Analina

Edvaldo
Laetitia
Lina de Kassia
Maria Jairan

 uma investigao que se assume como particularstica, isto

, que se debrua deliberadamente sobre uma situao
especfica que se supe ser nica ou especial, pelo menos em
certos aspectos, procurando descobrir a que h nela de mais
essencial e caracterstico e, desse modo, contribuir para a
compreenso global de um certo fenmeno de interesse.
(Ponte, 2006:2)

Segundo Yin,
Estudo de caso: quando envolve o estudo profundo e
exaustivo de um ou poucos objetos de maneira que
permita o seu amplo e detalhado conhecimento (YIN,
2001). O estudo de caso possui uma metodologia de
pesquisa classificada como Aplicada, na qual se busca a
aplicao prtica de conhecimentos para a soluo de
problemas sociais
De acordo com Yin (2001, p. 32), um estudo de caso
uma investigao emprica que investiga um fenmeno
contemporneo dentro de seu contexto da vida real,
especialmente quando os limites entre o fenmeno e
contexto no esto claramente definidos.

Coutinho (2003), refere que quase tudo pode ser um caso: um

indivduo, um personagem, um pequeno grupo, uma organizao, uma
comunidade ou mesmo uma nao.

Yin (2001)

Conforme Yin (2001, p. 32-33), [...] enfrenta uma situao

tecnicamente nica em que haver muito mais variveis de
interesse do que pontos de dados, e, como resultado, [...] baseia-se
em vrias fontes de evidncias, com os dados precisando convergir
em um formato de tringulo, e, como outro resultado, [...] beneficiase do desenvolvimento prvio de proposies tericas para
conduzir a coleta e a anlise de dados.

Yin (2001)

Quando que esta abordagem se adapta investigao em

educao? Quando
o investigador confrontado com situaes complexas;
o investigador procura respostas para o como? e o

porqu?;
o investigador procura encontrar interaces;
o objectivo descrever ou analisar o fenmeno;
o investigador pretende apreender a dinmica do fenmeno.

Como referem Coutinho & Chaves (2002) se verdade que na

investigao educativa em geral abundam sobretudo os estudos de
caso de natureza interpretativa/qualitativa, no menos verdade
admitir que, existem estudos de caso em que se combinam com toda
a legitimidade mtodos quantitativos e qualitativos.

 Fenmeno observado no seu ambiente natural;

Dados recolhidos utilizando diversos meios;
Uma ou mais entidades so analisadas;
Pesquisa envolvida com questes "como?" e "porqu?"
um sistema limitado, e tem fronteiras em termos de tempo,

eventos ou processos;

 A complexidade da unidade estudada aprofundadamente;

Poder de integrao do investigador;
Podem ser feitas mudanas na seleco do caso ou dos mtodos;
preciso preservar o carcter nico, especfico, diferente, complexo

do caso

 Segundo Guba & Lincoln (1994), o objectivo do Estudo de Caso

relatar como sucederam os factos, descrever situaes ou factos,

proporcionar conhecimento acerca do fenmeno estudado e
comprovar ou contrastar efeitos e relaes presentes no caso.
Gomez, Flores & Jimenez (1996:99), referem que o objectivo geral

de um estudo de caso : explorar, descrever, explicar, avaliar e/ou

transformar.

Yin (2002) aponta como argumentos mais comuns dos crticos do

Estudo de Caso:
Falta de rigor;

Influncia do investigador falsas evidncias ou vises

destorcidas;
Fornece pouqussima base para generalizaes;
So muito extensos e exigem muito tempo para serem concludos;

Argumentos mais comuns dos crticos do

Estudo de Caso
Respostas s crticas:
H maneiras de evidenciar a validade e a confiabilidade do estudo;
Pretende-se generalizar proposies tericas (modelos) e no

proposies sobre populaes. Nesse sentido, os Estudos de Casos

Mltiplos e/ou as replicaes de um Estudo de Caso com outras
amostras podem indicar o grau de generalizao de proposies;
Nem sempre necessrio recorrer a tcnicas de recolha de dados

que exigem muito tempo. Alm disso, a apresentao do documento

no precisa de ser uma narrativa detalhada.

Problemas de escrita:
Ao usar materiais de diferentes origens e dada a anlise em profundidade
que o processo implica, o estudo de caso apresenta claramente
problemas na literatura e de uma forma mais geral na linguagem.
Devido aos estudos darem uma descrio profunda, necessrio uma
compreenso da forma como a linguagem dos materiais empricos
transformada noutra linguagem. Ou seja, a construo terica dos
materiais empricos, deve ser diretamente compreendida dentro de uma
anlise.
A escrita do estudo de caso deve assim compreender trs qualidades de
rigor (Hamel et al., 1993):
- a escrita deve ser livre de processos estilsticos;
- deve incluir a demonstrao de conhecimentos (ex. frmulas ou
equaes);
- a linguagem deve ser irreduzvel, de forma a facilitar a sua
compreenso.

