la sentencia; sino,
simplemente en las afirmaciones que realiza el
actor.
Se ha establecido en reiteradas ejecutorias en
sede nacional al resolver la excepcin de
falta de legitimidad para obrar, que si los
argumentos vertidos al sustentarla inciden
sobre el derecho mismo del demandante para
incoar la demanda, constituye un aspecto de
fondo que deber dilucidarse en la sentencia
que ponga fin a la controversia.
16

JURISPRUDENCIA

La legitimidad para obrar es una

cualidad emanada de la ley para aspirar
a una sentencia favorable respecto del
objeto litigioso, la misma que requiere el
exmen de la titularidad del derecho
cuya tutela jurisdicional se pretende, ya
que al calificarse la pretensin procesal
debe tenerse en cuenta que esta debe
tener el sustento en la relacin material.
Exp. N 600-2001 3ra Sala Civil de
Lima
17

JURISPRUDENCIA

La legitimacin es una condicin de la

accin
que
procura
que
exista
identificacin entre la persona del actor
con la persona a cuyo favor est la ley
sustantiva (legitimacin activa) y entre la
persona del demandado con la persona
contra quien se dirige la voluntad de la
ley sustantiva (legitimacin pasiva). Exp.
N 206-2002 3ra Sala Civil de Lima.
18

JURISPRUDENCIA

La defensa procesal (excepcin de falta

de
legitimidad
para
obrar
del
demandante) est destinada a denunciar
la carencia de identidad entre los sujetos
que
integran
la
relacin
jurdica
sustantiva y quienes forman parte de la
relacin juridica procesal. Exp. N
2861-99
Sala
de
Proceso
Sumarsimos y No Contenciosos (1ra
Sala Civl de Lima).
19

7. Litispendencia

Debe tenerse presente que esta procede

cuando existe un proceso anterior en que no
se haya dictado resolucin final, seguido
entre las mismas personas, el petitorio y el
inters para obrar, sean los mismos,
conforme lo establece el artculo 452 del
Cdigo Procesal Civil.
El juzgado declara fundada la excepcin
de litispendencia cuando en ambos procesos
se da la triple identidad prevista en el
artculo 452 del C.P.C. (Cas. 1054-Lima
SCSS)
20

8. Cosa Juzgada;

La
excepcin
de
cosa
juzgada
conceptualmente
es
procedente
cuando un proceso que contenga triple
identidad haya sido resuelto y cuente
con sentencia o laudo firme.

21

Que, el artculo 452 y 453 del Cdigo

Procesal Civil determina que para declarar
fundada la excepcin de cosa juzgada se
debe tratar de un proceso idntico a otro
que ya fue resuelto y cuenta con
sentencia o laudo firme, precisando que
hay identidad de procesos cuando las
partes o quienes de ellos deriven sus
derechos, el petitorio y el inters para
obrar, sean los mismos. (Fuente: Res. Cas.
No. 264-Cusco de fecha 12-08-97,
publicada en el Diario Oficial El Peruano
el da 2 de mayo de 1998, pg. 841).
22

La excepcin de cosa juzgada requiere:

a) Que las personas que siguieron el proceso
sean las mismas; b) Que la causa o
pretensin procesal y la cosa u objeto sean
idnticos; y, c) Que el proceso haya
terminado por sentencia ejecutoriada; Que el
artculo 453 del Cdigo Procesal Civil exige
tambin para la excepcin de cosa juzgada
que el proceso sea idntico al otro que ha
sido resuelto con sentencia o laudo firme.
(Fuente: Res. Cas. No. 02-99-Piura de fecha 8
de julio de 1999, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 30-9-99, pg. 3627).
23

La cosa juzgada es uno de los

fundamentos de la seguridad jurdica, y
consiste en la inmutabilidad de las
ejecutorias, como establece el artculo
139
inciso 2 y 13 de la Constitucin
Poltica del Estado, y se protege con la
excepcin de cosa juzgada, que no
permite se siga nuevo proceso entre las
mismas partes y con el mismo objeto, la
que debe ser deducida por la parte
interesada, como establecen los Artculos
446 y 123 del Cdigo Procesal Civil.
(Fuente: Res. Cas. No. 1023-96-Lima de
fecha 12 de julio de 1998, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 9-9-98, pg.
1565).
24

