Investigacion Preparatoria DR Neyra

Investigacin
Preparatoria
Jos Antonio Neyra Flores
Calificacin de la Denuncia
(Art. 334 del NCPP)
1. Archivo
2. Ampliacin de la Investigacin por
la PNP
3. Reserva
Provisional
de
la
Investigacin
4. Formalizacin y Continuacin de la
Inv. Preparatoria.
5. Acusacin directa
Archivo
(Art. 334 .1 del NCPP)
1. Si el Fiscal al calificar la denuncia o
despus de haber realizado o dispuesto

realizar
diligencias
preliminares,
considera que el hecho denunciado no
constituye delito, no es justiciable
penalmente, o se presentan causas de
extincin previstas en la Ley, declarar
que no procede formalizar y continuar
con la Investigacin Preparatoria, as
como ordenar el archivo de lo
actuado. Esta Disposicin se notificar
Ampliacin de la
Investigacin
(Art. 334.3 del NCPP)
2. En caso que el hecho fuese delictuoso
y la accin penal no hubiere prescrito,
pero faltare la identificacin del autor o
partcipe, ordenar la intervencin de la
Polica para tal fin.
Reserva
3.
Cuando
aparezca
que
el
denunciante
ha
omitido
una
condicin de procedibilidad que de l
depende,
dispondr
la
reserva
provisional de la investigacin,
notificando al denunciante.
Queja
El
denunciante que no estuviese

conforme con la Disposicin de archivar
las
actuaciones
o
de
reservar
provisionalmente
la
investigacin,
requerir al Fiscal, en el plazo de cinco
das, eleve las actuaciones al Fiscal
Superior.
El Fiscal Superior se pronunciar dentro
del quinto da. Podr ordenar se
formalice la investigacin, se archiven
las actuaciones o se proceda segn
PROHIBICION DE NUEVA
DENUNCIA
(Art. 335 del NCPP)
1. La Disposicin de archivo impide
que otro Fiscal pueda promover u
ordenar que el inferior jerrquico
promueva
una
Investigacin
Preparatoria por los mismos hechos.
2. Se excepta esta regla, si se

aportan
nuevos
elementos
de
conviccin, en cuyo caso deber
reexaminar los actuados el Fiscal que
previno. En el supuesto que se
demuestre que la denuncia anterior
no fue debidamente investigada, el
Fiscal Superior que previno designar
a otro Fiscal Provincial.
Formalizacin de la
Investigacin
preparatoria
Vencido
el plazo de las diligencias
preliminares,
Fiscal
entre una de
(Art. 336eldel
NCPP)
las opciones de actuacin podr
disponer
la formalizacin y
continuacin de la Investigacin
Preparatoria,
mediante
la
expedicin de una DISPOSICIN,
adjuntando copia de sta al Juez de
la Investigacion preparatoria, si
concurren los requisitos.
Requisitos para la
formalizacin de la
Investigacin
1. Existencia de indicios reveladores
preparatoria
de la existencia de un delito.
(Art. 336 del NCPP)

2. Que la accin penal no hay
prescrito.
3. Que se haya individualizado al
imputado.
4. Que se hayan satisfecho los
requisitos de procedibilidad, si fuera
Contenido de la
Disposicin de
Formalizacin
Nombre
completo del imputado.
a)
b) Los hechos y la tipificacin
especfica correspondiente. El Fiscal
podr, si fuera el caso, consignar
tipificaciones alternativas al hecho
objeto de investigacin, indicando los
motivos de esa calificacin.
c) Nombre del agraviado, si fuera
posible.
d) Las diligencias que de inmediato
1.
2.
Efectos de la
formalizacin de la
investigacin
La formalizacin de la investigacin
(Art. 339eldel
NCPP)
suspender
curso
de la
prescripcin de la accin penal.
Asimismo, el Fiscal perder la

facultad de archivar la investigacin
sin intervencin judicial.
Diligencias de la
Investigacin
ElPreparatoria
Fiscal realizar las diligencias
1.
de
investigacin que considere pertinentes y
(Art.
337
del
NCPP)
tiles,
dentro
de los
lmites
de la Ley.
2. Las diligencias preliminares forman
parte de la Investigacin Preparatoria. No
podrn repetirse una vez formalizada la
investigacin. Procede su ampliacin si
dicha diligencia resultare indispensable,
siempre que se advierta un grave defecto
en su actuacin o que ineludiblemente
deba completarse como consecuencia de
la incorporacin de nuevos elementos de
conviccin.
FACULTADES DEL FISCAL EN LA