Primeiro passo
Segundo Yin: definir o caso que est a estudar (2005, p.383),
ou seja, o tpico ou unidade de anlise (no exemplo citado,
o estudante com limitada proficincia em ingls) e o seu
subtpico ou contexto social.
Fazer essa definio ajuda enormemente a organizar o estudo
de caso e essa escolha pode manter-se na medida em que se
apoiou em perguntas de pesquisa e
literatura adequada, mas, depois de coligir os primeiros dados,
pode redefinir-se o caso, o que pode obrigar a rever as
perguntas e a literatura de apoio.

Segundo passo
Optar por um estudo singular de caso(single study) ou por um
estudo mltiplo de casos(multiple-case study). Mas tambm
preciso decidir se o caso singular holstico ou tem incluidos
(embedded) sub-casos dentro do caso
holstico. Por exemplo, um caso holstico pode analisar porqu
um determinado sistema escolar aplicou certas orientaes
para promoo dos estudantes e, nesse estudo, vrias salas
de aula desse sistema podem servir como subcasos
includos.
importante a deciso de usar estudo singular ou mltiplo,
pois focar um caso singular obriga a devotar cuidadosa
ateno a esse caso (p.384), e, quanto opo por casos
mltiplos, Yin prope: Ter casos mltiplos pode ajudar a reforar
os achados de todo o estudo porque os casos mltiplos
podem ser escolhidos como replicaes de cada caso, como
comparaes deliberadas e contrastantes, ou variaes com
base em hipteses.

Terceiro passo
decidir usar ou no desenvolvimento terico (theor y
development) para ajudar a seleccionar o caso,
desenvolver o protocolo de recolha de dados e organizar as
estratgias iniciais de anlise de dados. O autor exemplifica.
Uma perspectiva terica inicial acerca de diretores de
escola (principals) pode propor que os directores de sucesso
so aqueles que agem como lderes pedaggicos
(instructional leaders). Yin acrescenta que um estudo de caso
pode tentar construir, alargar ou desafiar esta perspectiva.

Seleccionar o
caso

- objectivo de
estudo
- relato do
estudo e
teoria
prevista

Preparar a
seleco de
dados

- definir o
processo
operacional
- definir o
process out
comes e no
somente o
efeito final

Padronizao

Estabelecer
conexes de
dados

Modificao
Terica

Existe uma grande diversidade de casos e de objetivos, por

esse fato existe tambm uma grande variedade de tipos de
estudo de caso.
Lssard-Hbert et al (1994), Yin (2002), Bogdan & Bilken (1994),
Punch (1998):
Estudo de caso nico
Estudo de caso mltiplo
Stake (2007):
Estudo de caso intrnseco
Estudo de caso instrumental
Estudo de caso colectivo
Yin (1994):
Estudo de caso nico global
Estudo de caso nico inclusivo
Estudo de caso mltiplo global
Estudo de caso mltiplo inclusivo

Num estudo de caso a escolha da amostra adquire um

sentido muito particular e sempre intencional, procurando
variaes mximas em detrimento da uniformidade (Bravo,
1998).

Apesar de seleco da amostra ser extremamente

importante, a investigao, num estudo de caso, no
baseada em amostragem (Stake, 2007).

Ao escolher o caso o investigador estabelece um fio

condutor lgico e racional que guiar todo o processo de
recolha de dados (Creswell, 1994).

No se estuda um caso para compreender outros casos,

mas para compreender o caso.

Bravo (1998), identifica seis tipos de amostras (intencionais

ou tericas) passveis de serem utilizadas num estudo de
caso:
1- Amostras extremas (casos nicos);
2- Amostras de casos tpicos ou especiais;
3- Amostras de variao mxima, adaptadas a
diferentes condies;
4- Amostras de casos crticos;
5- Amostras de casos sensveis ou politicamente
importantes;
6- Amostras de convenincia.
As amostras evidenciam caractersticas distintas das
amostras probabilsticas presentes nas investigaes de
carcter quantitativo.

(Guba & Lincoln, 1994; Yin, 2002; Bravo, 1998):

- os processos de amostragem so dinmicos e
sequenciais;
- a amostra ajustada automaticamente sempre que
surjam novas hipteses de trabalho;
- o processo de amostragem s est concludo
quando se esgota a informao a extrair atravs do
confronto das vrias fontes de evidncia.