JURISPRUDENCIA

La institucin de la cosa juzgada, supone en

escencia una declaracin de certeza positiva o
negativa de la pretensin esgrimida. cuando el
derecho le otorga fuerza a una decisin judicial es
porque entiende que con ella la finalidad peculiar del
proceso ha quedado alcanzada. La identidad del
petitorio no debe entenderse nicamente como la
expresin clara y concreta de lo que se pide, sino que
tambien debe tomarse en cuenta los fundamentos del
hecho bajo los cuales ha sido ejercitada la accin. No
procede amparar la excepcin de cosa juzgada si en
ese proceso el cuestionamiento del negocio juridico
redunda en la falta de manifestacin de voluntad la
inobservancia de la forma prescrita, a diferencia del
primer proceso, que dicho negocio juridico ha sido
cuestionado bajo el supuesto de la simulacin. Exp.
N 343-2002 3ra Sala Civil de Lima.
25

9. Desistimiento de la pretensin

El desistimiento es el acto jurdico

procesal mediante el cual una de las
partes renuncia o abdica a la
continuacin de un acto procesal, del
proceso o de la pretensin. En ese
sentido implica la manifestacin de
voluntad unilateral y expresa que
realiza el demandante o el demandado
de algn acto procesal o incluso de la
pretensin.

26

CLASES

a) Desistimiento del proceso

A
travs
de
esta
clase
de
desistimiento, lo que se renuncia no es
al proceso por cuanto este constituye la
manifestacin publica de la potestad del
estado de resolver un conflicto de
intereses, sino la continuacin del
mismo la cual es declarada por el juez,
no existe por tanto una declaracin
sobre el fondo sino sobre la extincin de
la relacin jurdico procesal como
consecuencia de la renuncia a seguir
continuando con la secuela y desarrollo
del proceso.
27

b) Desistimiento del acto procesal.Por

el
contrario
al
llamado
desistimiento del proceso que tiene
como consecuencia la conclusin del
proceso, el desistimiento del acto
jurdico
procesal
implica
la
manifestacin de voluntad encaminada
a que se deje sin efecto ese acto
jurdico procesal solicitado por la parte
en el proceso, as por ejemplo un medio
impugnatorio, una nulidad o una
prueba, podrn ser objeto de este tipo
de desistimiento, evitando por tanto
que se llegue a realizar su efecto.
28

c) Desistimiento de la pretensin.
Implica la renuncia a la pretensin
planteada en la demanda y por ende la
conclusin del proceso, concluyendo as
la relacin procesal hecho que afecta el
debate de fondo puesto que no podr
ser objeto de un nuevo proceso por parte
del sujeto que se ha desistido, es decir
que aquel derecho sustancial que dio
origen al proceso luego de desistido no
podr ser nuevamente propuesto al
rgano jurisdiccional.
29

10.Conclusin del proceso

conciliacin o transaccin

por

CONCILIACION
Para CARNELUTTI[1] la conciliacin es la
intervencin de un tercero entre los portadores de
dos intereses en conflicto con objeto de inducirles a
una composicin justa.
Encontramos en esta
definicin no solamente los elementos subjetivos de
esta figura como lo son el tercero y las partes
intervinientes sino tambin el objeto del mismo que
es la solucin o composicin del conflicto de
intereses, que es hacia lo que apunta la
conciliacin.
[1] CARNELUTTI, Francisco (1944): Sistema de Derecho Procesal Civil Tomo I
Traducido por Niceto Alcala_Zamora y Castillo y Santiago Sentis Melendo, Ed.
UTEHA Bs. As.Pg. 203.
30