INVESTIGACION
PREPARATORIA
(Art.
337.3
NCPP) de:
1.
Disponer
la del
concurrencia
a. Imputado.
b. Agraviado.
c. Testigos.
d. Peritos.
2. Estas personas y los peritos estn

obligados a comparecer ante la
Fiscala, y a manifestarse sobre los
hechos objeto de investigacin o
emitir dictamen.
3.
Su
inasistencia
injustificada
determinar
su
conduccin
compulsiva.
FACULTADES DEL FISCAL EN LA

INVESTIGACION
PREPARATORIA
4. El Fiscal puede exigir informaciones
de cualquier particular o funcionario
pblico, emplazndoles conforme a
las circunstancias del caso.
Solicitud de realizacin
de diligencias
1. Durante la investigacin, tanto el

imputado
como
los
dems
intervinientes podrn solicitar al
Fiscal todas aquellas diligencias que
consideraren pertinentes y tiles
para el esclarecimiento de los
hechos. El Fiscal ordenar que se
lleven a efecto aquellas que estimare
conducentes.
Tutela de Derechos
2. Si el Fiscal rechazare la solicitud,
instar al Juez de la Investigacin
Preparatoria a fin de obtener un
pronunciamiento judicial acerca de la
procedencia de la diligencia. El Juez
resolver inmediatamente con el
mrito de los actuados que le
proporcione la parte y, en su caso, el
Fiscal.
Condiciones de la
Actuacin de Diligencias
(Art. 338 del NCPP)
El Fiscal podr permitir la asistencia
de los sujetos procesales en las
diligencias que deba realizar, salvo
las excepciones previstas por la Ley.
Esta participacin est condicionada a:

- Su utilidad para el esclarecimiento de
los hechos.
- A que no ocasione perjuicio al xito
de la investigacin
- Que no impida una pronta y regular
actuacin.
Condiciones de la
Actuacin de
Diligencias
Cuando
el
Fiscal,
salvo
las
excepciones previstas en la Ley,
deba requerir la intervencin judicial
para la prctica de determinadas
diligencias, la actuacin de prueba
anticipada o la imposicin de
medidas coercitivas, estar obligado
a formalizar la investigacin, a
menos que lo hubiere realizado
previamente.
Facultades de direccin
del Fiscal en la actuacin
deEl Diligencias
Fiscal
velar
porque
la
concurrencia de las personas
autorizadas no interfiera en el
normal desarrollo del acto e
impartir instrucciones obligatorias
a los asistentes para conducir
adecuadamente la diligencia. Est
facultado a excluirlos en cualquier
momento si vulneran el orden y la
disciplina.
Facultades de direccin
del Fiscal en la actuacin
El Diligencias
Fiscal, en el ejercicio de sus
de
funciones de investigacin, podr

solicitar la intervencin de la Polica
y, si es necesario, el uso de la fuerza
pblica, ordenando todo aquello que
sea necesario para el seguro y
ordenado
cumplimiento
de
las
actuaciones que desarrolla.
Acusacin Directa
(Art. 336.4)
Definicin
A travs de la Acusacin Directa el
Fiscal, dentro de un proceso comn,
en vez de disponer la continuacin
de
la
formalizacin
de
la
investigacin preparatoria, ACUSA.
Requisitos
(Art. 336.4 de NCPP)
La realidad
del delito
ESTABLECER
Intervencin
del imputado
Realidad del Delito

El sustento fctico del Fiscal debe
poder acreditar que el delito existi o
en su defecto que exista una
probabilidad suficiente de que se
cometi.
Por ejemplo en un caso de violacin
sexual de menor, el Fiscal debe tener
a la mano un examen mdico en el
cul se acredite que la infante sufri
una agresin sexual.
Intervencin del
Imputado
Esta referido a que el Fiscal debe

tener el sustento fctico suficiente
que acredite que el delito perpetrado
fue realizado por el imputado. Es
decir, deben existir elementos que
vinculen al imputado con el delito.
Por ejemplo en un delito de violacin
sexual de menor, a quien le
encontraron restos de semen y al ser
analizados estos se corresponden
con el ADN del imputado.
Acusacin DIRECTA
No
De frente
ACUSA
ACUSA
Etapa
EtapaIntermedia
Intermedia
Fiscal
Formalizacin de la Inv. Preparatoria
JUICIO
JUICIO
ORAL
ORAL
El Fiscal en su disposicin debe

narrar los hechos
y explicar la
suficiencia de los elementos de
conviccin
acopiados
en
la
investigacin preliminar, por los
cuales acusa directamente.
Se notifica a las partes procesales y
luego
se
confecciona
el
requerimiento acusatorio.
Presentada su acusacin, el Juez de

la Investigacin Preparatoria debe
realizar la Audiencia Preliminar,
donde, el imputado y los dems
sujetos
procesales
tendrn
la
oportunidad de observarla, deducir
excepciones, pedir el sobreseimiento,
etc. [art. 350].
En la audiencia preliminar las partes

ofrecern
sus
diversos
medios
probatorio para pasar a debatirlos.
Proceso Comn con