No processo de recolha de dados, o estudo de caso

recorre a vrias tcnicas prprias da investigao
qualitativa, nomeadamente:
dirio de bordo, o relatrio, a entrevista e a
observao.

Ao utilizar diferentes instrumentos temos a possibilidade de

cruzamento de informao (Brunheira, s/d.)

Assim sendo, so utilizadas mltiplas fontes de evidncia
ou dados por permitir por um lado, assegurar as diferentes
perspectivas dos participantes no estudo e por outro, obter
vrias medidas do mesmo fenmeno, criando condies
para uma triangulao dos dados, durante a fase de
anlise dos mesmos.

Algumas das variadas fontes de dados:

O dirio de bordo constitui um dos principais instrumentos

do estudo de caso e tem como objectivo ser um instrumento

em que o investigador vai registando as notas retiradas das
suas observaes no campo. Bogdan e Bilken (1994:150)
referem que essas notas so o relato escrito daquilo que o
investigador ouve, v, experincia e pensa no decurso da
recolha e reflectindo sobre os dados de um estudo
qualitativo.
O dirio de bordo representa, no s, uma fonte importante

de dados, mas tambm pode apoiar o investigador a

acompanhar o desenvolvimento do estudo.

 A entrevista adquire bastante importncia no estudo de

caso, pois atravs dela o investigador percebe a forma como

os sujeitos interpretam as suas vivncias j que ela
utilizada para recolher dados descritivos na linguagem do
prprio sujeito, permitindo ao investigador desenvolver
intuitivamente uma ideia sobre a maneira como os sujeitos
interpretam aspectos do mundo (Bogdan e Biklen,
1994:134).
Ao longo da investigao podem ser elaborados relatrios

do tipo descritivo ou reflexivo, como ferramenta de recolha de

dados. Os relatrios podem tambm surgir numa fase final,
de forma a redigir concluses sobre os dados recolhidos.

 A pesquisa documental deve constar do plano de recolha

de dados: cartas memorandos, comunicados, agendas,

planos, propostas, cronogramas, jornais internos etc. O
material recolhido e analisado utilizado para validar
evidncias de outras fontes e/ou acrescentar informaes.
preciso ter em mente que nem sempre os documentos
retratam a realidade. Por isso, importantssimo tentar
extrair das situaes as razes pelas quais os documentos
foram criados.

Yin (2002), enuncia trs princpios para a recolha de dados:

1. Usar mltiplas fontes de evidncias
Permite o desenvolvimento da investigao em vrias frentes
investigar vrios aspectos em relao ao mesmo fenmeno.
As concluses e descobertas so assim mais convincentes e
apuradas j que advm de um conjunto de confirmaes. Alm
disso os potenciais problemas de validade do estudo so
atendidos, pois as concluses, nestas condies, so
validadas atravs de vrias fontes de evidncia.

2. Construir, ao longo do estudo, uma base de dados

Embora no Estudo de Caso a separao entre a base de
dados e o relato no sejam vulgarmente encontrada, sugerese que essa separao acontea para garantir a legitimidade
do estudo, uma vez que os dados encontrados ao longo do
estudo so armazenados, possibilitando o acesso de outros
investigadores. Os registos podem efectuar-se atravs de:
notas, documentos e narrativas (interpretaes e descries
dos eventos observados, registados...).

3. Formar uma cadeia de evidncias

Construir uma cadeia de evidncias consiste em configurar
o estudo de caso, de tal modo que se consiga levar o leitor
a perceber a apresentao das evidncias que legitimam o
estudo, desde as questes de pesquisa at as concluses
finais.

 Numa investigao qualitativa o processo de recolha de

dados extremamente demorado, pois o investigador deparase com a necessidade de transcrever auscultaes realizadas
aos participantes e registadas em vdeo, bem com transcrever
integralmente as gravaes udio das entrevistas realizadas.
Aps esta fase de tratamento dos dados e que consistiu

basicamente as tarefas de: a) identificao, b) transcrio e c)

organizao da base de dados, obtm-se uma base de dados
a partir da qual so trabalhadas as fases seguintes de anlise
dos dados (a codificao e a criao de categorias).
O

processo de identificao consiste no registo

(identificao) feito durante ou imediatamente aps a recolha
dos dados, da data, hora, local e sujeito (s) a que se
reportavam os dados.