TRANSACCION
La transaccin surge como consecuencia
de la existencia de un conflicto de intereses
entre las partes como consecuencia de la
incertidumbre de la relacin jurdica, en ese
sentido se seala que el origen del contrato
de transaccin es la composicin de un
conflicto de intereses en razn de una
controversia surgida entre las partes cuya
solucin es arribada por ellas mismas
evitando un proceso o culminndolo
mediante
concesiones
de
carcter
reciproco.
31

11. Caducidad

La caducidad como instituto procesal tiene por

finalidad extinguir el derecho material que se ha
hecho valer plantendose la pretensin procesal
correspondiente.
Por ejemplo, el plazo contemplado en el inciso tres
del Artculo 541 del Cdigo Procesal Civil para la
impugnacin de una resolucin administrativa es uno
de caducidad. Que la va administrativa queda
agotada con la resolucin expedida en segunda
instancia, conforme al Artculo cien de la Ley de
Normas Generales de Procedimientos Administrativos
lo que debe ser apreciado a efectos de la legitimidad
para accionar del recurrente (Fuente: Res. Cas. No.
233-95-Callao de fecha 16 de diciembre de 1997).

32

Que, la caducidad es definida por

Josserand como el plazo que concede la
ley para hacer valer un derecho, para
realizar un acto determinado, con un
carcter fatal: una vez transcurrido, y
ocurra lo que ocurra, el derecho no puede
ser ejercitado, el acto no puede ser ya
cumplido: el retardatario incurre en una
verdadera prdida; pierde la prerrogativa,
la posibilidad que le conceda la ley
(VIDAL RAMIREZ, Fernando; Prescripcin y
Caducidad. Lima. 1996: Pg. 185.
33

JURISPRUDENCIA

El instituto de la caducidad, a diferencia de la

prescripcin, se aprecia el imperativo de la ley
por asegurar una situacin jurdica, lo que se
explica por su intima vinculacin con el inters
colectivo y la seguridad jurdica, por ello el Juez
est facultado para aplicarla de oficio, en una
verdadera funcin de polica jurdica, superando
el inters individual ya que no cabe renuncia ni
pacto en contrario. Por esa misma razn, la
caducidad se produce transcurrido el ltimo del
plazo, aunque ste se inhbil Casacin N 256699 Callao, Diario Oficial El Peruano siete de
abril del ao dos mil, pgina cuatro mil
novecientos noventiuno.
34

JURISPRUDENCIA

No cabe amparar la excepcin de

caducidad si no se han impugnado
los
acuerdos
en
las
juntas
universales de accionistas sino la
declaracin judicial que los acuerdos
se realizaron con abuso del derecho
otorgado por mandato judicial en el
proceso de amparo.EXP. N 8672002. 3ra Sala Civil de Lima.
35

12. Prescripcin extintiva

Es una institucin procesal que sanciona

las relaciones jurdicas por el paso del
tiempo cuando los derechos involucrados
deben hacerse valer jurdicamente.
La prescripcin extintiva es un instituto
esencialmente procesal, por cuanto
constituye
un
medio
de
defensa
destinado a atacar la pretensin procesal
respecto de un derecho material y no
atacar el derecho sustantivo en s mismo.
36

JURISPRUDENCIA

La prescripcin extintiva se configura por la

inaccin del titular del derecho, quien durante
considerable tiempo transcurrido no hace efectiva
su pretensin ejercitando la accin correspndiente
para que el rgano jurisdiccional lo declare y lo
haga efectivo. Constituye causa de interrupcin la
notificacin de la pretensin de la demandante que
se encontraba destinada a obtener la nulidad de la
escritura pblica sustentada en un acto de
disposicin de sus derechos y acciones sin su
consentimiento. El reinicio del decurso prescrptorio
opera aparatir de la emisin de la ejecutoria
suprema que resovi declarar la nulidad de la
escritura pblica ms no del acto que la contiene.
Exp. N 762-2001 1ra Sala Civil de Lima
37

La prescripcin extintiva es un medio de defensa

destinado a extinguir el ejercicio especfico del
Derecho de accin respecto de una pretensin
procesal determinada, por haber sido interpuesta
fuera del plazo establecido en la norma positiva
para dicha pretensin Cas. 807-98-Lima SCSS.