ACUSACIN DIRECTA
Diligencias
Preliminares
Investigacin
Preparatoria
(NO EXISTE)
Fase
intermedia
Acusacin directa
Juicio oral
En la acusacin directa
1. Si existe un control por las partes
de la acusacin.
2. La nica etapa que no se realiza es
la
Investigacin
Preparatoria,
siguiendo su curso normal a partir
de la etapa intermedia hasta el
juzgamiento.
Salidas
Alternativas
PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
(Art. 2 del NCPP)
DEFINICIN
La institucin procesal que permite al
representante del Ministerio Pblico
abstenerse del ejercicio de la accin
penal en los casos previamente
establecidos
en
nuestro
ordenamiento procesal penal, se le
considera
como
excepcin
al
principio de Legalidad Procesal Penal
MODELOS DEL PRINCIPIO DE

OPORTUNIDAD
MODELOS DE
OPORTUNIDAD
Se fundamenta en dos opciones poltico
criminal
MODELO DE
DISCRECIONALIDAD
ABSOLUTA
MODELO DE
OPORTUNIDAD
RESTRINGUIDA
MODELO DE DISCRECIONALIDAD ABSOLUTA
La caracterstica principal de este modelo

consiste en otorgarle a los organismos
encargados de promover la persecucin
penal la facultad plena para decidir de
llevar o no adelante la misma.
EE.UU tiene como paradigma este modelo

pues las facultades de seleccin que
disponen los fiscales son tan amplios que
ello constituye uno de los elementos
caracterizadores de su sistema.
MODELO DE DISCRECIONALIDAD
ABSOLUTA
La discrecionalidad cubre aspectos

como:
Disponer de libertad para decidir o no
investigacin,
o
si
persigue
formalmente un caso o no, as como
decidir entregar o no inmunidad a un
imputado en cambio a alguna
contraprestacin, como la facultad
amplia para negociar cargos con
imputados en este sentido no existe
ningn mecanismo que obligue a los
fiscales a llevar a delante una
persecucin
penal que ellos no
El mecanismo en este contexto es

el denominado Plea Bargaining,
entendido como la facultad de los
fiscales para realizar negociaciones
o concesiones con el objetivo de
obtener
admisin
de
responsabilidad
por
parte
del
imputado y se sustenta en el rol que
cumple la confesin en el sistema
de justicia criminal norteamericana,
tambin conocido como Guilty y
Plea.
La confesin de dicho pas es

causal suficiente para condenar una
persona, es decir ella no solo
significa la renuncia al derecho
constitucional a un juicio por jurado
sino que permite saltarse cualquier
etapa
del
proceso
y
pasar
directamente a la determinacin de
la condena en el caso respectivo.
A este sistema se le hace muchas

criticas as pues el Plea Bargaining
hace desaparecer al juicio por
jurado creando un sistema de
aplicacin de penas sin juicio, as
como una forma moderna y
sofisticada de tortura presionar y
coactar de alguna u otra forma a
los acusados que a quien ejerza su
derecho constitucional de exigir un
juicio por jurado, ser privado
doblemente por el sistema
MODELO DE OPORTUNIDAD REGLADA

Los modelos de discrecionalidad reglada o
oportunidad restringida se caracteriza por
que en ellos la facultad de seleccin de
casos aparece como una excepcin al
principio de legalidad, es decir, este
principio se mantiene como una regla
general de funcionamiento del sistema
pero a la vez los agentes u rganos de
persecucin penal puedan por excepcin
suspender, no continuar o poner termino
anticipado a la misma.
MODELO DE OPORTUNIDAD REGLADA
Este modelo de discrecionalidad

restringida o oportunidad reglada en
relacin
con
el
modelo
de
discrecionalidad absoluta propugna
un sistema de selectividad que
podra
darse
en
condiciones
igualitarias, transparente y sujetas a
una mayor posibilidad de control
evitando as los problemas del mal
uso de la discrecionalidad que se
otorga al Ministerio Pblico.
EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN LA
LEGISLACIN NACIONAL
El artculo 2 del Cdigo Procesal Penal
establece tres supuestos para la aplicacin
del Principio de Oportunidad:
A) Agente afectado por el delito (Inciso 1
art.2):
Es el caso del infractor-vctima o agente
que resulta vctima del delito que cometi
pudiendo ser doloso o culposo para aquellos
de mediana y mnima lesividad social;
determinando la falta de inters pblico de
punicin, no requiere reparar el dao debido
a que el autor ha sufrido una afectacin grave
sobre sus propios bienes jurdicos o su futuro
b.- Mnima Gravedad del Delito (Inciso