 Na transcrio, inclui-se as tarefas de transcrio para o

texto em formato electrnico das gravaes udio das

entrevistas e das auscultaes registadas em vdeo. Esta
fase preliminar complementada pela organizao dos
dados recolhidos atravs das diferentes tcnicas/instrumentos
e atravs da constituio de um banco de dados. .
Aps

esta fase preliminar de tratamento de dados

seleccionamos como principal estratgia de anlise dos
mesmos o mtodo comparativo constante, segundo Merriam
(1998). Este mtodo permite construir categorias que
funcionam como elemento conceitual bsico a partir do qual
se procede interpretao dos dados.

 Tendo em conta que um Estudo de Caso se baseia num caso

especfico, circunscrito e limitado, poder ser generalizado? E

que utilidade tm os resultados?
Em determinados estudos de caso, a generalizao no faz

qualquer tipo de sentido, devido especificidade do caso ou

pelo carcter irrepetvel do mesmo (Coutinho & Chaves, 2002).
Gomez, Flores & Jimenez (1996), consideram que num estudo

de caso temos que ponderar o seu carcter crtico, pois

permite confirmar, modificar, ou ampliar o conhecimento sobre o
objecto que estuda.
Existem estudos de caso em que os resultados podem, de

alguma forma, ser generalizados, aplicando-se a outras

situaes (Yin, 2002).

Punch (1998) considera duas formas de generalizar os

resultados:
-Conceitualizar, significa, que na conduo do caso o
investigador esteja mais preocupado em interpretar do que em
descrever, ou seja, em chegar a novos conceitos que expliquem
algum aspecto particular do caso que analisa.

-Desenvolver proposies ou hipteses, significa que o

investigador, baseado no seu caso, consegue avanar uma ou
mais proposies/hipteses novas que liguem/relacionem
conceitos ou fatores dentro do caso.

-Estabelecer o domnio sobre o qual as descobertas podem ser

generalizadas possvel testando a coerncia entre os resultados
do estudo e os resultados de outras investigaes semelhantes.

 Existir validade interna se as concluses apresentadas

correspondem autenticamente a alguma realidade

reconhecida pelos prprios participantes, no sendo
unicamente uma construo da mais ou menos frtil
imaginao do investigador.
O estudo de caso tambm conhecido como uma estratgia

de investigao de triangulao.
A necessidade de triangulao surge da necessidade tica

para confirmar a validade dos processos. Em estudos de

caso, isto pode ser feito utilizando vrias fontes de dados
(Yin, 2002.

Para aumentar a credibilidade das interpretaes realizadas pelo

investigador, este dever recorrer a um ou a vrios protocolos de
triangulao. Denzin (1984), identificou quatro tipos de
triangulao:

-Triangulao das fontes de dados, em que se confrontam os

dados provenientes de diferentes fontes;

-Triangulao do investigador, em que entrevistadores/
observadores diferentes procuram detectar desvios derivados da
influncia do factor investigador;
-Triangulao da teoria, em que se abordam os dados partindo de
perspectivas tericas e hipteses diferentes;
-Triangulao metodolgica, em que para aumentar a confiana
nas suas interpretaes o investigador faz novas observaes
directas com base em registos antigos, ou ainda procedendo a
mltiplas combinaes inter-metodolgicas (aplicao de um
questionrio e de uma entrevista semi estruturada, etc.).

O conceito fiabilidade relaciona-se com a possibilidade de

reaplicar as concluses a que se chega (Vieira, 1999), ou
seja, com a possibilidade de diversos investigadores, poderem
chegar a resultados semelhantes sobre o mesmo fenmeno
estudado utilizando, para isso, os mesmos instrumentos
(Schofield, 1993; Yin, 2002; Mertens, 1998).
Na realidade trata-se de aferir se os dados recolhidos na
investigao so estveis no tempo e se tm consistncia
interna, especialmente se provierem de diversas fontes
(Stake, 2007; Punch, 1998).

Num estudo de cariz quantitativo o requisito da fiabilidade

facilmente alcanvel, num estudo de caso, a garantia de
fiabilidade torna-se mais difcil de alcanar, porque o
investigador o principal, e muitas vezes nico instrumento
do estudo (Vieira, 1999) e o caso em si no pode ser
replicado ou reconstrudo (Yin, 1994).
No entanto, a questo da fiabilidade no pode deixar de ser
colocada se queremos que ao nosso estudo de caso seja
reconhecida pertinncia e valor (Yin, 1994).

YIN, R. K. Estudo de caso: planejamento e

mtodos. 2. ed. Porto Alegre: Bookman, 2001
__________.
(2002).
Estudo
de
caso.
Planejamento e mtodos. Porto Alegre: Artmed,
traduo do original de 1994, Case study research:
design and method, Sage Publications.
Stake, R.E. (2007). A arte de investigao com
estudos de caso. Lisboa: Gulbenkian.