38

13. Convenio arbitral

Segn la doctrina las partes se someten

al
conocimiento y decisin de uno o ms rbitros la
solucin de las controversias que pudieran surgir en
el futuro a consecuencia de un contrato u otras
relaciones jurdicas determinadas o las controversias
ya existentes que pueden o no ser materia de un
proceso;
caracterizndose
la
misma
por
la
obligatoriedad de las partes en cumplir lo acordado;
y siendo ello as en este medio de excepcin resulta
indispensable adjuntar el documento que acredite la
existencia del convenio adems que en el mismo se
haya pactado que la pretensin procesal materia de
litis ha sido previsto en dicho convenio

39

TRAMITE DE LAS EXCEPCIONES

DEMANDADO
INTERPONE

JUEZ
TRASLADO

PLAZOS
MEDIOS
PROBATORIOS

INFORMES ORALES:
RESOLVER
RESERVA DESICION

DEMANDANTE
ABSUELVE

JUEZ

FIJA DIA Y HORA

RESOLVER

40

41

42

43

44

45

46

47

Plazo y forma de proponer

excepciones

Las
excepciones
se
proponen
conjunta y nicamente dentro del
plazo
previsto
en
cada
procedimiento, sustancindose en
cuaderno separado sin suspender la
tramitacin del principal.

48

Medios probatorios de las

excepciones

Slo se admitirn los medios

probatorios que se ofrezcan en el
escrito en que se proponen las
excepciones o en el que se absuelven.
Para la excepcin de convenio arbitral
nicamente se admite como medio
probatorio el documento que acredita
su existencia.

49

Saneamiento procesal

Absuelto
el
traslado
o
transcurrido
el
plazo
para
hacerlo, el Juez resuelve la
excepcin dentro de los diez das
siguientes.
Si
la
declara
infundada, declara tambin el
saneamiento del proceso.
Modificado por el Artculo 1 de la Ley N 29057,
publicada el 29 junio 2007,
50

Decisin y recurso en las

excepciones

Las excepciones se resuelven en un slo

auto.
Si
entre
ellas
figura
la
de
incompetencia, litispendencia o convenio
arbitral y el Juez declara fundada una de
ellas, se abstendr de resolver las dems;
pero si concedida apelacin, el superior
revoca aquella, devolver lo actuado para
que el inferior se pronuncie sobre las
restantes. El auto que declara fundada una
excepcin es apelable con efecto suspensivo.
51

EFECTOS DE LAS
EXCEPCIONES

SUSPENDER EL PROCESO
ANULAR LO ACTUADO Y DAR POR
CONCLUIDO EL PROCESO
REMITIR AL JUEZ CORRESPONDIENTE

52

SUSPENDER EL
PROCESO

Incapacidad del demandante o de su

representante;
Insuficiencia del representante del
demandante
Oscuridad o ambigedad en el modo de
proponer la demanda
Legitimidad para obrar del demandado.
53

ANULAR LO ACTUADO Y DAR

POR CONCLUIDO EL PROCESO

Representacin insuficiente del demandado.

Falta de agotamiento e la va administrativa.
Falta de legitimidad para obrar del
demandante.
Litispendencia.
Cosa Juzgada.
Desistimiento de la pretensin.
Conclusin del proceso por conciliacin o
transaccin.
Caducidad.
Prescripcin extintiva.
Convenio arbitral.
54

Efectos de las excepciones

REMITIR AL JUEZ CORRESPONDIENTE

Competencia Territorial Art. 2. Ley

28544 16-06-05

55

Improcedencia de la excepcin
como nulidad.
Los
hechos
que
configuran
excepciones
no
podrn
ser
alegados como causal de nulidad
por el demandado que pudo
proponerlas como excepciones.

56

LA VIDA NO SE IMPROVISA,
SE DEBE PROGRAMAR Y
JAMAS CEDER A OTROS EL
DERECHO
DE
DECIDIR
NUESTRO
PORVENIR.
M
Cornejo.

57