2):
Que
los
delitos
insignificantes
o
denominados
de
bagatela
cuya
reprochabilidad es escasa y cuando el bien
jurdico se protege es de menor relevancia
pudiendo ser doloso o culposo, pero se
requiere que la pena mnima no supere los
2 aos de pena privativa de la libertad, no
afecte gravemente el actuar pblico ni el
agente sea funcionario pblico que genera
en la comisin del hecho delictuoso en
ejercicio de sus funciones; se fundamenta
en polticas descriminalizadoras y efectivo
c.- Mnima Culpabilidad

Agente (Inciso 3):
del
Est referida a la autora o

participacin mnima del agente en
la comisin del ilcito penal. La
mnima culpabilidad del autor debe
valorarse atendiendo los casos que
la ley faculta disminucin de pena
por consideraciones personales del
autor o el hecho que se investiga;
no es procedente si el autor es
funcionario pblico que delinqui en
ejercicio de su cargo.
En los supuestos previstos en los incisos 2) y 3) ser

necesario que el agente hubiere reparado el dao
ocasionado o exista un acuerdo con la vctima
respecto a la reparacin civil.
Si el acuerdo con la vctima consta en instrumento
pblico o documento privado legalizado por Notario
no ser necesario que el Juez cite a las partes a que
presten su consentimiento expreso para la
aplicacin del principio de oportunidad.
Si la accin penal hubiera sido ya ejercida, el Juez
podr, a peticin del Ministerio Pblico, o de la parte
agraviada, dictar auto de sobreseimiento en
cualquier etapa del proceso, bajo los supuestos ya
Neyrano
Flores
establecidos, en Jos
unAntonio
plazo
mayor de diez das
FINALIDAD
DEL
OPORTUNIDAD
PRINCIPIO
DE
a) Descriminalizacin, se considera los

criterios de utilidad de sancin y polticas
preventivas
especiales
y
generales,
dejando
proscrita
el
absolutismo
o
retribucin como efecto de aplicacin de
pena.
b) Eficiencia del sistema, la aplicacin del
Principio de oportunidad trae como
consecuencia el descongestionamiento del
sistema penal, tanto a nivel jurisdiccional
como a nivel Jos
penitenciario
Antonio Neyra Flores
RESOLUCION DE LA FISCALIA DE LA NACION N

1470-2005-MP-FN
APRUEBAN REGLAMENTO DE APLICACIN
DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
Art. 4. A fin de dar cumplimiento a lo dispuesto
por el Art. 2 del Cdigo Procesal Penal, todas
las Fiscalas Provinciales Penales o Mixtas,
segn sea el caso, al conocer una denuncia de
parte o documento policial relacionado con la
posible comisin de un delito o, durante las
investigaciones preliminares, debern emitir
Resolucin motivada dentro del plazo de
10 das calendario, mediante la cual se
determinar si los hechos imputados
pueden ser Jospasibles
de aplicacin del
Resolucin Fiscal de procedenciacitara

de aplicacin del P. O
Imputado para que

manifieste su previa
aceptacin
No exceder de 10 das
a partir de expedicin
de resolucin
IMPUTADO
CONFORME
FISCAL PROV.
- Lo declar as en la comparecencia.
- Lo manifest por escrito presentado
con firma legalizada, en el plazo de
48 horas.
Citar a la Audiencia nica de conciliacin,

dentro de 10 das calendario a la citacin
SUPUESTOS DE FALTA DE
MERECIMIENTO
DE PENA (Art. 7)
La abstencin del ejercicio de la
accin penal por la comisin de
delitos de escaso efecto social (falta
de merecimiento de la pena), prevista
en el numeral 2 del Artculo 2 del
Cdigo Procesal Penal, a criterio del
Fiscal, requiere que se tenga en
cuenta lo siguiente:
- Que los delitos considerados sean

aquellos cuya pena en su extremo
mnimo no sea superior a los dos aos de
pena privativa de libertad.
- Que se trate de delitos que, por su
insignificancia o poca frecuencia, no
afecten gravemente el inters pblico.
- Estn expresamente excluidos los
delitos cometidos por Funcionarios
pblicos en el ejercicio de su cargo.
SUPUESTOS DE MNIMA CULPABILIDAD (Art. 8)

La abstencin del ejercicio de la accin penal por
razones de mnima culpabilidad, a que se contrae
el Num, 3 del Art. 2 del Cdigo Procesal Penal,
proceder en los siguientes casos:
Cuando
se
presenten
circunstancias
atenuantes que permitan una rebaja sustancial
de la pena, vinculadas entre otros factores, a los
mviles y finalidad del autor, a sus caractersticas
personales, a su comportamiento luego de la
comisin del delito, con exclusin de la confesin.
Se tendr en consideracin, adems, aquellos
supuestos vinculados a las causas de justificacin
y de inculpabilidad incompletas, al error (de tipo y
de prohibicin) y al arrepentimiento frustrado.
AUDIENCIA DE CONCILIACIN (Art. 12)
Citados
Debern ser citados:

- El denunciado o implicado,
- El agraviado y el tercero civil
si lo hubiera.
Procedimiento
Si una o todas las partes no concurren, el Fiscal Provinc

luego de dejar constancia en el Acta respectiva, sealar en
ese momento, fecha para una segunda y ltima citacin
La fecha para la Audiencia no podr exceder el trmino de
10 das calendario.
AUDIENCIA DE CONCILIACIN
Procedimiento
no es posible llegar a un acuerdo conciliatorio, porque

a o ms partes no asisten a la Audiencia, se expedir Resolu
tal sentido y el Fiscal proseguir la investigacin confo
us atribuciones.
oncurriendo las partes a la Audiencia, el agraviado manifi

conformidad, el Fiscal procurar que las partes se pongan
erdo respecto al monto de la reparacin, forma de pago, el
obligados y cualquier tipo de compensacin, si correspondie
s se acordara.
Procedimiento
4.Si ambas partes concurren pero

el
agraviado
no
estuviera
conforme con la aplicacin del
Principio de Oportunidad, el Fiscal
Provincial, luego de escuchar a las
partes,
expedir
Resolucin
ordenando seguir el trmite iniciado
o darlo por concluido, prosiguiendo
en este caso con la investigacin
En el caso que el Fiscal Provincial

decida continuar con el trmite
de la aplicacin del Principio de
Oportunidad, en la
Resolucin que as lo seala indicar
adems el monto de la reparacin, la
forma y oportunidad de pago y el o
los obligados.
En este caso, elevar los actuados
en Consulta a la Fiscala Superior
Procedimiento
En el caso que las partes aceptaran la

aplicacin del Principiode Oportunidad pero
no acordaran cualquier punto relacionado a
la reparacin, el Fiscal Provincial en ese
momento los fijar. Si una de las partes no
estuviera de acuerdo con la reparacin civil o
uno de sus extremos, podr interponer en la
Audiencia, Recurso de Apelacin contra el
extremo en que estuviere en desacuerdo,
debiendo elevarse
los actuados al Fiscal
En cualquiera de los casos, en la

misma Audiencia, el Fiscal har de
conocimiento del imputado que
deber abonar, el equivalente al 10%
del monto acordado o fijado para la
reparacin civil, con la finalidad de
cubrir los gastos de administracin y
los incurridos en la aplicacin del
Principio de Oportunidad, a favor del
Ministerio Pblico.
RESOLUCIONES EN CONSULTA O APELADAS
Caso. Num. 5 del Art. 12: El Fiscal

Superior Aprobar o Desaprobar la
Resolucin elevada en consulta. En caso
de
desaprobarla
ordenar
dar
por
concluido el trmite iniciado por el
Principio de Oportunidad y seguir adelante
con la investigacin.
Caso. Num. 6 del Art. 12: el Fiscal
Superior Confirmar o Revocar la
Resolucin impugnada. En el caso de
revocarla fijar el nuevo monto de la
reparacin o Jos
forma
u oportunidad de pago,
LA REPARACIN CIVIL
Art. El pago de la Reparacin, en caso

que sea fijado por el Fiscal, no podr
exceder el plazo de 30 das calendario
siguientes al acuerdo.
Excepcionalmente, de acuerdo a las
circunstancias, el Fiscal podr otorgar un
plazo mayor o fraccionar el pago. En
ninguno de los casos el plazo podr
exceder los 6 meses.
INCUMPLIMIENTO DE PAGO DE LA
REPARACIN CIVIL
Art. 17.- Si el o los obligados no cumpliesen

con los indicados pagos dentro del plazo
sealado en el Acta de Audiencia de
Conciliacin, se le notificar a efectos de
requerirle el cumplimiento de su obligacin. La
notificacin deber contener el expreso
apercibimiento de revocarse la Resolucin de
pertinencia de aplicacin del Principio de
Oportunidad, en caso de no cumplir lo
acordado.
Art.18.- Si, luego de notificado, el obligado no
cumpliese con
los pagos, el Fiscal revocar la
PAGO DE LA REPARACIN CIVIL

Art. 19. Slo una vez cumplidos ntegramente los
pagos sealados, el Fiscal proceder a dictar la
Resolucin por la que decide abstenerse del
ejercicio de la Accin Penal, archivndose
definitivamente los actuados.
Art. 20- Al archivar definitivamente los actuados,
el Fiscal Provincial Penal, de oficio, dispondr que
la Gerencia Central de Tecnologa de la
Informacin anule cualquier referencia a la
denuncia o investigacin, as como a los
implicados, que pudieren aparecer respecto al
caso, en el registro correspondiente.
ACUERDO
REPARATORIO
(Art. 2.6 del NCPP)
ACUERDO REPARATORIO
Consiste fundamentalmente en la
bsqueda de una coincidencia de
voluntades del imputado y la
victima, generada a iniciativa del
fiscal o por acuerdo de aquellos, en
virtud del cual la victima es
satisfactoriamente reparada por el
autor del ilcito , evitando as el
ejercicio de la accin penal.
As pues los acuerdos reparatorios

constituyen
soluciones
tempranas
y
alternativas a la judicalizacion del conflicto
penal, inspiradas bajo el principio del
consenso, permitiendo la intervencin del
ministerio pblico, sin embargo creemos
que al ministerio pblico le correspondera
cerciorarse de que el acuerdo logrado sea
absolutamente
libre
y
consensual,
espontneo
o
realizado
con
pleno
consentimiento de sus derechos, por parte
de la pareja delictual.
TERMINACIN
ANTICIPADA
Proceso por Terminacin

Anticipada
(Art. 468 471 del NCPP)
Iniciativa
Fiscal
Juez de la
Investigacin
Preparatoria
Abogado
Oportunidad: expedida la Disposicin Fiscal (Art. 336 NCPP) y hasta antes

de formulada la acusacin Fiscal.
Citacin: Una sola Vez
Audiencia: Carcter privada
Concepto
Es el proceso especial que consta en
el acuerdo entre el procesado y la
Fiscala con admisin de culpabilidad
de algn o algunos cargos que se
formulan,
permitindole
al
encausado la obtencin de la
disminucin punitiva.
Antecedentes
Art. 37 del C de PP
De Colombia de 1991
Terminacin
Anticipada
Art. 444
Cdigo procesal Italiano
Pattegiamento
Plea bargainig
(EE. UU.)
Plea bargainig de
los Estados Unidos
La decisin del acusado de declarase

culpable (guilty plea) que constituye
un alto porcentaje de condenas en
estados
unidos,
implica
la
conformidad del imputado con los
cargos que se le imputan.
Por esta decisin renuncia al juicio

oral y pierde voluntariamente la
posibilidad de ser absuelto por el
Jurado o Juez profesional. (implica
renunciar
al
derecho
la
no
autoincriminacion,
al
cross
examination y al derecho al jurado).
Concepto
Es una forma distinta del proceso

penal
que
consiste
en
las
negociaciones llevadas a cabo entre
el Fiscal y la defensa, en torno a la
obtencin
de
un
acuerdo
transaccional (agreement) ()
() mediante el cual el acusado se

confiesa culpable o nolo contendere
evitando as la celebracin del juicio
a cambio de una light sentence, esto
es una reduccin de cargos o una
recomendacin de indulgencia hecha
por el Fiscal.
El poder del rgano de la acusacin

de negociar el ejercicio y contenido
de la accin penal esta implcito en la
discrecionalidad y monopolio de que
disfruta.
Cuando se hace
uso del plea
bargainig?
El momento procesal en que opera el

plea bargainig es la audiencia previa
al juicio (arraignment) en la que tras
darse lectura al acta de acusacion, le
juez invita al acusado al pleading es
decir a expresarse acerca de su
propia culpabilidad.
El arraigo (arraignment)
El acusado es llevado despus de
instaurada la acusacin en su contra
ante el tribunal de enjuiciamiento,
donde se entera de los cargos y
manifiesta si es culpable o inocente.
Juicio oral
Si el acusado sostiene su inocencia y
rechaza los cargos que se le
imputan, se pasa ala verdadera fase
del juicio donde se selecciona al
jurado o si cree conveniente juzgara
un juez profesional
La sentencia en el Plea
bargainig
Si se declara culpable, el Juez
despus
de
efectuar
una
comprobacin acerca de si la
declaracin
ha sido efectuada
consciente y libremente (examinan la
intelligence y la voluntariness) ()
() y sobre la factual basis o

exactitud de la misma, fija la fecha
para la sentencing, es decir la
audiencia donde se decide la pena a
imponer.
El Pateggiamento
Italiano
El Patteggiamento
Es concebido como un procedimiento
especial en el cual el Imputado y
Ministerio Pblico solicitan al Juez,
que tras el reconocimiento de la
responsabilidad penal por el delito,
imponga la pena prevista en el
Cdigo Penal reducida en un
tercio.
Se trata de un mecanismo premial,

en virtud del cual el imputado, no
slo obtiene una reduccin de pena
sino que tambin podr disfrutar de
otros beneficios.
Sujetos Legtimados
Son dos:
1. El Imputado.
2. El Ministerio Fiscal.
Ni en el requerimiento y el acuerdo
interviene la vctima.
mbito de la Aplicacin:
Es
preciso
presupuestos:
cumplir
con
dos
Presupuesto
Positivo.lo
condiciona al quantum de la pena
objeto del acuerdo que, tras valorar
las circunstancias del caso y la
disminucin de un tercio, en ningn
caso podr superar los 5 aos.
De esta manera puede aplicarse en
Presupuesto Negativo:
Ser aplicado cuando la pena supere
los dos aos de prisin y concurran
las
circunstancias
subjetivas
y
objetivas determinadas en el artculo
444 CPPI.
Criterios Subjetivos: no podrn
acogerse
al
procedimiento
los
imputados
que
hayan
sido
declarados delincuentes habituales,
Criterios Objetivos:
Excluye a los imputados por delito,
consumado o en grado de tentativa,
de
asociacin
para
delinquir,
asociacin de tipo mafioso, delitos
contra la personalidad individual, de
violacin de menores y pornografa
infantil, del secuestro con extorsin,
terrorismo
y
cualquier
delito
cometido,
valindose
de
la
asociacin de tipo maoso.
Procedimiento:
Consens
o
Requerimiento
Acuerdo
Fiscal
Fiscal
Abogado
Abogado
Aprobar
Sentencia
aprueba
Rechazar
CONTROL JUDICIAL DEL

ACUERDO
Se realiza en un sentido bifsico:
positivo y negativo.
Positivo, se materializa en la
supervisin de la calificacin jurdica
y las circunstancias valoradas al
imponer una determinada pena.
Negativo, el realizado al comprobar
que
no
existe
insuficiencia
probatoria.
Eventualmente:
El Juez podr comprobar la voluntad
de la solicitud del consenso, con la
comparecencia del imputado.
Asimismo, ser suficiente que el Juez
compruebe que las partes han hecho
un uso correcto y no desorbitado de
sus prerrogativas y que el acuerdo
plasma la negociacin.
Sentencia:
En el patteggiamento la decisin
judicial carecer de la valoracin de
los hechos y de la prueba que
constituye en el juicio oral la premisa
necesaria para imponer una pena.
Con el requerimiento el imputado
solicita se le imponga una sancin
pero, en ningn caso, dicha solicitud
supone
una
confesin
o
un
reconocimiento
explcito
de
la
La sentencia del patteggiamento no

presupone
la
culpabilidad
del
imputado.
Por el contrario es concebido como el
resultado
de
una
estrategia
defensiva.
DIFERENCIAS CON EL Plea

bargaining
1. La decisin de no introducir una
expresa admisin de culpabilidad y
la comprobacin judicial de las
causas de sobreseimiento, incluso
tras el requerimiento y consenso del
imputado responden a las garantas
del debido proceso italiano distintas
al due proces americano.
La Terminacin
Anticipada en el
NCPP
En qu consiste la Terminacin
Anticipada?
Mecanismo de simplificacin procesal
Principio de Consenso
Conclusin anticipada del proceso penal
La Terminacin Anticipada se aplica a

cualquier clase de delito?
Doloso o culposo
Sin importar la pena prevista
Quines pueden solicitar la

Terminacin Anticipada?
Solicitada ante el Juez de la Investigacin
Preparatoria, a iniciativa del:
Fiscal
Imputado
Conjuntamente
Proceso de Terminacin Anticipada

El Fiscal y el imputado podrn pedir una
solicitud conjunta, un acuerdo provisional
sobre la pena y la reparacin civil (y dems
consecuencias accesorias), pueden sostener
reuniones informales.
5 das
Conocimiento de todas
las partes procesales.
Pronunciamiento acerca
del Proceso de
Terminacin Anticipada
y formulacin de
pretensiones
Oportunidad para Requerir

la aplicacin de la
1. Cuando
se
formaliza
la
investigacin hasta antes de la
acusacin. Art. 468.
2. Cuando se traslada la acusacin al
imputado? (terminacin anticipada
en la etapa intermedia?) Art. 350.1.
e
Oportunidad para Requerir

la aplicacin de la
3. En el proceso inmediato antes de
formalizar acusacin. Art. 408.3
4. Acusacin directa? (terminacin
anticipada
en
la
etapa
intermedia?) Art. 350.1. e
5. Audiencia de prisin preventiva.

Fiscal presenta cargos
contra el imputado
Acusado: acepta o
rechaza los cargos
Audiencia de
Suspender la audiencia
por breve trmino
Continuar el mismo da
No se actan pruebas
Juez explica imputado

alcances y limites del
acuerdo
Imputado se pronuncia
Juez instara a la partes

a que lleguen a un
acuerdo
Que significa que el Juez

instara a las partes a que
leguen a un acuerdo?
Esto significa que el Juez interviene
para facilitar el acuerdo entre las
partes procesales, que pueden tener
como base el acuerdo provisional o
que se puede realizar sin l.
No que el Juez determine un acuerdo.

SI EL FISCAL Y EL IMPUTADO LLEGAN A UN ACUERDO ACERCA:
Circunstancias del hecho punible,
La pena,
Reparacin Civil
Consecuencias accesorias a imponer
No imposicin de pena privativa de libertad efectiva conforme
a la Ley penal
ACTA
Juez dictara sentencia anticipada
Puede ser apelada por los
dems sujetos procesales
Contenido de los
Formatos peruanos
de Terminacin
Anticipada
Actas de Terminacin
Anticipada
Determinacin del
En general hay una buena identificacin del
sujeto (NCPP)
imputado
Imputado
No se habla de un acusado, sino de un

imputado, por cuanto sobre l pesa una
imputacin, pero an no una acusacin.
Hechos
Narraciones no incriminadoras, muy breves. No

vinculan ms all al sujeto con el delito.
Evidencia
Suelen llamarlos elementos de conviccin. Son

los elementos que llevan al Fiscal a creer en la
participacin del imputado en el delito. Surge la
duda de que no siendo el control jurisdiccional
sobre la autenticidad o suficiencia de las
pruebas, stas deban incorporarse (aun
llamadas elementos de conviccin).
Libertad y probidad
de la declaracin
No se evidencia mayor preocupacin por el

grado de libertad en el arribo del acuerdo, ni el
nivel de salud mental del .imputado
Cargos
El imputado acepta hechos, no delitos.
Pena
La pena
nica
y
Jos
Antonioes
Neyra
Flores
determinada, no hay rango

de pena. Es adems inmodificable por el Juez de
Cundo puede ser

Desaprobado el Acuerdo?
Cuando se prescinde de la reparacin
civil o esta es diminuta.
Si no se contempla al tercero
civilmente responsable.
Si la calidad y cantidad de pena no
es proporcional con la calidad del
injusto.
Etc.

Investigacion Preparatoria DR Neyra

Caricato da

Informazioni sul documento

Titolo originale

Copyright

Formati disponibili

Condividi questo documento

Condividi o incorpora il documento

Opzioni di condivisione

Hai trovato utile questo documento?

Questo contenuto è inappropriato?

Copyright:

Formati disponibili

Investigacion Preparatoria DR Neyra

Caricato da

Copyright:

Formati disponibili

Investigacin

despus de haber realizado o dispuesto

Jos Antonio Neyra Flores

Jos Antonio Neyra Flores

denunciante que no estuviese

Jos Antonio Neyra Flores

2. Se excepta esta regla, si se

(Art. 336 del NCPP)

Asimismo, el Fiscal perder la

FACULTADES DEL FISCAL EN LA

Jos Antonio Neyra Flores

2. Estas personas y los peritos estn

FACULTADES DEL FISCAL EN LA

Jos Antonio Neyra Flores

1. Durante la investigacin, tanto el

Jos Antonio Neyra Flores

Esta participacin est condicionada a:

Jos Antonio Neyra Flores

funciones de investigacin, podr

Jos Antonio Neyra Flores

Jos Antonio Neyra Flores

Jos Antonio Neyra Flores

Realidad del Delito

Esta referido a que el Fiscal debe

Formalizacin de la Inv. Preparatoria

El Fiscal en su disposicin debe

Presentada su acusacin, el Juez de

En la audiencia preliminar las partes

Jos Antonio Neyra Flores

Proceso Comn con

Jos Antonio Neyra Flores

Jos Antonio Neyra Flores

Jos Antonio Neyra Flores

Jos Antonio Neyra Flores

MODELOS DEL PRINCIPIO DE

Jos Antonio Neyra Flores

MODELO DE DISCRECIONALIDAD ABSOLUTA

La caracterstica principal de este modelo

EE.UU tiene como paradigma este modelo

La discrecionalidad cubre aspectos

El mecanismo en este contexto es

La confesin de dicho pas es

A este sistema se le hace muchas

MODELO DE OPORTUNIDAD REGLADA

MODELO DE OPORTUNIDAD REGLADA

Este modelo de discrecionalidad

b.- Mnima Gravedad del Delito (Inciso

c.- Mnima Culpabilidad

Est referida a la autora o

En los supuestos previstos en los incisos 2) y 3) ser

a) Descriminalizacin, se considera los

RESOLUCION DE LA FISCALIA DE LA NACION N

Resolucin Fiscal de procedenciacitara

Imputado para que

Citar a la Audiencia nica de conciliacin,

- Que los delitos considerados sean

SUPUESTOS DE MNIMA CULPABILIDAD (Art. 8)

AUDIENCIA DE CONCILIACIN (Art. 12)

Debern ser citados:

Si una o todas las partes no concurren, el Fiscal Provinc

no es posible llegar a un acuerdo conciliatorio, porque

oncurriendo las partes a la Audiencia, el agraviado manifi

4.Si ambas partes concurren pero